淺析國(guó)專(zhuān)利激增的動(dòng)因及其質(zhì)量效應(yīng)

1、    淺析國(guó)專(zhuān)利激增的動(dòng)因及其質(zhì)量效應(yīng)    施堯摘 要：專(zhuān)利在一定程度上體現(xiàn)了一國(guó)的科技水平與創(chuàng)新能力，是國(guó)家發(fā)展的動(dòng)力源泉之一。該文基于我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量遞增的現(xiàn)狀深入分析了激發(fā)專(zhuān)利申請(qǐng)的原因，進(jìn)而在此基礎(chǔ)之上探究了專(zhuān)利數(shù)量與質(zhì)量之間的關(guān)系。關(guān)鍵詞：專(zhuān)利申請(qǐng) 動(dòng)因 專(zhuān)利質(zhì)量：g306 ：a ：1672-3791（2017）06（b）-0235-021 全球創(chuàng)新競(jìng)賽下的令利激增動(dòng)因1.1 基于專(zhuān)利計(jì)量的國(guó)家（地區(qū)）創(chuàng)新力decd和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（wipo）是國(guó)家創(chuàng)新的評(píng)價(jià)指標(biāo)之一，是通過(guò)歐、美、日本三方來(lái)衡量。 decd數(shù)據(jù)顯示，2009年中國(guó)三方專(zhuān)

2、利只有667個(gè)，占全球總量的1.42%，遠(yuǎn)低于歐洲的30.3%、美國(guó)的22.9%、日本的28.3%，同時(shí)與韓國(guó)相比仍顯不足，韓國(guó)達(dá)到了4.2%，我國(guó)在全球排名11位。雖然此類(lèi)數(shù)據(jù)并不能完全體現(xiàn)出一個(gè)國(guó)家的科技實(shí)力，但卻也在一定程度上折射出了一國(guó)的科技創(chuàng)新能力。值得注意的是，中國(guó)的三方專(zhuān)利大部分來(lái)自珠三角經(jīng)濟(jì)區(qū)，總部位于華為和中興公司，以及eherhardt等。2012年7月，w ipo發(fā)布（2012年全球創(chuàng)新指數(shù)）顯示，中國(guó)排名第8位的是香港，中國(guó)大陸排名第34位，與去年相比下降了5位。就此而言，我國(guó)在科技研發(fā)方面還存在巨大的提升空間，專(zhuān)利的申請(qǐng)還需要進(jìn)一步的激發(fā)，也由此推動(dòng)了國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)的快

3、速發(fā)展。1.2 基于專(zhuān)利計(jì)量的創(chuàng)新動(dòng)力源一方面，科技創(chuàng)新政策引導(dǎo)。科技興國(guó)是我國(guó)提升國(guó)家經(jīng)濟(jì)與科技實(shí)力的關(guān)鍵所在，追趕世界發(fā)達(dá)國(guó)家的腳步必須要建立在科技產(chǎn)業(yè)上，通過(guò)發(fā)展新型產(chǎn)業(yè)以推動(dòng)科技與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，進(jìn)而達(dá)到降低對(duì)國(guó)外技術(shù)的依賴(lài)度，提升本國(guó)實(shí)力與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。國(guó)家在此方面提供了政策上的巨大政策，雖然這種政策和努力可以追溯到1980年代，但真正建立起自主創(chuàng)新來(lái)支持的政策并且在創(chuàng)新政策之間形成良好的協(xié)同效應(yīng)只是近幾年的事情。中國(guó)的創(chuàng)新政策近年來(lái)支持地方企業(yè)積極推進(jìn)技術(shù)升級(jí)和國(guó)際化戰(zhàn)略意義。另一方面，為揭開(kāi)高經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度、高創(chuàng)新政策支持、高專(zhuān)利申請(qǐng)量，這“三高”狀態(tài)下的中國(guó)創(chuàng)新力謎團(tuán)，借助評(píng)價(jià)專(zhuān)利價(jià)值

4、的“專(zhuān)利家族”指標(biāo)，boeing和sandner揭開(kāi)了兩個(gè)殘酷的事實(shí)：其一，與世界發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)的科技實(shí)力與創(chuàng)新能力還較弱，存在一定的差距；其二，諸多高校參與到了科技研發(fā)之中，基于產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的模式下取得了大量的科研專(zhuān)利，隨著其價(jià)值有待于進(jìn)一步評(píng)估但卻提升了其在國(guó)家科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)中的地位。同時(shí)，就廠家而言目前在國(guó)內(nèi)處于領(lǐng)先地位主要有華為與中興等通訊行業(yè)的新興企業(yè)，在科研創(chuàng)新方面取得了巨大突破，前者已經(jīng)成了世界知名品牌。1.3 fdi外溢效應(yīng)推動(dòng)2011年世界銀行數(shù)據(jù)顯示，2010年中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易差距持續(xù)增長(zhǎng)，達(dá)到120億美元。fdi令業(yè)化趨勢(shì)給予了本土企業(yè)學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會(huì)，同時(shí)亦給予了

5、其模仿乃至超越的國(guó)家技術(shù)的可能，更加深了彼此的技術(shù)相關(guān)性。根據(jù)清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授李習(xí)保的研究，其指出：根據(jù)“市場(chǎng)換技術(shù)”戰(zhàn)略實(shí)施30年的經(jīng)理來(lái)看，要推動(dòng)本土企業(yè)科技發(fā)展以及提升本土企業(yè)創(chuàng)新能力，單純依靠政策的支持難以發(fā)揮巨大效果而需要通過(guò)建立能動(dòng)機(jī)制以從根本上激發(fā)其創(chuàng)新發(fā)展的潛力。同時(shí)，基于近年來(lái)國(guó)外產(chǎn)品與企業(yè)的不斷涌入，本土企業(yè)面臨的壓力在不斷升級(jí)，也由此促使本土企業(yè)不得不強(qiáng)化科技研究與科技創(chuàng)新，通過(guò)專(zhuān)利來(lái)提升自身的競(jìng)爭(zhēng)力。2 專(zhuān)利數(shù)量與質(zhì)量的關(guān)系分析2.1 專(zhuān)利激勵(lì)政策對(duì)專(zhuān)利數(shù)量的影響當(dāng)前，在國(guó)家相關(guān)政策的變動(dòng)下，企業(yè)人均申請(qǐng)的數(shù)量相比非企業(yè)人均申請(qǐng)的數(shù)量受到的影響更大，導(dǎo)致該現(xiàn)

6、象的原因在于國(guó)家制定專(zhuān)利激勵(lì)政策的主要內(nèi)容在于稅收方面，相較而言非企業(yè)群體申請(qǐng)專(zhuān)利并不會(huì)受到直接的影響。同時(shí)，針對(duì)發(fā)明的類(lèi)型來(lái)說(shuō)，實(shí)用型的創(chuàng)新發(fā)明因?yàn)楦邆滢D(zhuǎn)化的能力，因此能夠獲的政府補(bǔ)貼更大。對(duì)于企業(yè)而言，諸多專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)谟诋a(chǎn)品外觀的設(shè)計(jì)與美化上，由于外觀設(shè)計(jì)與技術(shù)創(chuàng)新方面缺乏高度的關(guān)聯(lián)性，不僅難以獲得政府專(zhuān)利的審批而且即使通過(guò)了審批，其獲得的補(bǔ)貼是較低的。此外，專(zhuān)利激勵(lì)政策的影響是企業(yè)和非企業(yè)專(zhuān)利，當(dāng)我們發(fā)現(xiàn)政策對(duì)企業(yè)的人均數(shù)量的影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于企業(yè)應(yīng)用人均數(shù)量的影響，主要原因是專(zhuān)利激勵(lì)政策在這里主要涉及稅收激勵(lì)政策，對(duì)企業(yè)的影響明顯比較直接。 從不同類(lèi)型的企業(yè)和非專(zhuān)利企業(yè)，對(duì)發(fā)明的政策影響將大

7、于實(shí)用新型的效果，原因是相對(duì)于實(shí)用新型，優(yōu)惠激勵(lì)政策更多的是發(fā)明人。 至于設(shè)計(jì)，政策對(duì)企業(yè)設(shè)計(jì)的影響是各種類(lèi)型中最大的，這與設(shè)計(jì)和技術(shù)無(wú)關(guān)，而且應(yīng)用的相對(duì)難度最小。2.2 專(zhuān)利激勵(lì)政策對(duì)專(zhuān)利質(zhì)量的影響專(zhuān)利激勵(lì)政策的最終目標(biāo)是提高自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，因此，創(chuàng)新內(nèi)容數(shù)量的同步增長(zhǎng)和專(zhuān)利整體專(zhuān)利實(shí)施應(yīng)該是專(zhuān)利激勵(lì)政策的目標(biāo)。一方面，專(zhuān)利提取率對(duì)專(zhuān)利質(zhì)量的測(cè)量也有相應(yīng)的限制，除了專(zhuān)利授權(quán)率類(lèi)似于專(zhuān)利申請(qǐng)的總撤銷(xiāo)率外，在專(zhuān)利提款中，還存在一些問(wèn)題，如應(yīng)用書(shū)寫(xiě)儀器和缺陷，需要補(bǔ)充應(yīng)用的內(nèi)容，與專(zhuān)利質(zhì)量無(wú)關(guān)，干擾因素也會(huì)影響其精度；另一方面，專(zhuān)利更新率?；诂F(xiàn)有文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)專(zhuān)利

8、激勵(lì)政策降低了專(zhuān)利的整體質(zhì)量，但對(duì)專(zhuān)利質(zhì)量沒(méi)有顯著影響。因此，推測(cè)專(zhuān)利激勵(lì)政策對(duì)實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的質(zhì)量有顯著的負(fù)面影響。為了測(cè)試這一假設(shè)并測(cè)試上述發(fā)現(xiàn)的魯棒性，同時(shí)，通過(guò)引入專(zhuān)利續(xù)展率，以進(jìn)一步檢驗(yàn)專(zhuān)利激勵(lì)政策對(duì)專(zhuān)利質(zhì)量的影響。由于我們使用續(xù)展率來(lái)衡量專(zhuān)利質(zhì)量，雖然發(fā)明專(zhuān)利享有20年的時(shí)間，實(shí)用新型和設(shè)計(jì)有效期為10年，但是這么長(zhǎng)的有效期是專(zhuān)利所有者繼續(xù)支付年費(fèi)前提是，年費(fèi)逐年遞增。該發(fā)明專(zhuān)利，專(zhuān)利內(nèi)有效期為13年，46年，79年，1012年，1315年和1620年的年費(fèi)分別為900，1 200，2 000，4 000，6 000，8 000元，專(zhuān)利維修費(fèi)隨著時(shí)間的推移，專(zhuān)利所有人對(duì)專(zhuān)利

9、維護(hù)時(shí)間的決定是在專(zhuān)利成本和效益的基礎(chǔ)上，根據(jù)同一專(zhuān)利收入的專(zhuān)利成本和效益進(jìn)行合理判斷，由不同的續(xù)訂長(zhǎng)期質(zhì)量導(dǎo)致的差異取決于專(zhuān)利，其基于專(zhuān)利續(xù)簽長(zhǎng)期更新率指數(shù)可以客觀地衡量專(zhuān)利質(zhì)量。一般而言，如果專(zhuān)利保持的時(shí)間越長(zhǎng)，則專(zhuān)利的質(zhì)量越高。此外，從專(zhuān)利續(xù)展率的結(jié)果來(lái)看，專(zhuān)利激勵(lì)政策是專(zhuān)利質(zhì)量下降的重要原因，申請(qǐng)費(fèi)補(bǔ)貼政策對(duì)專(zhuān)利續(xù)展率沒(méi)有顯著影響。專(zhuān)利激勵(lì)政策對(duì)專(zhuān)利質(zhì)量下降的影響主要體現(xiàn)在實(shí)用新型和設(shè)計(jì)專(zhuān)利上，高質(zhì)量專(zhuān)利沒(méi)有受到顯著影響。就此可知，專(zhuān)利許可率和回報(bào)率雖然受到專(zhuān)利激勵(lì)政策但并不顯著，其影響程度視較小的，在同等條件下甚至可以忽略。同時(shí)，綜合上述分析可以得出結(jié)論也即專(zhuān)利激勵(lì)政策與專(zhuān)利申請(qǐng)的數(shù)量方面存在關(guān)聯(lián)性而且是正向影響的關(guān)系，但是與企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)的質(zhì)量方面卻是負(fù)相關(guān)關(guān)系，存在一定程度上的負(fù)面影響，這種影響主要體現(xiàn)在專(zhuān)利申請(qǐng)的類(lèi)型方面，尤其是實(shí)用型的專(zhuān)利申請(qǐng)。參