行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度體系建設(shè)咨詢服務(wù)合同(DD1.X模板)

1、 1 合規(guī)性內(nèi)控咨詢服務(wù)合同甲方：地址：聯(lián)系人：乙方： xx 內(nèi)控咨詢有限公司地址： x 聯(lián)系人： x 本合同確認(rèn)甲方聘請(qǐng)乙方向甲方提供xx 合規(guī)性內(nèi)控規(guī)范體系建設(shè)業(yè)務(wù)咨詢服務(wù)，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商訂立以下合同，共同遵照履行。乙方參照xx 省財(cái)政廳印發(fā)的行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基本操作指引為內(nèi)控規(guī)范體系建設(shè)提出指導(dǎo)意見，根據(jù)甲方制定的內(nèi)控體系建設(shè)指導(dǎo)意見，以及乙方內(nèi)控規(guī)范體系建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，提供本合同所描述的服務(wù)。一、建設(shè)內(nèi)容1行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)報(bào)告。依照xx省財(cái)政廳關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知（ x 號(hào)）要求出具。2行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度。依照財(cái)政部行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范

2、（試行）（x 號(hào)）要求擬制，提供經(jīng)過與單 2 位所屬地方政府及財(cái)政政策要求對(duì)標(biāo)的單位內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)制度，使單位內(nèi)部控制制度體系建設(shè)滿足外部政策要求。（1）行政事業(yè)單位預(yù)算管理內(nèi)部控制制度（2）行政事業(yè)單位收支管理內(nèi)部控制制度（3）行政事業(yè)單位采購(gòu)管理內(nèi)部控制制度（4）行政事業(yè)單位資產(chǎn)管理內(nèi)部控制制度（5）行政事業(yè)單位合同管理內(nèi)部控制制度（6）行政事業(yè)單位建設(shè)項(xiàng)目管理內(nèi)部控制制度（根據(jù)需要選配）3行政事業(yè)單位內(nèi)部控制流程。依照財(cái)政部行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）（xx 號(hào)）要求擬制， 提供經(jīng)過與單位所屬地方政府及財(cái)政政策要求對(duì)標(biāo)的單位內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)流程，使單位內(nèi)部控制制度體系建設(shè)滿足外部政策要求。

3、（1）行政事業(yè)單位預(yù)算管理內(nèi)部控制流程（2）行政事業(yè)單位收支管理內(nèi)部控制流程（3）行政事業(yè)單位采購(gòu)管理內(nèi)部控制流程（4）行政事業(yè)單位資產(chǎn)管理內(nèi)部控制流程（5）行政事業(yè)單位合同管理內(nèi)部控制流程（6）行政事業(yè)單位建設(shè)項(xiàng)目管理內(nèi)部控制流程（根據(jù)需要選配）。4行政事業(yè)單位內(nèi)部控制手冊(cè)。依照財(cái)政部行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）（xx 號(hào)）要求擬制。（1）內(nèi)部控制體系的組織架構(gòu)、職責(zé)及權(quán)限 3 （2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制方法（3）單位層面內(nèi)部控制（4）業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制（5）評(píng)價(jià)和監(jiān)督交付模式為平臺(tái)遠(yuǎn)程 交付，基于單位按照如下資料清單提交的所有文件，集中對(duì)照國(guó)家、地方和行業(yè)政策進(jìn)行優(yōu)化，提交初稿給單位后電子版定

4、稿，所有交付成果物均為電子版。資料清單詳見下方：1.所有部門的流程、制度等文件；2.組織架構(gòu)圖及說明；3.處室及科室職責(zé)；4.職權(quán)目錄及三定方案；5.崗位職責(zé)說明。二、服務(wù)范圍此次內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)及合規(guī)性制度建設(shè)的服務(wù)范圍：xxx （單位）三、實(shí)施計(jì)劃預(yù)計(jì)咨詢服務(wù)工作11 月 1 日開始， 12 月 15 日完成。四、甲方的責(zé)任和義務(wù)（一）甲方有責(zé)任確保相關(guān)負(fù)責(zé)人積極參與項(xiàng)目的計(jì)劃和執(zhí)行；（二）在項(xiàng)目開展過程中，甲方需要抽調(diào)具有豐富業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的相關(guān)人員參加內(nèi)控項(xiàng)目小組工作，以保證工作成果能夠符合甲 4 方實(shí)際情況；（三）甲方為乙方指導(dǎo)工作提供所必要的有關(guān)資料、辦公場(chǎng)地以及為本項(xiàng)目的開展提供必要

5、的協(xié)調(diào)與配合工作；（四）乙方在現(xiàn)場(chǎng)工作期間，甲方提供辦公場(chǎng)所、網(wǎng)絡(luò)、后勤服務(wù)等必要的辦公設(shè)施和工作條件，并提供現(xiàn)場(chǎng)咨詢?nèi)藛T的工作用餐。（五）按本合同之規(guī)定，及時(shí)足額支付咨詢服務(wù)相關(guān)費(fèi)用；（六）甲方應(yīng)在乙方現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)期間高效配合乙方履行服務(wù)，因甲方原因?qū)е乱曳筋檰柆F(xiàn)場(chǎng)不能按約定履行服務(wù)的或超期服務(wù)，甲方承擔(dān)相應(yīng)后果或超期服務(wù)成本；（七）甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的咨詢指導(dǎo)服務(wù)質(zhì)量和顧問水平提出質(zhì)疑，必要時(shí)可與乙方協(xié)調(diào)更換符合甲方要求的顧問提供咨詢指導(dǎo)服務(wù)。五、乙方的責(zé)任與義務(wù)（一）按照本項(xiàng)目保密協(xié)議的相關(guān)要求履行保密義務(wù)；（二）乙方在履行合同約定服務(wù)過程中，應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、地方法規(guī)、規(guī)章制度等相關(guān)規(guī)定

6、，并承擔(dān)因違反上述規(guī)定而產(chǎn)生的法律責(zé)任；（三）乙方應(yīng)按照合同約定要求組織具備相關(guān)資質(zhì)的合格的服務(wù)成員，在服務(wù)過程中，如乙方服務(wù)人員的專業(yè)能力經(jīng)甲方認(rèn)定為不合格，乙方有義務(wù)將人員更換為符合甲方要求的且合格的項(xiàng)目服務(wù)人員；（四）乙方應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)期間高效配合甲方履行服務(wù)，因乙 5 方原因?qū)е卢F(xiàn)場(chǎng)不能按約定履行服務(wù)的或超期服務(wù)，乙方承擔(dān)全部超期服務(wù)成本，甲方有權(quán)選擇解除本合同并有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。六、費(fèi)用和付款方式（一）本項(xiàng)目所需咨詢服務(wù)費(fèi)用共計(jì)人民幣10000 元 （大寫：人民幣壹萬元整）。（二）付款方式1合同簽訂且甲方收到乙方開具的符合要求的正式發(fā)票后5個(gè)工作日內(nèi)，甲方支付給乙方合同總額的5

7、0 %，即人民幣5000元（大寫：人民幣伍仟元整）；2乙方顧問完成咨詢服務(wù)，提交甲方成果物并經(jīng)甲方代表驗(yàn)收且甲方收到乙方開具的符合要求的正式發(fā)票后，甲方支付給乙方合同總額的50 %，即人民幣5000 元（大寫：人民幣伍仟元整）；乙方賬戶信息：公司名稱： xx 內(nèi)控咨詢有限公司開戶行： x 賬號(hào)： x 電話： x 3若發(fā)生合同約定工作內(nèi)容預(yù)計(jì)以外的情況，以致乙方預(yù)計(jì)成本大幅度上升或可能需要提供額外工作，由此需要收取額外服務(wù)費(fèi)用時(shí)，乙方可與甲方另行協(xié)商。內(nèi)部控制制度體系運(yùn)行后需要持續(xù)優(yōu)化完善，本次合同不包 6 括后續(xù)每年持續(xù)優(yōu)化完善咨詢工作量及費(fèi)用，可在本項(xiàng)目實(shí)施完成后另行簽訂服務(wù)合同。乙方承諾：

8、在后續(xù)持續(xù)優(yōu)化完善工作中，甲方有權(quán)另行選擇其他合作方且乙方不會(huì)因此而給甲方設(shè)置任何障礙。七、知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款乙方根據(jù)本合同專門為甲方或根據(jù)甲方有關(guān)信息、資料而產(chǎn)生的咨詢成果和甲方向乙方提供的技術(shù)信息、商業(yè)信息和其他相關(guān)信息等，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他權(quán)益全部歸甲方所有，甲方可不受限制的進(jìn)行使用。未經(jīng)甲方書面許可，乙方不得以任何形式、任何目的自行使用或擅自授權(quán)第三方使用。乙方保證其提交的項(xiàng)目成果不侵害任何第三方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和合法權(quán)益。任何第三方以本合同產(chǎn)生的項(xiàng)目成果侵權(quán)為由向甲方主張權(quán)利的，乙方應(yīng)按甲方要求處理，并承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于向甲方支付違約金、全額賠償甲方全部損失等。八、保密條款具體保密條款詳見

9、附件一保密協(xié)議，此保密協(xié)議是本合同的重要組成部分，與本合同具有同等法律效力。九、約定事項(xiàng)的變更若出現(xiàn)不可預(yù)見的情況，影響咨詢指導(dǎo)服務(wù)工作的如期完成，甲乙雙方可變更約定事項(xiàng)，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并由雙方協(xié)商解決。任何對(duì)合同條款的變更或修改均須雙方簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。乙方必須自行、獨(dú)立履行本合同義務(wù)，未經(jīng)甲方允許，乙方 7 不得擅自部分或全部轉(zhuǎn)讓其應(yīng)履行的合同義務(wù)。如果乙方破產(chǎn)或無清償能力，甲方可在任何時(shí)候以書面形式通知乙方終止合同而不給乙方補(bǔ)償。該終止合同將不損害或影響甲方已經(jīng)采取或?qū)⒁扇〉娜魏涡袆?dòng)或補(bǔ)救措施的權(quán)利。十、雙方違約責(zé)任任何第三方以本合同產(chǎn)生的項(xiàng)目成果侵權(quán)為由向甲方主張權(quán)利且確系該項(xiàng)目

10、成果侵害第三方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，由乙方承擔(dān)全部法律責(zé)任，包括但不限于向甲方支付違約金、向第三方支付賠償金、全額賠償給甲方造成的損失等。如甲方在服務(wù)期間內(nèi)不能完成其有關(guān)義務(wù)造成項(xiàng)目服務(wù)無法履行，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償責(zé)任以給乙方造成的直接損失為限。乙方未按期提出服務(wù)成果或者提出的服務(wù)成果不符合約定的，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，違約責(zé)任按照本合同第五條第（五）款規(guī)定執(zhí)行。十一、不可抗力本合同中不可抗力事件系指買賣雙方在締結(jié)合同時(shí)所不能預(yù)見的、并且它的發(fā)生及其后果是無法避免和無法克服的事件，諸如戰(zhàn)爭(zhēng)、嚴(yán)重火災(zāi)、水災(zāi)、洪水、臺(tái)風(fēng)、地震、國(guó)家法規(guī)政策的變更和修改等。由于不可抗力致使合同無法履

11、行的，受不可抗力影響一方應(yīng)立即將不能履行本合同的事實(shí)書面通知對(duì)方，并在不可抗力發(fā)生之日起15 天內(nèi)提供有關(guān)相關(guān)政府部門或公證機(jī)關(guān)出具的證明文 8 件。由于不可抗力的原因，阻止、限制、延遲或干擾雙方履行本合同，本合同執(zhí)行時(shí)間可根據(jù)中止的時(shí)間相應(yīng)順延，免除雙方因不可抗力所延遲或阻止的部分合同的履行責(zé)任，但是，雙方應(yīng)采取合理的措施避免或消除該等造成不履行的原因，并且一旦該等原因被消除，則雙方應(yīng)就合同的履行及后續(xù)問題進(jìn)行協(xié)商，按照該事件對(duì)合同履行的影響程度，決定繼續(xù)履行合同或終止合同。一方遲延履行后發(fā)生不可抗力的，仍應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。十二、糾紛解決方式甲、乙雙方在合同履行過程中發(fā)生的一切爭(zhēng)議，由雙方及時(shí)

12、協(xié)商解決。協(xié)商不成時(shí)，雙方均有權(quán)向甲方住所地管轄法院起訴。訴訟期間，除正在進(jìn)行訴訟的部分外，合同其它部分繼續(xù)執(zhí)行，除非訴訟部分與合同其他部分的履行存在時(shí)間上的先后關(guān)系。十三、其他簽訂本合同時(shí)， 雙方確認(rèn)的合同附件為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等法律效力。本合同自雙方法定代表人（或授權(quán)代理人）簽字并加蓋公章之日起生效。本合同一式肆份，甲乙雙方各執(zhí)貳份，自正式簽署起生效，并具有同等法律效力。甲方（簽章）：乙方（簽章）： 9 代表（簽字）：代表（簽字）：2016 年月日2016 年月日 10 附件一保密協(xié)議甲方：地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：乙方： xx 內(nèi)控咨詢有限公司地址： x 聯(lián)系人：

13、x 聯(lián)系電話：甲方本項(xiàng)目所涉及的所有資料和數(shù)據(jù)等均為保密資料，乙方應(yīng)遵照國(guó)家保密相關(guān)規(guī)定，按照保密要求進(jìn)行項(xiàng)目工作并采取相應(yīng)的保密措施。第一條乙方必須遵守以下規(guī)定：1、 乙方對(duì)上述數(shù)據(jù)資料不擁有傳播權(quán)利，不得向第三方提供。2、 必須按國(guó)家有關(guān)保密法律法規(guī)的要求，采取有效的保密措施，保證資料的安全，嚴(yán)防泄密和丟失。3、 項(xiàng)目完成后，乙方不得保留該項(xiàng)目任何與甲方有關(guān)的數(shù)據(jù)以及基于該數(shù)據(jù)開發(fā)的任何成果。 11 4、未經(jīng)甲方審閱和許可，乙方不得發(fā)表該項(xiàng)目中與甲方有關(guān)的技術(shù)報(bào)告、論文和廣告宣傳圖片，也不得進(jìn)行公開的傳媒報(bào)道與宣傳。5、依據(jù)保密法律法規(guī)規(guī)定或合同約定需要保密的其他行為和事項(xiàng)。第二條甲方必須

14、遵守以下規(guī)定：本合同產(chǎn)生的項(xiàng)目成果是乙方根據(jù)本合同約定的服務(wù)范圍提供的，甲方在未征得乙方書面同意的前提下不得單方面向本合同約定的服務(wù)范圍以外的第三方泄露。第三條違約條款：雙方違反規(guī)定，有下列行為之一的，雙方有權(quán)對(duì)因此造成的損失追究責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任： 1、 擅自向本合同約定的服務(wù)范圍的第三方提供或者轉(zhuǎn)讓本項(xiàng)目資料的；2、未經(jīng)對(duì)方許可使用項(xiàng)目資料的；3、項(xiàng)目完成后，乙方未經(jīng)甲方書面許可保留項(xiàng)目資料中涉及到甲方秘密的；4、乙方對(duì)項(xiàng)目資料保管不當(dāng)，造成數(shù)據(jù)全部或者部分丟失、被竊的；5、其他違反保密規(guī)定或保密要求的行為。第四條法律責(zé)任：雙方方在進(jìn)行項(xiàng)目時(shí)違反有關(guān)保密規(guī)定的，依照

15、中華人民 12 共和國(guó)保密法等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定處理；如有因此而遭受損失和影響等情況發(fā)生的，由相應(yīng)對(duì)方承擔(dān)全部賠償責(zé)任和其他法律責(zé)任。第五條本協(xié)議一式肆份，甲乙雙方各執(zhí)貳份，作為合同的附件，與合同具有同等法律效力。第六條本協(xié)議由雙方代表簽字，加蓋雙方公章或合同專用章后生效。第七條本協(xié)議未盡事宜，雙方友好協(xié)商解決。甲方（簽章）：乙方（簽章）：代表（簽字）：代表（簽字）：2016 年月日2016 年月 日 13 附件二：服務(wù)規(guī)格服務(wù)名稱服務(wù)規(guī)格交付標(biāo)準(zhǔn)合 規(guī) 性 制度 體 系 建設(shè)提供經(jīng)過與單位所屬地方政府及財(cái)政政策要求對(duì)標(biāo)的單位內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)制度流程。1.交付目標(biāo)：使單位內(nèi)部控制制度體系滿足外部政策要求。2.交付物數(shù)量：（1）單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)報(bào)告、（2）單位內(nèi)部控制制度匯編（內(nèi)部控制手冊(cè)、預(yù)算管理內(nèi)部控制制度、 預(yù)算管理內(nèi)部控制流程、收支管理內(nèi)部控制制度、收支管理內(nèi)部控制流程、采購(gòu)管理內(nèi)部控制制度、采購(gòu)管理內(nèi)部控制流程、資產(chǎn)管理內(nèi)部控制制度、資產(chǎn)管理內(nèi)部控制流程、）。3.交付規(guī)格：區(qū)域通用標(biāo)準(zhǔn)+單位信息；（區(qū)域政策：本級(jí)及政府、財(cái)政部門；單位信息：基本信息、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、議事機(jī)制、業(yè)務(wù)領(lǐng)域及環(huán)節(jié)信息；）行 業(yè) 合 規(guī)性 制 度 體系建設(shè)提供經(jīng)過與單位所屬地方政府、 財(cái)政、行業(yè)主管部門政策要求對(duì)標(biāo)的單位