pe項(xiàng)目跟投管理辦法

1、股權(quán)投資業(yè)務(wù)跟隨投資管理辦法（討論稿）第一章 總則第一條 為降低公司投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化投資業(yè)務(wù)人員的風(fēng)險(xiǎn)約束和激勵(lì)，特制訂本辦法。第二條 本辦法所稱“跟隨投資”（以下簡(jiǎn)稱“跟投”）是指參與跟投的公司人員（以下簡(jiǎn)稱“跟投人員”）出資，通過公司代持的方式，共同參與投資的行為。跟投人員在項(xiàng)目退出后，根據(jù)跟投出資額在公司總出資額（包括公司自有資金出資及代持金額）的占比承擔(dān)公司在該項(xiàng)目所對(duì)應(yīng)的損失，并參照XXX的相關(guān)管理辦法分享收益（不含管理費(fèi)收入，具體參考標(biāo)準(zhǔn)詳見第二十五條）。第三條 跟隨投資的基本原則：1、 公司與個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。公司與個(gè)人按投資比例承擔(dān)損失，提高項(xiàng)目參與人員在項(xiàng)目操作中的主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理

2、意識(shí)。2、 公司與個(gè)人收益共享。個(gè)人應(yīng)按投資比例享有分配門檻收益的資格，同時(shí)根據(jù)基金收益率分段設(shè)計(jì)跟投人員與公司之間的分配關(guān)系，激勵(lì)參與人員的業(yè)績(jī)提升積極性。3、 參與度與跟投比例掛鉤。跟隨投資是風(fēng)險(xiǎn)管理的手段，也是激勵(lì)的方式，鼓勵(lì)項(xiàng)目人員參與項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)。同時(shí)參與了項(xiàng)目操作、資金支持、項(xiàng)目支持等環(huán)節(jié)的，應(yīng)累加計(jì)算跟投份額。4、 能力與跟投比例掛鉤。跟投份額掛鉤員工薪點(diǎn)，倡導(dǎo)業(yè)務(wù)能力高低決定項(xiàng)目貢獻(xiàn)度的文化，促進(jìn)員工業(yè)務(wù)能力的快速提升。第四條 本辦法僅適用于股權(quán)投資項(xiàng)目。第二章 跟投人員第五條 跟投人員僅限于公司內(nèi)部人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)中參與項(xiàng)目的人員，包括強(qiáng)制跟投人員和自愿跟投人員兩部分。第六條

3、 強(qiáng)制跟投人員包括負(fù)責(zé)項(xiàng)目的項(xiàng)目組及項(xiàng)目審查團(tuán)隊(duì)高級(jí)經(jīng)理級(jí)別以上人員，以及公司規(guī)定必須參加跟投的其他人員。第七條 強(qiáng)制跟投人員在項(xiàng)目投資決策中明確持反對(duì)意見的，可免除強(qiáng)制跟投義務(wù)。第八條 自愿跟投人員為符合監(jiān)管規(guī)定且經(jīng)公司允許的人員，包括立項(xiàng)委員會(huì)委員、投資決策委員會(huì)委員、關(guān)聯(lián)企業(yè)參與項(xiàng)目的人員。第九條 公司內(nèi)部跟投人員原則上應(yīng)為高級(jí)經(jīng)理以上級(jí)別的人員，其他人員若對(duì)項(xiàng)目做出巨大貢獻(xiàn)或可能產(chǎn)生重大影響的，經(jīng)業(yè)務(wù)部門或業(yè)務(wù)管理部門負(fù)責(zé)人申請(qǐng)，總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過，可參與跟投。第三章 跟投比例第十條 公司跟投項(xiàng)目分為三類，一類是一般股權(quán)投資類，設(shè)門檻收益，公司收取管理費(fèi)，分享超額收益；二類是風(fēng)險(xiǎn)投資

4、類，不設(shè)門檻收益，不收取管理費(fèi)，只分享收益。第十一條 就一般股權(quán)投資類的單個(gè)項(xiàng)目而言，跟投資金總額為公司總出資額的35%，但最高不超過100萬元。第十二條 就風(fēng)險(xiǎn)投資類的單個(gè)項(xiàng)目而言，若投資人不要求公司出資，員工可自愿出資不少于10萬元，視為跟投；公司出資類項(xiàng)目，跟投人員出資比照第十一條的約定。第十三條 每個(gè)跟投人員單個(gè)項(xiàng)目最低跟投金額為1萬元，公司總經(jīng)理、負(fù)責(zé)項(xiàng)目的副總經(jīng)理、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和審查部門負(fù)責(zé)人單個(gè)項(xiàng)目最低跟投金額為3萬元。第四章 跟投比例分配方案第十四條 非強(qiáng)制跟投人員選擇不跟投的，剩余跟投額度由強(qiáng)制跟投人員按跟投比例分配，確認(rèn)跟投的非強(qiáng)制跟投人員可申請(qǐng)按已分配到的比例參與分配。

5、第十五條 一般股權(quán)投資類跟投人員分為支持類人員和項(xiàng)目組人員兩大類。第十六條 支持類人員在跟投份額中占比30%，包括立項(xiàng)委員會(huì)委員、投資決策委員會(huì)成員、項(xiàng)目審查團(tuán)隊(duì)，占比分別為10%、10%、10%。立項(xiàng)委員會(huì)委員跟投比例按員工薪點(diǎn)分配跟投份額；投資決策委員會(huì)成員跟投比例按委員會(huì)人數(shù)平均分配；項(xiàng)目審查團(tuán)隊(duì)由團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人結(jié)合員工薪點(diǎn)和貢獻(xiàn)度分配。第十七條 項(xiàng)目組人員在跟投份額中占比70%，分為資金推薦協(xié)助方、項(xiàng)目推薦協(xié)助方和項(xiàng)目具體操作人員，包括其他關(guān)聯(lián)企業(yè)參與該項(xiàng)目的人員。資金推薦協(xié)助方跟投份額依據(jù)貢獻(xiàn)度在總額度的5%20%之間。跟投份額20%：提供遠(yuǎn)期受讓承諾或匹配出資的關(guān)聯(lián)方、提供資金渠道并獨(dú)

6、立完成項(xiàng)目推介取得資金方認(rèn)可的人員；跟投份額10%：提供流動(dòng)性支持的關(guān)聯(lián)方、提供資金渠道并全程配合營(yíng)銷取得資金方認(rèn)可的人員；跟投份額5%：擔(dān)任了不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)角色的關(guān)聯(lián)方、僅提供了資金渠道信息的人員。項(xiàng)目推薦協(xié)助方跟投份額依據(jù)貢獻(xiàn)度在總額度的5%20%之間。跟投份額20%：提供項(xiàng)目并獨(dú)立完成項(xiàng)目最終方案設(shè)計(jì)的人員或關(guān)聯(lián)方；跟投份額10%：提供項(xiàng)目并全程配合營(yíng)銷設(shè)計(jì)完成項(xiàng)目方案的人員或關(guān)聯(lián)方；跟投份額5%：僅提供了項(xiàng)目信息的人員或關(guān)聯(lián)方。項(xiàng)目操作人員跟投份額由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人結(jié)合員工薪點(diǎn)及貢獻(xiàn)度分配。第十八條 風(fēng)險(xiǎn)投資類項(xiàng)目，公司出資的，比照一般股權(quán)投資類分配規(guī)則；公司不出資的，在比照一般股權(quán)投資類的

7、分配規(guī)則下，強(qiáng)制跟投人員可選擇不跟投。第五章 跟投管理第十九條 公司相關(guān)部門按下述分工參與跟投管理工作：（一）業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)發(fā)布項(xiàng)目信息；（二）業(yè)務(wù)管理部負(fù)責(zé)受理跟投申報(bào)審查、初步確定跟投方案、簽訂相關(guān)文件、匯劃跟投資金、辦理分紅和清算等財(cái)務(wù)管理工作及相關(guān)檔案管理工作。第二十條 在投資交易前，業(yè)務(wù)部應(yīng)將以下信息發(fā)往有資格跟投的人員：1、盡職調(diào)查報(bào)告及附件；2、投資建議書；3、投資協(xié)議文本（若有）。第二十一條 有資格跟投的人員應(yīng)在投資決策委員會(huì)召開之日前將跟投意向及跟投資金額申報(bào)至業(yè)務(wù)管理部。第二十二條 業(yè)務(wù)管理部應(yīng)在投資交易前根據(jù)本辦法的規(guī)定對(duì)申報(bào)的跟投意向進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、匯總，并初定跟投方案，提交至總

8、經(jīng)理辦公會(huì)決策。對(duì)申報(bào)的強(qiáng)制跟投資金比例未符合本辦法要求的，業(yè)務(wù)管理部應(yīng)提請(qǐng)總經(jīng)理辦公會(huì)予以關(guān)注。第二十三條 申報(bào)的強(qiáng)制跟投資金比例符合本辦法要求前，公司不得進(jìn)行投資。第二十四條 業(yè)務(wù)管理部應(yīng)根據(jù)最終確定的跟投方案代表公司與跟投人員簽訂跟投協(xié)議。第二十五條 跟投協(xié)議應(yīng)約定跟投資金的繳納、返還的計(jì)量原則及具體金額、時(shí)間、方式。其中，跟投資金返還應(yīng)遵循以下原則：1、跟投資金在項(xiàng)目退出或清算后方能返還；2、基金投資收益低于等于門檻收益的，跟投人員不享受超額收益分配；基金投資收益高于門檻收益，低于等于15%的，超額獎(jiǎng)勵(lì)比例為35%；基金投資收益高于15%，低于等于20%的，超額獎(jiǎng)勵(lì)比例為40%；基金投資收益高于20%，低于等于25%的，超額獎(jiǎng)勵(lì)比例為45%；基金投資收益高于25%的，超額獎(jiǎng)勵(lì)比例為50%。3、返還金額的計(jì)算方法：返還金額跟投金額×門檻收益率（低于門檻收益的按實(shí)際收益率計(jì)