三體系內(nèi)審員培訓(xùn)大綱

1、三體系內(nèi)審員培訓(xùn)大綱GB/T19001:2008><#004699'>8 GB/T24001:2004 GB/T2<#004699'>8001：2011 三體系內(nèi)審員培訓(xùn)大綱 通過(guò)培訓(xùn)應(yīng)熟練的掌握： 1、 內(nèi)審工作步驟 2、 如何做一名稱職的內(nèi)審員 3、 實(shí)施內(nèi)審的方法、技巧 （1） 內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃編制 （2） 內(nèi)審檢查表編制 （3） 首次、末次會(huì)議 （4） 不合格項(xiàng)報(bào)告編制及不合格項(xiàng)判定技巧 （5） 不合格項(xiàng)糾正措施及跟蹤驗(yàn)證 （6） 內(nèi)審報(bào)告編制 第一章 三體系中與審核有關(guān)的名詞術(shù)語(yǔ)（共15個(gè)術(shù)語(yǔ)） 一、 GB/T19001:200<#00

2、4699'>8 1、 質(zhì)量：一組固有特性滿足要求的程度。 2、 質(zhì)量管理：在質(zhì)量方面指揮和控制組織的協(xié)調(diào)的活動(dòng)。 3、 過(guò)程：將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或者相互作用的一組活動(dòng)。 4、 審核：為獲得審核證據(jù)而對(duì)其進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的獨(dú)立的形成文件的過(guò)程。 5、 糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或不期望情況的原因所采取的措施。 二、GB/T2<#004699'>8001：2011 1 1、 事件：發(fā)生或可能發(fā)生與工作相關(guān)的健康損害或人身傷害（無(wú)論嚴(yán)重程度），或者死亡的情況。 2、 健康損害：可確認(rèn)的，由工作活動(dòng)和（或）工作相關(guān)狀況引起

3、或加重的身體或精神的不良狀態(tài)。 3、 危險(xiǎn)源辨識(shí)：識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過(guò)程。 4、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)現(xiàn)有的控制措施的充分性加以考慮，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。 5、 職業(yè)健康安全：影響或可能影響工作場(chǎng)所內(nèi)的員工或其他工作人員（包括臨時(shí)工和承包方員工）、訪問(wèn)者或其他人員的健康安全的條件和因素。 三、GB/T24001：2004 1、 環(huán)境：組織運(yùn)行活動(dòng)的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動(dòng)物、人以及他們之間的相互關(guān)系。 2、 環(huán)境因素：一個(gè)組織的活動(dòng)，產(chǎn)品和服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。 3、 環(huán)境影響：全部或部分的由組織的環(huán)境因素給環(huán)

4、境造成的任何有害或有益的變化。 4、 環(huán)境績(jī)效：組織對(duì)其環(huán)境因素進(jìn)行管理所取得的可測(cè)量結(jié)果。 5、 污染預(yù)防：為了降低有害的環(huán)境影響而采用（或綜合采用）過(guò)程、慣例、技術(shù)、材料、產(chǎn)品、服務(wù)或能源以避免、減少或控制任何類型的污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄。 第二章 質(zhì)量管理體系的理論基礎(chǔ)八項(xiàng)基本原則 2 1、以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) 2、領(lǐng)導(dǎo)作用 3、全員參與 4、過(guò)程控制 5、管理的系統(tǒng)方法 6、持續(xù)改進(jìn) 7、基與事實(shí)的決策方法 <#004699'>8、與供方的互利關(guān)系 第三章 內(nèi)審的工作步驟、方法和技巧 1、內(nèi)審的工作流程 內(nèi)審策劃：形成審核方案（編制年度內(nèi)審計(jì)劃及某次內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃

5、）， 培訓(xùn)內(nèi)審員，編制內(nèi)審控制程序，實(shí)施內(nèi)審全過(guò)程。 實(shí)施內(nèi)審主要包括： （1）編制某一次內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃，確定內(nèi)審組，編制內(nèi)審檢查表，準(zhǔn)備文件、表格。 （2）進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)審核：內(nèi)審組人員分工，明確內(nèi)審工作任務(wù)，召開(kāi)首次會(huì)議，分組進(jìn)入各職能部門(mén)、子公司、生產(chǎn)車間進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。 ·內(nèi)審組召開(kāi)會(huì)議，確定不合格項(xiàng)，提出本次審核的結(jié)論意見(jiàn)。 ·召開(kāi)末次會(huì)議，宣布不合格項(xiàng)報(bào)告，提出整改要求，宣讀內(nèi)審報(bào)告和內(nèi)審結(jié)論。 （3）對(duì)不合格項(xiàng)糾正措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。 （4）內(nèi)審結(jié)果輸入管理評(píng)審。 2、內(nèi)審的方法：到部門(mén)各個(gè)現(xiàn)場(chǎng)按過(guò)程進(jìn)行隨機(jī)抽樣式的現(xiàn)場(chǎng)審核。 查閱文件 進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)采取聆聽(tīng)、詢問(wèn)、查閱體系文

6、件和記錄，現(xiàn)場(chǎng)復(fù)驗(yàn)等方式進(jìn)行，并做好審核記錄。（抽樣一般為3個(gè)樣品） 3、如何做好一名稱職的內(nèi)審員（略） 3 4、 編制內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃，其主要內(nèi)容包括： （1） 審核目的：檢查評(píng)價(jià)體系符合性、有效性。 （2）審核范圍：三體系所有條款，所有部門(mén)，子公司，所有產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和服務(wù)及其工作場(chǎng)所相關(guān)的活動(dòng)和區(qū)域。 （3） 審核依據(jù)：三體系標(biāo)準(zhǔn)、體系文件，適用的法律法規(guī)，標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。 （4） 審核方法：現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行抽樣審核。 （5） 審核組構(gòu)成：組長(zhǎng)、組員。 （6）審核日程安排 審核標(biāo)準(zhǔn)條款 時(shí)間 受審部門(mén) 審核標(biāo)準(zhǔn)條款（要素） 領(lǐng)導(dǎo)層、部門(mén)、 子公司負(fù)責(zé)人首次會(huì)議 Q/EH：4.1/4.1；4.2.1；4

7、.2.2/4.4.4；5.1；5.5.1；5.5.2； 6.1/4.4.1 Q：5.2 ；<#004699'>8.1；<#004699'>8.5.1 領(lǐng)導(dǎo)層 Q/EH：5.3/4.2；5.4.1；5.4.2/4.3.3；5.5.3；7.2.3/4.4.3； 5.6/4.6 Q/EH：5.5.1/4.4.1；4.2.3/4.4.5；4.2.4/4.5.4 ；5.3/4.2； 5.4.1/4.3.3；5.5.3；7.2.3/4.4.3；7.6/4.5.1；<#004699'>8.2.2/4.5.5； <#004699'>

8、;8.5.2；<#004699'>8.5.3/4.5.3 科技質(zhì)量部 EH: 4.3.1；4.4.6；4.4.7 Q: 7.1；7.3 ；7.4.3/<#004699'>8.2.4 ；7.5.2 ；7.5.3 ；<#004699'>8.2.3；<#004699'>8.3； <#004699'>8.4 Q/EH：5.5.1/4.4.1；5.3/4.2；5.4.1/4.3.3 ；5.5.3/4.4.3； <#004699'>8.2.2/4.5.5；<#004699'

9、>8.5.2；<#004699'>8.5.3/4.5；3.2 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部 EH：4.3.1；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.3.1 Q：6.3；6.4；7.4；7.5.1；7.5.3；7.5.5；<#004699'>8.2.3；<#004699'>8.4 Q/EH：5.5.1/4.4.1；5.4.1/4.3.3 ；5.5.3/4.3.3 綜合管理部 EH：4.3.1；4.4.6 ；4.4.7； 4.5.1 Q： 6.4 /EH：5.5.1 黨委工作部Q/4.4.1；5.4.1/4.3.3；5.5.3/4.3.3 EH

10、：4.3.1；4.4.6；4.4.7； 4.5.1 ；4.5.3.1 Q/EH：5.5.1/4.4.1；5.4.1/4.3.3 ； 6.2/4.4.2 企業(yè)發(fā)展部 EH：4.3.1；4.4.6 ；4.4.7 ；4.5.1 市場(chǎng)營(yíng)銷部Q/EH：5.5.1/4.4.1；5.4.1/4.3.3 ；7.2.2/4.4.3 Q：7.2.1；7.2.2；7.5.5；<#004699'>8.2.1 4 EH：4.3.1 ；4.4.6；4.4.7 H:5.5.1/4.4.1 資產(chǎn)財(cái)務(wù)部Q/E；5.4.1/4.3.3 EH：4.3.1；4.4.6；4.4.7 信用與風(fēng)險(xiǎn)Q/EH：5.5.1/

11、4.4.1；5.4.1/4.3.3 管理部 EH：4.3.1； 4.3.2 ； 4.4.6 ；4.4.7；4.5.2 Q/EH：5.5.1/4.4.1；4.2.3/4.4.5；5.4.1/4.3.3；5.5.3； 7.2.3/4.4.3；6.2.1；6.2.2/4.4.2；7.6/4.5.1；<#004699'>8.2.2/4.5.5；<#004699'>8.3/4.5.3.1；4.5.3.2；<#004699'>8.5.2；<#004699'>8.5.3/4.5.3.2 各 子公司 Q：6.3 ；6.4；7.1

12、；7.2.1；7.2.2；7.3； 7.4 ；7.5.1；7.5.2；7.5.3；7.5.4；7.5.5；<#004699'>8.2.1；<#004699'>8.2.3； <#004699'>8.2.4 ； <#004699'>8.4 EH：4.3.1；4.3.2；4.4.6 ；4.4.7 ；4.5.1 5、 檢查表作用及編制方法 （1） 檢查表的作用 a、 確保按審核計(jì)劃有序的進(jìn)行，保證審核完整性和代表性。 b、 可以提高審核的效率和有效性。 （2） 檢查表 （a）GB/T19001:200<#004699

13、'>8 4.1總要求 （查領(lǐng)導(dǎo)層） 1、公司是否按照GB/T19001:200<#004699'>8標(biāo)準(zhǔn)要求建立質(zhì)量體系，將其形成文件，加以實(shí)施和保持，并持續(xù)有效運(yùn)行？ 2、質(zhì)量體系文件內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)4.1總要求的規(guī)定？ 4.2文件要求 4.2.1文件要求總則 （領(lǐng)導(dǎo)層） a、質(zhì)量體系文件層次、結(jié)構(gòu)、內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？ 4.2.2質(zhì)量手冊(cè) （領(lǐng)導(dǎo)層） a、質(zhì)量手冊(cè)內(nèi)容是否符合要求？ 4.2.3文件控制 （科技質(zhì)量部及各子公司） 1、是否編制實(shí)施文件控制程序？?jī)?nèi)容是否符合要求？ 5 2、抽查文件控制實(shí)施的符合性？ a、查“受控文件清單”完整性？（包括手冊(cè)、

14、程序文件和作業(yè)性文件。） b、抽查在用的手冊(cè)、程序及作業(yè)文件的編審批。 c、抽查文件發(fā)放回收記錄，是否確保各使用場(chǎng)所收到適用文件的有效版本？ d、抽查“外來(lái)文件清單”，并檢查是否進(jìn)行有效性確認(rèn)？ e、抽查文件更改的控制。 9><>f、作廢失效文件控制。 4.2記錄控制 （科技質(zhì)量部及各子公司） 1、是否編制實(shí)施“記錄控制程序”？?jī)?nèi)容是否符合要求？ 2、查記錄控制實(shí)施的有效性？ a、查“記錄清單”充分性？ b、抽查2-3種記錄，填寫(xiě)和保管情況？ 5.1管理承諾 （領(lǐng)導(dǎo)層） a、是否堅(jiān)持經(jīng)常向員工進(jìn)行滿足顧客要求及適用的法律法規(guī)的教育培訓(xùn)？ b、制定實(shí)施質(zhì)量方針和目標(biāo)？ c、定期

15、開(kāi)展管理評(píng)審？ d、為體系運(yùn)行提供必要的資源。 5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) （領(lǐng)導(dǎo)層） a、詢問(wèn)最高管理者對(duì)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的認(rèn)識(shí)？ b、公司采取了哪些有效的措施落實(shí)這一要求？（查證據(jù)） 6 5.3質(zhì)量方針 （領(lǐng)導(dǎo)層） a、公司是否制定質(zhì)量方針，并下達(dá)各部門(mén)和子公司實(shí)施？ b、質(zhì)量方針內(nèi)容是否符合要求？ c、是否對(duì)方針進(jìn)行了適宜性的評(píng)審？ 5.4策劃 （領(lǐng)導(dǎo)層） 5.4.1質(zhì)量目標(biāo) a、查是否建立，并下達(dá)實(shí)施質(zhì)量目標(biāo)、內(nèi)容是否符合要求？ b、是否已進(jìn)行分解落實(shí)？ 5.4.2體系策劃 a、體系策劃形成文件后內(nèi)容是否滿足質(zhì)量目標(biāo)和4.1總要求？以及在體系發(fā)生變化后仍保持完整性？ 5.5職責(zé)權(quán)限與溝通

16、（領(lǐng)導(dǎo)層） 5.5.1職責(zé)和權(quán)限 a、是否已對(duì)公司各部門(mén)、各崗位工作人員職責(zé)權(quán)限做出規(guī)定并溝通？（查文件規(guī)定） 5.5.2管理者代表 a、公司是否任命管理者代表并授權(quán)？管理者代表職責(zé)權(quán)限是否落實(shí)？（查授權(quán)文件及執(zhí)行情況） 5.5.3內(nèi)部溝通 a、采用何種方式進(jìn)行內(nèi)部溝通？（查證據(jù)。） 5.6管理評(píng)審 （領(lǐng)導(dǎo)層） a、公司是否按策劃的時(shí)間間隔開(kāi)展管理評(píng)審？ 7 b、管理評(píng)審輸入是否符合5.6.2的要求？ c、管理評(píng)審輸出是否符合5.6.3的要求？ （抽查管理評(píng)審全套資料、總經(jīng)理親自主持，間隔不超過(guò)12個(gè)月，并查閱計(jì)劃、會(huì)議通知、簽到表、各單位匯報(bào)材料、管理者代表工作報(bào)告、總經(jīng)理報(bào)告、管理評(píng)審改進(jìn)

17、項(xiàng)目糾正措施計(jì)劃等。） 6.資源管理 6.1資源提供 （領(lǐng)導(dǎo)層） a、是否為確保體系持續(xù)有效運(yùn)行及不斷增強(qiáng)顧客滿意，提供必要的資源？（詢問(wèn)） 6.2人力資源 （企業(yè)發(fā)展部及各子公司） 6.2.1總則 a、是否對(duì)各崗位工作人員的任職能力做出規(guī)定？（查崗位說(shuō)明書(shū)） 6.2.2能力、意識(shí)和培訓(xùn) a、是否對(duì)各崗位工作人員的能力進(jìn)行評(píng)定？（查評(píng)定記錄） b、是否根據(jù)各部門(mén)、子公司的需求，編制公司的年度員工培訓(xùn)計(jì)劃，并下達(dá)實(shí)施？（查培訓(xùn)計(jì)劃） c、各次培訓(xùn)應(yīng)保存培訓(xùn)記錄及有效性評(píng)價(jià)記錄？（查記錄） d、特種作業(yè)人員、特殊過(guò)程操作人員應(yīng)持證上崗。（抽查上崗證） 6.3基礎(chǔ)設(shè)施 （生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部、各子公司） a、

18、是否配備必要的基礎(chǔ)設(shè)施，包括生產(chǎn)設(shè)備、工裝、作業(yè)場(chǎng)所，配套的輔助設(shè)施、辦公設(shè)備、運(yùn)輸、通訊設(shè)備？（查臺(tái)賬） b、是否按要求進(jìn)行妥善的維護(hù)和保養(yǎng)？（查計(jì)劃及實(shí)施記錄） <#004699'>8 c、特種設(shè)備是否提供檢驗(yàn)合格報(bào)告？（查檢驗(yàn)報(bào)告） d、特殊過(guò)程設(shè)備是否進(jìn)行能力認(rèn)可？（查認(rèn)可記錄） 6.4工作環(huán)境 （生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部、各子公司） a、是否提供適宜的工作環(huán)境？ （現(xiàn)場(chǎng)觀察） b、是否對(duì)工作環(huán)境進(jìn)行管理？（查監(jiān)督檢查記錄） 7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 （科技質(zhì)量部、各子公司） a、是否識(shí)別和確定產(chǎn)品的各過(guò)程？（查工藝流程圖） b、是否確定關(guān)鍵過(guò)程、特殊過(guò)程？ c、是否通過(guò)產(chǎn)品圖紙、工

19、藝文件規(guī)定產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)和技術(shù)要求？（查圖紙、工藝） d、資源配備是否齊全？（生產(chǎn)設(shè)備、工裝、監(jiān)測(cè)設(shè)備等） e、是否設(shè)立檢驗(yàn)試驗(yàn)機(jī)構(gòu)及人員，并提供產(chǎn)品驗(yàn)收準(zhǔn)則？ <>f、是否對(duì)記錄提出要求？ g、必要時(shí)編制質(zhì)量計(jì)劃。 7.2與顧客有關(guān)的過(guò)程 （市場(chǎng)銷售部、各子公司） 7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)要求的確定 a、是否通過(guò)合同、訂單、協(xié)議等方式確定顧客對(duì)產(chǎn)品的要求？ （查合同臺(tái)賬，抽查2-3份合同，內(nèi)容是否符合要求？） b、合同評(píng)審是否符合要求？（抽查3份合同評(píng)審記錄） （合同評(píng)審時(shí)機(jī)要在雙方合同簽訂之前進(jìn)行。） 7.2.3與顧客溝通 （市場(chǎng)銷售部、各子公司） a、是否有雙方溝通的記錄？ 9 7

20、.3設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā) （科技質(zhì)量部、各子公司） 7.3.1設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)策劃 a、抽查某產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)策劃的符合性？ （查設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)工作計(jì)劃，內(nèi)容應(yīng)包括立項(xiàng)、輸入（任務(wù)書(shū)）、輸出、評(píng)審、驗(yàn)證、交用戶使用，與用戶共同確認(rèn)、提供用戶現(xiàn)場(chǎng)使用報(bào)告或新產(chǎn)品鑒定報(bào)告、更改） 7.3.2設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸入 （查設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)） a、抽查某產(chǎn)品設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)的適宜性、充分性？ （產(chǎn)品規(guī)格型號(hào)，明確產(chǎn)品功能，性能要求，明確適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范等。） 7.3.3設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸出 （查輸出文件充分性、適宜性） a、抽查某產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸出文件是否滿足輸入要求？ 7.3.4設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)評(píng)審 a、抽查某一產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)評(píng)審是否符合要求？（抽查評(píng)審報(bào)告）

21、7.3.5設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)驗(yàn)證 a、抽查某一產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)驗(yàn)證記錄，確認(rèn)輸出是否滿足輸入要求？ 7.3.6設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)確認(rèn) a、抽查某產(chǎn)品設(shè)計(jì)確認(rèn)記錄是否符合要求？ 7.3.7設(shè)計(jì)更改 a、抽查1-2份設(shè)計(jì)更改通知書(shū)，驗(yàn)證更改控制有效性？ 7.4采購(gòu) （生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部、各子公司） 7.4.1采購(gòu)過(guò)程 10 a、是否制定供方選擇、評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則？（查文件） b、是否按規(guī)定對(duì)供方進(jìn)行能力評(píng)定？ （提供相關(guān)記錄：查調(diào)查表、評(píng)價(jià)表、合格供方名單） 7.4.2采購(gòu)信息 a、抽查采購(gòu)合同、計(jì)劃的充分性、適宜性？ 7.4.3采購(gòu)產(chǎn)品驗(yàn)證 （查文件規(guī)定和驗(yàn)證記錄） a、查采購(gòu)產(chǎn)品驗(yàn)證的驗(yàn)證方式是否規(guī)定？ b、去檢驗(yàn)部門(mén)抽查采購(gòu)產(chǎn)品

22、驗(yàn)證記錄符合性？ （查文件規(guī)定和驗(yàn)證記錄） 7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供 7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的控制 （生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部、各子公司） 1、獲得產(chǎn)品特性信息？（圖紙、工藝文件） 2、必要時(shí)獲得作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？ 3、使用適宜的設(shè)備（查臺(tái)賬及維護(hù)保養(yǎng)） 4、提供和使用監(jiān)測(cè)設(shè)備（查臺(tái)賬、檢定證書(shū)） 5、開(kāi)展產(chǎn)品監(jiān)視、測(cè)量活動(dòng)（抽查2-3份三檢記錄） 6、產(chǎn)品放行交付及交付后的活動(dòng)？（查銷售部門(mén)和倉(cāng)庫(kù)） 7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的確認(rèn) （科技質(zhì)量部、各子公司） 1、是否確定需進(jìn)行過(guò)程能力確認(rèn)的過(guò)程（工序）？ （特殊過(guò)程：熱處理、焊接、涂裝） 2、 抽查過(guò)程確認(rèn)實(shí)施有效性？（是否進(jìn)行工藝驗(yàn)證） a、是否編制作業(yè)

23、文件或?qū)Ｓ霉に嚕?11 b、人員是否進(jìn)行能力資格認(rèn)可？ （提供證據(jù)：電焊工、天車工、熱處理工、噴漆工等上崗證） c、是否進(jìn)行設(shè)備能力認(rèn)可？（查認(rèn)可記錄） d、 抽查工藝參數(shù)的監(jiān)控記錄 e、條件變化后的再確認(rèn)？ 7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性 （生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部、各子公司） a、對(duì)標(biāo)識(shí)、可追溯性方法是否規(guī)定？（查文件） b、去生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、倉(cāng)庫(kù)抽查實(shí)施的符合性？ 7.5.4顧客財(cái)產(chǎn) （各子公司） a、對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)是否進(jìn)行管理控制？（查臺(tái)賬及管理情況） 7.5.5產(chǎn)品防護(hù) （生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部、各子公司） a、對(duì)產(chǎn)品防護(hù)如何規(guī)定？ b、抽查實(shí)施的符合性？（到車間、倉(cāng)庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)抽查） 7.6監(jiān)視、測(cè)量設(shè)備的控制（科技質(zhì)量部、各子

24、公司） a、是否提供充分、適宜的監(jiān)視測(cè)量設(shè)備？（查臺(tái)賬） b、現(xiàn)場(chǎng)抽查2-3件監(jiān)視測(cè)量設(shè)備檢定證書(shū) c、當(dāng)使用自制監(jiān)測(cè)設(shè)備時(shí)，應(yīng)提供自校規(guī)程和自校記錄？ d、去現(xiàn)場(chǎng)檢查監(jiān)測(cè)設(shè)備日常保養(yǎng)及管理情況。 （監(jiān)測(cè)設(shè)備包括質(zhì)量、安全和環(huán)境監(jiān)測(cè)設(shè)備） <#004699'>8 測(cè)量分析改進(jìn) <#004699'>8.1總則 （查領(lǐng)導(dǎo)層） a、公司如何開(kāi)展測(cè)量分析改進(jìn)活動(dòng)？ 12 <#004699'>8.2監(jiān)視和測(cè)量 <#004699'>8.2.1顧客滿意 （市場(chǎng)營(yíng)銷部、各子公司） a、是否開(kāi)展顧客滿意度調(diào)查、測(cè)量活動(dòng)？ （查顧客滿

25、意度調(diào)查表及顧客滿意度匯總分析報(bào)告和改進(jìn)措施） <#004699'>8.2.2內(nèi)審 （科技質(zhì)量部、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部、各部門(mén)、各子公司） a、是否建立內(nèi)審控制程序？?jī)?nèi)容是否符合要求？ b、是否按程序規(guī)定開(kāi)展內(nèi)審？ c、查內(nèi)審全套資料以及實(shí)施的符合性、有效性？ <#004699'>8.2.3過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量 （科技質(zhì)量部、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部、各部門(mén)、各子公司） a、是否對(duì)所分管的體系及各有關(guān)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)視測(cè)量？ （提供相關(guān)的監(jiān)測(cè)記錄） <#004699'>8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量 （科技質(zhì)量部、各子公司） a、產(chǎn)品監(jiān)視測(cè)量機(jī)構(gòu)、人員及授權(quán)？ b、產(chǎn)品監(jiān)

26、視測(cè)量依據(jù)的充分性、有效性？ （查產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及檢驗(yàn)規(guī)程） c、抽查原材料、外購(gòu)、外協(xié)件進(jìn)貨檢驗(yàn)？（抽3個(gè)樣本） d、抽查工序產(chǎn)品（過(guò)程產(chǎn)品）的檢驗(yàn)試驗(yàn)？（抽3個(gè)樣本） e、抽查成品的最終檢驗(yàn)試驗(yàn)？（覆蓋認(rèn)證的6種產(chǎn)品） <>f、 查閱產(chǎn)品型式試驗(yàn)報(bào)告，委托試驗(yàn)報(bào)告及上級(jí)質(zhì)量監(jiān)督抽查報(bào)告？ <#004699'>8.3不合格品的控制 （科技質(zhì)量部、各子公司） a、建立保持實(shí)施“不合格品控制程序”？?jī)?nèi)容是否符合要求？ 13 b、抽查2-3份不合格品評(píng)審處置報(bào)告，驗(yàn)證是否執(zhí)行程序要求？ <#004699'>8.4數(shù)據(jù)分析 （科技質(zhì)量部、各子公司）

27、 a、是否按要求對(duì)體系運(yùn)行中有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析？ （抽查2-3份應(yīng)用事例，會(huì)涉及顧客滿意、產(chǎn)品質(zhì)量符合性、供方供貨質(zhì)量、過(guò)程產(chǎn)品質(zhì)量等情況。） <#004699'>8.5改進(jìn) <#004699'>8.5.1持續(xù)改進(jìn) （領(lǐng)導(dǎo)層） a、采取哪些措施實(shí)現(xiàn)體系的持續(xù)改進(jìn)？ <#004699'>8.5.2/<#004699'>8.5.3糾正措施和預(yù)防措施 a、建立實(shí)施保持“糾正措施、預(yù)防措施控制程序”？?jī)?nèi)容是否符合要求？ b、抽查糾正措施、預(yù)防措施實(shí)施的有效性？（抽查2-3份樣本） （b）GB/T24001:2004/IS

28、O14001:2004環(huán)境管理體系 4.1 總要求 （領(lǐng)導(dǎo)層） a、是否按GB/T24001:2004標(biāo)準(zhǔn)建立實(shí)施保持并持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系？ （查體系文件的符合性、適宜性，其中是否明確體系覆蓋范圍。） 4.2 環(huán)境方針 （領(lǐng)導(dǎo)層、各部門(mén)、各子公司） a、是否由最高管理者正式發(fā)布實(shí)施環(huán)境方針？ b、環(huán)境方針內(nèi)容是否符合要求？ （包括三個(gè)承諾：遵紀(jì)守法、預(yù)防污染、持續(xù)改進(jìn)） 14 c、體系是否傳達(dá)到公司所有成員（包括員工代表）？并可為公眾所獲取 （必要時(shí)傳達(dá)到相關(guān)方）。 4.3 策劃 4.3.1環(huán)境因素（生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部、各部門(mén)、各子公司） a、是否建立實(shí)施保持“環(huán)境因素的識(shí)別影響評(píng)價(jià)控制程序”？ b

29、、環(huán)境因素識(shí)別是否充分？（查“環(huán)境因素識(shí)別和影響評(píng)價(jià)清單”） c、重要環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)是否充分？ （查“重要環(huán)境因素識(shí)別及控制措施清單”） d、環(huán)境因素是否及時(shí)更新？（查更新記錄） e、建立實(shí)施環(huán)境體系（EMS）是否考慮了重要環(huán)境因素？（查證據(jù)） 4.3.2法律法規(guī)及其他要求 （信用與風(fēng)險(xiǎn)管理部、各部門(mén)、各子公司） a、是否建立實(shí)施保持“適用的法律法規(guī)及其他要求控制程序”？ b、是否識(shí)別收集適用的法律法規(guī)及其他要求？ （查“適用的法律法規(guī)及其他要求清單”） c、是否進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，并及時(shí)更新？（查更新記錄） d、建立實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)是否充分考慮適用的法律法規(guī)及其他要求？（查證據(jù)） 4.3

30、.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案 （領(lǐng)導(dǎo)層、各部門(mén)、各子公司） a、是否建立實(shí)施保持形成文件的環(huán)境管理目標(biāo)、指標(biāo)？ b、目標(biāo)、指標(biāo)內(nèi)容的符合性？（包括三個(gè)承諾：遵紀(jì)守法、預(yù)防污染、持續(xù)改進(jìn)） c、是否層層分解落實(shí)？（查考核記錄） 15 d、可行時(shí)，目標(biāo)、指標(biāo)是否可測(cè)量？ <>f、為確保目標(biāo)、指標(biāo)實(shí)現(xiàn)，是否編制相應(yīng)的管理方案（查方案及實(shí)施） 4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí) （企業(yè)發(fā)展部、各部門(mén)、子公司） a、確保從事可能具有重大環(huán)境影響的工作人員都具有相應(yīng)的能力？ （查評(píng)定準(zhǔn)則和評(píng)定記錄） b、建立實(shí)施程序，使員工及員工代表逐年提高環(huán)保意識(shí)？ c、是否開(kāi)展了必要的培訓(xùn)？（查培訓(xùn)計(jì)劃及有效性評(píng)價(jià)的記錄

31、） 4.4.3 信息交流 （生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部、綜合部、市場(chǎng)營(yíng)銷部、科技質(zhì)量部、黨委工作部、各子公司等） a、是否建立實(shí)施保持“信息溝通交流控制程序”？ b、是否開(kāi)展企業(yè)內(nèi)部和外部信息交流、協(xié)商？（查有關(guān)記錄） 4.4.4文件 （科技質(zhì)量部、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部、各部門(mén)、各子公司） a、EMS（環(huán)境管理體系）文件是否包括方針、目標(biāo)、指標(biāo)、手冊(cè)、程序、作業(yè)文件、記錄？ b、控制方法、檢查方法與GB/T19001相同（4.2.3）。（查證據(jù)） 4.4.6 運(yùn)行控制 （生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部、各部門(mén)、各子公司） a、是否建立實(shí)施保持一個(gè)和多個(gè)程序？ （在文件中應(yīng)規(guī)定運(yùn)行控制準(zhǔn)則） b、查程序文件實(shí)施的有效性？ （查實(shí)施記錄：廢水

32、、廢氣、煙塵、噪聲、固體廢棄物、化學(xué)品、危險(xiǎn)品、易燃易爆品和節(jié)能降耗以及對(duì)相關(guān)方施加影響等方面的運(yùn)行控制） 4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) （生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部、黨委工作部、各部門(mén)、各子公16 司） a、是否建立實(shí)施保持一個(gè)或多個(gè)程序？ b、是否對(duì)實(shí)際發(fā)生的或者可能產(chǎn)生的緊急情況、事件作出響應(yīng)？ （應(yīng)編制實(shí)施若干個(gè)應(yīng)急預(yù)案） c、對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，并進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)，必要時(shí)要修改程序和預(yù)案？（查記錄） 4.5.1績(jī)效的監(jiān)視和測(cè)量 （生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部、各部門(mén)、各子公司） a、是否建立實(shí)施、保持“績(jī)效監(jiān)視測(cè)量程序” b、是否明確了監(jiān)測(cè)內(nèi)容、項(xiàng)目？ （1）目標(biāo)、指標(biāo)、方案已實(shí)施并監(jiān)測(cè)，效果如何？運(yùn)行控制效果，如：水、氣

33、、聲、渣是否符合國(guó)家排放標(biāo)準(zhǔn)？ （2）其他環(huán)境績(jī)效：如節(jié)能降耗，職業(yè)病防治及員工（女工）體檢及對(duì)相關(guān)方監(jiān)測(cè)等？ 4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià) （信用與風(fēng)險(xiǎn)管理部、各部門(mén)、各子公司） a、是否建立“合規(guī)性評(píng)價(jià)程序”？ b、 是否每年對(duì)適用法律法規(guī)及其他要求遵守情況進(jìn)行評(píng)價(jià)？（查記錄） 4.5.3不符合、糾正措施和預(yù)防措施 （生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部、各部門(mén)、子公司） a、是否建立程序？ b、是否按程序文件實(shí)施？ c、效果如何？（抽2-3份實(shí)施記錄） 4.5.4記錄控制（與GB/T19001：200<#004699'>8相同） 4.5.5內(nèi)部審核（與GB/T19001:200<#004699&

34、#39;>8相同） 17 4.6管理評(píng)審（與GB/T19001:200<#004699'>8相同） a、是否按計(jì)劃的時(shí)間間隔進(jìn)行管理評(píng)審？由最高管理者主持進(jìn)行管理評(píng)審。 b、管理評(píng)審輸入是否符合標(biāo)準(zhǔn)4.6要求？（<#004699'>8個(gè)方面） c、評(píng)審輸出 形成體系改進(jìn)的決策和措施。涉及目標(biāo)、指標(biāo)修改，資源需求的改進(jìn)、績(jī)效的改進(jìn)和要求 d、管理評(píng)審要形成文件。 e、必要時(shí)與相關(guān)方溝通，傳達(dá)管理評(píng)審的決定和改進(jìn)措施 （主要是檢查、評(píng)價(jià)體系持續(xù)的充分性、適宜性、有效性及方針、目標(biāo)的適宜性，改進(jìn)的需求等。） （c）GB/T2<#004699'

35、;>8001：2011/OHSAS 1<#004699'>8001：2007職業(yè)健康安全管理體系要求 4.1總要求 （領(lǐng)導(dǎo)層） a、是否建立實(shí)施并持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系，并形成文件？ b、是否按GB/T2<#004699'>8001:2011標(biāo)準(zhǔn)界定體系的適用范圍？ 4.2職業(yè)健康安全方針 （領(lǐng)導(dǎo)層） a、是否由最高管理者確定并批準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施？ b、內(nèi)容是否符合要求？ （包括三個(gè)承諾：遵守法律法規(guī)，防止人身傷害與健康傷害，持續(xù)改進(jìn)） c、傳達(dá)到員工，必要時(shí)傳達(dá)到相關(guān)方。 1<#004699'>8 d、是否按計(jì)劃時(shí)間間隔由最高

36、管理者主持召開(kāi)管理評(píng)審會(huì)，并進(jìn)行適宜性、充分性、有效性評(píng)審？ 4.3策劃 4.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定 （生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部、各部門(mén)、各子公司） a、是否建立實(shí)施、保持程序、內(nèi)容是否符合要求？ b、對(duì)危險(xiǎn)源及重大危險(xiǎn)源辨識(shí)是否充分？ c、是否選擇適宜合理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法？ d、是否將危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)控制措施形成文件？ （查危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)清單、重大危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施清單） e、 驗(yàn)證辨識(shí)的充分性，評(píng)價(jià)方法的合理性，控制措施的適應(yīng)性？ <>f、 是否及時(shí)更新辨識(shí)？（查更新記錄） 4.3.2法律、法規(guī)及其他要求 （信用與風(fēng)險(xiǎn)管理部、各部門(mén)、子公司） a、是否建立程序

37、？明確收集獲取的渠道、方法？ b、編制“適用法律法規(guī)及其他要求清單”，向組織內(nèi)及相關(guān)方傳達(dá)、貫徹執(zhí)行？ c、及時(shí)更新（查更新記錄） 4.3.3目標(biāo)、方案 （生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部、各部門(mén)、各子公司） a、目標(biāo)、方案是否形成文件 b、內(nèi)容的符合性（包括三個(gè)承諾）？ c、可行時(shí)應(yīng)可測(cè)量？（查目標(biāo)及分解考核記錄） d、為保證目標(biāo)實(shí)現(xiàn)是否編制實(shí)施管理方案？（查方案及實(shí)施記錄） 19 4.4實(shí)施和運(yùn)行 4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限 （領(lǐng)導(dǎo)層、企業(yè)發(fā)展部、各部門(mén)、各子公司） a、最高管理者是否對(duì)各部門(mén)、各崗位工作人員的作用、職責(zé)、責(zé)任、權(quán)限進(jìn)行規(guī)定，并形成文件和下達(dá)實(shí)施？ b、是否任命管理者代表，并授權(quán)和溝通？（

38、查授權(quán)文件及實(shí)施情況） c、是否提供必要資源？ 4.4.2能力、意識(shí)和培訓(xùn) （企業(yè)發(fā)展部、各部門(mén)、各子公司） a、是否建立程序？ b、對(duì)各崗位工作人員任職能力是否規(guī)定并評(píng)定？ （查任職要求及評(píng)定記錄） c、是否根據(jù)培訓(xùn)需求編制培訓(xùn)計(jì)劃并實(shí)施，形成培訓(xùn)及有效性評(píng)價(jià)記錄？ d、對(duì)于職業(yè)健康安全有關(guān)人員進(jìn)行資格認(rèn)可，持證上崗？ （查清單、證書(shū)） 4.4.3溝通參與協(xié)商 （生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部、黨工部、市場(chǎng)營(yíng)銷部、科技質(zhì)量部、各部門(mén)、子公司等） a、是否建立程序？ b、員工是否參與和協(xié)商活動(dòng)？（查文件或記錄） c、與相關(guān)方協(xié)商溝通情況？（查文件或記錄） 4.4.4文件 4.4.5文件控制（與GB/T19001：

39、200<#004699'>8中4.2.1基本一致） 20 4.4.6運(yùn)行控制 （生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部、各部門(mén)、各子公司） a、是否建立程序（消防、安全、交通車輛、設(shè)備、倉(cāng)庫(kù)、用電、危險(xiǎn)品、化學(xué)品、易燃易爆品、治安防盜、網(wǎng)絡(luò)安全等）？并確定運(yùn)行控制準(zhǔn)則？ b、是否制定控制措施，查實(shí)施的有效性？（查文件記錄） 4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng) （生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部、各部門(mén)、各子公司） a、是否建立程序及應(yīng)急預(yù)案？（識(shí)別潛在的緊急情況并做出響應(yīng)） b、是否對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練、測(cè)試、演練后形成記錄報(bào)告？并進(jìn)行效果評(píng)審，必要時(shí)修改文件？ c、可行時(shí)，可讓有關(guān)的相關(guān)方參加。 4.5.1績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量 （生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

40、部、各部門(mén)、各子公司） a、是否建立程序？（明確績(jī)效監(jiān)測(cè)內(nèi)容：包括兩個(gè)方面定量監(jiān)測(cè)、定性監(jiān)測(cè)） b、是否編制監(jiān)測(cè)計(jì)劃，明確監(jiān)測(cè)項(xiàng)目、頻次、檢查人、驗(yàn)證人？ c、是否形成監(jiān)測(cè)記錄和報(bào)告？ d、是否對(duì)監(jiān)測(cè)設(shè)備進(jìn)行檢定和管理？ 4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)（與GB/T24001:2004一致） 4.5.3事件調(diào)查，不符合、糾正措施、預(yù)防措施 （生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部、各部門(mén)、各子公司） 4.5.3.1事件調(diào)查 a、是否建立程序？ b、是否對(duì)事件開(kāi)展了調(diào)查、分析、報(bào)告？ 4.5.3.2不符合、糾正措施、預(yù)防措施（同GB/T24001:2004） 21 a、是否建立程序？ b、抽查2-3個(gè)案例，查實(shí)施的有效性？ 4.5.4

41、記錄（同GB/T19001:200<#004699'>8中4.2.4） 4.5.5內(nèi)審（同GB/T19001:200<#004699'>8） a、是否建立程序？ b、抽查實(shí)施有效性？ 4.6管理評(píng)審（同GB/T19001:200<#004699'>8） a、按計(jì)劃時(shí)間間隔定期評(píng)審？（是否按計(jì)劃時(shí)間間隔由最高管理者主持召開(kāi)管理評(píng)審會(huì)議） b、管理評(píng)審輸入是否符合4.6的要求？ （管理評(píng)審輸入應(yīng)包括： （1） 內(nèi)外審核結(jié)果 （2） 體系運(yùn)行績(jī)效（GB/T2<#004699'>8001、GB/T14001）監(jiān)測(cè)的結(jié)果 （3） 應(yīng)急響應(yīng)、演練情況 （4） 對(duì)承包方等相關(guān)方職業(yè)健康安全方面施加影響情況。 （5） 員工參與和協(xié)商的結(jié)果 （6） 上一次管理評(píng)審改進(jìn)項(xiàng)目的效果驗(yàn)證 （7） 和相關(guān)方信息溝通的情況 （<#004699'>8） 目標(biāo)、管理方案實(shí)現(xiàn)情況 （9） 員工的滿意度 （10） 糾正措施、預(yù)防措施的實(shí)施情況 （11） 法律法規(guī)遵循情況及變化情況（合規(guī)性評(píng)價(jià)） 22 （12） 客觀環(huán)境的變化 （13） 改進(jìn)建議等） c、評(píng)審輸出應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)4.6的要求 （形成體系改進(jìn)的決策和措施。涉及目標(biāo)、指標(biāo)修改，資源需求的改進(jìn)，績(jī)效的改進(jìn)和要求。） d、必要時(shí)與相關(guān)方溝通，傳達(dá)管理評(píng)審