現(xiàn)場簽證管理規(guī)定(定稿)-匯總

1、現(xiàn)場簽證管理規(guī)定2012年12月編 制 說 明1、為了加強公司工程現(xiàn)場簽證管理，規(guī)范工作流程，有效地控制成本，確保工程質(zhì)量和工程進度，特制定現(xiàn)場簽證管理規(guī)定。2、現(xiàn)場簽證管理規(guī)定適用于公司開發(fā)的所有工程項目現(xiàn)場簽證，涉及工程造價增減的設(shè)計變更、合同外增加工程等均按本規(guī)定執(zhí)行。3、現(xiàn)場簽證管理規(guī)定（以下簡稱“本規(guī)定”）中所指工程部，在古建工程管理過程中，即指“古建部”。4、本規(guī)定自發(fā)布之日起正式實施，各在建工程的現(xiàn)場簽證工作均遵照執(zhí)行。 （實施階段） （審批階段）提出部門工程部成本控制中心公司管理層監(jiān)理單位工程部跟蹤實施情況，完成并驗收后，由施工單位填報現(xiàn)場簽證表,工程部審核無誤后簽認。工程部向

2、施工單位發(fā)放任務(wù)單原件變更工程引起的不能在圖紙上反映的工程量、合同規(guī)定需實測的項目等不需事前審批的項目是工程部主辦人填寫審批表，并提供詳細附件報工程部經(jīng)理簽字理簽字預估金額小于5000元，或簽證事項必要，提出時已經(jīng)公司總經(jīng)理確認。否提出變更要求或增加工程任務(wù)工程部項目經(jīng)理判斷必要性及可實施性工程部填寫工程任務(wù)聯(lián)系單工程部經(jīng)理蓋章簽發(fā)工程部經(jīng)理 審 批否成本控制中心存檔小于1萬元大于10萬成本部估價金額成本控制中心結(jié)算審批表原件及任務(wù)單交成本控制中心公司總經(jīng)理 簽 發(fā)公司兩位主管 副總簽發(fā)大于1萬重大業(yè)務(wù)評審監(jiān)理單位存檔，進行過程監(jiān)督監(jiān)理公司參與審核并備案?，F(xiàn)場簽證管理規(guī)定一、 現(xiàn)場簽證的定義和

3、主要類型及評審1、現(xiàn)場簽證的定義：現(xiàn)場簽證是指對施工管理中發(fā)生的零星事件的確認，例如：因設(shè)計（或其他）變更引起的更改、地下障礙的清除遷移、現(xiàn)場簡易通道的搭建、臨時用工等。2、現(xiàn)場簽證的主要類型 因設(shè)計變更引發(fā)工程量的增減或?qū)е乱咽┕さ牟课恍枰鸪ㄐ枳⒚髟O(shè)計變更編號）； 施工過程中出現(xiàn)的未包含在合同中的各種技術(shù)措施處理； 在施工過程中，由于施工條件變化、地下狀況（土質(zhì)、地下水、構(gòu)筑物及管線等）變化，導致工程量增減，材料代換或其他變更事項； 發(fā)包單位在施工合同之外，委托承包單位施工的10萬元以內(nèi)的零星工程； 合同規(guī)定需實測工程量的工作項目; 建設(shè)單位為滿足使用要求而進行更改，未提供變更圖紙的項目

4、。3、變更業(yè)務(wù)評審 定義成本估算超過10萬元的現(xiàn)場簽證（如同一簽證事宜涉及到幾份合同，則以總金額為判斷依據(jù)，或者雖未達以上額度但因超出目標成本等原因，需在公司層面討論的變更簽證）。 處理方法a） 成本控制中心負責人組織在公司管理層會議中討論，并形成重大業(yè)務(wù)評審表或會議紀要文件作為變更簽證附件。b） 成本控制中心負責人確認評審的審批順序，提出人按審批順序報審簽字完成重大業(yè)務(wù)評審表做為變更簽證附件。二、 相關(guān)部門職責1、 工程部 工程部是現(xiàn)場簽證的主辦部門，由工程部現(xiàn)場管理工程師填寫工程任務(wù)聯(lián)系單、現(xiàn)場簽證審批表。 各項目的項目經(jīng)理負責現(xiàn)場簽證審批表的審批跟蹤，相關(guān)文件的收發(fā)，作為與施工單位對接的

5、統(tǒng)一出口。對簽證表上直接簽定的工程量準確性負責。 負責組織簽字發(fā)、發(fā)放工程任務(wù)聯(lián)系單（加蓋工程技術(shù)專用章）。 監(jiān)督管理工程任務(wù)的施工過程，對簽證工程組織驗收或隱蔽驗收。 對施工單位填報的工程現(xiàn)場簽證表進行審核簽認，對工程量準確性負責。2、 成本控制中心 負責在合同中明確對承包單位高估冒算的違約條款等相應(yīng)規(guī)定。 負責對現(xiàn)場簽證估價，提供決策依據(jù)；負責審核現(xiàn)場簽證必要性，根據(jù)需要，并隨時可到現(xiàn)場核實情況，對簽證內(nèi)容提出質(zhì)詢；負責與承包單位核定現(xiàn)場簽證的造價;負責審核變更簽證結(jié)算書的內(nèi)容完整性。 對須直接確認工程造價的簽證單，負責與工程部在簽證表上共同會簽。 負責將簽證發(fā)生的情況分析匯總，報送公司領(lǐng)

6、導、并抄送設(shè)計部、工程部，并進行數(shù)據(jù)綜合分析，提出相應(yīng)的管理建議。3、 監(jiān)理單位： 監(jiān)理單位對現(xiàn)場簽證工作實施過程進行監(jiān)督管理，參與工程量測定、審核，會簽工程現(xiàn)場簽證表并對其準確性負責。三、 工作程序填報現(xiàn)場簽證審批表（如有） 工程部下發(fā)工程業(yè)務(wù)聯(lián)系單 施工單位施工 完工驗收合格后填寫簽證單 監(jiān)理單位審核 業(yè)主單位審核簽認 結(jié)算時送簽證資料 核對簽證資料 簽證結(jié)算。1、 方法與過程控制 權(quán)力限制原則公司對現(xiàn)場簽證管理實行嚴格的權(quán)限規(guī)定，不在權(quán)限范圍之內(nèi)的簽字一律無效，如對公司造成損失的，將追究越權(quán)簽字人的責任。 時間限制原則公司對現(xiàn)場簽證及其結(jié)算實行嚴格的時間限制，簽證事項完成并通過驗收后，1

7、0天內(nèi)施工單位須上報工程現(xiàn)場簽證表，由監(jiān)理公司會同建設(shè)單位進行審核，原則上逾期不再受理。一月一清原則每月10日前，承包單位應(yīng)就截止上月末已完工的現(xiàn)場簽證，上報發(fā)包單位工程部， 20日前完成審核并簽署后，25日前報送一份至成本控制中心。完工確認原則現(xiàn)場簽證完工后，我公司現(xiàn)場管理工程師和監(jiān)理工程師必須在完工并上報工程現(xiàn)場簽證表后10日內(nèi)簽字確認，如屬隱蔽工程，必須在其覆蓋之前簽字確認（或中間草簽）。原件結(jié)算原則現(xiàn)場簽證的結(jié)算必須要有齊備的、有效的原件作為結(jié)算的依據(jù)。工程現(xiàn)場簽證表原件一式四份，完成會簽后，工程部向施工單位返還貳份，報送成本控制中心壹份，自存壹份，施工單位辦理簽證結(jié)算時，須在整本裝訂

8、的工程（預）結(jié)算書正本內(nèi)附上工程現(xiàn)場簽證表原件壹份。法律約束原則100萬元以上的工程合同，必須簽訂關(guān)于工程現(xiàn)場簽證的協(xié)議，做合同補充協(xié)議，供雙方執(zhí)行。100萬以下的工程合同應(yīng)有符合本規(guī)定的相應(yīng)條款。標準表格原則所有的現(xiàn)場簽證單都必須使用規(guī)定的標準表格（詳附件）。 影響。 公司領(lǐng)導或工程部現(xiàn)場決定的事項，須簽證結(jié)算的，原則上須發(fā)放工程任務(wù)聯(lián)系單至施工單位，施工單位據(jù)此實施。 對工程造價影響較大的，預估金額達到5000元以上的，須填寫現(xiàn)場簽證審批表，經(jīng)領(lǐng)導簽認后才能組織實施。工程部主辦工程師填寫現(xiàn)場簽證審批表，填寫過程中應(yīng)寫明工程名稱、發(fā)生的時間、發(fā)生的部位或范圍、變更的內(nèi)容做法及原因說明（簽證原

9、因應(yīng)盡量明確）。 工程部將現(xiàn)場簽證審批表交由成本控制中心，在5日內(nèi)估價，估價時須注意如一張審批表涉及幾家施工單位，應(yīng)分別估價并列明。 成本控制中心根據(jù)需要可到現(xiàn)場核對情況，可對簽證的必要性提出異議，并對工程量進行審核；對變更費用進行估算時，應(yīng)將措辭不清，結(jié)算時易引起分歧、糾紛的變更單退回，要求提出部門表達清楚，不至引起歧義。 成本控制中心估價后，將現(xiàn)場簽證審批表返還工程部。由工程部按流程負責后續(xù)環(huán)節(jié)的審批跟蹤，跟蹤過程中做交接記錄，每個審批環(huán)節(jié)須在2日內(nèi)完成。為提高效率，公司領(lǐng)導、職能部門經(jīng)理可根據(jù)實際需要，在自身職能范圍內(nèi)，對下屬職員作書面授權(quán)，但授權(quán)人仍為負責人。 決策過程中應(yīng)注意的事項：

10、 成本估價在一萬元以下，交由成本控制中心負責人審批。并由公司主管工程的副總經(jīng)理和主管財務(wù)的副總經(jīng)理簽署后簽發(fā)。成本估算在一萬元以上的除以上手續(xù)外，必須由總經(jīng)理簽發(fā)方為有效。如有零星工程但又比較急迫的事項，由工程部經(jīng)理電話或當面向主管副總經(jīng)理匯報后實施，但要補辦手續(xù)。 如現(xiàn)場簽證是由設(shè)計變更引起，則工程部負責在現(xiàn)場簽證審批表中記錄相應(yīng)設(shè)計變更的編號。 如涉及到相關(guān)部門，審批過程中需得到相關(guān)經(jīng)理的簽字，也可利用公司OA系統(tǒng)的相關(guān)流程做為依據(jù)。2、 實施階段現(xiàn)場簽證審批表（如有）按相關(guān)審批流程完成后，工程部現(xiàn)場管理工程師負責根據(jù)審批表（如有）制作工程任務(wù)聯(lián)系單，工程部經(jīng)理確認后，蓋工程技術(shù)專用章，按

11、要求發(fā)相關(guān)部門或單位。并及時做好臺帳記錄。工程部向施工單位及監(jiān)理單位發(fā)放工程任務(wù)聯(lián)系單原件（不得將審批表發(fā)放或展示于施工單位，如違反應(yīng)視情況追究責任），與施工單位辦理文件簽收（注明原件或復印件）；將審批表原件交成本控制中心留做結(jié)算必要依據(jù)。工程部自行存檔復印件。關(guān)于臨時用工的簽證事項，雙方應(yīng)在簽證通知單上洽談確定以下問題：工作內(nèi)容及工作量、工日、工日單價（如屬綜合單價，則包含間接費、管理費和利潤，并明確是否包含稅金）。涉及單價及單項包干費用的簽證，須由成本部負責人會簽。工程部跟蹤確認變更的實施情況，與監(jiān)理認真核對簽證工程的施工時間、工作內(nèi)容、發(fā)生原因、發(fā)生的工程量、工日數(shù)、機械臺班數(shù)以及簽證所

12、發(fā)生的費用應(yīng)由何方負擔（寫明扣款事項等）。特別是對發(fā)生的原因以及責任單位的交代應(yīng)詳細、明了。在施工單位報送的現(xiàn)場簽證表上簽認，交成本控制中心作為結(jié)算依據(jù)。成本部根據(jù)情況需要跟蹤和抽查實施結(jié)果。對于造價調(diào)減的現(xiàn)場簽證，工程部現(xiàn)場工程師要及時跟蹤、落實、核定減少的具體數(shù)額，督促施工單位及時做出簽證，必要時現(xiàn)場工程師填寫工程現(xiàn)場簽證表，由各方簽字認可，防止因漏報而給公司造成損失。如屬隱蔽工程及事后不可復核的工程，工程部現(xiàn)場工程師應(yīng)督促承包單位在隱蔽部位覆蓋之前或拆毀前對清工程量。并報送現(xiàn)場簽證表。如果簽證單附有交工圖紙，則監(jiān)理及工程部現(xiàn)場管理工程師應(yīng)審核圖紙是否與實際施工結(jié)果相符，并在圖紙上簽字確認

13、，此時可不對工程量進行確認，由成本控制中心按圖核算工程量。3、 結(jié)算階段 變更簽證結(jié)算階段，工程完工后，承包單位按工程現(xiàn)場簽證表所列工程量或附圖，按照合同約定，編制簽證工程結(jié)算書，結(jié)算書正本須附上原件，該工程現(xiàn)場簽證表須與工程部送達成本部的文本一致，否則以工程部送達成本部的文本為準。 相應(yīng)資料齊全后，成本控制中心負責與承包單位核定現(xiàn)場簽證或現(xiàn)場簽證的造價，成本部可對已簽的現(xiàn)場簽證表中的不合乎相關(guān)規(guī)定、重復計算的內(nèi)容進行質(zhì)疑，并可根據(jù)國家規(guī)定不予計取。 現(xiàn)場簽證工程款，完成簽字（蓋章）手續(xù)后，可歸并按合同中的工程款支付條件進行支付。未完成簽字（蓋章）手續(xù)的簽證工程，不得進入當期工程款支付。四、相

14、關(guān)表格格式1、現(xiàn)場簽證審批單2、工程任務(wù)聯(lián)系單3、工程現(xiàn)場簽證表4、重大業(yè)務(wù)評審表現(xiàn)場簽證審批單 編號： 簽證名稱辦理人經(jīng)辦人簽名:工程部經(jīng)理簽名:歸屬合同名稱費用承擔單位:施工單位:簽證原因提出單位：公司領(lǐng)導 公司工程部 公司營運部 公司物業(yè)部 施工方 監(jiān)理單位 設(shè)計單位 其他簽證內(nèi)容說明備注：1. 簽證內(nèi)容需注明施工方法、工程量、工日、部位等；2. 若無法確定具體工程量，則應(yīng)說清簽證的具體事件。甲方簽證主辦人： 部門經(jīng)理： 年 月 日成本分析 項目成本工程師： 部門經(jīng)理： 年 月 日審批會簽欄分管工程副總經(jīng)理：分管成本副總經(jīng)理：總經(jīng)理：備注注：本表在所有簽字完成后，原件交由成本部保存，工程部復印后備案。 本表僅限公司內(nèi)部審批使用，不得出示或發(fā)送其他單位，不得作為結(jié)算依據(jù)。工程任務(wù)聯(lián)系單 編號： 任務(wù)名稱歸屬合同名稱依據(jù)文件編號施工單位施工時間年 月 日 至 年 月 日主要工作內(nèi)容 監(jiān)理單位經(jīng)辦人： 總監(jiān)： 日期：建設(shè)單位經(jīng)辦人： 工程部負責人： 任務(wù)發(fā)起部門： （蓋章）日 期：注：本表一式四份，分別抄送工程部、成本部、監(jiān)理單位、施