世界貿(mào)易組織的爭端解決機(jī)制

1、WTO的爭端解決機(jī)制爭端解決機(jī)制概述爭端解決機(jī)制運(yùn)作的基本程序WTO其他規(guī)則與附件2關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解（DSU）的相互關(guān)系是什么？近似于實(shí)體法與程序法的關(guān)系如何評價(jià)WTO的爭端解決機(jī)制？與GATT相比，WTO的優(yōu)越性之一：設(shè)立了 爭端解決機(jī)構(gòu)¾ 協(xié)調(diào)、解決各類爭端¾ 專家組+上訴機(jī)構(gòu)：完整程序¾ 裁定迅速、有力：執(zhí)行效力（意義？）DSU的不足有哪些？DSB現(xiàn)機(jī)制的缺陷？第一節(jié)世界貿(mào)易組織的爭端解決機(jī)制一、世界貿(mào)易組織爭端解決機(jī)制的形成背景二、世界貿(mào)易組織爭端解決機(jī)制的 特點(diǎn)與管轄范圍形成背景GATT1947的實(shí)踐國際貿(mào)易發(fā)展的客觀需求成就不足貿(mào)易發(fā)展糾紛

2、增加烏拉圭回合談判GATT1947的實(shí)踐GATT的爭端解決機(jī)制 主要內(nèi)容與成就制度基礎(chǔ) 缺陷與不足法律動因國際貿(mào)易發(fā)展的需要 國際貿(mào)易增長貿(mào)易數(shù)量、影響、涉案方； 規(guī)則不斷擴(kuò)大關(guān)于協(xié)議的爭議 ； “新貿(mào)易保護(hù)主義”的影響：案件、爭訟； 規(guī)則型、訴訟式的爭端解決模式成為共識。烏拉圭回合談判爭端解決機(jī)制：（Dispute SettlementMechanism，DSM）WTO協(xié)定的附件2 關(guān)于爭端解決規(guī)則與程 序的諒解，簡稱爭端解決諒解：Dispute Settlement Understanding (onRules and Procedures Governing theSettlement

3、of Disputes) ，USD/DSU爭端解決機(jī)構(gòu)：Dispute SettlementBody，DSBDSM、DSU的一般規(guī)定基本目標(biāo)基本原則 管理機(jī)構(gòu)適用范圍特點(diǎn)基本目標(biāo)為多邊貿(mào)易體制提供可靠性和可預(yù)見性。保護(hù)該諒解適用協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，并 澄清這些權(quán)利與義務(wù)。具體解決爭議時(shí)的目標(biāo)： 保證積極的、在可能情況下共同接受的爭端解決辦 法。最好的解決辦法是撤消不符合世界貿(mào)易組織 協(xié)議的措施，如果不能撤消便應(yīng)提供補(bǔ)償。 盡量避免實(shí)施報(bào)復(fù)（受到損害的國家在得到授權(quán) 后，針對另一成員暫停實(shí)施貿(mào)易減讓或履行義務(wù)。）基本原則1、繼續(xù)遵循GATT1947處理爭端的各項(xiàng)原則2、禁止成員方單方面采取行

4、動3、確保迅速、積極、公正、平等的解決爭端4、維護(hù)世貿(mào)組織有效運(yùn)行和維護(hù)成員方權(quán)利與 義務(wù)適當(dāng)平衡5、謹(jǐn)慎、善意的使用WTO爭端解決機(jī)制6、對發(fā)展中國家給與特別考慮【禁止成員方單方面采取行動】諒解第23條禁止世貿(mào)組織成員針對其認(rèn) 為違反義務(wù)或?qū)е率澜缳Q(mào)易組織協(xié)議規(guī)定的任 何利益喪失或減損而采取的單邊行動。要求成員使用世界貿(mào)易組織爭端解決程序來解 決與這些問題有關(guān)的爭端。特別在沒有確定已經(jīng)發(fā)生違反義務(wù)和利益喪失 或減損的情況： 除非依照已經(jīng)獲得通過的專家組和上訴機(jī)構(gòu)的裁 決，并且遵照諒解中規(guī)定的履行專家組建議的合理 期限和進(jìn)行報(bào)復(fù)的規(guī)定。【對發(fā)展中國家給與特別考慮】發(fā)展中國家成為爭端一方時(shí)，適用

5、特殊程序和 時(shí)限： 專家組的成員其中至少有一名來自發(fā)展中國家； 可獲得斡旋，包括采用1966年制定的特殊程序。磋商中，對發(fā)展中國家問題和利益特別關(guān)注： 允許使用更多的時(shí)間：專家組程序要求給發(fā)展中國 家成員充足的時(shí)間； 要求專家組報(bào)告說明如何考慮針對發(fā)展中國家的特 殊和差別待遇。DSB對發(fā)展中國家的利益給予特別關(guān)注： 應(yīng)考慮在正常監(jiān)督之外可采取的其他措施。 發(fā)展中國家可請秘書處提供法律方面協(xié)助。管理機(jī)構(gòu)1、DSB“爭端解決機(jī)構(gòu)（簡稱DSB）” DSB負(fù)責(zé)監(jiān)督WTO爭端解決協(xié)議與相關(guān)機(jī) 制的運(yùn)行。 DSB組織是世界貿(mào)易組織總理事會設(shè)立的專 門機(jī)構(gòu)。 DSB有權(quán)成立專家組。 DSB監(jiān)督裁決和建議的執(zhí)

6、行。2、專家組，Panel專家組成員是“完全合格（well-qualified）的政府和/ 或非政府個(gè)人”。專家不能從涉及審議中的爭端國家 中選擇，且如果爭端涉及一個(gè)發(fā)展中國家，該國家可 以要求專家組成員至少有一名來自發(fā)展中國家的專家。秘書處負(fù)責(zé)任命專家，建立專家儲備。專家組由DSB組織設(shè)立，承擔(dān)一項(xiàng)具體任務(wù)任務(wù)完 成后解散。專家組應(yīng)按照在文件中提交的DSB處理的事項(xiàng)，并提 出調(diào)查以協(xié)助DSB提出該協(xié)議所規(guī)定的建議或裁決。 專家組要評估案件的事實(shí)，及有關(guān)協(xié)議實(shí)施的程度。 最終形成雙方滿意的解決辦法。3、上訴機(jī)構(gòu)，Appellate Body爭端各方有權(quán)對專家組報(bào)告進(jìn)行上訴，但僅限于專家 組報(bào)告

7、中有關(guān)法律問題和專家組詳述的法律解釋。上訴案件由上訴機(jī)構(gòu)7名成員中的3名進(jìn)行審議。上訴機(jī)構(gòu)可以維持、修改或撤消專家組的法律調(diào)查結(jié)論， 上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告經(jīng)DSB通過，爭端各方就必須無條件接受。上訴機(jī)構(gòu)由DSB設(shè)立，由具有“公認(rèn)權(quán)威，并在法律、 國際貿(mào)易和各適用協(xié)議所涉事項(xiàng)方面具有公認(rèn)專門知 識的人員”組成，這些人員“不附屬于任何政府”，并 在世界貿(mào)易組織成員中具有廣泛代表性（a standing body ）。成員任期4年，但為擴(kuò)大在成員間的輪換，最初任命的3名 成員的任期僅2年。（對最初7名成員任命于1995年11月。）上訴機(jī)構(gòu)有自己的工作人員，其秘書處在機(jī)構(gòu)上區(qū)別于世 界貿(mào)易組織秘書處。WTOa

8、ppointsfournewAppellateBody membersThe WTO Dispute Settlement Body appointed today (27 November 2007) the following four new members to the seven- member Appellate Body: Ms Lilia R. Bautista of the Philippines and Ms Jennifer Hillman of the United States for four years commencing on 11 December 2007

9、; and Mr Shotaro Oshima of Japan and Ms Yuejiao Zhang of China for four years中國當(dāng)選人員張?jiān)骆?資料圖)commencing on 1 June 2008.【新聞原文】2007年11月27日，WTO爭 端解決機(jī)構(gòu)(DSB)召開會議，通過了4位上 訴法官的任命，來自中國、美國、日本和菲 律賓的四名人員當(dāng)選。任期四年，從2008 年6月1日開始。the Appellate Body shall “comprise persons of recognized authority, with demonstrated e

10、xpertise in law, international trade and the subject matter of the WTO agreements generally.”The DSU also requires that the Appellate Body membership be broadly representative of the WTO membership. Candidates were nominated by WTO Members and interviewed by a Selection Committee comprising the Dire

11、ctor-General, and the Chairpersons of the General Council, the DSB, the Council for Trade in Goods, the Council for Trade in Services and the TRIPS Council.The appointments were made by the DSB on the basis of the Selection Committee's recommendation and following consultations with WTO Members.

12、【新聞原文】按WTO規(guī)定，對于法官人選提名，包括“臺澎金馬 單獨(dú)關(guān)稅區(qū)”在內(nèi)的世貿(mào)組織151個(gè)成員均擁有否決權(quán)。19日， 臺灣以“某些人員在處理涉臺事務(wù)恐失公正”為由使四名上訴機(jī)構(gòu) 法官任命案及其他所有議程均遭擱置，各方旋即展開磋商，防止 其正式動用否決權(quán)。經(jīng)磋商，臺灣表示接受張?jiān)骆崦?。張?jiān)骆啔v張?jiān)骆?，吉林省人，生?944年10月，1968年獲法國漢納大學(xué)學(xué)士學(xué)位。1981至1982年赴美國喬治頓法學(xué)院、哥倫比亞大學(xué)法學(xué)院學(xué)習(xí)，獲法學(xué)碩士學(xué)位。1978年起，工作于中國國家進(jìn)出口委員會、中國外國投資委員會，參與了起 草中外合資企業(yè)法、經(jīng)濟(jì)特區(qū)條例等。1984至1997年，任中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易

13、合作部條約法律司外資處副處長、外貿(mào) 處處長、副司長、司長。參與起草中國的“民法通則”、“涉外經(jīng)濟(jì)合同法”、“公司法”、“中外合作經(jīng)營 企業(yè)法”，“外貿(mào)法”、“ 反傾銷條例”、“反補(bǔ)貼條例”等法規(guī)；審批外商投資 企業(yè)合同；還率中國代表團(tuán)與外國談判“投資保護(hù)協(xié)定”；擔(dān)任中美知識產(chǎn)權(quán) 談判代表、中國復(fù)關(guān)談判法律顧問；參加制定與完善“專利法”、“ 商標(biāo)法”、 “版權(quán)法”和“計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例”。1987至1999年，被選為國際統(tǒng)一私法協(xié)會理事、國際發(fā)展法學(xué)院董事，參與 制訂“國際融資租賃公約”，“商事合同通則”等。擔(dān)任中國法學(xué)會常務(wù)理事， 人民大學(xué)，中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)等法學(xué)院的兼職教授，汕頭大學(xué)法學(xué)

14、院教 授。1998至2004年，任亞洲開發(fā)銀行助理法律總顧問、東亞地區(qū)局副局長，湄公 區(qū)域局副局長，亞洲開發(fā)銀行上訴委員會聯(lián)合主席，亞洲開發(fā)銀行歐洲局長 等職，負(fù)責(zé)亞洲開發(fā)銀行的法律與政策改革項(xiàng)目，貸款，籌資，地區(qū)合作，國際組織間的合作等。2005年2月，擔(dān)任西非開發(fā)銀行董事。2005年5月，加入君合律師事務(wù)所為執(zhí)業(yè)律師和資深顧問。適用范圍適用的協(xié)定WTO的各項(xiàng)協(xié)定附錄的特殊程序優(yōu)先規(guī)則與程序沖突所管轄案件違法之訴非違法之訴特點(diǎn)：司法化特征(1)明確規(guī)定采用國際公法的解釋規(guī)則(2)爭端解決程序的各環(huán)節(jié)趨于嚴(yán)密和緊湊(3)強(qiáng)化了“司法”管理： 建立了一套系統(tǒng)和完整的機(jī)構(gòu) DSB；上訴機(jī)構(gòu)； 管轄

15、的強(qiáng)制性 “司法獨(dú)立”的嘗試 各階段有嚴(yán)格的時(shí)間限制 執(zhí)行裁決或建議有法律保障第二節(jié) 基本程序協(xié)商或磋商程序斡旋、調(diào)停與調(diào)解程序 仲裁程序 專家組程序 上訴審理程序 監(jiān)督程序爭端解決機(jī)構(gòu)的決定 補(bǔ)償?shù)膱?zhí)行與中止減讓義務(wù)程序參與爭端解決的主體當(dāng)事國和第三方機(jī)構(gòu) DSB主管機(jī)構(gòu) 有權(quán)成立專家小組 通過專家組和上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告 監(jiān)督建議、裁決的執(zhí)行 授權(quán)中止減讓或其他義務(wù) WTO秘書處 WTO總干事 專家組（專家） 上訴機(jī)構(gòu) 仲裁人爭端解決各階段時(shí)間表磋商、調(diào)解等60天設(shè)立專家組并任命其成員45天 最終報(bào)告提交各方6個(gè)月最終報(bào)告提交WTO成員3個(gè)星期爭端解決機(jī)構(gòu)通過報(bào)告（如無上訴）60天 總計(jì)（如無上訴

16、）1年上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告60至90天爭端解決機(jī)構(gòu)通過上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告30天 總計(jì)（如上訴）15個(gè)月協(xié)商或磋商程序協(xié)定第4條：Consultation procedures對磋商請求作出答復(fù)：收到請求之日起10天內(nèi)。收到請求之日起30天期 開始真誠地進(jìn)行磋商。磋商時(shí)限：收到請求之日起60天內(nèi)緊急情況：20天緊急情況：10天in good faith第三方：磋商涉及其實(shí)質(zhì)貿(mào)易利益；通知；允許or拒絕。磋商應(yīng)保密，并不得損害任一方在任何進(jìn)一步訴訟中權(quán)利。目的：協(xié)商一致，達(dá)成滿意的解決方案。否則，請求進(jìn)行磋商的成員/申訴方可直接開始請求 設(shè)立專家組。斡旋、調(diào)停與調(diào)解程序協(xié)定第5條：Good Offices, C

17、onciliation and Mediation爭端各方同意下自愿采取。過程與內(nèi)容保密，不得損害任何進(jìn)一步訴訟權(quán)利。爭端任何一方可隨時(shí)請求進(jìn)行斡旋、調(diào)解或調(diào)停。隨時(shí)開始，隨時(shí)終止。一旦該程序終止，起訴方即可開始請求設(shè)立專家組。如斡旋、調(diào)解或調(diào)停在收到磋商請求之日起60天內(nèi)開 始，則起訴方在請求設(shè)立專家組之前，應(yīng)給予自收到磋商 請求之日起60天的時(shí)間。如爭端各方共同認(rèn)為此過程未 能解決爭端，起訴方可在60天期限內(nèi)請求設(shè)立專家組。爭端各方同意，該程序可與專家組程序同時(shí)繼續(xù)進(jìn)行WTO總干事可依其職權(quán)提供斡旋、調(diào)解或調(diào)停仲裁程序協(xié)定第25條：Arbitration爭端解決的替代手段。（便利性，明確問

18、題）訴諸仲裁需經(jīng)各方一致同意，并議定其程序。參與仲裁：經(jīng)已同意訴諸仲裁的各方同意。仲裁裁決： 訴訟方應(yīng)同意遵守之； 仲裁裁決應(yīng)通知 DSB和任何有關(guān)適用協(xié)定的理事 會或委員會。DSU對執(zhí)行、補(bǔ)償、中止減讓方面的規(guī)定也 可適用于仲裁裁決。專家組的設(shè)立專家組程序申請?jiān)O(shè)立管轄權(quán)、時(shí)限職權(quán)范圍專家小組成員審查程序?qū)彶闃?biāo)準(zhǔn)當(dāng)事方的陳述與證據(jù)提交獲取資料 Seek information保密 Confidentiality制作報(bào)告 Panel Reports報(bào)告的通過程序多個(gè)起訴方的程序 第三方的權(quán)利中期審議階段Interim Review Stage最終報(bào)告的通過Adoption of Panel Re

19、ports設(shè)立專家組如有關(guān)成員在10天內(nèi)對磋商請求未能作出答復(fù)，或 磋商未能在60天后獲得成功，則受損害的成員可以 要求DSB設(shè)立專家組。專家組應(yīng)在不遲于DSB審議此項(xiàng)請求的第二次會議 上決定是否設(shè)立（應(yīng)在提出請求后15天內(nèi)舉行）。 專家組應(yīng)在決定設(shè)立后30天內(nèi)組成（選擇組成人員）反向一致：negative consensus，一票贊同制職權(quán)范圍： 申請書提交事項(xiàng)；依據(jù)相關(guān)協(xié)定 協(xié)商確定 有權(quán)作出建議、裁定專家組審查程序?qū)＜医M在組成一周內(nèi)確定時(shí)間表；爭端各方向?qū)＜医M提交有關(guān)案件事實(shí)和論據(jù)的陳述；在專家組第一次實(shí)質(zhì)性會議上，起訴方陳述案情，應(yīng)訴方進(jìn) 行辯護(hù)，其他有利害關(guān)系成員陳述其意見，專家組成

20、員可以 提出問題，要求進(jìn)行澄清；在專家組第二次實(shí)質(zhì)會議上，先是應(yīng)訴方，然后是起訴方進(jìn) 行正式反駁，專家組成員可以提出問題，要求澄清；如有必要，專家組可以咨詢專家或?qū)＜覍徸h小組，專家審議 小組就科學(xué)或技術(shù)問題提出報(bào)告；專家組將其報(bào)告中有關(guān)事實(shí)和論據(jù)的部分提交爭端各方，給 予各方兩周時(shí)間提出意見；專家組提交中期報(bào)告，包括調(diào)查結(jié)果和結(jié)論。爭端各方可在 一周內(nèi)提出進(jìn)行審議的請求。如果請求進(jìn)行審議，那么審議 不能超過兩周，包括可能與各方舉行另外的會議；專家組向各方提交最終報(bào)告。3周后，報(bào)告散發(fā)全體WTO成 員。如應(yīng)訴方的措施被認(rèn)定不符合WTO有關(guān)協(xié)議，則專家組 應(yīng)提出建議，使這一措施符合協(xié)議，還可建議如

21、何這樣做。通過報(bào)告DSB在報(bào)告提交60天內(nèi)通過報(bào)告；除非一方提出上訴，或經(jīng)協(xié)商一致決定不通過 報(bào)告。報(bào)告的通過只能在報(bào)告散發(fā)各成員之日起20天后。成員必須在DSB審議報(bào)告的會議召開前（至少10天前），提交書面反對意見。上訴審理程序DSB的常設(shè)機(jī)構(gòu)；只有爭端各方，而非第三方，可對專家組報(bào)告進(jìn)行 上訴。 （第三方可作出書面陳述）審理期限： 60天（可延長為90天）；上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告應(yīng)在發(fā)出 后30天內(nèi)經(jīng)DSB通過； 包括報(bào)告通過時(shí)間，該程序不得超過90天。工作程序：由上訴機(jī)構(gòu)經(jīng)與DSB主席和總干事磋商 后制定，并告知各成員供參考。上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告：由DSB通過，爭端各方應(yīng)無條件的 接受報(bào)告（除非協(xié)商一致決

22、定不這樣做，可以發(fā)表 意見）相關(guān)紀(jì)律：第18條，第17條第2項(xiàng)。不得就專家組或上訴機(jī)構(gòu)審議的事項(xiàng)與專家 組或上訴機(jī)構(gòu)進(jìn)行單方面聯(lián)系。提交專家組或上訴機(jī)構(gòu)的書面陳述應(yīng)被視為 保密（爭端各方可獲得）上訴機(jī)構(gòu)的程序應(yīng)保密。個(gè)人發(fā)表的意見應(yīng)匿名。執(zhí)行與監(jiān)督程序在專家組或上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告通過后30天內(nèi)召開的DSB 會議上，有關(guān)成員應(yīng)通知DSB關(guān)于其執(zhí)行DSB建議 和裁決的意向。合理期限（p52）報(bào)告或裁決DSB確認(rèn)DSB未批準(zhǔn)協(xié)商仲裁的期限補(bǔ)償?shù)膱?zhí)行與中止減讓義務(wù)程序?qū)嵤┵Q(mào)易報(bào)復(fù)的條件、形式、異議、終止執(zhí)行程序的缺陷執(zhí)行有關(guān)爭端方必須在有關(guān)報(bào)告通過后30天內(nèi)舉行的 DSB會議上，說明其執(zhí)行專家組或上訴機(jī)構(gòu)建議的 意圖。如果立即符合建議不可行，那么應(yīng)確定執(zhí)行 建議的合理時(shí)限；如該成員未能在這一時(shí)限采取措施，那么起訴方可 以要求