工程項(xiàng)目管理中的風(fēng)險(xiǎn)研究

1、工程項(xiàng)目管理中的風(fēng)險(xiǎn)研究摘 要：從工程風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量的角度，對工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類分析，結(jié)合合同管理提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范對策。 一、工程風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理 工程項(xiàng)目的立項(xiàng)、分析和實(shí)施的全過程都存在不能預(yù)先確定的內(nèi)部和外部的干擾因素，這種干擾因素稱為工程風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)是隨機(jī)性的，分為：工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的隨機(jī)性;風(fēng)險(xiǎn)活動開展和持續(xù)時(shí)間的隨機(jī)性;在風(fēng)險(xiǎn)活動持續(xù)時(shí)間內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)損失的隨機(jī)性，若不加以掌握，風(fēng)險(xiǎn)的影響將會擴(kuò)大，甚至引起整個(gè)工程的中斷或報(bào)廢。例如：沈陽某公司承建的太陽廣場，由于對項(xiàng)目的融資風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不足，投入工程款2800萬元，因甲方(香港某公司)資金不到位導(dǎo)致工程被迫停工，使乙方的生產(chǎn)經(jīng)營陷入逆境。我國的很多工程項(xiàng)

2、目，由于風(fēng)險(xiǎn)造成的損失是觸目驚心的，特殊在國際工程承包領(lǐng)域。風(fēng)險(xiǎn)常常是項(xiàng)目失敗的主要原因之一，因此，在現(xiàn)代工程項(xiàng)目管理中，風(fēng)險(xiǎn)的掌握已成為研究的熱點(diǎn)之一。 在項(xiàng)目管理中，風(fēng)險(xiǎn)管理屬于一種高層次的綜合性管理工作，它是分析和處理由不確定性產(chǎn)生的各種問題的一整套方法，包括風(fēng)險(xiǎn)的辯識、風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)及風(fēng)險(xiǎn)的掌握。風(fēng)險(xiǎn)管理是近20年發(fā)展起來的綜合性邊緣學(xué)科，風(fēng)險(xiǎn)分析的大部分內(nèi)容是關(guān)于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和牢靠性工程問題，而關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的量度及定量分析的技術(shù)方法幾乎是空白。因此，風(fēng)險(xiǎn)管理仍是一門不完善和不成熟的學(xué)科。 二、建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的辯識與分類 建設(shè)工程項(xiàng)目是復(fù)雜的開放系統(tǒng)，長期以來，工程風(fēng)險(xiǎn)的研

3、究一直沿用分析方法和模擬方法。由于項(xiàng)目的內(nèi)部結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目本身的動態(tài)性及外界干擾的復(fù)雜性，在構(gòu)造問題的結(jié)構(gòu)與變量的相互關(guān)系時(shí)，分析方法與模擬方法均起不到預(yù)期的指導(dǎo)作用，風(fēng)險(xiǎn)因素間的影響關(guān)系及所引起的后果均得不到準(zhǔn)確表示。工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素錯(cuò)綜復(fù)雜，可以從項(xiàng)目環(huán)境、項(xiàng)目結(jié)構(gòu)及項(xiàng)目主體等不同側(cè)面進(jìn)行分類，為了便于風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)的防范處理，筆者從工程風(fēng)險(xiǎn)是否可以計(jì)量的角度對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，以確定哪些風(fēng)險(xiǎn)可以作定量分析，哪些只能作定性分析，哪些可以作定性與定量相結(jié)合的分析，以便為不同風(fēng)險(xiǎn)的防范采取相應(yīng)的對策。 工程風(fēng)險(xiǎn)的分類主要基于風(fēng)險(xiǎn)防范和風(fēng)險(xiǎn)處理，是定性的、相對的。從性質(zhì)上分析，可計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)屬于技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)

4、，是常規(guī)性的不可避免的風(fēng)險(xiǎn)，包括地質(zhì)地基條件、材料供應(yīng)、設(shè)備供應(yīng)、工程變更、技術(shù)規(guī)范、設(shè)計(jì)與施工等造成的風(fēng)險(xiǎn);非計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)屬于非技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)生的概率較小，是特別規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，包括經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)、組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)等。 工程合同包含著多種難以界定的變量因素，這些因素都能構(gòu)成項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。從性質(zhì)上分析，合同風(fēng)險(xiǎn)屬于非技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)，但工程合同中包含了大量的技術(shù)性條款。因此，對工程合同的風(fēng)險(xiǎn)分析既有定量分析又有定性分析。 三、工程風(fēng)險(xiǎn)的防范對策 (一)、加強(qiáng)合同的風(fēng)險(xiǎn)管理 工程合同既是項(xiàng)目管理的法律文件，也是項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理的主要依據(jù)。項(xiàng)目的管理者必需具有劇烈的風(fēng)險(xiǎn)意識，學(xué)會從風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)管理的

5、角度研究合同的每一個(gè)條款，對項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)因素有全面深刻的了解。否則，風(fēng)險(xiǎn)將給項(xiàng)目帶來巨大的損失。例如：在我國承建非洲某國公路的施工承包合同中，因技術(shù)條款中忽視了鋪路礫石的強(qiáng)度指標(biāo)，施工中不得不進(jìn)口礫石，工程成本大幅度提高，導(dǎo)致工程嚴(yán)重虧損。合同是合同主體各方應(yīng)擔(dān)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)的一種界定，風(fēng)險(xiǎn)安排通常在合同與招標(biāo)文件中定義。例如在FIDIC(國際咨詢工程師聯(lián)合會的英文簡稱)合同條件中，明確規(guī)定了業(yè)主與承包商之間的風(fēng)險(xiǎn)安排。假如業(yè)主的合條件與FIDIC合同條件不同，應(yīng)進(jìn)行逐條的對比研究，分析業(yè)主為什么要修改這一 條，是否隱含著風(fēng)險(xiǎn)。 (二)、通過工程索賠將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為利潤 工程索賠是一種權(quán)利要求，其根

6、本原因在于合同條件的變化和外界的干擾，這正是影響項(xiàng)目實(shí)施的眾多變化因素的動態(tài)反映。沒有索賠，合同就不能體現(xiàn)其公正性，因?yàn)樗髻r是合同主體對工程風(fēng)險(xiǎn)的重新界定。工程索賠貫穿項(xiàng)目實(shí)施的全過程，重點(diǎn)在施工階段，涉及范圍相當(dāng)廣泛。比如工程量變化、設(shè)計(jì)有誤、加速施工、施工圖變化、不利自然條件或非乙方原因引起的施工條件的變化和工期延誤等，這些都屬于可計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)的范疇。FIDIC(國際咨詢工程師聯(lián)合會的英文簡稱)紅皮書關(guān)于工程索賠的條款已由第三版的1個(gè)分條款增加為5個(gè)分條款，形成獨(dú)立的主題。我國建設(shè)工程施工合同示范文本關(guān)于工程索賠也作了相應(yīng)的明確規(guī)定。這些索賠條款可以作為處理工程索賠的原則和法律依據(jù)。盡管工程索

7、賠的解不是唯一的。但卻是可以計(jì)量的。利用合同條款成功地進(jìn)行索賠不僅是削減工程風(fēng)險(xiǎn)的基本手段，也反映項(xiàng)目合同管理的水平。 (三)、利用合同形式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)掌握 依據(jù)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)和實(shí)際，適當(dāng)選擇計(jì)價(jià)式合同形式，降低工程的合同風(fēng)險(xiǎn)。例如：對于水文地質(zhì)條件穩(wěn)定且承包單位有類似施工經(jīng)驗(yàn)的中小型工程項(xiàng)目，實(shí)際造價(jià)突破計(jì)劃造價(jià)的可能性不大，其風(fēng)險(xiǎn)量較小，可以采用自留加風(fēng)險(xiǎn)掌握策略，用總價(jià)合同的報(bào)價(jià)方式;對予工程量變化的可能性及變化幅度均較大的工程項(xiàng)目，其風(fēng)險(xiǎn)量較大，應(yīng)采用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略，用單價(jià)合同報(bào)價(jià)方式，將工程量變化的風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)移給甲方;對于無法測算成本狀況的工程，貿(mào)然估價(jià)將導(dǎo)致極大風(fēng)險(xiǎn)，只能用成本加酬金合同

8、，將工程風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)移給建設(shè)方。 對承包商而言，不擅長工期索賠必定導(dǎo)致工期延誤的風(fēng)險(xiǎn);不擅長費(fèi)用索賠必定導(dǎo)致巨大的經(jīng)濟(jì)損失，甚至虧本。實(shí)踐證明，假如擅長進(jìn)行施工索賠，其索賠金額往往大于投標(biāo)報(bào)價(jià)中的利潤部分。因此，樹立合同意識、風(fēng)險(xiǎn)意識和索賠意識，重視風(fēng)險(xiǎn)管理對降低工程風(fēng)險(xiǎn)是特別重要的。 (四)、非計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)的防范 非計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)指政治、經(jīng)濟(jì)及不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。政治風(fēng)險(xiǎn)包括：戰(zhàn)斗、動亂、政變、法律制度的變化等;經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)包括：外匯風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹、保護(hù)主義及稅收卑視等。這些風(fēng)險(xiǎn)在國際工程中經(jīng)常遇到。政治風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率較小，但一旦發(fā)生將導(dǎo)致災(zāi)難性后果，常常被稱作“致命風(fēng)險(xiǎn)”。對于政治風(fēng)險(xiǎn)，只能作定性分折與預(yù)估，承

9、包商應(yīng)在投標(biāo)決策階段加強(qiáng)調(diào)查研究。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)一般不可避免，應(yīng)進(jìn)行定性與定量相結(jié)合的分析研究。對于若干種經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估的數(shù)學(xué)方法，由于置信度較低，不宜作為項(xiàng)目的決策依據(jù)。 不可抗力引起的風(fēng)險(xiǎn)主要包括超過合同規(guī)定等級的地震、風(fēng)暴、雨、雪及海嘯和特別的未預(yù)估到的地質(zhì)條件和泥石流、泉眼、流砂等。根據(jù)一般合同條件，這類風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由合同主體共同擔(dān)當(dāng)，承包商一般只能得到工期延誤的補(bǔ)償。 (五)、非計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)管理和措施 在項(xiàng)目目標(biāo)設(shè)計(jì)階段，對影響項(xiàng)目目標(biāo)的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)估，研究各風(fēng)險(xiǎn)狀況對項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度，即進(jìn)行項(xiàng)目的敏感性分析。 在投標(biāo)報(bào)價(jià)前，分析業(yè)主所在國的政治、經(jīng)濟(jì)狀況，業(yè)主的工程款落實(shí)狀況和支付信譽(yù);在編標(biāo)報(bào)價(jià)階段，要熟識招標(biāo)文件，做好現(xiàn)場勘查，在單價(jià)和總價(jià)中考慮風(fēng)險(xiǎn)因素;在訂立合同階段，對于過分刻苛的合同條款提出修改要求，以削減合同風(fēng)險(xiǎn)。 除進(jìn)行工程、設(shè)備、人身事故等保險(xiǎn)外，還應(yīng)通過保險(xiǎn)機(jī)制減輕風(fēng)險(xiǎn)