中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)股權激勵代持股專項資金管理辦法試行

1、成功是失敗之母，一切都是努力的結果頁腳內容1中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)股權激勵代持股專項資金管理辦法（試行）第一章總則第一條 為促進中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)（以下簡稱 中關村示范區(qū)）企業(yè)完善激勵制度建設，進一步激發(fā)科技人 員和管理人員的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，推動科技成果轉化和產業(yè) 化，設立中關村示范區(qū)股權激勵代持股專項資金（以下簡稱 專項資金）。為規(guī)范專項資金的管理，加強資金監(jiān)管，根據 相關法律規(guī)定，結合中關村示范區(qū)實際，制定本辦法。第二條 專項資金是由中關村科技園區(qū)管理委員會（以下簡稱中關村管委會）設立的政策性資金，按照政府引導、市場運作、科學決策、風險控制”的原則進行管理，不以盈利 為目的。第三條

2、專項資金的支持方向和適用范圍包括：（一） 企業(yè)以協議方式將股權（包括股份，下同）有償 出售給激勵對象（包括企業(yè)的科技人員和經營管理人員）， 激勵對象購買企業(yè)股權；（二） 高校和科研機構以科技成果作價入股方式新設立 企業(yè)，激勵對象（包括高校、科研機構的科技人員和成果轉 化人員）在獲得股權獎勵的同時以現金出資方式認購新設立 企業(yè)的股權；（三） 北京市重大科技成果轉化和產業(yè)項目統籌資金以 股權投資方式投資形成的股權退出時，被投資企業(yè)的科技人員、經營管理團隊購買該股權。成功是失敗之母，一切都是努力的結果頁腳內容2上述企業(yè)的激勵對象在購買企業(yè)股權時資金不足的， 可 向專項資金申請借款。第二章專項資金的管

3、理第四條 中關村管委會是專項資金的決策機構，采取委 托管理方式，委托專業(yè)的管理中介機構（簡稱托管機構）對 專項資金進行具體管理。第五條 托管機構由中關村管委會選定，在中關村管委 會的指導和監(jiān)督下履行專項資金的管理職責。具體包括：（一） 按照本辦法規(guī)定和委托管理協議，制定完善的專 項資金管理制度；（二） 選定專項資金的保管銀行（簡稱托管銀行），并 在托管銀行開設賬戶實行?？顚Ｓ茫唬ㄈ?受理專項資金申請材料，并出具審核意見；（四） 資金審批通過后，以托管機構名義與申請人簽訂 借款合同、股權質押合同和其他相關合同，辦理專項資金放 款手續(xù)；（五） 負責對專項資金使用情況的跟蹤、評估和日常監(jiān) 管，并及

4、時向中關村管委會報告專項資金使用中出現的風 險，協助制訂并實施應對措施；（六） 每年向中關村管委會提交專項資金年度管理報 告，報告內容包括申請材料受理情況、專項資金的發(fā)放和落 實情況、申請人所在單位實施股權激勵有關情況和其他重大 事項；（七）中關村管委會委托的其他職責。第六條托管機構應組建專業(yè)團隊負責專項資金的管 理。 專業(yè)團隊需由具有財務、金融、法律等相關專業(yè)背景的 人員組成，并不得少于成功是失敗之母，一切都是努力的結果頁腳內容33 3 人。第七條托管銀行應根據相關法律法規(guī)和與托管機構 簽訂的協議，履行專項資金保管、收付交易監(jiān)督、資金匯劃 清算、代收管理費等職責。第八條專項資金必須?？顚Ｓ茫?/p>

5、不得用于從事股票、期貨、房地產等投資，不得用于贊助、捐贈等支出，以及法 律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務。第九條 中關村管委會對專項資金的申請具有最終決 策權，并對托管機構和托管銀行關于專項資金的管理和收支 情況進行監(jiān)督。第三章 專項資金的申請和審核決策第十條符合本辦法第三條規(guī)定的以下三類企業(yè)的激 勵對象可作為申請人，申請專項資金：（一） 納入中關村示范區(qū)股權激勵試點，且試點方案獲 得批復的國有及國有控股企業(yè)；（二） 中關村示范區(qū)內高等學校和科研機構以科技成果 作價入股的企業(yè)；（三） 北京市重大科技成果轉化和產業(yè)項目統籌資金以 股權投資方式投資的企業(yè)。第一條 申請人需向托管機構提交以下申請材料。申 請

6、人所在企業(yè)應按照托管機構的要求，協助申請人提交申請 材料。托管機構應對申請人提交材料進行指導。（一） 專項資金申請書；（二） 股權激勵方案（股權轉讓協議）及相關決議、批 復文件（復印件加蓋單位公章）；成功是失敗之母，一切都是努力的結果頁腳內容4（三） 中國人民銀行征信中心出具的個人信用報告（原 件）;（四） 托管機構要求提交的其他資料。第十二條同一家企業(yè)專項資金的申請總額最高為人民幣 500500 萬元。單個申請人申請的最高限額為人民幣5050 萬元，且申請專項資金的金額不得超過其認購全部股份所需金 額的 50%50%。第十三條托管機構對受理的申請材料進行審查，開展 盡職調查、風險評估和還款來

7、源分析等工作，并將審查評估 意見和申請材料提交中關村管委會，由中關村管委會進行審 核決策。第十四條 經中關村管委會同意提供專項資金支持的， 申請人應當與托管機構簽訂借款合同、股權質押合同和其他 相關合同。由托管機構與托管銀行辦理專項資金放款手續(xù)。第四章 專項資金的償還和風險控制第十五條 專項資金的使用年限以 5 5 年為期。第十六條 專項資金不向借款人收取利息，借款人應按 借款合同償還借款。借款人需在借款期限的5 5 年內，按年依次按照借款余額的 3%3%、3%3%、3%3%、4%4%、4%4%的費率，向托 管機構繳納管理費。第十七條借款人應將對應借款金額 1.51.5 倍的股權質押 給托管機

8、構。借款全部償還完畢后，解除股權質押。托管機 構應在收到借款人償還的借款資金之日起1010 個工作日內，將收回的借款資金全額上繳中關村管委會。第十八條 托管機構應保證專項資金的本金安全。借款 人無法按借款合同償還借款的，由托管機構依法受讓或轉讓 質押的股權，并在借款到期之日起3030 日內，向中關村管委成功是失敗之母，一切都是努力的結果頁腳內容5會償還借款人尚未償還的借款。符合申請損害賠償條件的， 托管機構應依法向借款人及其所在單位申請損害賠償。第十九條借款人及其所在單位應及時向托管機構和中關村管委會報告借款期間遇到的問題和可能存在的風險， 故意隱瞞風險導致專項資金遭受損失的，將依法追究其責 任。第二十條 托管機構應定期對專項資金的使用情況、企 業(yè)的經營情況、借款人的還款能力等進行跟蹤管理。如發(fā)現 出現風險和異常情況，應