2、廈門市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金設(shè)立產(chǎn)業(yè)子基金管理暫行辦法

1、廈門市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金設(shè)立產(chǎn)業(yè)子基金管理暫行辦法第一章 總則第一條  為規(guī)范廈門市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金”）設(shè)立與本市擬重點(diǎn)扶持的產(chǎn)業(yè)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)子基金（以下簡(jiǎn)稱“產(chǎn)業(yè)子基金”），根據(jù)廈門市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理暫行辦法，制定本辦法。第二條  引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則甄選具有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)及產(chǎn)業(yè)基金管理經(jīng)驗(yàn)的國內(nèi)外優(yōu)秀的產(chǎn)業(yè)基金管理團(tuán)隊(duì)，合作設(shè)立產(chǎn)業(yè)子基金。第三條  引導(dǎo)基金理事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“理事會(huì)”）按照廈門市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理暫行辦法、本辦法及其他相關(guān)規(guī)定的條件和程序批準(zhǔn)出資設(shè)立產(chǎn)業(yè)子基金。第二章 產(chǎn)業(yè)子

2、基金及管理團(tuán)隊(duì)第四條 產(chǎn)業(yè)子基金及產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)在廈門市注冊(cè)，組織形式為公司制或有限合伙制，募集資金總額不低于3億元人民幣，且全部出資在2年內(nèi)到位，其中首期到位資金不低于認(rèn)繳出資總額的40%，且所有投資者均以貨幣形式出資。第五條 引導(dǎo)基金對(duì)產(chǎn)業(yè)子基金的參股比例原則上不超過產(chǎn)業(yè)子基金總額的30%，引導(dǎo)基金不得作為普通合伙人承擔(dān)無限責(zé)任，且不能成為第一大股東或最大出資人；產(chǎn)業(yè)子基金的其余資金應(yīng)依法募集，境外出資人應(yīng)符合國家相關(guān)規(guī)定。第六條 產(chǎn)業(yè)子基金存續(xù)期一般不超過7年。在產(chǎn)業(yè)子基金股權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或變現(xiàn)受限等情況下，經(jīng)產(chǎn)業(yè)子基金出資人協(xié)商一致，最多可延長2年。第七條 產(chǎn)業(yè)子基金應(yīng)優(yōu)先投

3、資于我市范圍內(nèi)的企業(yè)，原則上產(chǎn)業(yè)子基金投資于我市企業(yè)的投資總額不低于引導(dǎo)基金對(duì)該產(chǎn)業(yè)子基金出資額的2倍。產(chǎn)業(yè)子基金投資于我市企業(yè)的投資金額計(jì)算包括：1、產(chǎn)業(yè)子基金投資于注冊(cè)地為我市的企業(yè)；2、產(chǎn)業(yè)子基金投資且從外地招商落地于我市的企業(yè)；3、產(chǎn)業(yè)子基金投資的注冊(cè)地為外地的企業(yè)，如其對(duì)我市有實(shí)際投資行為并在我市注冊(cè)經(jīng)營實(shí)體的，可將該基金對(duì)該外地企業(yè)的投資金額乘以基金在該外地企業(yè)的持股比例再乘以該外地企業(yè)在我市所投資項(xiàng)目所占股比，計(jì)算所得的金額納入該基金對(duì)我市企業(yè)的投資金額。第八條 產(chǎn)業(yè)子基金的管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)具備以下條件：（一）具有良好的職業(yè)操守，無重大過失，無受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；（

4、二）具有較強(qiáng)的資金募集能力，可以在規(guī)定期限內(nèi)完成社會(huì)資金的募集，并有意愿及能力履行資金募集的兜底義務(wù)；（三）具備較強(qiáng)的專業(yè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的招商能力，即將政府?dāng)M扶持和鼓勵(lì)的產(chǎn)業(yè)企業(yè)項(xiàng)目招商引入我市落地的能力；（四）管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和健全的財(cái)務(wù)管理制度；（五）至少有3名具備5年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員；在擬投資的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，至少有3個(gè)投資成功案例；（六）應(yīng)參股產(chǎn)業(yè)子基金或認(rèn)繳產(chǎn)業(yè)子基金份額，且實(shí)繳出資額不得低于產(chǎn)業(yè)子基金總額的1%。第三章 產(chǎn)業(yè)子基金的設(shè)立流程第九條 產(chǎn)業(yè)子基金及產(chǎn)業(yè)子基金管理團(tuán)隊(duì)按照理事會(huì)辦公室發(fā)布的年度申報(bào)指南的要求，向引導(dǎo)

5、基金受托管理機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)人資料和方案。第十條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)初步篩選的申請(qǐng)人資料和方案進(jìn)行盡職調(diào)查，提出擬合作項(xiàng)目的盡職調(diào)查報(bào)告，提出投資建議并上報(bào)理事會(huì)辦公室。第十一條 引導(dǎo)基金專家評(píng)審委員會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)子基金及產(chǎn)業(yè)子基金管理團(tuán)隊(duì)提出的申請(qǐng)資料和方案、引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，提出評(píng)審意見，并上報(bào)理事會(huì)辦公室。第十二條 經(jīng)理事會(huì)辦公室審核，對(duì)評(píng)審?fù)ㄟ^的擬投資的產(chǎn)業(yè)子基金方案在有關(guān)媒體予以公示10天，如無異議的，將有關(guān)材料上報(bào)理事會(huì)。第十三條 理事會(huì)根據(jù)專家評(píng)審委員會(huì)評(píng)審結(jié)果和實(shí)際情況，對(duì)引導(dǎo)基金擬投資的產(chǎn)業(yè)子基金方案進(jìn)行最終決策。第十四條 在產(chǎn)業(yè)子基金管理團(tuán)隊(duì)完成產(chǎn)

6、業(yè)子基金的社會(huì)資金募集及根據(jù)基金相關(guān)協(xié)議約定完成到資工作后，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)將在收到管理團(tuán)隊(duì)書面通知和其他社會(huì)資本足額繳款憑證后，向理事會(huì)辦公室申請(qǐng)撥付出資資金。第四章 產(chǎn)業(yè)子基金的管理與風(fēng)險(xiǎn)控制第十五條 引導(dǎo)基金委托受托管理機(jī)構(gòu)管理，政府部門及其受托管理機(jī)構(gòu)不得干預(yù)所參股子基金所投資項(xiàng)目的市場(chǎng)化決策，但在產(chǎn)業(yè)子基金違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向的情況下，可按照合同約定，行使一票否決權(quán)。第十六條 產(chǎn)業(yè)子基金應(yīng)建立、健全基金內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，保障基金運(yùn)行安全。第十七條 產(chǎn)業(yè)子基金應(yīng)當(dāng)選擇具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管，具體負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)子基金資金撥付、清算和日常監(jiān)控。第十八條 產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)在

7、完成產(chǎn)業(yè)子基金70%的資金委托投資之前，不得募集其他基金。產(chǎn)業(yè)子基金的待投資金應(yīng)存放托管銀行或購買國債等符合國家有關(guān)規(guī)定的金融產(chǎn)品。第十九條 產(chǎn)業(yè)子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：（一）投資于已上市企業(yè)（所投資企業(yè)上市后，產(chǎn)業(yè)子基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外）；（二）從事?lián)！⒌盅骸⑽匈J款、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)；（三）投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；（四）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；（五）吸收或變相吸收存款，以及發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品的形式募集資金；（六）向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈(zèng)等；（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。第二十

8、條 出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，引導(dǎo)基金可選擇退出，且無需經(jīng)由其他出資人同意：（一）產(chǎn)業(yè)子基金方案獲得理事會(huì)批準(zhǔn)后，未按規(guī)定程序完成設(shè)立手續(xù)超過一年的；（二）引導(dǎo)基金向產(chǎn)業(yè)子基金賬戶撥付資金后，產(chǎn)業(yè)子基金未開展投資超過一年的；（三）產(chǎn)業(yè)子基金投資項(xiàng)目不符合引導(dǎo)基金的政策目標(biāo)的；（四）產(chǎn)業(yè)子基金未按照章程或合伙協(xié)議約定投資的；（五）產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的。第五章 產(chǎn)業(yè)子基金的退出第二十一條 產(chǎn)業(yè)子基金投資可采取上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購等方式退出，退出方式由產(chǎn)業(yè)子基金管理團(tuán)隊(duì)根據(jù)市場(chǎng)化方式?jīng)Q定。第二十二條 引導(dǎo)基金參股產(chǎn)業(yè)子基金形成的股權(quán)或財(cái)產(chǎn)份額，可根據(jù)各參股子基金投資協(xié)議約定的退出方式實(shí)現(xiàn)

9、退出。第二十三條 引導(dǎo)基金向引導(dǎo)基金參股的各產(chǎn)業(yè)子基金以外的投資人轉(zhuǎn)讓股權(quán)或財(cái)產(chǎn)份額的，按照公共財(cái)政的原則和引導(dǎo)基金運(yùn)作要求，確定退出方式和退出價(jià)格，具體退出方案由理事會(huì)決策。第六章 產(chǎn)業(yè)子基金的激勵(lì)機(jī)制第二十四條 引導(dǎo)基金參股的產(chǎn)業(yè)子基金在基金清算時(shí)，達(dá)到投資協(xié)議中關(guān)于投資于我市企業(yè)的約定目標(biāo)時(shí)，產(chǎn)業(yè)子基金投資于我市企業(yè)的總退出收益中，原則上引導(dǎo)基金參股形成的部分收益可讓利于產(chǎn)業(yè)子基金的其他出資人或產(chǎn)業(yè)子基金管理團(tuán)隊(duì)，讓利總額不超過引導(dǎo)基金在產(chǎn)業(yè)子基金清算時(shí)獲得的總收益。產(chǎn)業(yè)子基金投資于我市企業(yè)的約定目標(biāo)及投資金額計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)參照第七條。第二十五條 引導(dǎo)基金參股產(chǎn)業(yè)子基金形成的股權(quán)，在有受讓人的情況下可隨時(shí)退出。自引導(dǎo)基金投入后4年內(nèi)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格可按照引導(dǎo)基金原始投資額與股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)人民銀行公布同期的存款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和確定；超過4年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格以市場(chǎng)化方式協(xié)商確定。第二十六條