關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)沈明其實(shí)用教案

1、12/16/2021 7:44:18 PM1End第1頁(yè)/共78頁(yè)第一頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:18 PM2一、關(guān)稅一、關(guān)稅(gunshu)的種類的種類（1）定義：關(guān)稅是一國(guó)政府從自身的經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)，依據(jù)本國(guó)的海關(guān)法和海關(guān)稅則，對(duì)通過(guò)其關(guān)境的進(jìn)出口商品征收的稅收。 1、依據(jù)關(guān)稅的征收種類，主要(zhyo)的關(guān)稅有：進(jìn)口稅、進(jìn)口附加稅、出口稅和過(guò)境稅。End第2頁(yè)/共78頁(yè)第二頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:19 PM3關(guān)稅關(guān)稅(gunshu)的的種類（種類（2）進(jìn)口稅是一國(guó)進(jìn)口商品時(shí)，由海關(guān)對(duì)本國(guó)進(jìn)口商所進(jìn)口的商品征收的關(guān)稅。進(jìn)口關(guān)稅又可以分為以獲得財(cái)政收入為

2、目的的關(guān)稅和以保護(hù)本國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)為目的的關(guān)稅兩種。在現(xiàn)實(shí)(xinsh)中，對(duì)國(guó)內(nèi)并不生產(chǎn)的進(jìn)口商品征稅，一般是為了獲得財(cái)政收入。但對(duì)國(guó)內(nèi)可生產(chǎn)的進(jìn)口商品征稅，在大多數(shù)情況下是為了保護(hù)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，因此關(guān)稅往往成為一國(guó)貿(mào)易保護(hù)的重要工具。進(jìn)口關(guān)稅還可以分成被課征對(duì)象國(guó)的無(wú)差別關(guān)稅和針對(duì)不同的國(guó)家執(zhí)行不同稅率的差別關(guān)稅。在差別關(guān)稅中，又可以分為特惠關(guān)稅、普通關(guān)稅和普遍優(yōu)惠制等。一般情況下，關(guān)稅是指進(jìn)口關(guān)稅。End第3頁(yè)/共78頁(yè)第三頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:19 PM4關(guān)稅關(guān)稅(gunshu)的的種類（種類（3）進(jìn)口附加稅是指一國(guó)海關(guān)對(duì)本國(guó)進(jìn)口商進(jìn)口商品時(shí)除征收一般關(guān)稅外，根據(jù)某種目

3、的所加征的一種關(guān)稅。進(jìn)口附加稅包括反傾銷稅和反補(bǔ)貼稅兩種。過(guò)境稅是一國(guó)對(duì)外國(guó)貨物通過(guò)其關(guān)境和領(lǐng)土?xí)r所征收的關(guān)稅，又稱通過(guò)稅。由于過(guò)境貨物對(duì)被通過(guò)國(guó)家的市場(chǎng)和生產(chǎn)(shngchn)不產(chǎn)生影響，所以絕大多數(shù)國(guó)家已不征收過(guò)境稅，只收取少量的行政管理費(fèi)和服務(wù)費(fèi)。End第4頁(yè)/共78頁(yè)第四頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:19 PM5關(guān)稅關(guān)稅(gunshu)的的種類（種類（4）出口稅是出口國(guó)家海關(guān)在本國(guó)商品出口時(shí)，為保證本國(guó)市場(chǎng)供應(yīng)或其他特殊目的而征收的一種關(guān)稅。一般而而言，國(guó)家為了鼓勵(lì)本國(guó)商品的出口很少征收出口稅，但有時(shí)出于干預(yù)市場(chǎng)的目的，會(huì)選擇一些關(guān)系到國(guó)民(gumn)生活的敏感商品征收

4、關(guān)稅。End第5頁(yè)/共78頁(yè)第五頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:19 PM6關(guān)稅關(guān)稅(gunshu)(gunshu)的種的種類（類（5 5）2、依據(jù)關(guān)稅的征收方法，關(guān)稅可以分為從量稅、從價(jià)稅、選擇稅和混合稅。從量稅是指根據(jù)(gnj)商品的計(jì)量單位征稅，如根據(jù)(gnj)重量、體積、容積等計(jì)量單位征收關(guān)稅。從價(jià)稅是指根據(jù)(gnj)貿(mào)易商品的價(jià)格征收的關(guān)稅。選擇稅是指根據(jù)(gnj)商品的特征分別確定征收關(guān)稅的從價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和從量標(biāo)準(zhǔn)，然后選擇其中的一種方法征收的關(guān)稅?；旌隙愂菍?duì)某些貿(mào)易商品既征收一定比例的從價(jià)稅，又征收一定比例從量稅的關(guān)稅。End第6頁(yè)/共78頁(yè)第六頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/

5、2021 7:44:19 PM7二、關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：局部均衡(jnhng)分析征收關(guān)稅將產(chǎn)生(chnshng)一系列的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：它將導(dǎo)致資源配置效率的降低，增加政府的財(cái)政收入，在各國(guó)間和各國(guó)內(nèi)的不同成員之間引發(fā)收入的再分配，降低貿(mào)易參加國(guó)的福利水平。關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)包括：關(guān)稅的價(jià)格效應(yīng)、關(guān)稅的生產(chǎn)效應(yīng)、關(guān)稅的消費(fèi)效應(yīng)、關(guān)稅的稅收效應(yīng)、關(guān)稅的貿(mào)易條件效應(yīng)、關(guān)稅的凈福利效應(yīng)。 End第7頁(yè)/共78頁(yè)第七頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:19 PM8對(duì)進(jìn)口商品征收關(guān)稅首先會(huì)使進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格上升，假設(shè)國(guó)內(nèi)進(jìn)口替代部門(mén)的產(chǎn)品與進(jìn)口產(chǎn)品是完全同質(zhì)的，則征收關(guān)稅后，整個(gè)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)該產(chǎn)品的價(jià)格都會(huì)上漲

6、。但國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格上漲的幅度(fd)如何，則要看關(guān)稅征收對(duì)世界市場(chǎng)價(jià)格的影響力。End第8頁(yè)/共78頁(yè)第八頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:19 PM9如果關(guān)稅征收國(guó)是一個(gè)貿(mào)易小國(guó)，即其對(duì)世界市場(chǎng)價(jià)格沒(méi)有任何影響力，那么征收關(guān)稅后，雖然該國(guó)會(huì)因進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)格上漲而減少對(duì)進(jìn)口商品的購(gòu)買(mǎi)，但這一變動(dòng)不會(huì)對(duì)世界市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生任何影響。因此，征收關(guān)稅后，國(guó)內(nèi)價(jià)格上漲的部分(b fen)就等于所征收的關(guān)稅，即關(guān)稅全部由國(guó)內(nèi)消費(fèi)者來(lái)承擔(dān)，此時(shí)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格等于征收關(guān)稅前的世界市場(chǎng)價(jià)格（自由貿(mào)易下的價(jià)格）加上關(guān)稅。End第9頁(yè)/共78頁(yè)第九頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:19 PM10如果

7、關(guān)稅征收國(guó)是一個(gè)貿(mào)易大國(guó)，即其國(guó)內(nèi)供求的變化足以影響世界市場(chǎng)價(jià)格，那么征收關(guān)稅后，由于價(jià)格的上漲，該國(guó)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的需求量下降，從而引起世界市場(chǎng)價(jià)格的下降。在這種情況(qngkung)下，關(guān)稅負(fù)擔(dān)實(shí)際上由國(guó)內(nèi)消費(fèi)者和國(guó)外出口商共同承擔(dān)，征收關(guān)稅后的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格等于征收關(guān)稅后的世界市場(chǎng)價(jià)格（低于征收關(guān)稅前或自由貿(mào)易下的世界市場(chǎng)價(jià)格）加上關(guān)稅。End第10頁(yè)/共78頁(yè)第十頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:19 PM11（二）關(guān)稅的生產(chǎn)效應(yīng)(xioyng)：圖形EndOQ1QQ2Q4Q3IPWPtPHABCEFGabcdtDS圖81關(guān)稅(gunshu)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)生產(chǎn)者剩余(shngy)生產(chǎn)

8、者剩余增加第11頁(yè)/共78頁(yè)第十一頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:19 PM12關(guān)稅關(guān)稅(gunshu)的生產(chǎn)效的生產(chǎn)效應(yīng)：圖形說(shuō)明應(yīng)：圖形說(shuō)明征收關(guān)稅后，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格上升，國(guó)內(nèi)進(jìn)口替代部門(mén)的廠商現(xiàn)在面對(duì)較高的價(jià)格，從而能夠補(bǔ)償因產(chǎn)出增加而提高的邊際成本(chngbn)，于是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)增加，即為征收關(guān)稅的生產(chǎn)效應(yīng)。End第12頁(yè)/共78頁(yè)第十二頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:19 PM13關(guān)稅關(guān)稅(gunshu)的生產(chǎn)效的生產(chǎn)效應(yīng)：圖形說(shuō)明應(yīng)：圖形說(shuō)明以小國(guó)為例來(lái)說(shuō)明關(guān)稅的生產(chǎn)效應(yīng)(xioyng)。在圖81中，曲線S、D分別表示國(guó)內(nèi)供給和需求曲線；PW表示征收關(guān)稅前的

9、世界價(jià)格，即自由貿(mào)易下的價(jià)格；Pt表示征收關(guān)稅后的國(guó)內(nèi)價(jià)格，t表示對(duì)單位進(jìn)口商品所征收的關(guān)稅，則征收關(guān)稅后的國(guó)內(nèi)價(jià)格為：Pt = PW + t。End第13頁(yè)/共78頁(yè)第十三頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:19 PM14關(guān)稅的生產(chǎn)關(guān)稅的生產(chǎn)(shngchn)效應(yīng)：圖形說(shuō)明效應(yīng)：圖形說(shuō)明在自由貿(mào)易下，對(duì)應(yīng)于世界(shji)價(jià)格PW，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)量為OQ1；征收關(guān)稅后，國(guó)內(nèi)價(jià)格由原來(lái)的PW上升至Pt，此時(shí)，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)量提高到OQ3，也就是說(shuō)，征收關(guān)稅后，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)增加了Q1Q3，所以關(guān)稅保護(hù)了國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者因關(guān)稅而獲得的利益可用生產(chǎn)者剩余的變動(dòng)來(lái)衡量。圖81中，征收關(guān)稅前，生產(chǎn)者剩余

10、如三角形ICPW的面積所示；征收關(guān)稅后，生產(chǎn)者剩余如三角形IAPt的面積所示。即征收關(guān)稅后，生產(chǎn)者剩余增加了，增加了CAPtPW的面積a，此即為征收關(guān)稅后生產(chǎn)者的福利所得。End第14頁(yè)/共78頁(yè)第十四頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:19 PM15（三）關(guān)稅的消費(fèi)（三）關(guān)稅的消費(fèi)(xiofi)效應(yīng)效應(yīng)征收關(guān)稅(gunshu)使國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格提高，只要是國(guó)內(nèi)的需求彈性大于零，國(guó)內(nèi)價(jià)格提高必然導(dǎo)致消費(fèi)量的減少，此為關(guān)稅(gunshu)的消費(fèi)效應(yīng)。圖81中，征收關(guān)稅(gunshu)后，國(guó)內(nèi)消費(fèi)量為OQ4，與征收關(guān)稅(gunshu)前的消費(fèi)量OQ2相比，消費(fèi)量減少了Q4Q2。End第15頁(yè)

11、/共78頁(yè)第十五頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:19 PM16（三）關(guān)稅的消費(fèi)（三）關(guān)稅的消費(fèi)(xiofi)效應(yīng)效應(yīng)消費(fèi)量的下降(xijing)對(duì)消費(fèi)者的福利有不利的影響。圖81中，征收關(guān)稅前后消費(fèi)者剩余分別為三角形HGPW和三角形HBPt所示，所以，消費(fèi)者福利的損失為梯形GBPtPW的面積（a+b+c+d）。綜合生產(chǎn)效應(yīng)和消費(fèi)效應(yīng)，便可得到關(guān)稅的貿(mào)易效應(yīng)，即：生產(chǎn)效應(yīng) + 消費(fèi)效應(yīng)= 貿(mào)易效應(yīng) 。 在 圖 8 1 中 ， 征 收 關(guān) 稅 后 進(jìn) 口 的 減 少 =Q1Q2Q3Q4=Q1Q3（生產(chǎn)增加）+Q4Q2（消費(fèi)減少），此即為關(guān)稅的貿(mào)易效應(yīng)。End第16頁(yè)/共78頁(yè)第十六頁(yè)

12、，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:19 PM17（四）關(guān)稅的稅收（四）關(guān)稅的稅收(shushu)效應(yīng)效應(yīng)所謂稅收效應(yīng)，是指政府由于征收關(guān)稅而獲得的財(cái)政收入。征收關(guān)稅所獲得的收入=進(jìn)口量關(guān)稅率。在圖82中，關(guān)稅收入為Q3Q4t，即等于矩形AEFB的面積c。至于對(duì)福利的影響，則要看政府如何使用這部分(b fen)稅收而定，如果政府將關(guān)稅收入全部用于補(bǔ)貼消費(fèi)者，則可以抵消消費(fèi)者的部分(b fen)損失。End第17頁(yè)/共78頁(yè)第十七頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:19 PM18（五）關(guān)稅(gunshu)的貿(mào)易條件效應(yīng)：圖形 EndPQOPtPWPwSDABQ1Q2Q3Q4GE

13、FabcdHIet圖82 關(guān)稅(gunshu)的貿(mào)易條件（大國(guó)）第18頁(yè)/共78頁(yè)第十八頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:19 PM19關(guān)稅(gunshu)的貿(mào)易條件效應(yīng)：說(shuō)明（1）如果征稅國(guó)是一個(gè)大國(guó)，那么除了上述各種影響外，關(guān)稅還會(huì)產(chǎn)生貿(mào)易條件效應(yīng)。因?yàn)樵诖髧?guó)情形下，征收關(guān)稅會(huì)降低世界市場(chǎng)價(jià)格(jig)，即本國(guó)進(jìn)口商在世界市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)進(jìn)口商品的價(jià)格(jig)要降低。如果出口價(jià)格(jig)不變，則進(jìn)口價(jià)格(jig)的下跌意味著本國(guó)貿(mào)易條件的改善。也就是說(shuō)，征收關(guān)稅后，在國(guó)際市場(chǎng)上征稅國(guó)用一個(gè)單位的本國(guó)商品可以換取更多的外國(guó)商品。所以，貿(mào)易條件的改善對(duì)征稅國(guó)有利。End第19頁(yè)/共7

14、8頁(yè)第十九頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:19 PM20關(guān)稅(gunshu)的貿(mào)易條件效應(yīng)：說(shuō)明（2）征收關(guān)稅后，國(guó)際價(jià)格由原來(lái)的PW降到PW，征稅后的國(guó)內(nèi)外價(jià)格之間的關(guān)系為：Pt = PW+ t。與圖81相比，可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)應(yīng)于相同的關(guān)稅，征稅后國(guó)內(nèi)價(jià)格在大國(guó)情形(qng xing)下的上漲幅度要小于小國(guó)情形(qng xing)下的上漲幅度。國(guó)外價(jià)格的下降部分抵消了關(guān)稅的影響，減弱了關(guān)稅對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和消費(fèi)的影響效應(yīng)。End第20頁(yè)/共78頁(yè)第二十頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:19 PM21關(guān)稅(gunshu)的貿(mào)易條件效應(yīng)：說(shuō)明（3）如圖82所示，征收關(guān)稅后，世界市

15、場(chǎng)價(jià)格的下降幅度等于EH或FI，征稅后的進(jìn)口量為Q3Q4。現(xiàn)在以新的價(jià)格PW進(jìn)口Q3Q4的代價(jià)如面積HIQ4Q3所示，而征稅前進(jìn)口同樣的商品的代價(jià)如矩形EFQ4Q3所示。因此，征稅后在同等情況(qngkung)下進(jìn)口費(fèi)用可以節(jié)約EHQ3Q4，圖中EHIF的面積e表示征稅后因貿(mào)易條件改善而獲得的利益。End第21頁(yè)/共78頁(yè)第二十一頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:19 PM22（六）關(guān)稅(gunshu)的凈福利效應(yīng)（1）1、小國(guó)情形由圖81可知，關(guān)稅各種福利效應(yīng)的凈值 = 生產(chǎn)者福利增加 消費(fèi)者福利損失+政府財(cái)政收入= a（a+b+c+d）+c =（b+d）0。所以，對(duì)于小國(guó)而言，

16、關(guān)稅會(huì)降低社會(huì)福利水平，社會(huì)福利的凈損失為（b+d）。其中，b為生產(chǎn)扭曲，它表示征稅后國(guó)內(nèi)成本高的生產(chǎn)替代原來(lái)來(lái)自國(guó)外成本低的生產(chǎn)，而導(dǎo)致(dozh)資源配置效率下降所造成的損失；d為消費(fèi)扭曲，它表示征稅后因消費(fèi)量下降所導(dǎo)致(dozh)的消費(fèi)者滿意程度的降低，在扣除消費(fèi)支出的下降部分之后的凈額。End第22頁(yè)/共78頁(yè)第二十二頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:19 PM23關(guān)稅關(guān)稅(gunshu)(gunshu)的凈福利的凈福利效應(yīng)（效應(yīng)（2 2）2、大國(guó)情形由圖82可知。關(guān)稅的凈福利效應(yīng) = 生產(chǎn)者福利增加消費(fèi)者福利損失+政府財(cái)政收入 = a （ a + b + c + d ）

17、+ （ c + e ） = e （b+d）。當(dāng)e（b+d）時(shí)，本國(guó)福利增加；當(dāng)e（b+d）時(shí)，本國(guó)福利則會(huì)減少。所以(suy)，在大國(guó)情形下，關(guān)稅的凈福利效應(yīng)不確定，它取決于貿(mào)易條件效應(yīng)與生產(chǎn)扭曲和消費(fèi)扭曲兩種效應(yīng)之和。End第23頁(yè)/共78頁(yè)第二十三頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:19 PM24三、關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：一般(ybn)均衡分析EndPWPtQOX（出口(ch ku)部門(mén)）進(jìn)口(jn ku)部門(mén) YTTCQtCt圖83 小國(guó)關(guān)稅的一般均衡分析Pt=PW+t征收關(guān)稅前征收關(guān)稅后第24頁(yè)/共78頁(yè)第二十四頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:19 PM25小國(guó)關(guān)稅一

18、般均衡分析(fnx)：說(shuō)明如圖83所示，TT是生產(chǎn)可能性邊界線，在自由貿(mào)易下，面對(duì)國(guó)際相對(duì)價(jià)格PW，生產(chǎn)均衡點(diǎn)在Q點(diǎn)，消費(fèi)均衡點(diǎn)在C點(diǎn)。征收關(guān)稅后，Y產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的價(jià)格上升，故國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者面對(duì)一個(gè)新的相對(duì)價(jià)格Pt，相對(duì)價(jià)格線比原來(lái)的相對(duì)價(jià)格線PW更為平坦些。于是生產(chǎn)均衡點(diǎn)由Q點(diǎn)上移至Qt點(diǎn)，與征稅前相比，進(jìn)口替代部門(mén)(bmn)的生產(chǎn)增加，但出口部門(mén)(bmn)的生產(chǎn)減少了。由此可見(jiàn)，任何的進(jìn)口壁壘都不利于出口部門(mén)(bmn)的生產(chǎn)，即具有反出口傾向。End第25頁(yè)/共78頁(yè)第二十五頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:19 PM26小國(guó)關(guān)稅(gunshu)一般均衡分析：說(shuō)明由于征稅國(guó)是一個(gè)

19、小國(guó)，所以征收關(guān)稅后，其貿(mào)易條件并不改變，貿(mào)易仍按原來(lái)的價(jià)格進(jìn)行，新的消費(fèi)均衡點(diǎn)應(yīng)在通過(guò)Qt點(diǎn)與相對(duì)價(jià)格線PW平行的線上。另一方面，國(guó)內(nèi)消費(fèi)者面對(duì)的相對(duì)價(jià)格為Pt，根據(jù)效用最大化條件，通過(guò)新的消費(fèi)均衡點(diǎn)的社會(huì)無(wú)差異曲線在該點(diǎn)的切線(qixin)斜率絕對(duì)值應(yīng)等于Pt。如圖83所示，通過(guò)新的消費(fèi)均衡點(diǎn)Ct的社會(huì)無(wú)差異曲線的切線(qixin)與相對(duì)價(jià)格線Pt是平行的。也就是說(shuō)，在Ct點(diǎn)同時(shí)滿足兩個(gè)條件：國(guó)際貿(mào)易仍按原來(lái)的價(jià)格進(jìn)行，而國(guó)內(nèi)消費(fèi)者則按征稅后的國(guó)內(nèi)價(jià)格來(lái)決定其最佳選擇。End第26頁(yè)/共78頁(yè)第二十六頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:19 PM27小國(guó)關(guān)稅一般(ybn)均衡分析

20、：說(shuō)明End第27頁(yè)/共78頁(yè)第二十七頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:20 PM28大國(guó)關(guān)稅的一般(ybn)均衡分析圖形EndYXOABTBTTrCDEEDF圖84 大國(guó)關(guān)稅(gunshu)的一般均衡分析第28頁(yè)/共78頁(yè)第二十八頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:20 PM29大國(guó)(d u)關(guān)稅的一般均衡分析：說(shuō)明說(shuō)明：如圖84，OA、OB為A、B兩國(guó)的提供曲線，E為均衡點(diǎn)。B國(guó)在征稅前，以O(shè)C的Y產(chǎn)品可以換取CF的X產(chǎn)品；B國(guó)征收關(guān)稅后，X的商品價(jià)格提高，進(jìn)口下降，同量(tn lin)的Y產(chǎn)品可換取CE的X，其中DE為關(guān)稅，Tr為消費(fèi)者的實(shí)際價(jià)格線。如A國(guó)對(duì)Y產(chǎn)品的

21、需求不變，B國(guó)的貿(mào)易條件好轉(zhuǎn)，OB變?yōu)镺B，即用較少的Y產(chǎn)品可換取較多的X產(chǎn)品。貿(mào)易條件均衡分析：OT變?yōu)镺T：貿(mào)易條件效應(yīng)產(chǎn)生；消費(fèi)效應(yīng)：國(guó)內(nèi)消費(fèi)者支付OTr的價(jià)格，價(jià)格上升；關(guān)稅效應(yīng)：即圖中的DE。End第29頁(yè)/共78頁(yè)第二十九頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:20 PM30四、有效(yuxio)保護(hù)率與關(guān)稅結(jié)構(gòu)（1）（一）名義保護(hù)率名義保護(hù)率是相對(duì)(xingdu)于有效保護(hù)率提出的。世界銀行研究保護(hù)結(jié)構(gòu)時(shí)，給名義保護(hù)率所下的定義是：“對(duì)一商品的名義保護(hù)率是由于實(shí)行保護(hù)而引起的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格超過(guò)國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的部分與國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的百分比”。它的計(jì)算公式為：名義保護(hù)率 = End進(jìn)

22、口商品國(guó)內(nèi)價(jià)格(jig)自國(guó)外進(jìn)口價(jià) 自國(guó)外進(jìn)口價(jià)100%第30頁(yè)/共78頁(yè)第三十頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:20 PM31有效(yuxio)保護(hù)率與關(guān)稅結(jié)構(gòu)（2）有效保護(hù)率是指整個(gè)關(guān)稅制度（其他保護(hù)措施）對(duì)某類產(chǎn)品在其生產(chǎn)過(guò)程種給予凈增值的影響。具體地說(shuō)，就是整個(gè)關(guān)稅制度引起的國(guó)內(nèi)增值的提高部分與自由貿(mào)易條件(tiojin)下增值部分相比的百分比。有效保護(hù)率主要是關(guān)稅制度（和其他保護(hù)措施）對(duì)加工工業(yè)的保護(hù)。End第31頁(yè)/共78頁(yè)第三十一頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:20 PM32有效(yuxio)保護(hù)率與關(guān)稅結(jié)構(gòu)（2）有效保護(hù)率是對(duì)一種產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)外增值差額

23、(ch )與其國(guó)外增值的百分比。增值是最終產(chǎn)品價(jià)格減去用來(lái)生產(chǎn)該產(chǎn)品的進(jìn)口投入品成本。如果最終產(chǎn)品在不征收關(guān)稅時(shí)的單位產(chǎn)品附加值為V，征收關(guān)稅后的附加值增加到V，那么，有效保護(hù)率（ERP）為： ERP = EndVVV第32頁(yè)/共78頁(yè)第三十二頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:20 PM33有效有效(yuxio)保護(hù)保護(hù)率率 結(jié)論結(jié)論關(guān)稅的有效保護(hù)率與其名義(mngy)稅率并不一致。這一結(jié)果意味著要保護(hù)某一特定行業(yè)，不一定要依靠提高該行業(yè)的名義(mngy)稅率來(lái)實(shí)現(xiàn)，降低其使用的中間產(chǎn)品或原材料的進(jìn)口關(guān)稅，也同樣可使其獲得更高的保護(hù)。根據(jù)這一點(diǎn)，如果一國(guó)的政策目標(biāo)是保護(hù)最終產(chǎn)品部門(mén)

24、，則在關(guān)稅結(jié)構(gòu)安排上，應(yīng)當(dāng)對(duì)中間產(chǎn)品部門(mén)和原材料少征收或免征進(jìn)口關(guān)稅。End第33頁(yè)/共78頁(yè)第三十三頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:20 PM34第二節(jié)第二節(jié) 進(jìn)口進(jìn)口(jn ku)(jn ku)配額配額一、進(jìn)口配額的概念及實(shí)施的原因二、進(jìn)口配額的局部(jb)均衡分析三、進(jìn)口配額與等額關(guān)稅的政策含義比較四、進(jìn)口配額的分配End第34頁(yè)/共78頁(yè)第三十四頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:20 PM35概念：進(jìn)口配額制（Import Quotas System）又稱進(jìn)口限額制，是一國(guó)政府在一定時(shí)期（如一季度、半 年 或 一 年 ） 以 內(nèi) ， 對(duì) 某 些 商 品 的 進(jìn)

25、 口 數(shù) 量(shling)或金額加以直接限制。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨物可以進(jìn)口，超過(guò)配額不準(zhǔn)進(jìn)口，或者征收更高的關(guān)稅或罰款之后才能進(jìn)口。進(jìn)口配額制，主要有絕對(duì)配額和關(guān)稅配額兩種。全球配額（Global Quotas; Unallocated Quotas），屬于世界范圍的絕對(duì)配額，對(duì)于來(lái)自任何國(guó)家或地區(qū)的商品一律適用。國(guó)別配額是在總配額內(nèi)按國(guó)別或地區(qū)分配給一定的配額，超過(guò)規(guī)定的配額便不準(zhǔn)進(jìn)口。End第35頁(yè)/共78頁(yè)第三十五頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:20 PM36進(jìn)口配額進(jìn)口配額(pi )實(shí)施的原因?qū)嵤┑脑蛑饕蚴牵宏P(guān)稅是通過(guò)價(jià)格變動(dòng)影響(yngxing)國(guó)內(nèi)對(duì)

26、進(jìn)口商品的需求。而配額則限制商品的進(jìn)口量或進(jìn)口金額，因此，配額在對(duì)進(jìn)口限制的程度方面更直接，更易于控制。另外，配額比關(guān)稅更嚴(yán)厲，在征收關(guān)稅的情況下，如果一國(guó)出口商試圖進(jìn)入課征關(guān)稅的市場(chǎng)，那么，只要在產(chǎn)品價(jià)格或質(zhì)量上有競(jìng)爭(zhēng)力就有可能進(jìn)入該國(guó)的市場(chǎng)；而在采取配額的情況下，無(wú)論出口國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品在價(jià)格上或在質(zhì)量上有多強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，出口國(guó)都不可能打入進(jìn)口國(guó)的市場(chǎng)，因?yàn)檫M(jìn)口的數(shù)量是確定的。進(jìn)口配額是比進(jìn)口關(guān)稅更加嚴(yán)厲的保護(hù)措施，對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者來(lái)說(shuō)，配額要比關(guān)稅更受歡迎。End第36頁(yè)/共78頁(yè)第三十六頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:20 PM37二、進(jìn)口配額的局部均衡(jnhng)分析進(jìn)口配額規(guī)

27、定的進(jìn)口量通常要小于自由貿(mào)易下的進(jìn)口量，所以配額實(shí)施后進(jìn)口會(huì)減少，進(jìn)口商品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的價(jià)格要上漲。如果實(shí)施配額的國(guó)家是一個(gè)小國(guó)，那么配額只影響國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格，對(duì)世界市場(chǎng)價(jià)格沒(méi)有影響；如果實(shí)施配額的國(guó)家是一個(gè)大國(guó)(d u)，那么配額不僅導(dǎo)致國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格上漲，而且還會(huì)導(dǎo)致世界市場(chǎng)價(jià)格下跌。這一點(diǎn)與關(guān)稅的價(jià)格效應(yīng)一樣。同樣，配額對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)、消費(fèi)等方面的影響與關(guān)稅也大致相同。End第37頁(yè)/共78頁(yè)第三十七頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:20 PM38（一）進(jìn)口(jn ku)配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：小國(guó)EndQPSDPQPWOQ2Q4Q1Q3ABCEFGabcdHI圖85 小國(guó)配額(pi )的經(jīng)濟(jì)

28、效應(yīng)第38頁(yè)/共78頁(yè)第三十八頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:20 PM39小國(guó)配額(pi )經(jīng)濟(jì)效應(yīng)說(shuō)明（1）假設(shè)我們討論的是一個(gè)小國(guó)，因而(yn r)配額不會(huì)影響世界市場(chǎng)價(jià)格。如圖85所示，在自由貿(mào)易下，國(guó)內(nèi)外價(jià)格相同，均為PW，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和消費(fèi)分別為OQ1和OQ2?，F(xiàn)在，對(duì)進(jìn)口設(shè)置一限額，假定限額為Q3Q4，而且Q3Q4Q1Q2。于是，國(guó)內(nèi)價(jià)格由原來(lái)的PW上漲為PQ，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)增加至OQ3，國(guó)內(nèi)消費(fèi)減少至OQ4。End第39頁(yè)/共78頁(yè)第三十九頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:20 PM40小國(guó)配額經(jīng)濟(jì)(jngj)效應(yīng)說(shuō)明（2）此時(shí)，生產(chǎn)者剩余增加了，a為增加部分，

29、而消費(fèi)者剩余減少了。損失為（a+b+c+d）。與關(guān)稅不同的是，實(shí)施配額不會(huì)給政府帶來(lái)任何財(cái)政收入(shur)。綜合起來(lái)，配額的凈福利效應(yīng) = 生產(chǎn)者剩余消費(fèi)者剩余損失 -= a（a+b+c+d）= （b+c+d）。其中，b、d分為生產(chǎn)扭曲和消費(fèi)扭曲，（b+d）為配額的凈損失。至于c，在關(guān)稅情形下我們知道它表示政府的關(guān)稅收入(shur)，因此可被抵消，這里稱為配額收益或配額租金。它實(shí)際上是一種壟斷利潤(rùn)，它的去向要看政府分配配額的方式而定。End第40頁(yè)/共78頁(yè)第四十頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:20 PM41EndYXABPEP2E2E1P1R圖86 大國(guó)(d u)配額的貿(mào)易條

30、件效應(yīng)O價(jià)格(jig)范圍在OP1OP2之間第41頁(yè)/共78頁(yè)第四十一頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:20 PM42大國(guó)配額(pi )的貿(mào)易條件效應(yīng)：說(shuō)明假設(shè)該B國(guó)是一個(gè)大國(guó)，其提供曲線為OB，出口Y商品，進(jìn)口(jn ku)X商品?，F(xiàn)在如果該國(guó)實(shí)行進(jìn)口(jn ku)配額，進(jìn)口(jn ku)數(shù)量限制為OR，則通過(guò)R點(diǎn)的X軸的垂線分別交A、B兩國(guó)提供曲線OA、OB于E1、E2。它表示A、B兩國(guó)在OR的出口、進(jìn)口(jn ku)量下，愿意接受的貿(mào)易條件分別為OP1、OP2。當(dāng)然，他們更樂(lè)于接受更有利的貿(mào)易條件，如對(duì)A國(guó)來(lái)說(shuō)不是以O(shè)P1的價(jià)格出口X商品，而是以O(shè)P、OP2甚至更高的價(jià)格出口

31、。End第42頁(yè)/共78頁(yè)第四十二頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:20 PM43大國(guó)(d u)配額的貿(mào)易條件效應(yīng)：說(shuō)明但是，超過(guò)OP2的價(jià)格顯然不能為B國(guó)所接受。所以，OP1和OP2就構(gòu)成了選擇貿(mào)易條件的極限，即實(shí)際貿(mào)易條件只能在OP1與OP2之間確定。至于最終確定的貿(mào)易條件是更有利于A國(guó)（OP2），還是更有利于B國(guó)（OP1），則要取決于兩國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上對(duì)X商品和Y商品的壟斷及需求程度了。如果B國(guó)進(jìn)口需求強(qiáng)烈，則將以較高的價(jià)格進(jìn)口，可能使貿(mào)易條件惡化；如果A國(guó)出口商擁有一定的壟斷地位，也可能迫使B國(guó)接受較高的出口價(jià)格。反之(fnzh)，則可能改善貿(mào)易條件。End第43頁(yè)/共78頁(yè)

32、第四十三頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:20 PM44三、配額與等額關(guān)稅的政策(zhngc)含義比較（一）關(guān)稅只是改變市場(chǎng)機(jī)制的作用，而配額則完全替代(tdi)了市場(chǎng)機(jī)制 （二）進(jìn)口關(guān)稅的貿(mào)易效應(yīng)是不確定的，從而對(duì)生產(chǎn)者提供的保護(hù)是不確定的，而進(jìn)口配額是由政府確定的，對(duì)進(jìn)口數(shù)量的限制也是明確的，因而對(duì)生產(chǎn)者提供的保護(hù)也是確定的。（三）進(jìn)口關(guān)稅在發(fā)揮作用時(shí)，由于不能完全隔絕來(lái)自國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，從而限制了生產(chǎn)者對(duì)本國(guó)市場(chǎng)的壟斷權(quán)力，生產(chǎn)者不可能去限制地提高價(jià)格。（四）其他差異End第44頁(yè)/共78頁(yè)第四十四頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:20 PM45結(jié)結(jié) 論（論（1

33、1）如果從保護(hù)(boh)的角度看，進(jìn)口配額比進(jìn)口關(guān)稅更好，因此，進(jìn)口配額受到進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的歡迎。發(fā)達(dá)國(guó)家多用它來(lái)保護(hù)(boh)本國(guó)缺乏競(jìng)爭(zhēng)力的行業(yè)和部門(mén)，特別是用來(lái)保護(hù)(boh)失去比較優(yōu)勢(shì)的紡織、服裝等成熟產(chǎn)業(yè)以及農(nóng)業(yè)。發(fā)展中國(guó)家也廣泛利用進(jìn)口配額以限制進(jìn)口數(shù)量，保證進(jìn)口替代工業(yè)的發(fā)展和用于國(guó)際收支平衡的目的。End第45頁(yè)/共78頁(yè)第四十五頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:20 PM46結(jié)結(jié) 論（論（2 2）End第46頁(yè)/共78頁(yè)第四十六頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:21 PM47四、進(jìn)口配額四、進(jìn)口配額(pi )的分配的分配（1）.競(jìng)爭(zhēng)性拍賣(mài)。拍賣(mài)可以使許可

34、證價(jià)格大致等于進(jìn)口商品國(guó)內(nèi)最高價(jià)格與國(guó)外價(jià)格的差額。公開(kāi)拍賣(mài)收入歸政府所有，實(shí)際上是另一種形式的關(guān)稅收入。這是一種代價(jià)最低、最為公平的分配方式。但如果是私下拍賣(mài)，則將有明顯的社會(huì)成本，可能使政府官員中飽私囊。（2）固定的受惠。即政府把固定配額在不經(jīng)過(guò)申請(qǐng)、競(jìng)爭(zhēng)、協(xié)商(xishng)的情況下，直接分配給一些企業(yè)。（3） 要求企業(yè)以非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的方式競(jìng)爭(zhēng)許可證。常用的方法之一是根據(jù)先來(lái)先發(fā)的原則，發(fā)放許可證，這使得許多企業(yè)不是把時(shí)間用于生產(chǎn)而是用于等候。方法之二是根據(jù)企業(yè)的生產(chǎn)能力進(jìn)行分配，這會(huì)助長(zhǎng)企業(yè)盲目擴(kuò)大設(shè)備投資和生產(chǎn)能力，導(dǎo)致生產(chǎn)過(guò)剩和資源浪費(fèi)。End第47頁(yè)/共78頁(yè)第四十七頁(yè)，共79頁(yè)。

35、12/16/2021 7:44:21 PM48第三節(jié) 出口(ch ku)補(bǔ)貼End第48頁(yè)/共78頁(yè)第四十八頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:21 PM49一、出口補(bǔ)貼一、出口補(bǔ)貼(bti)的的含義（含義（1）出口補(bǔ)貼又稱出口津貼，是指一國(guó)政府為了降低出口商品的價(jià)格，增強(qiáng)其在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，在某種商品出口時(shí)給予出口商的現(xiàn)金補(bǔ)貼或財(cái)政上的優(yōu)惠待遇。一國(guó)政府對(duì)出口商品可提供補(bǔ)貼的范圍非常廣泛，但不外乎兩種基本(jbn)方式：一種是直接補(bǔ)貼（Direct Subsidies）。即政府在商品出口時(shí)，直接給予出口商的現(xiàn)金補(bǔ)貼，主要來(lái)自于財(cái)政撥款。其主要目的是為了彌補(bǔ)出口商品國(guó)內(nèi)價(jià)格高于國(guó)際

36、市場(chǎng)價(jià)格所帶來(lái)的虧損，或者補(bǔ)償出口商所獲得利潤(rùn)率低于國(guó)內(nèi)利潤(rùn)率所造成的損失。End第49頁(yè)/共78頁(yè)第四十九頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:21 PM50出口出口(ch ku)補(bǔ)貼補(bǔ)貼的含義（的含義（2）出口補(bǔ)貼的另一種形式是間接補(bǔ)貼（Indirect Subsidies）。即政府對(duì)某些商品的出口給予財(cái)政上的優(yōu)惠，從而間接地推動(dòng)本國(guó)商品的出口。各國(guó)實(shí)行出口補(bǔ)貼的主要目的(md)使為了使本國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上能以低于實(shí)際生產(chǎn)成本的價(jià)格出售其產(chǎn)品，提高其在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，擴(kuò)大產(chǎn)品的出口。End第50頁(yè)/共78頁(yè)第五十頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:21 PM51二、出口

37、補(bǔ)貼(bti)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)EndQPDSOPSadcbQ1Q4Q3Q2圖87貿(mào)易(moy)小國(guó)的出口補(bǔ)貼補(bǔ)貼(bti)第51頁(yè)/共78頁(yè)第五十一頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:21 PM52（一）貿(mào)易小國(guó)的出口補(bǔ)貼(bti)：圖形說(shuō)明在國(guó)際市場(chǎng)上出口量較小的貿(mào)易小國(guó)，只是價(jià)格的接受者，出口補(bǔ)貼不會(huì)影響國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格。 假設(shè)一國(guó)的國(guó)內(nèi)供給與需求(xqi)曲線如圖87所示。在貿(mào)易前，該商品的國(guó)內(nèi)價(jià)格低于國(guó)際價(jià)格P，當(dāng)該國(guó)參與貿(mào)易后，由于是貿(mào)易小國(guó)，不會(huì)影響國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格，故國(guó)內(nèi)價(jià)格上升到P，與國(guó)際價(jià)格一致。國(guó)內(nèi)消費(fèi)者因價(jià)格上漲蒙受損失，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者則因價(jià)格上升而獲得收益，產(chǎn)量相應(yīng)增加，并由Q

38、2Q3產(chǎn)量的商品出口。End第52頁(yè)/共78頁(yè)第五十二頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:21 PM53（一）貿(mào)易小國(guó)的出口補(bǔ)貼(bti)：圖形說(shuō)明為了促進(jìn)本國(guó)的出口，政府給予每單位出口商品PS金額的補(bǔ)貼，則單位商品的實(shí)際收益為：OP+PS = OS。在這樣的收益條件下，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者會(huì)將產(chǎn)量由原來(lái)的OQ3增加(zngji)到OQ4。由于出口收益的提高，國(guó)內(nèi)消費(fèi)者也不再按補(bǔ)貼前的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)到該商品，只有保證生產(chǎn)者獲得與出口收益一致的收益，生產(chǎn)者才可能向國(guó)內(nèi)消費(fèi)者供應(yīng)該產(chǎn)品，即，國(guó)內(nèi)消費(fèi)者必須按OS的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)。End第53頁(yè)/共78頁(yè)第五十三頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:21

39、 PM54（一）貿(mào)易小國(guó)的出口補(bǔ)貼(bti)：圖形說(shuō)明這樣，本國(guó)消費(fèi)者在較高的價(jià)格上購(gòu)買(mǎi)較少的商品，蒙受了面積為a+b的損失，而生產(chǎn)者則在較高的收益水平上增加(zngji)了產(chǎn)量和出口量，獲得了面積為a+b+c的收益。同時(shí)，政府對(duì)Q1Q4數(shù)量的出口商品補(bǔ)貼，額外支出面積為b+c+d的金額。因此，總的福利凈效應(yīng)為：（a+b+c）（a+b）（b+c+d）= （b+d）即政府的出口補(bǔ)貼實(shí)際造成面積為為（b+d）的凈損失，其中b為國(guó)內(nèi)消費(fèi)者轉(zhuǎn)移給國(guó)外消費(fèi)者的利益，d為增加(zngji)低效率生產(chǎn)Q3Q4的損失。End第54頁(yè)/共78頁(yè)第五十四頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:21 PM55

40、（二）貿(mào)易(moy)大國(guó)的出口補(bǔ)貼EndQPOPPSSDQ1Q4Q2Q3abcde圖88 貿(mào)易大國(guó)的出口(ch ku)補(bǔ)貼第55頁(yè)/共78頁(yè)第五十五頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:21 PM56貿(mào)易大國(guó)的出口(ch ku)補(bǔ)貼：說(shuō)明出口國(guó)是貿(mào)易大國(guó)，出口補(bǔ)貼對(duì)其國(guó)內(nèi)價(jià)格、生產(chǎn)、消費(fèi)以及社會(huì)利益(ly)是同質(zhì)的，但程度不同。如圖88所示，貿(mào)易大國(guó)通過(guò)補(bǔ)貼，刺激了出口量的增加，將會(huì)造成國(guó)際價(jià)格的下降，從而造成的凈損失比貿(mào)易小國(guó)更大。在自由貿(mào)易時(shí)，該貿(mào)易大國(guó)的均衡狀態(tài)與前面的貿(mào)易小國(guó)完全一致，并且該國(guó)也采取出口補(bǔ)貼措施，給予單位出口商品PS的出口補(bǔ)貼，切設(shè)該國(guó)與小國(guó)的補(bǔ)貼完全相等，即P

41、S= PS。End第56頁(yè)/共78頁(yè)第五十六頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:21 PM57貿(mào)易大國(guó)(d u)的出口補(bǔ)貼：說(shuō)明如果出口大國(guó)實(shí)行出口補(bǔ)貼使出口價(jià)格從原來(lái)的P降低為P，而補(bǔ)貼額為PS，那么，補(bǔ)貼后出口收入的增加就不是(b shi)相當(dāng)于補(bǔ)貼額，而是小于補(bǔ)貼額。所以，貿(mào)易大國(guó)實(shí)行出口補(bǔ)貼時(shí)，生產(chǎn)與出口的增長(zhǎng)小于小國(guó)，價(jià)格上漲從而消費(fèi)下降的程度也比小國(guó)低。不過(guò)，大國(guó)的福利損失大于小國(guó)。即：出口補(bǔ)貼使生產(chǎn)者剩余增加a+b+c，使消費(fèi)者剩余減少a+b，政府補(bǔ)貼為b+c+d+e。社會(huì)福利凈損失b+d+e（陰影部分）。從這一意義上說(shuō)，出口貿(mào)易大國(guó)采用出口補(bǔ)貼的措施使尤為不明智的。E

42、nd第57頁(yè)/共78頁(yè)第五十七頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:21 PM58第四節(jié)第四節(jié) 傾銷傾銷(qngxio)(qngxio)與反傾銷與反傾銷(qngxio)(qngxio)一、傾銷的類型與條件二、反傾銷的原因及其經(jīng)濟(jì)(jngj)效應(yīng)End第58頁(yè)/共78頁(yè)第五十八頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:21 PM59一、傾銷(qngxio)的類型與條件傾銷是在不同國(guó)家市場(chǎng)間進(jìn)行的一種價(jià)格歧視行為。它是指出口(ch ku)商以低于本國(guó)國(guó)內(nèi)價(jià)格或成本的價(jià)格向國(guó)外銷售商品的行為。傾銷就其性質(zhì)來(lái)說(shuō)，有兩種類型：（一）持續(xù)性傾銷持續(xù)性傾銷（Persistent Dumping）

43、或國(guó)際價(jià)格歧視。它是指常年以低于國(guó)內(nèi)價(jià)格的出口(ch ku)價(jià)格向國(guó)外市場(chǎng)銷售商品。在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，一家廠商長(zhǎng)期實(shí)行傾銷是不太可能的，只有依賴國(guó)家的出口(ch ku)補(bǔ)貼才能進(jìn)行。所以，持續(xù)性傾銷一般屬于壟斷企業(yè)的行為，并且與政府的出口(ch ku)補(bǔ)貼聯(lián)系在一起，它們以國(guó)內(nèi)的壟斷高價(jià)來(lái)支持對(duì)外傾銷。End第59頁(yè)/共78頁(yè)第五十九頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:21 PM60出口傾銷形成出口傾銷形成(xngchng)的條件的條件（1）出口商品傾銷(qngxio)要取得成功，必須具備以下條件：（1）能夠明顯區(qū)分國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與國(guó)外市場(chǎng)，從而出口商品不會(huì)再度返銷國(guó)內(nèi)，即國(guó)內(nèi)消費(fèi)者無(wú)法以

44、較低的價(jià)格從國(guó)外市場(chǎng)獲得該商品。通常阻隔國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與國(guó)外市場(chǎng)的因素包括關(guān)稅、運(yùn)輸成本和一些進(jìn)口限制。在運(yùn)輸成本大幅度下降、進(jìn)口限制逐漸被取消的情況下，關(guān)稅保護(hù)就成為一國(guó)廠商實(shí)施長(zhǎng)期傾銷(qngxio)的必要條件了。從這一意義上說(shuō)，關(guān)稅可能成為傾銷(qngxio)的主要原因，因?yàn)樗箛?guó)內(nèi)價(jià)格提高，此外，進(jìn)口配額有和關(guān)稅類似的效果。End第60頁(yè)/共78頁(yè)第六十頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:21 PM61出口出口(ch ku)傾銷形傾銷形成的條件（成的條件（2）（2）出口國(guó)國(guó)內(nèi)是壟斷性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。如果是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，個(gè)別生產(chǎn)者就無(wú)法決定產(chǎn)品價(jià)格，國(guó)內(nèi)價(jià)格將因競(jìng)爭(zhēng)而降低。（3）國(guó)外需

45、求彈性大于國(guó)內(nèi)需求彈性，這樣才能對(duì)國(guó)外需求彈性較大(jio d)的市場(chǎng)，長(zhǎng)期索取較低價(jià)格；對(duì)需求彈性較小的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，長(zhǎng)期索取高價(jià)。End第61頁(yè)/共78頁(yè)第六十一頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:21 PM62傾銷(qngxio)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：圖形 EndPQDdMRdPdQdPfPQDfMRfQfEMRMCMCPQ國(guó)內(nèi)市場(chǎng)(shchng)國(guó)外市場(chǎng)兩市場(chǎng)(shchng)總和Q圖89 傾銷的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)第62頁(yè)/共78頁(yè)第六十二頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:21 PM63圖形圖形(txng)說(shuō)明說(shuō)明（一）（一）假定某企業(yè)所面臨的國(guó)內(nèi)需求曲線及邊際收益曲線如左圖的Dd與MRd

46、曲線，需求曲線Dd向下傾斜，說(shuō)明該企業(yè)具有一定的壟斷地位，滿足(mnz)商品傾銷成功的第一個(gè)條件。又知該企業(yè)所面臨的國(guó)外需求曲線以及邊際收益曲線如中圖的Df與MRf曲線所示，Dd比Df斜度大，表明國(guó)內(nèi)需求彈性比國(guó)外需求彈性小，滿足(mnz)商品傾銷的第二個(gè)條件。End第63頁(yè)/共78頁(yè)第六十三頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:21 PM64圖形圖形(txng)說(shuō)明說(shuō)明（二）（二）根據(jù)已知的國(guó)內(nèi)外的需求情況，可求出該企業(yè)所面臨的總的市場(chǎng)需求，將兩個(gè)市場(chǎng)的邊際收益曲線疊加就可求出總的邊際收益曲線，如右圖的MC曲線所示。由微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)原理可知，使壟斷企業(yè)獲得最大利潤(rùn)的生產(chǎn)均衡點(diǎn)由邊際成本與

47、邊際收益曲線的交點(diǎn)決定，所以右圖MR與MC的交點(diǎn)E，是使企業(yè)獲得最大利潤(rùn)的生 產(chǎn) 均 衡 點(diǎn) 。 在 這 一 均 衡 點(diǎn) 上 ， 該 企 業(yè) 的 產(chǎn) 量(chnling)為Q，表示該企業(yè)在兩個(gè)市場(chǎng)的總銷售量為Q時(shí)就能獲得最大利潤(rùn)。而當(dāng)企業(yè)產(chǎn)量(chnling)為Q時(shí)，邊際成本為MC，以這一邊際成本線，分別與兩個(gè)市場(chǎng)的邊際收益曲線相交，就可求出兩個(gè)市場(chǎng)的生產(chǎn)均衡點(diǎn)。End第64頁(yè)/共78頁(yè)第六十四頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:21 PM65圖形圖形(txng)說(shuō)明說(shuō)明（三）（三）從圖中所示的兩個(gè)生產(chǎn)均衡點(diǎn)可知，使利潤(rùn)最大化的國(guó)內(nèi)銷售量為Qd，國(guó)外銷售量為Qf，顯然：Qd +Qf

48、= Q。并且國(guó)內(nèi)與國(guó)外的市場(chǎng)價(jià)格分別為Pd、Pf，很明顯PdPf，這種國(guó)外價(jià)格低于國(guó)內(nèi)價(jià)格的情況，就是(jish)一種傾銷行為，且PdPf就是(jish)傾銷的額度。End第65頁(yè)/共78頁(yè)第六十五頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:21 PM66（二）掠奪性傾銷(qngxio)掠奪性傾銷是指為了排除市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，出口商暫時(shí)以較低的價(jià)格向國(guó)外市場(chǎng)銷售商品，一旦達(dá)到目的、獲取壟斷地位后，企業(yè)又會(huì)重新提高價(jià)格，以獲取壟斷性的超額利潤(rùn)。掠奪性傾銷的有害性主要表現(xiàn)在企業(yè)降低價(jià)格時(shí)的臨時(shí)性，及進(jìn)口國(guó)消費(fèi)者只獲得(hud)了暫時(shí)性的利益，一旦重新提高價(jià)格，消費(fèi)者的實(shí)際收入水平不但不會(huì)上升，反而

49、會(huì)下降。因此，掠奪性傾銷通常被稱為是一種追求壟斷地位的行為一種“不公平貿(mào)易”行為。End第66頁(yè)/共78頁(yè)第六十六頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:21 PM67二、反傾銷的原因(yunyn)及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（一）各國(guó)反傾銷的原因（1）傾銷導(dǎo)致進(jìn)口國(guó)經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定，而且可能成為壟斷的工具；（2）進(jìn)口國(guó)政府一般更關(guān)心(gunxn)生產(chǎn)者利益而不是消費(fèi)者利益。同時(shí)，進(jìn)口價(jià)格的降低，也許還會(huì)導(dǎo)致政府不愿看到的 某種國(guó)內(nèi)收入再分配的情況；（3）傾銷導(dǎo)致不公平。End第67頁(yè)/共78頁(yè)第六十七頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:21 PM68（二）反傾銷的經(jīng)濟(jì)(jngj)效應(yīng)EndPOQ

50、MCMC+tDMReeQXQXPXPXP1dbcat圖810 反傾銷的經(jīng)濟(jì)(jngj)效應(yīng)第68頁(yè)/共78頁(yè)第六十八頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:21 PM69反傾銷經(jīng)濟(jì)效應(yīng)(xioyng)：說(shuō)明假設(shè)(jish)某國(guó)對(duì)外出口商品，數(shù)量為OQx，價(jià)格為OPx，低于其國(guó)內(nèi)價(jià)格。這引起了進(jìn)口國(guó)對(duì)其征收反傾銷稅t，使出口國(guó)廠商的邊際成本曲線由MC上移至MC+t，在新的邊際收入= 邊際成本（即MC+t = MR）的條件下，出口國(guó)的出口量減少：OQXOQX，出口價(jià)格上升至OPx，市場(chǎng)均衡點(diǎn)由e點(diǎn)移至e。End第69頁(yè)/共78頁(yè)第六十九頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:21 PM

51、70反傾銷經(jīng)濟(jì)效應(yīng)(xioyng)：說(shuō)明對(duì)征收反傾銷稅的進(jìn)口國(guó)來(lái)說(shuō)，其得失為：政府獲得tOQx（面積c）的關(guān)稅收入，消費(fèi)者剩余減少，部分轉(zhuǎn)化(zhunhu)為生產(chǎn)者剩余，但仍有b+d的凈損失，所以，征收反傾銷稅的社會(huì)福利凈效應(yīng)，取決于c與b+d的比較結(jié)果。為便于說(shuō)明，先將政府收入部分平移至Px的位置，這時(shí)Px與P1的差額等于反傾銷稅t，面積a+b等于政府關(guān)稅收入c，再將c變成a+b，因?yàn)镃中一部分與b抵消，c與a+b的比較可轉(zhuǎn)化(zhunhu)為a與d的比較，如果ad，則征稅為凈效應(yīng)（凈收益）；如果ab，則為效應(yīng)（凈損失）。End第70頁(yè)/共78頁(yè)第七十頁(yè)，共79頁(yè)。12/16/2021 7:44:21 PM71結(jié)結(jié) 論論征收反傾銷稅有可能提高進(jìn)口國(guó)的社會(huì)福利。而且，它與一般進(jìn)口稅不同，即使是小國(guó)，也可能從中受益。但是，站在世界市場(chǎng)角度，反傾銷將會(huì)減少社會(huì)福利，是一種損人利己的行為。出口國(guó)因?qū)嵭?/p>