檔案法律法規(guī)講義

1、12/17/20211v檔案法概述v中華人民共和國檔案法及其實施辦法v南京市檔案條例v檔案違法行為及應負的法律責任v檔案行政執(zhí)法v法律救濟12/17/20212+檔案法的含義：狹義和廣義+檔案法學的體系+我國檔案法規(guī)體系12/17/20213效力層次制定機關檔案法規(guī)體系1 憲法全國人大憲法第22條2 法律全國人大及其常委檔案法3 行政法規(guī)國務院（中央人民政府） 檔案法實施辦法4 地方法規(guī)省級、較大的市（省會城市、經(jīng)濟特區(qū)所在地的市和經(jīng)國務院批準的較大的市）的人大及其常委 江蘇：江蘇省檔案管理條例南京: 南京市檔案條例 5 規(guī)章部門規(guī)章國務院的部、委、辦、局、行、署 國家局現(xiàn)有有效規(guī)章計100多

2、件 地方規(guī)章省級、較大的市（省會城市、經(jīng)濟特區(qū)所在地的市和經(jīng)國務院批準的較大的市）的人民政府 6 規(guī)范性文件數(shù)量較多12/17/20214 檔案法的調(diào)整對象檔案法律法規(guī)因調(diào)整檔案活動而產(chǎn)生的社會關系。具體說來就是調(diào)整國家檔案行政管理部門、各級各類檔案館、單位內(nèi)部的檔案機構、檔案的所有者、管理者、利用者之間的關系。 12/17/20215&檔案法是發(fā)展我國檔案事業(yè)的法律依據(jù)； &檔案法是增強社會檔案意識，有效保護檔案的有力武器； &檔案法是開發(fā)利用檔案資源，維護公民享有的利用檔案權利的法律保障； &檔案法是強化我國檔案事業(yè)管理的重要手段。 12/17/202161

3、2/17/20217起草與制定%起草%修改 %配套法規(guī) 12/17/20218第一章 總則立法目的檔案的法定含義檔案的含義.doc適用范圍各級人民政府的職責基本原則12/17/20219檔案行政主管部門機關、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案機構檔案機構職責.doc各級各類檔案館檔案工作人員12/17/202110E歸檔制度E檔案移交制度E多重性質(zhì)檔案管理制度E檔案的安全保管制度E檔案的保密制度E檔案的鑒定及銷毀制度E非國有檔案的管理制度江蘇省非國家所有檔案管理辦法.docE國有檔案及其復制件的交換、轉(zhuǎn)讓、買賣制度E檔案的出入境制度12/17/202111E檔案的開放制度E檔案的公布制度E檔案

4、的利用制度12/17/202112v貫徹實施條例情況v實施過程中發(fā)現(xiàn)的問題v學習貫徹條例的重點內(nèi)容12/17/202113v制定配套制度，完善法規(guī)體系v加大執(zhí)法力度12/17/2021141、南京市檔案條例實施細則（2007.8.10）2、南京市國家綜合檔案館檔案開放與利用辦法（2010.1.1.）3、關于進一步加強政府信息查閱場所建設的通知（2009.7.13）4、南京市檔案館接收檔案管理辦法（2008.10.8）5、南京市電子文件歸檔與管理暫行規(guī)定（2008.6.20）6、關于依法加強檔案管理，維護檔案安全，進一步做好檔案服務工作的意見（2006.9.29）7、南京市民營企業(yè)檔案管理辦法（

5、2002.10.2）8、南京市實物檔案管理辦法等22件12/17/202115v為什么要出臺這些配套制度？v如何熟悉和掌握這些配套制度？12/17/202116市檔案局依法履行職責的要求（上位法及條例第五條第一款之規(guī)定）檔案工作規(guī)范化、制度化和科學化的保障檔案工作專業(yè)性和實踐性的體現(xiàn)12/17/202117加強學習和宣傳融入本單位工作體系運用到檔案工作實踐12/17/202118+市人大常委會專題視察+市人大常委會專門委員會執(zhí)法檢查+聯(lián)合相關部門開展專項檢查+市檔案局“雙百查考”活動 12/17/202119v“雙百查考”活動推出的背景 v“雙百查考”活動的主要內(nèi)容 v“雙百查考”活動的基本做

6、法v“雙百查考”活動的實際效果 南京市檔案行政執(zhí)法檢查實施意見（定稿）.doc12/17/202120 一、檔案安全有待加強一、檔案安全有待加強v有的單位業(yè)務檔案沒有列入歸檔范圍v部分單位檔案保管條件不符合“八防”要求v有的單位檔案管理制度不落實，檔案管理環(huán)節(jié)存在安全隱患 12/17/202121v實物檔案目錄沒有向市檔案館報送v本系統(tǒng)、本單位重大活動檔案不登記或登記不及時、目錄沒有報送 v本單位實物檔案、照片檔案和聲像檔案的管理工作存在欠缺 12/17/202122v有部分進館單位沒有使用市檔案局統(tǒng)一開發(fā)的文檔一體化軟件，自行采用的檔案管理軟件種類較多 v還有個別單位至今還沒有運用軟件管理檔

7、案 ，檔案信息化工作基本沒有開展12/17/202123v有的單位檔案人員變動頻繁，不符合條例第八條規(guī)定要求v部分檔案員對檔案法律法規(guī)和業(yè)務規(guī)范不是很熟悉，被問及到一些檔案管理問題時回答不上來 12/17/20212412/17/202125 （一）檔案的法定內(nèi)涵 （二）市、縣區(qū)檔案行政管理部門職責 （三）各單位的職責 （四）檔案機構及檔案人員職責（五）檔案中介機構12/17/202126v貫徹執(zhí)行有關檔案工作法律、法規(guī)和方針政策v制定本行政區(qū)域內(nèi)的檔案事業(yè)發(fā)展計劃和檔案工作規(guī)章制度，并組織實施v監(jiān)督、指導本行政區(qū)域內(nèi)的檔案工作，審核檔案館檔案接收范圍v依法查處檔案違法行為v組織、指導本行政區(qū)

8、域內(nèi)檔案理論與科學技術研究 、檔案宣傳、檔案教育培訓以及組織檔案對外交流12/17/202127v第五條第四款：法人和其他組織應當加強本單位的檔案管理，為檔案工作提供必要的條件，保障檔案工作正常開展 v“雙百查考” 要求：南京市檔案行政執(zhí)法檢查和專項監(jiān)督檢查評分標準.doc12/17/202128 第七條 法人和其他組織的檔案機構或者檔案工作人員，負責本單位文件、資料的歸檔工作，統(tǒng)一保管本單位的檔案，確保檔案的準確、完整和安全，依法向有關檔案館移交檔案，并對所屬機構的檔案工作進行指導 檢查內(nèi)容：南京市檔案行政執(zhí)法檢查和專項監(jiān)督檢查評分標準.doc12/17/202129 第九條 從事檔案業(yè)務的

9、中介機構，應當依法設立，并自設立之日起六十日內(nèi)向當?shù)貦n案行政管理部門備案，檔案行政管理部門應當對其加強監(jiān)督和指導。 中介機構從事檔案業(yè)務的人員,應當具備檔案基礎理論知識和相關專業(yè)知識。 12/17/202130F“三重檔案”的登記制度F重大活動（事件）檔案目錄的報送制度F項目檔案的驗收制度F項目檔案的移交制度F城市地下管線檔案管理制度F國有企業(yè)事業(yè)單位產(chǎn)權變動檔案處置制度F非公有制經(jīng)濟組織和民辦非企業(yè)單位的檔案管理制度F著名人物檔案管理制度12/17/202131F實物形態(tài)檔案管理制度F已撤銷機構和非常設機構的檔案管理制度F檔案實體及其電子形式移交進館制度F社會組織和個人向地方國家檔案館捐贈、

10、寄存檔案制度F檔案進館范圍的調(diào)整制度F檔案鑒定和檔案進館范圍爭議的裁決制度F國家檔案館保管檔案的開放制度F國家檔案館保管檔案的利用制度12/17/202132 第十條下列活動、項目應當實行檔案登記： （一）市、縣（區(qū)）人民政府及其部門在本行政區(qū)域內(nèi)組織的具有較大影響的政治、經(jīng)濟、科技、文化、體育、宗教、外事等方面的活動（以下簡稱重大活動），或者在本行政區(qū)域內(nèi)發(fā)生的重大事件； （二）市、縣（區(qū)）的重點建設項目、重大科學技術研究項目（以下簡稱重點項目）； （三）其他依法應當實行檔案登記的活動或者項目。 組織上述重大活動和實施上述重點項目的單位、部門，應當及時向檔案行政管理部門辦理有關活動、項目的登

11、記手續(xù)。 檔案行政管理部門應當對以上活動、項目的檔案收集、整理、歸檔和移交工作，進行指導和監(jiān)督。 12/17/202133v檔案登記，一般指縣級以上地方人民政府檔案行政管理機構按照規(guī)定，對本行政區(qū)域內(nèi)的國家機關、人民團體、縣級以上人民政府直屬事業(yè)單位和其他組織的檔案管理情況進行登記v檔案登記的性質(zhì)12/17/202134v檔案行政管理部門依法開展本地區(qū)檔案工作的基礎v制定檔案法律法規(guī)和政策方針的依據(jù)v維護國家檔案資源安全與完整的保證12/17/202135v登記范圍（細則第十條）v登記主體及程序v登記登記時間要求v檔案行政管理部門對登記活動、項目履行的職能與義務 12/17/202136v設置

12、目錄報送制度的意義v報送要求12/17/202137v項目檔案的分類 重點項目 非重點項目v驗收程序v驗收時間要求：兩個3個月12/17/202138 第十三條 新建、改建、擴建的城市地下管線工程檔案，應當由工程建設單位或者地下管線專業(yè)管理單位按照有關規(guī)定準確完整地收集、保管，并于工程竣工驗收后三十日內(nèi)向城市建設檔案機構移交。 12/17/202139v第十五條第一款 國有企業(yè)事業(yè)單位的檔案屬于國家所有。國有企業(yè)事業(yè)單位產(chǎn)權發(fā)生變動時，其檔案的歸屬與流向按照國家有關規(guī)定辦理 v檔案的歸屬權決定著檔案的保管主體、流向、利用范圍v現(xiàn)狀12/17/202140u什么樣的人可以建立著名人物檔案u著名人

13、物檔案的范圍有那些u收集著名人物檔案的形式12/17/202141v實物形態(tài)檔案的含義v實物形態(tài)檔案的范圍v實物形態(tài)檔案目錄的報送v實物形態(tài)檔案的移交12/17/202142v這里所指的已撤銷機構和非常設機構，是指納入綜合檔案館接收范圍的機構。其中，“已撤銷機構”是指根據(jù)政府文件已決定撤銷的政府部門、政府機構?！胺浅ＴO機構”是指政府根據(jù)特定工作需要而臨時設立的機構v檔案處置12/17/202143 第二十一條 法人、其他組織和個人對檔案的鑒定和檔案進館范圍有異議的，由檔案行政管理部門按照檔案管理的要求作出決定,書面通知當事人 12/17/202144v一般規(guī)定（第二十八條）v行政處分（第二十六

14、條）v行政處罰（第二十七條）12/17/202145含義特點是違反檔案法律法規(guī)的行為； 是以檔案為其侵害對象的違法行為， 是侵犯國家和社會的檔案權益的行為； 是造成了或可能造成了檔案損失或者其它危害檔案的結果的違法行為； 在主觀方面必須具有過錯，即必須出自故意或者過失。 12/17/202146責任主體$ 直接負責檔案的主管人員及其他責任人員$ 檔案的利用者$ 其他企業(yè)事業(yè)組織或者個人$ 檔案行政管理人員12/17/202147行政處罰法規(guī)定的處罰種類v申誡罰v財產(chǎn)罰v能力罰v人身罰12/17/2021482責任形式* 行政處分* 行政處罰$ 警告$ 罰款$ 沒收檔案或其復制件$ 沒收違法所得* 賠償損失* 刑事責任12/17/202149e含義e特點D行政性；D 強制性；D 職權性；D 程序性。12/17/202150e檔案行政執(zhí)法主體v主體：v 縣級以上人民政府檔案行政管理部門v 海關v條件：v必須是國家機關或被授權的組織，不是個人； v主體資格必須有合法的依據(jù)； v必須具有明確的執(zhí)法范圍； v能以自己的名義作出具體檔案行政行為并承擔相應的執(zhí)法責任。 12/17/202151檔案行政執(zhí)法人員v含義v特點