風(fēng)險和機遇控制程序

1、廣東納美仕電器有限公司風(fēng)險和機遇控制程序文件編號版本/版次A/0編制日期編制部門人力資源編制人審核人1 目的 為建立風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施，明確包括風(fēng)險應(yīng)對措施風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低和風(fēng)險接受在內(nèi)的作業(yè)要求，建立全面的風(fēng)險和機遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強抗風(fēng)險能力，并為在環(huán)境管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評價這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。  2 范圍   本程序適用于在公司環(huán)境管理體系活動中應(yīng)對風(fēng)險和機遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)3 職責(zé) 3.1 總經(jīng)理/管理代表：負責(zé)風(fēng)險管理所需資

2、源的提供，包括人員資格、必要的培訓(xùn)、信息獲取等。負責(zé)風(fēng)險可接受準則方針的確定，并按制定的評審周期保持對風(fēng)險和機遇管理的評審。 3.2 環(huán)安部：負責(zé)按本文件所要求的周期組織實施風(fēng)險和機遇的評審，落實跟進風(fēng)險和機遇評估中所采取措施的完成情況并跟進落實措施的有效性。 3.3 各單位：負責(zé)本部門的風(fēng)險和機遇評估，并制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險并落實執(zhí)行。4 定義 4.1 風(fēng)險 risk 不確定性的影響。 注1：影響是指偏離預(yù)期，可以是正面的或負面的。 注2：不確定性是一種對某個事件，甚至是

3、局部的結(jié)果或可能性缺乏理解或知識的信息廣東納美仕電器有限公司風(fēng)險和機遇控制程序文件編號版本/版次A/0編制日期編制部門人力資源編制人審核人的狀態(tài)。 注3：通常，風(fēng)險表現(xiàn)為參考潛在事件(GB/T 236942013中的定義，4.5.1.3)和后果(GB/T 236942013中的定義，4.6.1.3)或兩者組合。 注4：通常，風(fēng)險以某個事件的后果組合(包括情況的變化)及其發(fā)生的有關(guān)可能性(GB/T 236942013中的定義，4.6.1.1)的詞語來表述。 注5：“風(fēng)險”一詞有時僅在有負面結(jié)果的可能性時使用。4.2 風(fēng)險和機遇

4、  risks and opportunities 潛在的有害影響（威脅）和潛在的有益影響（機會）。4.3 風(fēng)險評估 在風(fēng)險事件發(fā)生之前或之后（但還沒有結(jié)束），該事件給各個方面造成的影響和損失的可能性進行量化評估的工作。即，風(fēng)險評估就是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。4.4 風(fēng)險規(guī)避 是風(fēng)險應(yīng)對的一種方法，是指通過有計劃的變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件，保護目標免受風(fēng)險的影響。風(fēng)險規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機率，這主要是采取

5、事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補救兩個方面。4.5 風(fēng)險降低 通過采取措施以達到降低風(fēng)險的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風(fēng)險，應(yīng)將采取措施的記錄進行保留或者寫入文件進行歸檔，以便后期重復(fù)廣東納美仕電器有限公司風(fēng)險和機遇控制程序文件編號版本/版次A/0編制日期編制部門人力資源編制人審核人發(fā)生時作為改善的依據(jù)。4.6 風(fēng)險接受是指企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險造成的損失。風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險、最適合于自留的風(fēng)險事件。4.7 突發(fā)環(huán)境事件 由于違反環(huán)境保護法規(guī)的經(jīng)濟、社會活動與行為，以及

6、意外因素或不可抗拒的自然災(zāi)害等原因在瞬時或短時間內(nèi)排放有毒、有害污染物質(zhì)，致使地表水、地下水、大氣和土壤環(huán)境受到嚴重的污染和破壞，對社會經(jīng)濟與人民生命財產(chǎn)造成損失的惡性事件。5 作業(yè)內(nèi)容 5.1 風(fēng)險和機遇管理策劃 建立并保持一個過程，以確定潛在的不良情況與提供服務(wù)，評估和評估相關(guān)的風(fēng)險，控制這些風(fēng)險和監(jiān)測控制的有效性。這一風(fēng)險管理過程包括以下內(nèi)容：  1) 風(fēng)險分析 2) 風(fēng)險評價 3) 風(fēng)險控制5.2 風(fēng)險分析 公司風(fēng)險和機遇與按組織環(huán)境與相關(guān)方需求管理程序識別

7、的組織的環(huán)境其他相關(guān)方的需求和期望，環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)、其他問題有關(guān)。環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)的風(fēng)險評估。  5.3 風(fēng)險評估 環(huán)安部組織相關(guān)部門對已識別的風(fēng)險的嚴重度和發(fā)生頻度進行評價，其評價的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評價準則進行評價確認，風(fēng)險的嚴重度和發(fā)生頻度的確認用以確廣東納美仕電器有限公司風(fēng)險和機遇控制程序文件編號版本/版次A/0編制日期編制部門人力資源編制人審核人定風(fēng)險系數(shù)，之后根據(jù)風(fēng)險系數(shù)確定對風(fēng)險應(yīng)采取的措施。5.3.1 風(fēng)險的嚴重程度評價準則 風(fēng)險嚴重度用于評價潛在風(fēng)險可能造成的損害程度，根據(jù)對潛在風(fēng)險的評估量化,若潛在風(fēng)險

8、發(fā)生后，其會導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度，以下包括但不限于風(fēng)險產(chǎn)生后會導(dǎo)致的危害： a)  法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求； b) 風(fēng)險發(fā)生時導(dǎo)致的人身傷害； c)  財產(chǎn)損失的多少; d) 是否會導(dǎo)致停工/停產(chǎn)； e) 對企業(yè)形象的損害程度。 注：在對風(fēng)險進行嚴重程度判定時，推薦擴大分析風(fēng)險所帶來的危害層面，以便于更有效的對潛在的風(fēng)險采取措施，以達到減少或部分消除風(fēng)險乃至完全消除的目的。 為便于識別風(fēng)險所帶來的危害程度，對風(fēng)險的嚴重程度進行區(qū)分，風(fēng)險嚴重度分為以下五類： a)

9、  非常嚴重  b)  嚴重  c)  較嚴重  d) 一般  e) 輕微下表為依據(jù)定義的風(fēng)險影響和影響程度的多少進行量化，在對風(fēng)險的嚴重程度進行評價時，下表作為評價風(fēng)險嚴重度的準則：廣東納美仕電器有限公司風(fēng)險和機遇控制程序文件編號版本/版次A/0編制日期編制部門人力資源編制人審核人嚴重程度描述等級法律法規(guī)、服務(wù)及其他要求人身傷害財產(chǎn)損失 （萬元）停工/停產(chǎn)企業(yè)形象非常嚴重違反法律法規(guī)、國際/國家標準、客戶標準 死亡、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病等。財產(chǎn)損失10萬元不可恢復(fù)重大國際、國

10、內(nèi)影響5嚴重省內(nèi)標準、行業(yè)標準受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時間3個月10萬財產(chǎn)損失5萬需較長時間調(diào)整后才可恢復(fù) 省內(nèi)、行業(yè)影響4較嚴重地區(qū)標準受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時間3個月 5萬財產(chǎn)損失0.5萬間歇性恢復(fù)地區(qū)性影響3一般企業(yè)標準輕微受傷,包扎即可財產(chǎn)損失0.5萬可短時恢復(fù)企業(yè)及周邊范圍2輕微不違反無傷亡無損失沒有停工不影響15.4.1.3嚴重度判定過程中，當多個因素的判定其嚴重程度不一致時，應(yīng)遵循從嚴原則進行判定，即當多個因素中僅其中一個或部分因素其嚴重度級別更高時，依據(jù)嚴重級別高的因素作為風(fēng)險嚴重度進行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴重度后，將嚴重等級數(shù)字填入風(fēng)險和機遇評估

11、分析表中。5.4.2風(fēng)險的發(fā)生頻率評價準則 風(fēng)險的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險出現(xiàn)的頻率，為便于識別和定義，將風(fēng)險頻度定義為5級，如下所示：a.極少發(fā)生； b.很少發(fā)生； c.偶爾發(fā)生； d.有時發(fā)生； e.經(jīng)常發(fā)生廣東納美仕電器有限公司風(fēng)險和機遇控制程序文件編號版本/版次A/0編制日期編制部門人力資源編制人審核人通過對上述的不確定因素進行評價風(fēng)險發(fā)生的頻度，風(fēng)險的發(fā)生頻率的評價以其可能發(fā)生的頻率進行量化確認作為風(fēng)險的發(fā)生頻率的評價準則：發(fā)生頻度定義等級極少發(fā)生發(fā)生概率0.001%1很少發(fā)生0.001%發(fā)生概率0.1%2偶爾發(fā)生0.1%發(fā)生概率1%3有

12、時發(fā)生1%發(fā)生概率10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率10%5發(fā)生頻度判定過程中，當一個或多個因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時，應(yīng)遵循從嚴原則進行判定，即當多個因素中僅其中一個或部分因素其發(fā)生較為頻繁時，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險發(fā)生度進行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴重度后，將嚴重等級數(shù)字填入風(fēng)險和機遇評估分析表中。 5.4.3風(fēng)險的可接受準則 風(fēng)險可接受準則是通過計算得出的風(fēng)險系數(shù)來判定風(fēng)險是否可接受，通過對風(fēng)險的嚴重度和風(fēng)險的發(fā)生頻率評價后，通過計算風(fēng)險系數(shù)確定是否對風(fēng)險采取措施。風(fēng)險系數(shù)的計算如下公式： 風(fēng)險系數(shù)=風(fēng)險嚴重度等級*風(fēng)險頻度等級 風(fēng)險系數(shù)

13、的大小決定是否對風(fēng)險應(yīng)采取的措施，如下表要求:廣東納美仕電器有限公司風(fēng)險和機遇控制程序文件編號版本/版次A/0編制日期編制部門人力資源編制人審核人嚴重度發(fā)生頻度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴重510152015嚴重48121620較嚴重3691215一般246810輕微12345使用風(fēng)險系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險風(fēng)險系數(shù)的范圍及當風(fēng)險系數(shù)達到一定值時應(yīng)對風(fēng)險采取的措施：風(fēng)險系數(shù)風(fēng)險等級及應(yīng)采取的措施風(fēng)險等級風(fēng)險措施15-25高風(fēng)險應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險5-15一般風(fēng)險需采取措施降低風(fēng)險1-5低風(fēng)險風(fēng)險較低,當采取措施消除風(fēng)險引起的成本比風(fēng)險本身引起的損失較大時,接受風(fēng)險

14、風(fēng)險的應(yīng)對方式應(yīng)根據(jù)實際情況進行篩選，當潛在的風(fēng)險可有效的采取規(guī)避措施進行規(guī)避風(fēng)險時，應(yīng)制定風(fēng)險規(guī)避方案，確認風(fēng)險規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險。當尚無可行方案進行規(guī)避風(fēng)險時,應(yīng)采取有效的風(fēng)險降低措施，降低潛在風(fēng)險所帶來的影響。下表為識別風(fēng)險系數(shù)后，對風(fēng)險等級的判定應(yīng)急應(yīng)采取的風(fēng)險應(yīng)對措施對照表：廣東納美仕電器有限公司風(fēng)險和機遇控制程序文件編號版本/版次A/0編制日期編制部門人力資源編制人審核人嚴重度發(fā)生頻度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴重一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險嚴重低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險較嚴重低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險一般低風(fēng)

15、險低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險輕微低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險在進行風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對過程中，應(yīng)保持風(fēng)險措施的方案和實施結(jié)果的跟進應(yīng)記錄，記錄的保持依據(jù)記錄控制程序文件執(zhí)行，風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對措施的詳細內(nèi)容應(yīng)記錄在風(fēng)險和機遇評估分析表中，便于后續(xù)的查閱和跟進。 5.4風(fēng)險應(yīng)對 各實施部門應(yīng)對所識別的風(fēng)險進行評估，根據(jù)評估的結(jié)果對風(fēng)險采取措施，從而達到降低或消除風(fēng)險的目的，風(fēng)險應(yīng)對的方法包括： a.風(fēng)險接受；b.風(fēng)險降低； c.風(fēng)險規(guī)避對風(fēng)險所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險，在無法消除或暫無有效的方法或者采取消除風(fēng)險的方法的成本高出風(fēng)險存在時造成損

16、失時，再選擇采取降低風(fēng)險或者風(fēng)險接受的風(fēng)險應(yīng)對方法。5.4.1風(fēng)險接受 是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險造成的損失。風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險，當出現(xiàn)以下情況時可采取接受風(fēng)險的方法：廣東納美仕電器有限公司風(fēng)險和機遇控制程序文件編號版本/版次A/0編制日期編制部門人力資源編制人審核人5.4.1風(fēng)險接受 是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險造成的損失。風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險，當出現(xiàn)以下情況時可采取接受風(fēng)險的方法： a. 采取風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的成本遠超出潛在風(fēng)險所造成的損失時；b.造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險； c.既無有效的

17、風(fēng)險降低的措施，又無有效的規(guī)避風(fēng)險的方法時； d.按本文件要求的風(fēng)險評估準則中計算得出風(fēng)險系數(shù)低于5的低風(fēng)險。 5.4.2風(fēng)險降低 風(fēng)險降低即采取措施降低潛在風(fēng)險所帶來的損壞或損失，風(fēng)險評估實施單位應(yīng)制定的詳細的風(fēng)險降低措施降低風(fēng)險，當出現(xiàn)以下情況時，可采取風(fēng)險降低方法： a. 采取風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的成本遠超出潛在風(fēng)險所造成的損失時； b.無法消除風(fēng)險或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險時； c.按本文件要求的風(fēng)險評估準則中計算得出風(fēng)險系數(shù)為5至15之間的一般性風(fēng)險。 5.4.3風(fēng)險規(guī)避 風(fēng)險規(guī)避是指通過有計劃的變更來消

18、除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件，保護目標免受風(fēng)險的影響。風(fēng)險規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補救兩個方面：廣東納美仕電器有限公司風(fēng)險和機遇控制程序文件編號版本/版次A/0編制日期編制部門人力資源編制人審核人5.4.4風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進 風(fēng)險識別和評估活動是用于識別風(fēng)險并綜合考慮對風(fēng)險應(yīng)采取的有效措施，當風(fēng)險系數(shù)過高時應(yīng)采取風(fēng)險進行規(guī)避或者降低風(fēng)險，以減少風(fēng)險所帶來的危害或損失。風(fēng)險評估實施部門應(yīng)制定詳細有效的措施并予以執(zhí)行，在制定措施時，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容

19、： a.制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實的； b.制定的措施應(yīng)落實到個人，每個人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確； c.應(yīng)指派一名負責(zé)人為措施的執(zhí)行進度和效果進行跟進，確保采取的措施被有效的落實。 5.5風(fēng)險和機遇的評審 運營部應(yīng)按制定的周期組織實施對風(fēng)險和機遇的評審，以驗證其有效性。風(fēng)險和機遇的評審應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容： a. 風(fēng)險和機遇的識別是否有效且完善； b.風(fēng)險應(yīng)對措施的完成情況和進度； d.對服務(wù)和服務(wù)的符合性和顧客滿意度的潛在影響。 5.5.1風(fēng)險和機遇評審的策劃 風(fēng)險和機遇評審應(yīng)每

20、年度至少實施一次評審，以驗證其有效性。當出現(xiàn)以下情況是，應(yīng)當適當增加風(fēng)險和風(fēng)險評審的次數(shù)： a. 與質(zhì)量管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)、標準及其他要求有變化時；b.組織機構(gòu)、服務(wù)范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時；廣東納美仕電器有限公司風(fēng)險和機遇控制程序文件編號版本/版次A/0編制日期編制部門人力資源編制人審核人c.發(fā)生重大品質(zhì)事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時； d.第三方認證審核前或其他認為有管理評審需要時； e.其他情況需要時。 5.5.2風(fēng)險和機遇評審的實施 5.5.2.1實施前的準備在風(fēng)險和機遇評審會議之前,各部門應(yīng)整理本部門對風(fēng)險和機遇分析的資料,包括風(fēng)險識別風(fēng)險評估和風(fēng)險應(yīng)對的內(nèi)容以及風(fēng)險應(yīng)對所采取措施的結(jié)果等記錄進行匯總分