信息系統(tǒng)等級測評文檔準(zhǔn)備指引

1、信息系統(tǒng)等級測評文檔準(zhǔn)備指南電力行業(yè)等級保護測評中心華電卓識實驗室2009年 9 月目錄一、文檔提交要求 .3二、準(zhǔn)備文檔時需注意的問題.3附件一信息系統(tǒng)基本情況調(diào)查表.5表 1-1.單位基本情況 .7表 1-2.參與人員名單 .8表 1-3.物理環(huán)境情況 .9表 1-4.信息系統(tǒng)基本情況 .10表 1-5.信息系統(tǒng)承載業(yè)務(wù)（服務(wù)）情況 .11表 1-6.信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)（環(huán)境）情況 .12表 1-7.外聯(lián)線路及設(shè)備端口（網(wǎng)絡(luò)邊界）情況調(diào)查 .13表 1-8.網(wǎng)絡(luò)設(shè)備情況 .14表 1-9.安全設(shè)備情況 .15表 1-10.服務(wù)器設(shè)備情況 .16表 1-11.終端設(shè)備情況 .17表 1-12.

2、系統(tǒng)軟件情況 . 18表 1-13.應(yīng)用系統(tǒng)軟件情況 .19表 1-14.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)情況 .20表 1-15.數(shù)據(jù)備份情況 .21表 1-16.應(yīng)用系統(tǒng)軟件處理流程（多表） .22表 1-17.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)流程（多表） .23表 1-18.安全威脅情況 .24附件二信息系統(tǒng)安全技術(shù)方案.26附件三信息安全管理制度 .27表 3-1.安全管理機構(gòu)類文檔 .27表 3-2.安全管理制度類文檔 .28表 3-3.人員安全管理類文檔 .29表 3-4.系統(tǒng)建設(shè)管理類文檔 .30表 3-5.系統(tǒng)運維管理類文檔 .32一、文檔提交要求當(dāng)委托機構(gòu)正式委托電力行業(yè)等級保護測評中心華電卓識實驗室對其信息系統(tǒng)實施等級測

3、評時， 為了使測評人員在現(xiàn)場測評前期就能夠?qū)Ρ辉u估系統(tǒng)有清晰而全面地了解，委托機構(gòu)應(yīng)根據(jù)申請的測評類型準(zhǔn)備文檔。委托測評類型主要包括：等級符合性檢驗風(fēng)險評估滲透測試方案咨詢需準(zhǔn)備的測評文檔主要包括：信息系統(tǒng)基本情況調(diào)查表信息系統(tǒng)安全技術(shù)方案信息安全管理制度其他委托單位在準(zhǔn)備測評文檔時，應(yīng)根據(jù)所申請的測評業(yè)務(wù)類型準(zhǔn)備相應(yīng)的文檔。二者對應(yīng)關(guān)系如下：文檔類型信息系統(tǒng)基信息系統(tǒng)安信息安全管其他本 情 況 調(diào) 查全技術(shù)方案理制度表委托測評類型（附件一）（附件二）（附件三）等級符合性檢驗風(fēng)險評估滲透測試測試 IP 范圍方案咨詢相關(guān)方案二、準(zhǔn)備文檔時需注意的問題保證提交文檔內(nèi)容真實、全面、詳細、準(zhǔn)確文檔材料

4、，紙版和電子版文檔均可提交文檔時做好詳細的文檔交接記錄附件一信息系統(tǒng)基本情況調(diào)查表1、請?zhí)峁┬畔⑾到y(tǒng)的最新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖（拓撲圖）網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖要求：應(yīng)該標(biāo)識出網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器設(shè)備和主要終端設(shè)備及其名稱應(yīng)該標(biāo)識出服務(wù)器設(shè)備的 IP 地址應(yīng)該標(biāo)識網(wǎng)絡(luò)區(qū)域劃分等情況應(yīng)該標(biāo)識網(wǎng)絡(luò)與外部的連接等情況應(yīng)該能夠?qū)φ站W(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖說明所有業(yè)務(wù)流程和系統(tǒng)組成如果一張圖無法表示，可以將核心部分和接入部分分別劃出，或以多張圖表示。2、請根據(jù)信息系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖填寫各類調(diào)查表格。第5頁共33頁調(diào)查表清單表 1-1. 單位基本情況表 1-2. 參與人員名單表 1-3. 物理環(huán)境情況表 1-4. 信息系統(tǒng)基本情況表 1-5. 信息

5、系統(tǒng)承載業(yè)務(wù)（服務(wù)）情況表 1-6. 信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)（環(huán)境）情況表 1-7. 外聯(lián)線路及設(shè)備端口（網(wǎng)絡(luò)邊界）情況調(diào)查表 1-8. 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備情況表 1-9. 安全設(shè)備情況表 1-10. 服務(wù)器設(shè)備情況表 1-11. 終端設(shè)備情況表 1-12. 系統(tǒng)軟件情況表 1-13. 應(yīng)用系統(tǒng)軟件情況表 1-14. 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)情況表 1-15. 數(shù)據(jù)備份情況表 1-16. 應(yīng)用系統(tǒng)軟件處理流程（多表）表 1-17. 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)流程（多表）表 1-18. 安全威脅情況第6頁共33頁表 1-1.單位基本情況填表人：日期：單位全稱簡稱單位情況簡介單位所屬類型黨政機關(guān)國家重要行業(yè)、重要領(lǐng)域或重要企事業(yè)單位一般企事業(yè)單位

6、其他類型單位地址郵政編碼負責(zé)人姓名電話傳真電子郵件地址聯(lián)系人電話傳真電子郵件地址上級主管部門注：情況簡介一欄，請?zhí)顚懪c被測評系統(tǒng)有關(guān)的機構(gòu)的內(nèi)容。第7頁共33頁表 1-2.參與人員名單填表人：日期：序號人員名稱所屬部門職務(wù) /職稱負責(zé)范圍聯(lián)系方法12345678910111213第8頁共33頁表 1-3.物理環(huán)境情況填表人：日期：序號物理環(huán)境名稱物理位置涉及信息系統(tǒng)1234567注：物理環(huán)境包括主機房、輔機房、辦公環(huán)境等。第9頁共33頁表 1-4.信息系統(tǒng)基本情況填表人：日期：序號信息系統(tǒng)名稱安全保護等級業(yè)務(wù)信息安全保護等級系統(tǒng)服務(wù)安全保護等級承載業(yè)務(wù)應(yīng)用123456789第10頁共33頁表

7、1-5.信息系統(tǒng)承載業(yè)務(wù)（服務(wù)）情況填表人：日期：業(yè)務(wù)（服務(wù)）業(yè)務(wù)處理用戶用戶分涉及的應(yīng)用系是否 24小是否可以脫重要責(zé)任序號業(yè)務(wù)描述數(shù)量布范圍統(tǒng)軟件時運行離系統(tǒng)完成程度部門名稱信息類別123456789注： 1、用戶分布范圍欄填寫全國、全省、本地區(qū)、本單位2、業(yè)務(wù)信息類別一欄填寫：a）國家秘密信息b）非密敏感信息（機構(gòu)或公民的專有信息）c）可公開信息第11頁共33頁表 1-6. 重要程度欄填寫非常重要、重要、一般表 1-6. 信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)（環(huán)境）情況填表人：日期：網(wǎng)絡(luò) 區(qū)域主要業(yè)務(wù)和信服務(wù)器終端與其連接的其它重要序號IP 網(wǎng)段地址數(shù)量數(shù)量網(wǎng)絡(luò)區(qū)域邊界設(shè)備責(zé)任部門備注名稱息描述網(wǎng)絡(luò)區(qū)域程度

8、12345注：重要程度填寫非常重要、重要、一般第12頁共33頁表 1-7.外聯(lián)線路及設(shè)備端口（網(wǎng)絡(luò)邊界）情況調(diào)查填表人：日期：外聯(lián)線路名稱所屬網(wǎng)絡(luò)區(qū)域連接對象名稱接入線路種類傳輸速率承載主要業(yè)務(wù)序號線路接入設(shè)備備注（邊界名稱）（帶寬）應(yīng)用12345678910第13頁共33頁表 1-8.網(wǎng)絡(luò)設(shè)備情況填表人：日期：序號網(wǎng)絡(luò)設(shè)備物理所屬網(wǎng)IP 地址系統(tǒng)軟件端口類型是否重要型號位置絡(luò)區(qū)域/掩碼 /網(wǎng)關(guān)及版本主要用途熱備備注名稱及數(shù)量程度12345678910注：重要程度填寫非常重要、重要、一般第14頁共33頁表 1-9.安全設(shè)備情況填表人：日期：網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備型號（軟件 /所屬網(wǎng)絡(luò)端口類型是否序號硬件

9、）物理位置IP 地址 /掩碼 /網(wǎng)關(guān)系統(tǒng)及運行平臺及數(shù)量備注名稱區(qū)域熱備12345678910第15頁共33頁表 1-10.服務(wù)器設(shè)備情況填表人：日期：服務(wù)器設(shè)物理位所屬網(wǎng)絡(luò)操作系統(tǒng)安裝應(yīng)用系主要業(yè)務(wù)是否重要序號型號區(qū)域IP 地址 /掩碼 /網(wǎng)關(guān)統(tǒng)軟件名稱應(yīng)用涉及數(shù)據(jù)程度備名稱置版本 /補丁設(shè)備注： 1、重要程度填寫非常重要、重要、一般2、包括數(shù)據(jù)存儲設(shè)備第16頁共33頁表 1-11.終端設(shè)備情況填表人：日期：終端設(shè)備物理所屬網(wǎng)設(shè)備IP 地址 /掩碼 /網(wǎng)關(guān)安裝應(yīng)用系重要序號型號絡(luò)區(qū)域數(shù)量操作系統(tǒng)涉及數(shù)據(jù)主要用途名稱位置統(tǒng)軟件名稱程度注： 1、重要程度填寫非常重要、重要、一般2、包括專用終端設(shè)

10、備以及網(wǎng)管終端、安全設(shè)備控制臺等第17頁共33頁表 1-12.系統(tǒng)軟件情況填表人：日期：序號系統(tǒng)軟件名稱版本軟件廠商硬件平臺涉及應(yīng)用系統(tǒng)12345678910注：包括操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)等軟件第18頁共33頁表 1-13.應(yīng)用系統(tǒng)軟件情況填表人：日期：序號應(yīng)用系統(tǒng)軟件名稱開發(fā)商硬件 /軟件平臺C/S 或 B/S 模式涉及數(shù)據(jù)現(xiàn)有用戶數(shù)量主要用戶角色123456789101112第19頁共33頁表 1-14.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)情況填表人：日期：序號數(shù)據(jù)使用者或管理者數(shù)據(jù)安全性要求數(shù)據(jù)總量涉及存儲系統(tǒng)與數(shù)據(jù)名稱涉及業(yè)務(wù)應(yīng)用及其訪問權(quán)限保密 完整 可用及日增量處理設(shè)備12345678注：數(shù)據(jù)安全性要求每項填寫

11、高、中、低如本頁不夠、請繼頁填寫。第20頁共33頁表 1-15.數(shù)據(jù)備份情況填表人：日期：序號備份數(shù)據(jù)名介質(zhì)類型備份周期保存期是否異地保存過期處理辦法所屬備份系統(tǒng)1234567891011注：備份數(shù)據(jù)名與表1-12 對應(yīng)的數(shù)據(jù)名稱一致第21頁共33頁表 1-16.應(yīng)用系統(tǒng)軟件處理流程（多表）填表人：日期：應(yīng)用系統(tǒng)軟件處理流程圖（應(yīng)用軟件名稱：）應(yīng)用系統(tǒng)軟件處理流程圖（應(yīng)用軟件名稱：）注：重要應(yīng)用系統(tǒng)軟件應(yīng)該描繪處理流程圖，說明主要處理步驟、過程、流向、涉及設(shè)備和用戶。如本頁不夠，請續(xù)頁填寫。第22頁共33頁表 1-17.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)流程（多表）填表人：日期：數(shù)據(jù)流程圖（數(shù)據(jù)名稱：）數(shù)據(jù)流程圖（數(shù)據(jù)

12、名稱：）注：重要數(shù)據(jù)應(yīng)該描繪數(shù)據(jù)流程圖，從數(shù)據(jù)產(chǎn)生到傳輸經(jīng)過的主要設(shè)備，再到存儲設(shè)備等流程如本頁不夠，請續(xù)頁填寫。第23頁共33頁表 1-18.安全威脅情況序號安全事件調(diào)查1是否發(fā)生過網(wǎng)絡(luò)安全事件填表人：日期：調(diào)查結(jié)果 沒有 1 次/年 2 次/年 3 次以上 /年 不清楚安全事件說明：（時間、影響）2發(fā)生的網(wǎng)絡(luò)安全事件類型（多選）3如何發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)安全事件（多選） 感染病毒 /蠕蟲 /特洛伊木馬程序 數(shù)據(jù)竊取 破壞數(shù)據(jù)或網(wǎng)絡(luò) 內(nèi)部人員有意破壞 被利用發(fā)送和傳播有害信息其他說明： 網(wǎng)絡(luò)（系統(tǒng)）管理員工作檢測發(fā)現(xiàn) 通過安全產(chǎn)品發(fā)現(xiàn) 他人告知其他說明：拒絕服務(wù)攻擊端口掃描攻擊篡改網(wǎng)頁 垃圾郵件內(nèi)部人員

13、濫用網(wǎng)絡(luò)端口、系統(tǒng)資源網(wǎng)絡(luò)詐騙和盜竊其他通過事后分析發(fā)現(xiàn)有關(guān)部門通知或意外發(fā)現(xiàn)其他4網(wǎng)絡(luò)安全事件造成損失評估5可能的攻擊來源6導(dǎo)致發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件的可能原因 非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般比較輕微 輕微無法評估 內(nèi)部外部都有病毒 其他原因不清楚 未修補或防范軟件漏洞網(wǎng)絡(luò)或軟件配置錯誤登陸密碼過于簡單或未修改 缺少訪問控制攻擊者使用拒絕服務(wù)攻擊 攻擊者利用軟件默認設(shè)置利用內(nèi)部用戶安全管理漏洞或內(nèi)部人員作案 內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)違規(guī)連接互聯(lián)網(wǎng)攻擊者使用欺詐方法 不知原因其他其他說明：第24頁共33頁7 是否發(fā)生過硬件故障8 是否發(fā)生過軟件故障9 是否發(fā)生過維護失誤是否發(fā)生過因用戶操作失誤引起的安全事10件11 是否發(fā)生過物

14、理設(shè)施 /設(shè)備被物理破壞12 有無遭受自然性破壞（如雷擊等）13 有無發(fā)生過莫名其妙的故障 有（注明時間、頻率）無造成的影響是 有（注明時間、頻率）無造成的影響是 有（注明時間、頻率）無造成的影響是 有（注明時間、頻率）無造成的影響是 有（注明時間、頻率）無造成的影響是 有（注明時間、頻率）無有請注明時間、事件后果 有（注明時間、頻率）無有請注明時間、事件后果第25頁共33頁附件二信息系統(tǒng)安全技術(shù)方案1. 信息系統(tǒng)建設(shè)的背景、目的2. 信息系統(tǒng)的主要業(yè)務(wù)功能、使用用戶和業(yè)務(wù)信息流3. 信息系統(tǒng)的安全需要4. 信息系統(tǒng)安全功能設(shè)計描述應(yīng)用軟件的安全功能一般的安全機制包括身份鑒別、訪問控制、安全審

15、計、通信安全、抗抵賴、軟件容錯、資源控制、代碼安全等。描述網(wǎng)絡(luò)層采取的安全設(shè)置一般的安全機制包括結(jié)構(gòu)安全與網(wǎng)段劃分、網(wǎng)絡(luò)訪問控制、網(wǎng)絡(luò)安全審計、邊界完整性檢查、網(wǎng)絡(luò)入侵防范、惡意代碼防范等描述系統(tǒng)層采取的安全設(shè)置一般的安全機制包括后臺用戶的身份鑒別、訪問控制、安全審計等描述針對此系統(tǒng)的特殊安全控制第26頁共33頁附件三信息安全管理制度表 3-1.安全管理機構(gòu)類文檔安全管理機構(gòu)提交文檔名稱提交人提交時間1部門設(shè)置、崗位設(shè)置及工作職責(zé)定義方面的管理制度2安全保障人事管理制度制度類3授權(quán)和審批流程4安全審批和安全檢查方面的管制制度證據(jù)類5機構(gòu)安全管理人員崗位名單6外聯(lián)單位聯(lián)系列表記錄類7各類會議紀(jì)要

16、或記錄（部門內(nèi)、部門間協(xié)調(diào)會、領(lǐng)導(dǎo)小組）其他表 3-2.安全管理制度類文檔安全管理制度提交文檔名稱提交人提交時間1機構(gòu)總體安全方針和政策方面的管理制度2管理制度、操作規(guī)程修訂、維護方面的管理制度制度類3安全管理制度改收發(fā)規(guī)范4授權(quán)審批、審批流程等方面的管理制度證據(jù)類5總體安全策略等配套文件的專家論證文檔6安全管理制度的收發(fā)登記記錄記錄類7各類評審和修訂記錄（安全制度和體系）其他第28頁共33頁表 3-3.人員安全管理類文檔制度類證據(jù)類記錄類其他人員安全管理提交文檔名稱提交人提交時間1人員錄用、離崗、考核等方面的管理制度2人員安全教育和培訓(xùn)方面的管理制度3第三方人員訪問控制方面的管理制度4人員保

17、密協(xié)議5關(guān)鍵崗位安全協(xié)議6離崗人員保密協(xié)議7人員考核、審查、培訓(xùn)記錄（人員錄用、人員定期考核）、離崗手續(xù)8各項審批和批準(zhǔn)執(zhí)行記錄（來訪人員進入機房審批、介質(zhì)/ 設(shè)備外帶審批、 系統(tǒng)外聯(lián)審批等）（外聯(lián)接入、 服務(wù)訪問、 配置變更、采購、外來人員訪問和管理）第29頁共33頁表 3-4.系統(tǒng)建設(shè)管理類文檔制度類證據(jù)類系統(tǒng)建設(shè)管理提交文檔名稱提交人提交時間1產(chǎn)品選型、采購方面的管理制度2軟件外包開發(fā)或自我開發(fā)方面的管理制度3工程實施過程管理方面的管理制度4測試、驗收方面的管理制度5信息系統(tǒng)定級報告或定級建議書6近期和遠期安全建設(shè)工作計劃、總體建設(shè)規(guī)劃書7詳細設(shè)計方案8候選產(chǎn)品名單9軟件開發(fā)協(xié)議10與安

18、全服務(wù)商或外包開發(fā)商簽訂的服務(wù)合同和安全協(xié)議11軟件開發(fā)設(shè)計和用戶指南等相關(guān)文檔（目錄體系框架或交換原形系統(tǒng)）、軟件測試報告12工程實施方案13系統(tǒng)交付清單14系統(tǒng)驗收測試方案15系統(tǒng)測試、驗收報告16系統(tǒng)備案材料17前一次測評報告18測評資質(zhì)條件第30頁共33頁19產(chǎn)品的選型測試結(jié)果記錄記錄類20系統(tǒng)驗收測試記錄、報告其他第31頁共33頁表 3-5.系統(tǒng)運維管理類文檔系統(tǒng)運維管理提交文檔名稱提交人提交時間1機房安全管理方面的管理制度2辦公環(huán)境安全管理方面的管理制度3資產(chǎn)、設(shè)備、介質(zhì)安全管理方面的管理制度4信息分類、標(biāo)識、發(fā)布、使用方面的管理制度5配套設(shè)施、軟硬件維護方面的管理制度6系統(tǒng)監(jiān)控、風(fēng)險評估、漏洞掃描方面的管理制度7設(shè)備操作手冊8維護管理規(guī)范制度類9維護、監(jiān)控記錄10網(wǎng)絡(luò)安全管理（系統(tǒng)配置、賬號管理等）方面的管理制度11系統(tǒng)安全管理（系統(tǒng)配置、賬號管理等）方面的管理制度12病毒防范方面的管理制度13密碼管理方面的管理制度14系統(tǒng)變更控制方面的管理制度15備份和恢復(fù)方面的管理制度16安全事件報告和處置方面的管理制度17應(yīng)急響應(yīng)方法、應(yīng)急響應(yīng)計劃等方面的文件證據(jù)類18機房安全設(shè)計