風(fēng)險(xiǎn)管理作業(yè)指導(dǎo)書

1、風(fēng)險(xiǎn)管理作業(yè)指導(dǎo)書1 .目的為加強(qiáng)安全管理，消除或減少危害，有效控制重大危害因素， 降低安全風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。2 .適用范圍適用于公司的所有部門、分廠的所有活動(dòng)，包括生產(chǎn)活動(dòng)、 裝置、設(shè)備設(shè)施、原料產(chǎn)品、安全防護(hù)、正常和異?；顒?dòng)、人為 因素、違反規(guī)程、規(guī)章等。3 .定義：3.1 危害：可能造成人員傷亡、疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的 根源或狀態(tài)。3.2 危害識(shí)別：認(rèn)知危害的存在并確定其特征的過(guò)程。3.3 風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生特定危害事件的可能性及后果的結(jié)合。3.4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：依據(jù)已確定的評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，定期進(jìn)行評(píng)價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)程度并確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容忍的全過(guò)程。3.5 事故：造成死亡、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損

2、失、環(huán)境破壞的事件。3.6 事件：導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故的事情。4 .職責(zé)：4.1 風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組公司成立風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)制定公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理作業(yè)指導(dǎo)書，全面推行開展安全生產(chǎn)危害辨識(shí)工作并指導(dǎo)、審查、批準(zhǔn); 負(fù)責(zé)審查重大風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)措施方案。4.2 安全環(huán)保部安全環(huán)保部負(fù)責(zé)組織危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，指導(dǎo)各單位 進(jìn)行危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，組織重大風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)措施方案的審 查。4.3 各單位確保本單位危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的人員有足夠的培訓(xùn)，組織 制定本單位的 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理作業(yè)指導(dǎo)書，組織本單位工作范圍的 危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，在日常生產(chǎn)工作中不間斷進(jìn)行危害識(shí) 別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，編制本單位的

3、危害 /風(fēng)險(xiǎn)記錄，開展隱患治理 工作。5 .危害識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序5.1 成立評(píng)價(jià)組公司成立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)組，以公司分管安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)為 組長(zhǎng)、生產(chǎn)、安全、設(shè)備、環(huán)境、消防部門的管理人員參加，編 制本公司的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理作業(yè)指導(dǎo)書和表格。全面開展安全 生產(chǎn)危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，指導(dǎo)、審查、批準(zhǔn)。分廠的安全 生產(chǎn)危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)文件。各單位應(yīng)成立以廠長(zhǎng)（部長(zhǎng)）為組長(zhǎng)、工藝、設(shè)備、安全管 理人員和操作人員參加的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組，所有評(píng)價(jià)人員 需經(jīng)過(guò)專門培訓(xùn)并有能力、資格開展職業(yè)安全健康環(huán)境的危害識(shí) 別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，同時(shí)各單位也應(yīng)鼓勵(lì)其他員工參與危害和影響的 確定。5.2 評(píng)價(jià)依據(jù)公司安全生

4、產(chǎn)管理制度、相關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo) 準(zhǔn)、各單位安全管理制度、操作規(guī)程等。5.3 選擇和確定評(píng)價(jià)范圍及對(duì)象評(píng)估小組應(yīng)首先識(shí)別出本單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍，應(yīng)包括以下 內(nèi)容： 規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段； 常規(guī)和異?；顒?dòng)； 事故及潛在的緊急情況； 所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng)； 原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程； 作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品； 人為因素，包括違反操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度； 丟棄、廢棄、拆除與處置； 氣候、地震及其他自然災(zāi)害。在確定評(píng)價(jià)范圍后，評(píng)價(jià)小組可按下列方法，確定評(píng)價(jià)對(duì)象： 按生產(chǎn)流程的各階段； 按地理區(qū)域或部門； 按裝置、設(shè)備、設(shè)施； 按作業(yè)任務(wù)。對(duì)所確定

5、的評(píng)價(jià)對(duì)象，可按作業(yè)活動(dòng)進(jìn)一步細(xì)分，以便對(duì)危 害和環(huán)境影響進(jìn)行全面識(shí)別和評(píng)價(jià)。同時(shí)應(yīng)對(duì)工作活動(dòng)的相關(guān)信 息有所了解，包括： 所執(zhí)行任務(wù)的期限、人員及實(shí)施任務(wù)的頻率； 可能用到的機(jī)械、設(shè)備、工具； 用到或遇到的物質(zhì)及物理、化學(xué)性質(zhì)； 工作人員的能力和已接受任務(wù)的培訓(xùn)； 作業(yè)指導(dǎo)書或作業(yè)程序； 發(fā)生過(guò)有關(guān)的事故經(jīng)歷、作業(yè)環(huán)境檢測(cè)結(jié)果等。5.4選擇危害識(shí)別方法評(píng)價(jià)人員應(yīng)根據(jù)所確定的評(píng)價(jià)對(duì)象的作業(yè)性質(zhì)和危害復(fù)雜程 度，選擇一種或結(jié)合多種評(píng)價(jià)方法，包括工作危害分析（ JHA）、 安全檢查表分析（SCL）。在選擇識(shí)別方法時(shí)，應(yīng)考慮： 活動(dòng)或操作性質(zhì)； 工藝過(guò)程或系統(tǒng)的發(fā)展階段； 危害分析的目的； 所分析的

6、系統(tǒng)和危害的復(fù)雜程度及規(guī)模； 潛在風(fēng)險(xiǎn)度大小； 現(xiàn)有人力資源、專家成員及其他資源； 信息資料及數(shù)據(jù)的有效性； 是否是法規(guī)或合同要求。5.5 識(shí)別危害根源和性質(zhì)評(píng)估人員應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察及所收集的資料，對(duì)所確定的評(píng)價(jià)對(duì)象，識(shí)別盡可能多的實(shí)際的和潛在的危害和環(huán)境因素，包括：物（設(shè)施）的不安全狀態(tài)，包括可能導(dǎo)致事故發(fā)生和危害擴(kuò)大的設(shè)計(jì)缺陷、工藝缺陷、設(shè)備缺陷、保護(hù)措施和安全裝置 的缺陷。人的不安全行動(dòng)，包括不采取安全措施、誤動(dòng)作、不按規(guī)定 的方法操作，某些不安全行為（制造危險(xiǎn)狀態(tài)）。可能造成職業(yè)病、中毒的勞動(dòng)環(huán)境和條件， 包括物理的（噪 音、振動(dòng)、濕度、輻射）、化學(xué)的（易燃易爆、有毒、危險(xiǎn) 氣體、氧化物

7、等）以及生物因素。管理缺陷，包括安全監(jiān)督、檢查、事故防范、應(yīng)急管理、作業(yè)人員安排、防護(hù)用品缺少、工藝過(guò)程和操作方法等的管 理。在進(jìn)行危害和環(huán)境因素識(shí)別時(shí)，充分考慮發(fā)生危害的根源及性質(zhì)，包括： 火災(zāi)和爆炸；沖擊與撞擊；中毒、窒息、觸電及輻射； 暴露于化學(xué)性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境； 人機(jī)工程因素（比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù) 性工作等）； 設(shè)備的腐蝕； 有毒有害物料、氣體的泄漏； 可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動(dòng)、過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)，包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源 和原材料的消耗和由此產(chǎn)生的后果，包括：人身傷害、死亡（包括割傷、挫傷、擦傷、肢體損傷等）；

8、 疾病（如頭痛、呼吸困難、失明、皮膚病、癌癥、肢體不能正常動(dòng)作等）；財(cái)產(chǎn)損失；工作環(huán)境破壞；水、空氣、土壤、地下水及噪音污染；資源枯竭。危害識(shí)別應(yīng)考慮由于過(guò)去或?qū)?lái)的運(yùn)作、產(chǎn)品或服務(wù)可能造 成職業(yè)安全健康危害及環(huán)境影響，包括以往生產(chǎn)遺留下來(lái)的潛在 危害和影響，丟棄、廢棄與處理活動(dòng)等。同時(shí)也應(yīng)考慮異常（包 括啟動(dòng)、關(guān)閉、維修、停機(jī)、工程開始 /結(jié)束及其他非預(yù)期運(yùn)行的 情況）以及事故和潛在的緊急情況（比如火災(zāi)、爆炸、泄漏、地震及其他自然災(zāi)害而造成的緊急疏散、人員傷亡或重大環(huán)境污染 等）。5.6 評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)和影響評(píng)價(jià)小組應(yīng)對(duì)所識(shí)別的危害事故、事件或環(huán)境因素加以科學(xué) 評(píng)價(jià)，確定最大危害程度和可能影響的最

9、大范圍，以便采取有效 或適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，從而把風(fēng)險(xiǎn)降低或控制在可以容忍的程度， 具體步驟包括：a）決定所識(shí)別的危害及影響發(fā)生的后果有多嚴(yán)重，重點(diǎn)考慮 法律法規(guī)要求、傷亡程度、經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境影響的程度大小、持 續(xù)時(shí)間以及對(duì)分公司形象的影響；b）評(píng)價(jià)發(fā)生危害事故、事件的可能性有多大，重點(diǎn)考慮危害 發(fā)生的條件（比如正常、異?；蚓o急狀態(tài)發(fā)生）、現(xiàn)場(chǎng)有否控制措 施（包括個(gè)人防護(hù)品、應(yīng)急措施、監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、作業(yè)指導(dǎo)書、員工 培訓(xùn)）、事件或事故一旦發(fā)生，是否能發(fā)現(xiàn)或察覺(jué)，同類事故以前 是否發(fā)生過(guò)以及人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度；c）評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合所辨別的危害事件發(fā)生的可能性及后果的嚴(yán) 重性，并決定其風(fēng)險(xiǎn)的

10、大小以及是否可以容忍的風(fēng)險(xiǎn)；d）對(duì)所識(shí)別的不可容忍的風(fēng)險(xiǎn)以及重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行匯總，編制 重大及不可容忍的風(fēng)險(xiǎn)、控制改進(jìn)措施清單并編寫報(bào)告。5.7 風(fēng)險(xiǎn)控制中等及中等以上風(fēng)險(xiǎn)必須制定 針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn) 控制措施，消除、減 少危害和影響，防止?jié)撛谑鹿实陌l(fā)生。對(duì)各單位辨識(shí)、評(píng)價(jià)出來(lái) 的重大或不可容忍，單獨(dú)制定管理、控制、改進(jìn)方案，報(bào)公司審 查。5.7.1 風(fēng)險(xiǎn)控制措施的內(nèi)容a）風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)措施： 消除風(fēng)險(xiǎn)的措施； 降低風(fēng)險(xiǎn)的措施； 控制風(fēng)險(xiǎn)的措施。b）風(fēng)險(xiǎn)控制的管理措施： 制定、完善管理程序和操作規(guī)程； 制定、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理措施； 制定、落實(shí)應(yīng)急預(yù)案； 加強(qiáng)員工的安全教育培訓(xùn)； 建立檢查監(jiān)督和獎(jiǎng)懲機(jī)制。

11、5.7.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施的確定各單位應(yīng)根據(jù)以下條件，選擇適用的風(fēng)險(xiǎn)控制措施：a）可行性、可靠性；a）先進(jìn)性、安全性；b）經(jīng)濟(jì)合理性；c）技術(shù)保證和服務(wù)。5.8更新危害及風(fēng)險(xiǎn)信息在日常工作中要不間斷地使用危害識(shí)別的方法開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 工作，根據(jù)不同活動(dòng)的不同采用不同的識(shí)別方法，如下表所示：作業(yè)頻率方法日常作業(yè)活動(dòng)不間斷進(jìn) 行工作危害分析（JHA）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng) 價(jià)（LEC法）工藝過(guò)程、作 業(yè)場(chǎng)所、設(shè)備 設(shè)施、操作規(guī) 程不間斷進(jìn) 行安全檢查表分析（SCL）新建、擴(kuò)建、 改建及其它變 更特定時(shí)間 進(jìn)行工作危害分析（JHA ）、安全檢查表分析（SCL）設(shè)備拆除工作危害分析（JHA）關(guān)鍵生產(chǎn)裝 置、設(shè)施

12、定期進(jìn)行安全檢查表分析（SCL）在下列情形下危害記錄應(yīng)及時(shí)更新：a）新的或變更的法律、法規(guī)或其他要求；b）操作有變化或工藝改變；c）有新項(xiàng)目、加工過(guò)程或產(chǎn)品；d）有因事故、事件或其他來(lái)源的新認(rèn)識(shí)和理解。如果沒(méi)有以上所描述的變化，也應(yīng)至少一年內(nèi)進(jìn)行一次評(píng)審或 檢查危害識(shí)別結(jié)果。6 .評(píng)價(jià)準(zhǔn)則6.1 評(píng)估危害及影響后果的嚴(yán)重性（S）等 級(jí)法律、法規(guī)及其他要求人財(cái)產(chǎn)（力兀）停工環(huán)境污染、 資源消耗分公司形象5違反法律、法規(guī)發(fā)生死亡>50主要裝置停工大規(guī)模、 公司外重大國(guó)內(nèi)影 響4潛在違反法規(guī)喪失勞動(dòng)>30主要裝置或設(shè) 備部分停工企業(yè)內(nèi)嚴(yán)重 污染行業(yè)內(nèi)、省 內(nèi)3不符合企業(yè)的安全生 產(chǎn)方針、

13、制度、規(guī)定6-10級(jí)工 傷>10一般裝置或設(shè) 備停工企業(yè)1內(nèi)范圍內(nèi) 中等污染曲靖市內(nèi)影 響2不符合企業(yè)的操作程 序、規(guī)定輕微受傷、 間歇不適<10受影胴/、大，幾 乎不停工裝置范圍污 染企業(yè)及周邊 區(qū)內(nèi)影響1完全符合無(wú)傷亡無(wú)損失沒(méi)有停工沒(méi)有污染形象沒(méi)有 受損6.2 危害發(fā)生的可能性（L）及頻率分 數(shù)偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程 或有針對(duì) 性的管理員工勝任程度（意 識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)）監(jiān)測(cè)、控制、報(bào) 警、聯(lián)鎖、補(bǔ)救 措施方案5每天、經(jīng)常發(fā) 生、幾乎每次 作業(yè)發(fā)生從不按標(biāo)準(zhǔn) 檢查沒(méi)有不勝任（無(wú)任何培 訓(xùn)1、無(wú)任何經(jīng)驗(yàn)、無(wú) 上崗資格證）無(wú)任何措施，或 有措施從未使用4每月發(fā)生很少按標(biāo)準(zhǔn) 檢查

14、、檢查手 段單一，走馬 觀花有，但不完 善，但只是 偶爾執(zhí)行；不夠勝任（有上崗資 格證，但沒(méi)有接受有 效培訓(xùn)）有措施，但只是 一部分，尚不完 善3每季度發(fā)生經(jīng)常不按標(biāo) 準(zhǔn)檢查、檢查 手段一般有，比較完 善，但只是 部分執(zhí)行一般勝任（有上崗 證，有培訓(xùn)，但經(jīng)驗(yàn) 不足，多次出差錯(cuò)）防范控制措施比 較有效、全面、 充分，但經(jīng)常沒(méi) 有效使用2曾經(jīng)發(fā)生偶爾不按標(biāo) 準(zhǔn)檢查、檢查 手段較先進(jìn)、 充分、全面有，詳實(shí)、 完善，但偶 爾不執(zhí)行勝任，但偶然出差錯(cuò)防范控制措施有 效、全面、充分， 偶爾失去作用或 出差錯(cuò)1從未發(fā)生嚴(yán)格按檢查 標(biāo)準(zhǔn)檢查、檢 查手段先進(jìn)、 充分、全面有詳實(shí)、完 善，而且嚴(yán) 格執(zhí)行高度勝任（

15、培訓(xùn)充 分，經(jīng)驗(yàn)豐富，安全 意識(shí)強(qiáng)）防范控制措施有 效、全面、充分。6.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表（性可能性1234511234522468103369121544812162055101520256.4 風(fēng)險(xiǎn)控制措施及實(shí)施期限風(fēng)險(xiǎn)度等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限20 25巨大風(fēng)險(xiǎn)在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估立刻整改15-16重大風(fēng)險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估。立即或近期整改9-12中等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)整改、治理4-8可接受可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理<4輕微或可忽略的

16、風(fēng)險(xiǎn)無(wú)需米用控制措施，但需保存記錄7 .危害識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法7.1 工作危害分析（JHA）是一種較細(xì)致地分析工作過(guò)程中存在危害的方法，把一項(xiàng)工 作活動(dòng)分解成幾個(gè)步驟，識(shí)別每一步驟中的危害和可能的事故， 設(shè)法消除危害。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，制定控制措施、編制作業(yè)活 動(dòng)安全操作規(guī)程，控制風(fēng)險(xiǎn)。7. 1.1分析步驟：7. 1.1.1 （1）選定作業(yè)活動(dòng)；（2）結(jié)合崗位職責(zé)，把正常工作的 每一個(gè)作業(yè)活動(dòng)步驟分解；（3）識(shí)別每一個(gè)步驟的主要危害和后 果；（4）識(shí)別出現(xiàn)有的安全控制措施；（5）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；（6） 提出安全措施建議；（7）定期評(píng)審。分解時(shí)應(yīng)：一觀察工作；一與操作者一起討論研究；一運(yùn)用自己對(duì)這

17、一項(xiàng)工作的知識(shí)；一結(jié)合上述三條。1.1.1.1 1.1.2對(duì)于每一步驟要問(wèn)可能發(fā)生什么事故，給自己提出問(wèn)題，比如操作者會(huì)被什么東西打著、碰著；他會(huì)撞著、碰著什么東西； 操作者會(huì)跌倒嗎；有無(wú)危害暴露，如毒氣、輻射、焊光、酸霧等 等。7.1.1.3 識(shí)別每一步驟的主要危害后果。7.1.1.4 識(shí)別現(xiàn)有安全控制措施。7.1.1.5 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。7.1.1.6 建議安全工作步驟。7.1.1.7 2安全檢查表分析（SCL）是基于經(jīng)驗(yàn)的方法，是分析人員列出一些項(xiàng)目，識(shí)別與一般 工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的危害、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患。安全檢查分析表分析可用于對(duì)物質(zhì)、設(shè)備或操作規(guī)程的分析。7.1.1.8

18、2.1分析步驟：7. 2.1.1建立安全檢查表，分析人員從有關(guān)渠道（如內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)、 規(guī)范、作業(yè)指南、外部行業(yè)資料）選擇合適的安全檢查表。如果 無(wú)法獲取相關(guān)的安全檢查表，分析人員必須運(yùn)用自己的經(jīng)驗(yàn)和可 靠的參考資料制定檢查表。7. 2.1.2分析者依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)觀察、閱讀系統(tǒng)文件、與操作人員交談、 以及個(gè)人的理解，通過(guò)回答安全檢查表所列的問(wèn)題，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的 設(shè)計(jì)和操作等各個(gè)方面與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定不符的地方，記下差異。7. 2.1.3分析差異（危害），提出改正措施建議。7. 2.1.4編制安全檢查表步驟：（1）確定人員，建立編制小組； （2）確定范圍熟悉系統(tǒng)；（3）收集資料；（4）分析潛在的危險(xiǎn)因素，判別危害；（5）列出安全檢查表；（6）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；（7）提出改進(jìn)措施。附錄1工作危害分析（JHA）記錄表單位：工作任務(wù)：工作崗位：分析人員及崗位：日期：審核人：序 號(hào)工作步驟危害主要后果（參 見后果的嚴(yán)重 性評(píng)估準(zhǔn)則）現(xiàn)有安全控制措施及發(fā)生頻率（參見危害發(fā)生的可 能性評(píng)估準(zhǔn)則）LS風(fēng)險(xiǎn)度R建議改正/ 控制措施偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程、 管理方案員工勝 任程度安全 措施附錄2安全檢查（S