內(nèi)審及管理評(píng)審2016

1、北京拓北技術(shù)1. 2021年度審核方案表2內(nèi)部審核通知書3 不合格報(bào)告4.內(nèi)部審核報(bào)告5 .治理評(píng)審方案6 治理評(píng)審報(bào)告7內(nèi)審員資格證書8.培訓(xùn)簽到表內(nèi)審首/末次會(huì)議/治理評(píng)審/質(zhì)量環(huán)境職業(yè)平安意識(shí)培訓(xùn)/文件治理培訓(xùn)2021/11/022021年度審核方案表審核次數(shù)審核內(nèi)容時(shí)間安排一月二月三月四月五月六月七月八月九月十月十一月十二月第一次內(nèi)審質(zhì)量環(huán)境及職業(yè)平安治理 體系所有內(nèi)容制作/日期：高宗艷 2021/11/02總經(jīng)理批準(zhǔn)/日期：楊金林QR-20/A0北京拓北技術(shù)楊金林 QR-22/A0內(nèi)部審核通知書審核目的：為了驗(yàn)證本公司質(zhì)量環(huán)境治理體系的符合性、有效性、充分性.審核范圍:公司治理層,銷

2、售部,人事部、研發(fā)部、米購(gòu)部審核依據(jù)：依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)、IS09001: 2021&IS014001: 2004&OHSAS18001: 2007 標(biāo)準(zhǔn)和公司的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)平安治理體系文件、合同的要求等.審核小組組長(zhǎng)：高宗艷審核員：湯濤,吳晶晶審核時(shí)間：2021年12月05日進(jìn)行內(nèi)部審核審核報(bào)揭發(fā)布日期及范圍：12月10日前將審核報(bào)揭發(fā)給內(nèi)審員、各部門主管及以上人員.審核日程安排.時(shí)間工作內(nèi)容08： 00-08: 3009： 30-11 : 3014: 30-15: 3015;30-17 : 3018: 00首次會(huì)議審核員總經(jīng)理、治理者代表(QMS : 4.1/421/422

3、/5/6.1/8.1/822/823/8.4/8.5 )吳晶晶EMS 4.4.1 、4.2、4.4.3 、4.5.5 、4.6OHSMS 4.4.1、4.2、4.4.3 、4.5.5 、4.6銷售部(QMS: 5.5.1/5.4.1/7.1/7.5/8.2.1 ) 研發(fā)部(7.3)湯濤EMS: 4.3.1、4.4.1/6/7、4.5.1OHSMS : 4.3.1、4.4.1/6/7、4.5.1人事部 /財(cái)務(wù)(QMS: 5.5.1/5.4.1/6.2/6.3/6.4/7.6) 采購(gòu)部(7.4/8.2.4)吳晶晶EMS : 4.3.1/2/3、4.4.1/2/4/5/6/7、4.5.1/2/3/4

4、OHSMS : 4.3.1/2/3、4.4.1/2/4/5/6/7、4.5.1/2/3/4末次會(huì)議 高宗艷批準(zhǔn):不合格報(bào)告第 頁(yè)/共 頁(yè)報(bào)告編號(hào)：內(nèi)審161105-01依據(jù)文件名稱：版次本：AO依據(jù)文件的章節(jié)號(hào)及要求：依據(jù)治理手冊(cè)7.2條款要求發(fā)現(xiàn)缺陷描述：銷售部工作人員未保存好部份合同評(píng)審的證據(jù)審核員：湯濤被審核部門：銷售部彳確認(rèn)被審核部門負(fù)責(zé)人：徐龍井不合格類型： 一般不合格涉及要素：7.2原因分析：業(yè)務(wù)工作人員對(duì)ISO9001 : 2021版7.2條款的要求不了解,未保管好相關(guān)記錄.起草：張小蘭日期：16年12月05日 /日期：16年12月05日 楊金林日期：16年12月05日糾正或預(yù)防

5、舉措：1、 要求必須保存好合冋評(píng)審的記錄,并歸檔保存！直到工程完工后1年,業(yè)務(wù)經(jīng)理負(fù)責(zé)檢查.2、 對(duì)銷售部工作人員進(jìn)行治理手冊(cè)之7.2條款知識(shí)培訓(xùn).預(yù)計(jì)完成期限：5日內(nèi)完成批準(zhǔn)被審核單位負(fù)責(zé)人：徐龍井驗(yàn)證：已對(duì)以上現(xiàn)象進(jìn)行糾正撿證人員：湯濤日期：16年12月12日批準(zhǔn)及關(guān)閉：高宗艷日期：16年12月12日QR-23/A0不合格報(bào)告第 頁(yè)/共 頁(yè)報(bào)告編號(hào)：內(nèi)審160105-02依據(jù)文件名稱：版次本：AO依據(jù)文件的章節(jié)號(hào)及要求：依據(jù)IS014001 446要求發(fā)現(xiàn)缺陷描述：火火器未及時(shí)進(jìn)行點(diǎn)檢審核員：吳晶晶被審核部門：人事部彳確認(rèn)被審核部門負(fù)責(zé)人：湯濤不合格類型： 一般不合格涉及要素：446原因分

6、析：人事部工作人員因工作太忙,未按時(shí)進(jìn)行點(diǎn)檢.起草：張小蘭 / 湯濤日期：16年12月05日日期：16年12月05日日期：16年12月05日糾正或預(yù)防舉措：1要求人事部工作人員及進(jìn)對(duì)滅火器進(jìn)行點(diǎn)檢,2對(duì)人事部工作人員進(jìn)行平安知識(shí)培訓(xùn),使其知道點(diǎn)檢的必要性,并按時(shí)進(jìn)行點(diǎn)檢.預(yù)計(jì)完成期限：5日內(nèi)完成批準(zhǔn)被審核單位負(fù)責(zé)人：湯濤驗(yàn)證：已對(duì)滅火器進(jìn)行點(diǎn)檢撿證人員：吳晶晶日期：16年12月14日批準(zhǔn)及關(guān)閉：高宗艷日期：16年12月14日QR-23/A0不合格報(bào)告第 頁(yè)/共 頁(yè)報(bào)告編號(hào)：內(nèi)審130405-03依據(jù)文件名稱：版次本：AO依據(jù)文件的章節(jié)號(hào)及要求：依據(jù) 0HSAS18001 446 要求發(fā)現(xiàn)缺陷描

7、述：?jiǎn)T工飲用水檢測(cè)報(bào)告己過期,未及時(shí)進(jìn)行更新審核員：吳晶晶被審核部門：人事部彳確認(rèn)被審核部門負(fù)責(zé)人：?jiǎn)J宗艷不合格類型： 一般不合格涉及要素：446原因分析：人事部工作人員工作太忙,未及時(shí)要求飲用水合作商進(jìn)行檢測(cè).起草：張小蘭日期：16年12月05日 /日期：16年12月05日 咼宗艷日期：16年12月05日糾正或預(yù)防舉措：1. 要求飲用水供給商及時(shí)提供飲用水檢測(cè)報(bào)告.2、行政主管定期對(duì)飲用水的檢測(cè)的情況進(jìn)行確認(rèn).預(yù)計(jì)完成期限：5日內(nèi)完成批準(zhǔn)被審核單位負(fù)責(zé)人：?jiǎn)J宗艷驗(yàn)證：已安排收到飲用水供給商的每三方檢測(cè)報(bào)告.撿證人員：吳晶晶日期：16年12月14日批準(zhǔn)及關(guān)閉：高宗艷日期：16年12月14日QR

8、-23/A0內(nèi)部審核報(bào)告第1頁(yè)/共1頁(yè)環(huán)境質(zhì)量及職業(yè)平安體系審核報(bào)告審核報(bào)告編號(hào)：120210-01第1頁(yè)共1頁(yè)受審核部門：治理層,銷售部、人事部、研發(fā)部.審核組組長(zhǎng)：高宗艷審核組員：湯濤,吳晶晶審核目的：驗(yàn)證ISO體系的符合性、有效性、充分性審核日期：2021年12月05日審核范圍：所有部門審核依據(jù)：相關(guān)法律法規(guī)/ISO體系文件/合同上次審核報(bào)告編號(hào)：/審核中發(fā)現(xiàn)的冋題摘要：本次審核對(duì)質(zhì)量環(huán)境職業(yè)平安的方針及質(zhì)量環(huán)境職業(yè)平安的目標(biāo)均進(jìn)行了審核,發(fā)現(xiàn)方針及目標(biāo)均適合本公司的開展,具 體見質(zhì)量環(huán)境及職業(yè)平安目標(biāo)達(dá)成狀況統(tǒng)計(jì)表.內(nèi)部審核過程中沒有發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合項(xiàng),但有3項(xiàng)一般不符合項(xiàng),具體不符合內(nèi)

9、容見不符合報(bào)告以上不符合都有及時(shí)進(jìn)行糾正,整改.通過本次內(nèi)審,驗(yàn)證ISO體系的符合性、有效性、充分性,說明本公司的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)平安治理體系根本符合 IS09001:2021&IS014001 : 2004 及 OHSAS18001 : 2007 的要求.簽 名：高宗艷審核組長(zhǎng) 高宗艷職務(wù)：治理者代表日 期：2021年12月14日日期： 2021年12月14日QR-24/A0治理評(píng)審方案制訂日期：16年12月12日會(huì)議主題第一次治理評(píng)審時(shí)間2021 年 12 月 15 日 13:30-17:50地 點(diǎn)會(huì)議室出席人員公司治理人員主席總經(jīng)理記錄歐陽(yáng)會(huì)議 內(nèi)容 提要1. 內(nèi)部審核結(jié)果.2. 預(yù)

10、防與糾正舉措之執(zhí)行狀況.4. 過程績(jī)效和產(chǎn)品的符合性.5. 顧客回饋,顧客滿意度等.6. 對(duì)客戶要求有關(guān)產(chǎn)品的改良7. 質(zhì)量環(huán)境職業(yè)平安方針與質(zhì)量環(huán)境職業(yè)平安目標(biāo)的適宜性.8. 資源的需求.9. 改良的建議.評(píng)審輸入 的準(zhǔn)備銷售部效勞情況報(bào)告,客戶滿意度及投訴處理情況,市場(chǎng)行情分析, 合同的執(zhí)行情況,新方案開發(fā)的建議,質(zhì)量環(huán)境目標(biāo)達(dá)成情況本部門質(zhì)量環(huán)境職業(yè)平安目標(biāo)實(shí)施情況.人事部文件的執(zhí)行情況組織機(jī)構(gòu),責(zé)任分配,人力資源的總體分析報(bào)告,培訓(xùn)的效果確認(rèn).法律法規(guī)符合情況.及與其它相關(guān)方的溝通情況.相關(guān)方案的資金情況物料及時(shí)到位情況及品質(zhì)問題.參與和協(xié)調(diào)的結(jié)果質(zhì)量環(huán)境職業(yè)平安統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告包括重大質(zhì)

11、量環(huán)境職業(yè)平安 事故,客戶退貨等供給商業(yè)績(jī)報(bào)告,改良的建議,及質(zhì)量環(huán)境職業(yè)平安目標(biāo)達(dá)成情 況研發(fā)部新產(chǎn)品導(dǎo)入的情況總經(jīng)理必要時(shí),就企業(yè)開展戰(zhàn)略,營(yíng)銷策略,社會(huì)信譽(yù)等報(bào)告 如何做到以客戶為關(guān)注焦點(diǎn),提升治理體系的有效性.治理者代表公司的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)平安方針與質(zhì)量環(huán)境職業(yè)平安目標(biāo)達(dá)成情 況,內(nèi)審跟蹤及落實(shí)情況及效果評(píng)價(jià),內(nèi)外部審核的總結(jié)分析、 客觀環(huán)境的變化情況,事件調(diào)查的結(jié)果及糾正預(yù)防改良的建議注：1.各部門主管準(zhǔn)備以上報(bào)告,并在16年12月15日前提交給治理者代表 高宗艷總經(jīng)理 徐龍井日期：QR-26/A0治理評(píng)審報(bào)告一、治理評(píng)審的目的對(duì)質(zhì)量環(huán)境及職業(yè)平安治理體系進(jìn)行評(píng)審,以保證其持續(xù)的適宜性

12、、充分性 和有效性.二、治理評(píng)審會(huì)議時(shí)間2021 年 12 月 15 日 13:3017: 50三、評(píng)審會(huì)議地點(diǎn)公司會(huì)議室四、參加人員總經(jīng)理、治理者代表、各部門負(fù)責(zé)人五、評(píng)審綜述本次治理評(píng)審對(duì)公司的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)平安方針和目標(biāo)、組織結(jié)構(gòu)、人員配 置和責(zé)任權(quán)限,質(zhì)量環(huán)境職業(yè)平安體系結(jié)構(gòu)及運(yùn)作情況,顧客投訴及反應(yīng)信息包括客戶滿意度調(diào)查、內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境職業(yè)平安審核情況、糾正和預(yù)防舉措有 效性、產(chǎn)品及過程的業(yè)績(jī)等進(jìn)行了評(píng)審.評(píng)審認(rèn)為,本公司所建立的IS09001 &IS014001及OHSAS18001質(zhì)量環(huán)境 職業(yè)平安治理體系根本符合本公司的實(shí)際情況,能夠覆蓋和滿足各項(xiàng)質(zhì)量環(huán)境 職業(yè)平安的工作要

13、求,質(zhì)量環(huán)境職業(yè)平安方針是適宜的,表達(dá)了本公司的效勞 宗旨以及努力的方向.質(zhì)量環(huán)境職業(yè)平安目標(biāo)制定根本合理,多數(shù)指標(biāo)可以達(dá) 到,應(yīng)繼續(xù)貫徹執(zhí)行.總之,目前建立的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)平安治理體系是適宜的、 充分的、有效的.本次治理評(píng)審根據(jù)會(huì)議議程完成了既定的各項(xiàng)事宜,并一致通過了對(duì)公司 質(zhì)量環(huán)境體系運(yùn)行狀態(tài)的決議.整個(gè)過程是標(biāo)準(zhǔn)的,到達(dá)了預(yù)定的評(píng)審目的.一 治理評(píng)審的主要內(nèi)容1、質(zhì)量環(huán)境職業(yè)平安方針和質(zhì)量環(huán)境職業(yè)平安目標(biāo)及績(jī)效情況質(zhì)量環(huán)境職業(yè)平安方針總體上是表達(dá)了我公司的效勞宗旨及效勞質(zhì)量環(huán)境 職業(yè)平安治理的目標(biāo),所以是適宜的,質(zhì)量環(huán)境職業(yè)平安方針得到各級(jí)員工的 理解和貫徹.所制定的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)平安目標(biāo)

14、是對(duì)質(zhì)量環(huán)境職業(yè)平安方針的量 化表達(dá),質(zhì)量環(huán)境職業(yè)平安目標(biāo)的制定是合理的,且達(dá)成情況良好.2、組織結(jié)構(gòu)、人員配置及責(zé)任權(quán)限經(jīng)過近三個(gè)月的運(yùn)行,根本能滿足目前的公司日常運(yùn)作及效勞要求質(zhì)量環(huán)境職業(yè)平安治理體系結(jié)構(gòu)及實(shí)施情況文件化的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)平安治理 體系能覆蓋并根本滿足IS09001 :2021&IS014001:2004&0SAS18001 : 2007標(biāo)準(zhǔn)的要求,充分識(shí)別了質(zhì)量環(huán)境職 業(yè)平安治理的各過程,體系的規(guī)定符合各部門的運(yùn)作,并正在有效實(shí)施.文件 適宜性良好.3、效勞過程中治理質(zhì)量環(huán)境職業(yè)平安體系的運(yùn)作情況：從環(huán)境職業(yè)平安體系運(yùn)行的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)以及日常工作結(jié)果來看,效勞過程

15、中 的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)平安運(yùn)行情況根本符合質(zhì)量環(huán)境職業(yè)平安治理體系要求.4、顧客投訴及滿意信息針對(duì)顧客的投訴根本能及時(shí)作出反應(yīng),處理結(jié)果可以使顧客滿意.顧客滿意度調(diào)查的結(jié)果說明顧客對(duì)我們的產(chǎn)質(zhì)量環(huán)境及效勞表示滿意.5、重大質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)平安問題目前為止,尚未發(fā)現(xiàn)重大質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)平安問題.6、市場(chǎng)和顧客需求的變化根據(jù)目前市場(chǎng)情況,評(píng)審認(rèn)為應(yīng)增強(qiáng)與大客戶的溝通,并了解顧客潛在需 求的情況,進(jìn)一步增強(qiáng)顧客的滿意.7、國(guó)家/行業(yè)新的法規(guī)要求a.目前公司暫無相關(guān)的新標(biāo)準(zhǔn),但人事部需在這方面予以跟蹤,以保證公 司運(yùn)作均符合國(guó)家/行業(yè)的法規(guī)要求.B.環(huán)境及職業(yè)平安方面暫時(shí)相關(guān)的新標(biāo)準(zhǔn), 但人事部需在這方面

16、予以跟蹤, 以保證公司運(yùn)作均符合國(guó)家/行業(yè)的關(guān)于環(huán)境及職業(yè)平安的法規(guī)要求.&內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境職業(yè)平安體系審核結(jié)果公司已開展一次內(nèi)審,內(nèi)審根本反映了審核地獨(dú)立性、正規(guī)性,審核的結(jié) 果根本得到整改.9、糾正和預(yù)防舉措實(shí)施情況公司目前開展的糾正預(yù)防舉措有效性良好, 根本防止了不合格的在次發(fā)生.10、資源確認(rèn)公司目前暫無需要增加的工程.11、參與和協(xié)商的結(jié)果公司組織相關(guān)的協(xié)商活動(dòng),對(duì)公司的治理現(xiàn)狀提出的改良都能積極推動(dòng)落實(shí).12. 客觀環(huán)境的變化目前公司客觀環(huán)境無太大變化,人事部在后續(xù)的工作中密切監(jiān)視公司客觀環(huán)境的變化情況,提前做好準(zhǔn)備二 治理評(píng)審決議本次治理評(píng)審,通過對(duì)質(zhì)量環(huán)境職業(yè)平安治理體系符合性、 有效性和適應(yīng)性的全面分析和評(píng)價(jià),一致確認(rèn),公司目前運(yùn)行 的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)平安治理體系處于良好的受控狀態(tài),符合公司 當(dāng)前的實(shí)際情況,也適應(yīng)公司近期開展的需求,總體是適宜的/ 充分的和有效的.通過對(duì)質(zhì)量環(huán)境職業(yè)平安的方針和目標(biāo)的綜合評(píng)價(jià)可以認(rèn) 為,公司制定的質(zhì)量環(huán)境及職業(yè)平安治理方針和目標(biāo),符合公 司戰(zhàn)略目標(biāo),也充分表達(dá)了客戶需求和持續(xù)改良的宗旨,總體 上