證券市場(chǎng)運(yùn)行相關(guān)練習(xí)題

1、第六章證券市場(chǎng)運(yùn)行練習(xí)題一、單項(xiàng)選擇題1根據(jù)（C）劃分，證券市場(chǎng)可分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)。A 市場(chǎng)的效率B市場(chǎng)的作用C市場(chǎng)的功能D交易的標(biāo)的物2在證券發(fā)行市場(chǎng)上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是（C ）A 證券發(fā)行人B 證券投資者C證券中介機(jī)構(gòu)D監(jiān)管部門3根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（D ）股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A2 億B.2.5 億C. 3.5億D .4億4定向發(fā)行又稱（B），即面得少數(shù)特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機(jī)構(gòu)投資者，如人壽保險(xiǎn)公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)，屬直接發(fā)行。A 直接發(fā)行B 私募發(fā)行C招標(biāo)發(fā)行D承購(gòu)

2、包銷5根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為（D）。A 荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)B 單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)C價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)D價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)6證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（ A ）A代銷B余額包銷C 全額包銷D包銷7我國(guó)證券法 規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣 （ C ），應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。A 1000 萬(wàn)元B 3000 萬(wàn)元C 5000 萬(wàn)元D1億元8對(duì)于股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件的描述，錯(cuò)誤的是（C）。A 股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行B 公開發(fā)行的股份達(dá)公

3、司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上C 公司股本總額不少于人民幣5000 萬(wàn)元D 公司在最近3 年無重大違法行為，財(cái)會(huì)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載9上市公司出現(xiàn)以下（C ）所述情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。A 公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件B 發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用C 公司最近 3 年連續(xù)虧損，在其后 1 個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利D 公司在重大違法行為10我國(guó)證券法 規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過（ C）人的，為公開發(fā)行，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。A 150

4、B.180C.200D.23011（ A）是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。A 證券交易所B證券投資者C 證券發(fā)行人D證券公司12我國(guó)證券法規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1 人，由（D ）任免。A 證券交易所B 中國(guó)人民銀行C 國(guó)務(wù)院D 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)13為保護(hù)投資者利益，防止股價(jià)暴漲和投機(jī)盛行，證券交易所制定的交易規(guī)則是（ A ）。A 漲跌幅限制B 價(jià)格決定C 大宗交易D報(bào)價(jià)方式14上海、深圳證券交易所自2007 年 1 月 8 日起對(duì)未完成股改的股票（即特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為（C ）。S 股）實(shí)施A3%B 4%C 5%D6%15無漲幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的正負(fù)（C

5、）或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。A15%B20%C30%D40%16法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（B）。A 20%B 25%C30%D 40%17關(guān)于上證成分股指數(shù)的敘述錯(cuò)誤的是（B）。A 是上海證券交易所對(duì)原上證30 指數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)B上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動(dòng)態(tài)跟蹤的原則，每年調(diào)整一次成分股，每次調(diào)整比例一般不超過 12% ，特殊情況下也可能對(duì)樣本股進(jìn)行臨時(shí)調(diào)整C上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本總

6、股本比例分級(jí)靠檔加權(quán)計(jì)算方法E 當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化， 或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化， 或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)和連續(xù)性18（ C ）是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額毫無影響。A 現(xiàn)金股息B 財(cái)產(chǎn)股息C股票股息D負(fù)債股息19某投資者買了1500 元期限為 1 年期、年利率為脹率為 4%，則該投資者的實(shí)際收益率為（C ）。10%的公司債券，若1 年中通貨膨A14%B 10%C6%D 4%20根據(jù)我國(guó)證券交易所管理辦法第十七條規(guī)定，（ A）是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。A 會(huì)員大會(huì)B 理事會(huì)C監(jiān)管委員會(huì)E 總經(jīng)理二、

7、不定項(xiàng)選擇題1關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)論述正確的是（ABCD）。A 證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)B 證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所C證券發(fā)行市場(chǎng)通常無固定場(chǎng)所，是一個(gè)無形的市場(chǎng)D證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提2證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在（ACD）。A 為資金需求者提供籌措資金的渠道B 為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了手段C為資金供應(yīng)提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化D 形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化3關(guān)于證券發(fā)行制度敘述正確的是（ABD）。A 證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行公開管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開制度B 證券發(fā)行核準(zhǔn)實(shí)行實(shí)質(zhì)原則，

8、即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件C公開發(fā)行是指向不特定對(duì)象發(fā)行證券、 向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過 100 人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為E 我國(guó)證券法規(guī)定，公開發(fā)行股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，必須依法經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國(guó)務(wù)院授權(quán)部門核準(zhǔn)4下面關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，描述正確的是（ACD）。A 按照招標(biāo)標(biāo)的分類，可分為價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)B 一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)，長(zhǎng)期附息債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)C按價(jià)格決定方式分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)D 債券發(fā)行的定價(jià)方式以

9、公開招標(biāo)最為典型5債券發(fā)行方式有（ABC）。A 定向發(fā)行B 承銷發(fā)行C招標(biāo)發(fā)行D對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式6股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采?。ˋBCD）。A 協(xié)商定價(jià)方式B 一般詢價(jià)方式C累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式D 上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式7根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行的股票實(shí)行詢價(jià)制度，其詢價(jià)對(duì)象包括符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的（ACD）。A 證券投資基金管理公司、證券公司B個(gè)人投資者C信托投資公司、財(cái)務(wù)公司D保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者8公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（AC）。A 公司債券的期限為1 年以上B 公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000 萬(wàn)元C公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定

10、的公司債券發(fā)行條件D公司在最近3 年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載9我國(guó)證券法規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易決定暫停其股票上市交易（ABCD）。A 公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件B公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者C公司有重大違法行為D公司最近3 年連續(xù)虧損10公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易（ABC）。A 公司有重大違法行為B公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件C發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用D公司最近3 年連續(xù)虧損11證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)

11、可由以下渠道組成（ABCD）。A 證券通信網(wǎng)D 因特網(wǎng)12股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括（ABCD）。A 選擇樣本股B 選定某基期C計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正D指數(shù)化13中證指數(shù)公司發(fā)布的指數(shù)有（BCD）。A 發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)B 滬深 300 行業(yè)指數(shù)C滬深 300 指數(shù)D中證流通指數(shù)14關(guān)于我國(guó)股票發(fā)行的論述正確的是（ABCD）。A 我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制B發(fā)行申請(qǐng)需由保薦人推薦和輔導(dǎo)，由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)C發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人D上市公司申請(qǐng)公開發(fā)

12、行證券或者非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)15證券交易所的職能包括（ABCD）。A 提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施B制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C接受上市申請(qǐng)、安排證券上市D組織、監(jiān)督證券交易16會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，具有的職權(quán)包括（ABD）。A 制定和修改證券交易所章程B選舉和罷免會(huì)員理理C審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃D審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告17針對(duì)中小企業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)特征，在交易和監(jiān)察制度上作出有別于主板市場(chǎng)的特別安排是（ABC）。A 改進(jìn)開盤集合競(jìng)價(jià)制度和收盤價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度，遏制市場(chǎng)操縱行為B完善交易信息公開制度，引入漲跌幅，振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)C完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)D證券買賣采取一對(duì)一交易方式，中小企業(yè)板塊價(jià)格決定機(jī)制不是公開競(jìng)價(jià)，而是買賣雙方協(xié)商議價(jià)18我國(guó)的基金指數(shù)由（BCD）組成。A 恒生基金指數(shù)B 中證基金指數(shù)系列C 上證基金指數(shù)D 深證基金指數(shù)19系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括（AB）。A 政策風(fēng)險(xiǎn)B 利率風(fēng)險(xiǎn)C 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D 信用風(fēng)險(xiǎn)20為適應(yīng)不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對(duì)發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績(jī)指標(biāo)，以便發(fā)行申請(qǐng)人選擇，分別是（AC）。A. 要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩