工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦法(試行)

1、工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）2009年7月工程項(xiàng)目管理體系文件系列之六工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）2009年 8月 1日試行2009年 7月第一版 第 1 頁(yè) 共 14 頁(yè)目錄第一章 總則 1第二章 定義 1第三章 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé) 2第四章 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃 3第五章 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 5第六章 定性風(fēng)險(xiǎn)分析 6第七章 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)規(guī)劃 7第八章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 8第九章 附則 10附表 1. 風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)示例 11附表 2. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別調(diào)查問(wèn)卷示樣 12附圖 1：風(fēng)險(xiǎn)圖示例 13附圖 2：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理簡(jiǎn)易流程圖14 工程項(xiàng)目工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）第一章：總則第一條 為進(jìn)一步提高工程項(xiàng)目管理水平， 規(guī)

2、范工程項(xiàng)目管理流程， 有效管理和規(guī)避 工程建設(shè)項(xiàng)目運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)，保障項(xiàng)目按照預(yù)定目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)或在風(fēng)險(xiǎn)發(fā) 生時(shí)減輕風(fēng)險(xiǎn)負(fù)面影響，特制訂本辦法。第二條 本辦法是總公司工程項(xiàng)目管理體系的組成部分之一。第三條 凡由中國(guó)海洋石油總公司或其分公司、 子公司、 控股公司和對(duì)實(shí)際項(xiàng)目建設(shè) 負(fù)責(zé)管理實(shí)施的項(xiàng)目，均應(yīng)遵守本辦法所列要求。第四條 風(fēng)險(xiǎn)管理不是獨(dú)立的項(xiàng)目管理活動(dòng)，而是項(xiàng)目整體管理活動(dòng)的重要組成部 分，是一項(xiàng)項(xiàng)目全員參與的項(xiàng)目管理活動(dòng)，貫穿于項(xiàng)目管理全過(guò)程、全方 面，全體項(xiàng)目參與人員應(yīng)致力于將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理納入流程化、 專業(yè)化軌道， 形成專業(yè)化工作方法，將風(fēng)險(xiǎn)管理落實(shí)到項(xiàng)目事前、事中和事后管理中。第五條

3、本辦法是總公司工程項(xiàng)目管理體系文件中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本要求， 各所屬公 司、項(xiàng)目公司 / 項(xiàng)目組應(yīng)根據(jù)各自項(xiàng)目所屬行業(yè)和項(xiàng)目本身特點(diǎn)， 細(xì)化各自 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，完成但不限于本辦法所列各階段的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。第六條 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)注重成本與效益配比的原則， 通過(guò)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理， 達(dá) 到項(xiàng)目四大控制目標(biāo)最佳化、風(fēng)險(xiǎn)管理成本最小化的目標(biāo)。第二章：定義第七條 以下定義適用于本辦法：1. 總公司系指中國(guó)海洋石油總公司；2. 工程建設(shè)部系指中國(guó)海洋石油總公司工程建設(shè)部；3. 總公司所屬單位系指總公司下屬的氣電、煉化、能源發(fā)展、新能源、 油服、海工等二級(jí)單位；年 月日試行 年 月4. 項(xiàng)目公司 / 項(xiàng)

4、目組系指由總公司、公司或合資公司組建的針對(duì)某一特 定項(xiàng)目的專職管理機(jī)構(gòu)；工程項(xiàng)目管理體系文件系列之六 工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）第一版 2009 8 1 2009 7 第 2 頁(yè) 共 14 頁(yè)5. 項(xiàng)目系指由總公司或公司投資建設(shè)項(xiàng)目、基本建設(shè)項(xiàng)目以及更新改造項(xiàng)目。投資建設(shè)項(xiàng)目石油化工、天然氣化工、煤化工、發(fā)電及新能源，以及今后進(jìn)行的其它領(lǐng)域的中下游建設(shè)項(xiàng)目?；窘ㄔO(shè)項(xiàng)目包括開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)、基地建設(shè)、辦公樓建設(shè)、用于拓展公司業(yè)務(wù)的施 工場(chǎng)地、碼頭等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目。更新改造項(xiàng)目包括各種生產(chǎn)設(shè) 施的改擴(kuò)建、基地的改擴(kuò)建等；6. 工程建設(shè)項(xiàng)目管理體系是指總公司和公司為了規(guī)范、指導(dǎo)公司的工程建設(shè)項(xiàng)目

5、管理工作所制定的工程建設(shè)項(xiàng)目管理的一系列管理文 件、制度、規(guī)定、流程、模板以及其它指導(dǎo)性文件。第三章：組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)第八條 總公司工程建設(shè)部是總公司工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)管和推行機(jī)構(gòu)， 負(fù)責(zé)制訂 總公司工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)政策、制度、章程，指導(dǎo)各工程建設(shè) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作，協(xié)助解決項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)事件。第九條 總公司所屬公司是直接責(zé)任主體，負(fù)責(zé)審批或備案各項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃， 檢查、評(píng)價(jià)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管控情況， 指導(dǎo)項(xiàng)目公司 /項(xiàng)目組制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃； 總公司所屬公司分管風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)是該公司所屬項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的 直接領(lǐng)導(dǎo)人，具體監(jiān)督指導(dǎo)公司所屬項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。第十條 項(xiàng)目公司 / 項(xiàng)目組應(yīng)

6、根據(jù)總公司及其所屬公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)要求，結(jié)合 本辦法，在本單位的風(fēng)險(xiǎn)管理體系中，制定符合本項(xiàng)目特點(diǎn)和需要的項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)管理制度或辦法，指導(dǎo)和規(guī)范項(xiàng)目公司 / 項(xiàng)目組的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。第十一條 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作執(zhí)行成效是項(xiàng)目公司 / 項(xiàng)目組項(xiàng)目績(jī)效考核體系的指標(biāo) 之一，總公司工程建設(shè)部和所屬公司共同負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管控情況進(jìn) 行定期或不定期考核、檢查，評(píng)價(jià)其成效。第十二條 各項(xiàng)目公司 / 項(xiàng)目組是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn) 管理的具體工作。第十三條 各項(xiàng)目公司 / 項(xiàng)目組的項(xiàng)目總經(jīng)理是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作的執(zhí)行責(zé)任人，在項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃（PEP中的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃部分，必須指定風(fēng)險(xiǎn) 工程項(xiàng)

7、目管 理體系文件系列之六 工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦法 （試行） 年 月日試行 年 月 第一版 2009 8 1 2009 7 第 3 頁(yè) 共 14 頁(yè)管理的部門(mén)和管理崗位，明確風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)及其組成人員，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專職管 理；必須指定各類風(fēng)險(xiǎn)的具體管理責(zé)任人、明確管理責(zé)任和管理目標(biāo)。第四章：風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃第十四條 項(xiàng)目公司/項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)制訂項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，該計(jì)劃描述的是如何安排 與實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，是項(xiàng)目執(zhí)行計(jì)劃（PEP的從屬計(jì)劃，應(yīng)在項(xiàng)目規(guī)劃早期完成。第十五條風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃應(yīng)至少包括以下幾方面：1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理不同階段擬使用的方法、工具；2、風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人及職責(zé)。確定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃中各類風(fēng)險(xiǎn)的管理責(zé)任人以及團(tuán)隊(duì)成員，并為各成員明確風(fēng)險(xiǎn)管控內(nèi)容和責(zé)任；3、時(shí)間安排。確定在整個(gè)項(xiàng)目生命周期內(nèi)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的次數(shù)或 頻率，如周會(huì)、月會(huì)、季度會(huì)等；4、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分類。項(xiàng)目公司/項(xiàng)目組應(yīng)按照一定規(guī)則對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，形成風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)（RBS，為保證風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別效率和質(zhì)量提供 框架。以下是幾種分類法和以此形成的風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)范