質(zhì)量管理體系程序文件

1、編號： *有限公司質(zhì)量管理體系程序文件（依據(jù)GB/T19001-2016 、GB/T24001-2016 、GB/T45001-2022標(biāo)準(zhǔn)編制）編制：辦公室審核：*批準(zhǔn)：* 現(xiàn)行版本：A/0 受控狀態(tài)：受控 202*年*月*日發(fā)布 202*年*月*日實(shí)施 *有限公司發(fā)布 *有限公司公司程序文件目錄序號文件名稱文件編號一文件控制程序QQE/CX-001-2022二記錄控制程序QQE/CX-002-2022三與顧客有關(guān)的過程控制程序QQE/CX-003-2022四內(nèi)部審核控制程序QQE/CX-004-2022五不合格品控制程序QQE/CX-005-2022六糾正和預(yù)防措施控制程序QQE/CX-0

2、06-2022 七管理評審程序QQE/CX-007-2022八人力資源管理控制程序QQE/CX-008-2022九監(jiān)視和測量設(shè)備控制程序QQE/CX-009-2022十績效監(jiān)測、數(shù)據(jù)分析控制程序QQE/CX-010-2022十一危險源辨識、風(fēng)險評價與風(fēng)險策劃控制程序QQE/CX-011-2022十二法規(guī)和其他要求控制程序QQE/CX-012-2022十三協(xié)商和溝通控制程序QQE/CX-013-2022十四運(yùn)行控制程序QQE/CX-014-2022十五應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序QQE/CX-015-2022十六事件調(diào)查處理控制程序QQE/CX-016-2022十七環(huán)境因素識別控制程序QQE/CX-0

3、17-2022十八合規(guī)性評價控制程序QQE/CX-018-2022十九外部供方控制程序QQE/CX-019-2022二十風(fēng)險和機(jī)遇識別控制程序QQE/CX-020-2022二十一設(shè)計和開發(fā)控制程序QQE/CX-021-2022 *有限公司質(zhì)量環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件編制導(dǎo)則1、目的為統(tǒng)一 *有限公司(以下簡稱“公司”或“QQ”)質(zhì)量環(huán)境和職業(yè)健康安全（以下簡稱“QQE”）管理體系文件的編寫格式、編號和表述規(guī)則，確保QQE管理體系文件編制的規(guī)范化，制定本導(dǎo)則。 2、范圍 本導(dǎo)則適用于公司QQE體系文件的編寫。 3、職責(zé)公司辦公室 負(fù)責(zé)QQE體系文件編制導(dǎo)則的制定和修訂，管理者代表負(fù)責(zé)審批。

4、4、工作程序41 QQE體系文件的構(gòu)成4.1.1 QQE體系文件由四個層次組成，即:管理手冊、程序文件、其他文件（包括管理類文件L、技術(shù)類文件、）和記錄。4.1.1.1 管理手冊對QQE方針和管理體系的整體描述，是實(shí)施和保持體系正常運(yùn)行應(yīng)長期遵循的綱領(lǐng)性文件。4.1.1.2 程序文件是實(shí)施QQE方針、目標(biāo)、指標(biāo)的具體措施，是對產(chǎn)生QQE影響的活動進(jìn)行策劃和管理的基本文件，是管理手冊的支持性文件。4.1.1.3 其他文件是實(shí)施程序文件所涉及的具體活動的描述，是程序文件的支持性文件。4.1.1.4 記錄是驗(yàn)證QQE體系的運(yùn)行結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的客觀證據(jù)，是體系有效性的可追溯證明文件。4.1.2

5、QQE體系文件由四個層次組成，管理手冊、程序文件、其他文件（包括管理類文件、技術(shù)類文件）和記錄。4.2 QQE體系文件的編號規(guī)則4.2.1 管理手冊編號規(guī)則4.2.1.1 管理手冊編號：QQ/QQE/SC-2022說明：公司代號：QQ；體系代號：QQE；手冊代號：SC：；發(fā)布年號： 2022。4.2.2 程序文件編號規(guī)則4.2.2.1 程序文件編號：QQE/CX-XX-2022說明：公司代號：QQ；體系代號：QQE；程序文件代號：CX；程序文件序號：XX；發(fā)布年號：2022。4.2.3 其他文件編號規(guī)則4.2.3.1 其他文件編號：包括制度、工作文件:QQ/ZD-XX說明：公司代號：QQ；制度

6、、工作文件代號：ZD；序號：XX。4.2.4 記錄編號：QQ/JL-XX說明：公司代號：QQ；記錄文件代號：JL；序號：XX。4.3 管理手冊的主要內(nèi)容手冊的頒布令管理者代表的任命書公司簡介1公司QQE方針2. 公司QQE目標(biāo)3. 概述 4. 引用標(biāo)準(zhǔn) 5. 術(shù)語和定義 6. 總要求 7. 要素描述 （對10個要素進(jìn)行描述） QQE方針 危險源辨識/環(huán)境因素識別、風(fēng)險評價 法律、法規(guī)及其他要求QQE手冊合為一體，要分別陳述不同的獲取途徑等。 目標(biāo)/指標(biāo)QQE手冊合為一體，要分別陳述質(zhì)量目標(biāo)、安全指標(biāo)、環(huán)保指標(biāo) 環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案 機(jī)構(gòu)和職責(zé)主要要求詳細(xì)明確各部門的QQE的職責(zé) 管理職責(zé)

7、 資源管理 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) 測量、分析和改進(jìn)6、附件： QQE管理體系組織機(jī)構(gòu)圖 QQE管理體系程序文件 QQE法律法規(guī)及其他要求清單 重大風(fēng)險/重要環(huán)境因素及控制計劃清單 其它有關(guān)資料4.4 管理手冊的編制要求4.4.1 頒布令是最高管理者對管理手冊的批準(zhǔn)令，并明確對公司全體員工實(shí)施管理的要求和實(shí)施日期。4.4.2 公司簡介：介紹有關(guān)本公司和管理手冊基本信息，包括公司名稱、地點(diǎn)及通訊方法,介紹諸如本公司的主導(dǎo)產(chǎn)品、主要背景、發(fā)展歷史、生產(chǎn)規(guī)模和業(yè)績等。4.4.3 目錄：列出手冊各章節(jié)的標(biāo)題和頁碼。4.4.4 QQE方針和目標(biāo)：闡述公司的QQE方針和目標(biāo)，明確公司對QQE的承諾。4.4.5 概述：闡

8、明手冊的內(nèi)容、范圍和制訂的目的，內(nèi)容范圍中應(yīng)規(guī)定所有適用的QQE體系要素。4.4.6 術(shù)語和定義：手冊中應(yīng)盡量使用通用、公認(rèn)的術(shù)語和定義，但需要時可根據(jù)本單位的實(shí)際情況，規(guī)定不同含義的詞或?qū)μ囟ㄐ袠I(yè)規(guī)定特定含義，這些術(shù)語含義應(yīng)保證對手冊內(nèi)容有完整、一致、清楚的解釋。4.4.7 QQE管理體系要素：分章描述QQE管理體系所選用的要素，章節(jié)劃分要合理，能體現(xiàn)體系的良好協(xié)調(diào)性。對QQE要素的描述應(yīng)滿足體系標(biāo)準(zhǔn)的要求。4.4.8 機(jī)構(gòu)與職責(zé)：明確單位的機(jī)構(gòu)設(shè)置，說明公司領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)職能部門的職責(zé)和職權(quán)。4.4.9 管理手冊應(yīng)規(guī)定管理手冊的編制、審批、發(fā)放、標(biāo)識及手冊的控制等。4.5 程序文件的編制4.5

9、.1 編制要求:4.5.1.1 目的:概述該程序的目的或意圖，即說明為什么要開展這一QQE活動，以及要達(dá)到的期望目標(biāo)。4.5.1.2 范圍:指出該程序涉及哪些產(chǎn)品、部門或人員。4.5.1.3 術(shù)語和定義:說明該程序中所用主要術(shù)語或?qū)I(yè)術(shù)語的含義或名詞、符號解釋。4.5.1.4 職責(zé):明確該程序涉及的有關(guān)部門和人員的管理職責(zé)和權(quán)限。4.5.1.5 工作程序: 它是QQE體系程序的主體，應(yīng)按工作過程的順序引出開展此項QQE活動的描述，以及涉及有關(guān)部門和人員的工作任務(wù)及職責(zé)、職權(quán)，具有可操作性。4.5.1.6 相關(guān)文件:指在程序中引用的文件，所引用的文件應(yīng)寫清文件號及名稱。4.5.3 文件清單4.5

10、.3.1 公司程序文件清單4.5.3.2 公司管理制度清單4.5.3.3 程序文件清單編制多少個程序文件，由所屬根據(jù)自己的特點(diǎn)取舍。4.5.3.4 管理制度、辦法，由所屬根據(jù)實(shí)際情況自行編制。4.6 記錄的編制4.6.1 記錄的編制要求： 各部門及其的記錄由相應(yīng)體系管理部門匯總記錄清樣； 在匯總本單位記錄目錄中，要注明使用及保存地點(diǎn)，保存期限。4.6.2 記錄的充分性和有效性記錄應(yīng)盡可能全面地反映QQE形成過程和結(jié)果以及QQE體系的運(yùn)行狀態(tài)和效果，在編制記錄時，既要從總體上評價記錄的充分性，也要對每一個記錄的必要性進(jìn)行評審，確保全面，有效地記錄QQE信息。4.6.3 記錄應(yīng)便于統(tǒng)計和分析。4.

11、6.4 記錄的實(shí)用性，在確定每一記錄的內(nèi)容時，應(yīng)考慮記錄的實(shí)用性，對那些不能作為QQE管理和QQE保證提供依據(jù)的信息，不應(yīng)體現(xiàn)在記錄中；4.6.5 記錄的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，在確定記錄的格式和內(nèi)容時，應(yīng)考慮填寫的方便性并保證在現(xiàn)有的條件下能準(zhǔn)確地獲得所需QQE信息；4.6.6 不論使用何種載體記錄QQE信息，都應(yīng)易貯存、查詢、分析和控制，應(yīng)對記錄的編號和保存期限做出明確規(guī)定，制定記錄的管理程序。4.7 體系文件修訂4.7.1 當(dāng)QHES手冊或程序文件某頁中某段內(nèi)容需要修改時，修改后把當(dāng)次修改的部分文字字體改成楷體字體，其余文字字體仍為宋體。4.7.2 當(dāng)體系文件需要修改時，應(yīng)及時記錄修改信息。4.

12、8 版號例：A/0-A表示第一版，即A版，依次B表示B版，即第二版；0表示未修訂過的版本，（依次1 表示第一次修訂，2表示第一次修訂）。4.9 本導(dǎo)則的解釋權(quán)歸辦公室。辦公室 編寫組 2022年03月10日記錄控制程序1目的為建立健全公司質(zhì)量/環(huán)境/安全管理體系的相關(guān)記錄，做到記錄控制程序化和管理規(guī)范化，保證發(fā)現(xiàn)的問題具有可追溯性，為質(zhì)量/環(huán)境/安全體系有效運(yùn)行提供證據(jù)，特制定本程序。2適用范圍適用于公司質(zhì)量/環(huán)境/安全管理體系所有相關(guān)的記錄。3職責(zé)3.1辦公室為質(zhì)量/環(huán)境/安全管理記錄歸口管理部門,負(fù)責(zé)質(zhì)量/環(huán)境/安全體系運(yùn)行記錄的控制和管理, 并負(fù)責(zé)建立質(zhì)量/環(huán)境/安全記錄清單。3.2各部

13、門負(fù)責(zé)本部門質(zhì)量/環(huán)境/安全記錄的控制和管理, 并負(fù)責(zé)建立本部門質(zhì)量/環(huán)境/安全記錄清單。4工作程序4.1記錄的分類和標(biāo)識4.1.1 記錄的分類a) 質(zhì)量/環(huán)境/安全體系運(yùn)行記錄：為質(zhì)量/環(huán)境/安全體系運(yùn)行的有效性提供客觀證據(jù)的記錄。如“內(nèi)部審核報告”、“管理評審會議記錄”等。b) 與銷售活動有關(guān)的記錄：為證明銷售活動滿足要求的記錄。如“銷售計劃”、“銷售記錄”、“危害辨識與危險評價記錄表”等 。c）與售后服務(wù)有關(guān)的記錄：為證明售后服務(wù)活動滿足要求的記錄。如“派工單”、“售后服務(wù)記錄”、“危害辨識與危險評價記錄表”等 。4.1.2 公司所有的記錄，采用統(tǒng)一編號的方法標(biāo)識。4.2 記錄的設(shè)計4.

14、2.1 辦公室負(fù)責(zé)記錄的設(shè)計，記錄的內(nèi)容應(yīng)確保對質(zhì)量/環(huán)境/安全相關(guān)活動的可追溯性。4.2.2 職能部門負(fù)責(zé)本專業(yè)相關(guān)記錄的設(shè)計。4.3 記錄的形式及填寫要求4.3.1 記錄可以是紙張、光盤、照片、磁帶等適宜的媒體形式。4.3.2 記錄的樣式及內(nèi)容要求在相應(yīng)的體系文件中做出規(guī)定。4.3.3 記錄在填寫過程中要字跡清晰、完整真實(shí)，不得用鉛筆填寫。如果出現(xiàn)錯誤需要修改，應(yīng)圈掉錯誤的內(nèi)容，寫上正確的內(nèi)容，并簽名（章）、注上日期。不能空項，無內(nèi)容時劃“杠線”。4.4 記錄的保存與管理要求4.4.1 各類記錄均應(yīng)保存在適當(dāng)場所中，并做到防潮、防變質(zhì)、防損壞丟失，且便于存取、查詢。屬計算機(jī)單獨(dú)儲存的記錄，

15、要復(fù)制備份文件，以防原始記錄丟失。4.4.2 除特殊規(guī)定外，記錄的保存期為三年。4.4.3 各部門應(yīng)設(shè)記錄管理專責(zé)人，負(fù)責(zé)對本部門的記錄進(jìn)行收集、分類、歸檔、保存及過期處置等，并應(yīng)保持記錄順序號和日期的連續(xù)性，便于查詢。4.5 記錄的借閱和處理4.5.1 如需借閱記錄，由借閱人提出口頭申請，經(jīng)保管部門負(fù)責(zé)人同意，并在記錄借閱登記簿上簽字方可借閱，并按時歸還。4.5.2 記錄作廢時，應(yīng)由記錄專責(zé)人填寫記錄處理審批單，經(jīng)保管部門負(fù)責(zé)人審核，相關(guān)主管部門批準(zhǔn)后進(jìn)行銷毀。5相關(guān)文件5.1文件控制程序。6記錄6.1 記錄總覽表與顧客有關(guān)的過程控制程序2.1 目的對與顧客有關(guān)的過程控制做出規(guī)定,并加以實(shí)施

16、和保持,以增強(qiáng)顧客滿意。2.2 范圍適用于公司對顧客要求的識別、對產(chǎn)品要求的評審及與顧客的溝通。2.3 職責(zé)3.1供銷部1） 負(fù)責(zé)制定、更改和實(shí)施本程序。2） 負(fù)責(zé)對顧客要求的識別。3） 負(fù)責(zé)組織投標(biāo)前后的對產(chǎn)品要求的評審，領(lǐng)導(dǎo)層、辦公室、辦公室、生產(chǎn)部、供銷部、生產(chǎn)部等部門配合。4） 負(fù)責(zé)與顧客溝通。 總經(jīng)理或授權(quán)人負(fù)責(zé)對顧客要求評審結(jié)果的審批。4.0 工作程序4.1供銷部應(yīng)及時掌握顧客信息，廣泛收集信息，為拓展市場做準(zhǔn)備。4.2領(lǐng)導(dǎo)層根據(jù)供銷部提供的信息負(fù)責(zé)識別顧客對產(chǎn)品的要求：1） 顧客明示的產(chǎn)品要求。2） 顧客隱含的要求。3） 與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)的要求。4） 附加要求。4.3產(chǎn)品要求

17、的評審。4.3.1評審應(yīng)在向顧客做出提供的承諾之前進(jìn)行。4.3.2對合同的評審4.3.3合同的評審1）供銷部組織有關(guān)部門在合同簽訂前對產(chǎn)品要求進(jìn)行評審，評審結(jié)果有總經(jīng)理或授權(quán)人審批。 2）評審的內(nèi)容：a產(chǎn)品要求是否明確規(guī)定并形成文件。b與以前表述不一致的要求是否得到解決。C公司是否有能力滿足規(guī)定的要求。4.3.4供銷部負(fù)責(zé)保存管理合同評審記錄表、合同及其他相關(guān)文件。4.3.5合同簽定后，供銷部負(fù)責(zé)將相關(guān)文件根據(jù)各部門的需求發(fā)到相關(guān)部門。4.3.6供銷部負(fù)責(zé)合同執(zhí)行情況的監(jiān)督，根據(jù)需要將信息與顧客溝通。4.4產(chǎn)品要求的變更4.4.1當(dāng)顧客或公司因某種原因提出要修訂合同內(nèi)容時，供銷部負(fù)責(zé)與顧客或其

18、代表認(rèn)真協(xié)商，達(dá)成共識，并形成文件，雙方簽字確認(rèn)。4.4.2合同修訂后，必要時, 供銷部要組織有關(guān)部門對修改后的合同內(nèi)容進(jìn)行評審，作好評審記錄；并將修改后的合同內(nèi)容書面通知有關(guān)部門，保證按修訂后的內(nèi)容實(shí)施。4.5 供銷部負(fù)責(zé)與顧客的溝通，溝通內(nèi)容可包括： 1）產(chǎn)品信息； 2）問詢、合同的處理，包括對其修改； 3）顧客反饋，包括顧客抱怨；5.0 記錄 5.1合同評審記錄表內(nèi)部審核控制程序 1 目的為了判定質(zhì)量/環(huán)境/安全管理體系是否符合策劃的安排，評價質(zhì)量/環(huán)境/安全管理體系的符合性、充分性和運(yùn)行的有效性，尋找改進(jìn)的機(jī)會，特編制本程序。內(nèi)部審核過程流程圖附后。2 適用范圍本程序適用于公司質(zhì)量/環(huán)

19、境/安全管理體系內(nèi)部審核活動。3 職責(zé)3.1 辦公室為公司質(zhì)量/環(huán)境管理體系內(nèi)部審核歸口管理部門，負(fù)責(zé)編制質(zhì)量/環(huán)境/安全管理體系內(nèi)部審核的年度審核計劃和工作計劃并組織實(shí)施，負(fù)責(zé)審核記錄的收集、整理、裝訂、歸檔。3.2 辦公室為公司安全管理體系內(nèi)部審核歸口管理部門，負(fù)責(zé)編制安全體系內(nèi)部審核的審核計劃并組織實(shí)施，負(fù)責(zé)審核記錄的收集、整理、裝訂、歸檔。3.3各職能部門配合內(nèi)部審核組，接受內(nèi)部審核，制定并實(shí)施糾正措施。3.4 管理者代表 組織審核方案的策劃；審批年度審核計劃；審查內(nèi)審員資格，任命審核組長；審批內(nèi)部審核實(shí)施計劃；審批內(nèi)部審核不合格報告的糾正措施；批準(zhǔn)內(nèi)部審核報告；向最高管理者報告審核結(jié)

20、果。3.5 審核組長 負(fù)責(zé)組建審核組；編制內(nèi)部審核實(shí)施計劃；負(fù)責(zé)審核員的任務(wù)分工；組織實(shí)施內(nèi)部審核工作；組織內(nèi)部審核的首、末次會議；負(fù)責(zé)內(nèi)部審核進(jìn)度及審核的協(xié)調(diào)；編制內(nèi)部審核報告。3.6 審核員熟悉內(nèi)部審核程序和有關(guān)文件，編制內(nèi)部審核檢查表；將審核過程的觀察結(jié)果形成記錄；向?qū)徍私M長報告審核結(jié)果；在審核組長的領(lǐng)導(dǎo)下，對糾正措施的實(shí)施效果進(jìn)行驗(yàn)證；收集和整理與內(nèi)部審核有關(guān)的記錄。4 工作程序4.1 審核方案的策劃每年年初，辦公室負(fù)責(zé)編制出當(dāng)年的質(zhì)量/環(huán)境/安全管理體系年度審核計劃，確定每次審核的時間（安排到月份）、部門（或要素）。年度審核計劃經(jīng)管理者代表審核批準(zhǔn)后生效。根據(jù)運(yùn)行狀況的需要可調(diào)整計劃

21、，但計劃的調(diào)整必須經(jīng)過管理者代表批準(zhǔn)。年度審核計劃要根據(jù)公司年度生產(chǎn)任務(wù)/銷售服務(wù)情況、公司質(zhì)量/環(huán)境/安全管理體系運(yùn)行情況、生產(chǎn)的重要性、銷售服務(wù)的重要性、以往的審核結(jié)果和外審的安排，來確定本年度的審核頻次、時間、范圍、依據(jù)和方法。當(dāng)質(zhì)量/環(huán)境/安全管理體系運(yùn)行狀況問題多，銷售重要程度高時，應(yīng)加大對部門及銷售的審核力度。質(zhì)量/環(huán)境/安全體系審核分為定期審核和不定期審核兩種。定期審核一般一年一次，在管理評審前進(jìn)行，審核范圍應(yīng)覆蓋到質(zhì)量/環(huán)境/安全管理體系的全部過程及與其有關(guān)的所有部門；不定期審核可根據(jù)所審核問題的重要性及部門的質(zhì)量/環(huán)境/安全活動開展的實(shí)際情況安排適當(dāng)?shù)膶徍祟l次、時間及審核范圍

22、。4.2 內(nèi)部審核的準(zhǔn)備4.2.1 由管理者代表審查確認(rèn)具備內(nèi)審員資格的人員擔(dān)任內(nèi)審員，并任命審核組長。審核員不應(yīng)審核自己的工作。審核員應(yīng)堅持原則，客觀公正。4.2.2 由審核組長依據(jù)年度審核計劃，編制具體的內(nèi)審計劃，報管理者代表審批。內(nèi)審計劃應(yīng)包括：a) 審核的目的；b) 審核的范圍；c) 審核依據(jù)的文件、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及程序；d) 審核組成員及分工；e) 審核日程安排，包括首次會議、末次會議的時間等。4.2.3 內(nèi)部審核組準(zhǔn)備工作包括：a) 準(zhǔn)備內(nèi)部審核所需文件和記錄表格。b) 了解審核范圍、受審核方人員構(gòu)成和技術(shù)構(gòu)成，掌握審核的側(cè)重點(diǎn)。c) 審核員按審核分工編制審核檢查表。4.2.4 內(nèi)部審

23、核實(shí)施計劃，應(yīng)于審核前一周發(fā)至受審核部門。4.2.5 受審核部門收到內(nèi)審計劃后，如果對審核的日程安排有異議，可在接到內(nèi)審計劃2日內(nèi)與辦公室聯(lián)系，通過協(xié)調(diào)另行安排；協(xié)商后仍不能一致時，報至管理者代表予以確定。4.2. 審核前，受審核部門應(yīng)做好必要的準(zhǔn)備工作，包括確定陪同人員及所需要的資料等。4.3 內(nèi)部審核的實(shí)施4.3.1 由審核組長主持召開內(nèi)審首次會議。首次會議內(nèi)容包括： a) 明確審核的目的和范圍； b) 介紹審核組成員； c) 確認(rèn)審核中各次會議的時間，澄清審核計劃中不明確的問題等。首次會議應(yīng)形成記錄。4.3.2 審核員使用編制好的內(nèi)部審核檢查表，通過交談、調(diào)閱文件、現(xiàn)場查驗(yàn)等方法，分別對

24、受審核部門的文件、資料及現(xiàn)場進(jìn)行審核，收集證據(jù),并將審核情況記入內(nèi)部審核檢查表。4.3.3 當(dāng)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)問題時，審核員應(yīng)進(jìn)一步調(diào)查清楚，對所存在的問題進(jìn)行研究、判斷，力求公正、客觀。4.3.4 審核中審核員要注意收集符合或不符合標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)及文件的客觀證據(jù)，審核員不應(yīng)在任何發(fā)現(xiàn)的問題中加入個人的主觀見解。4.3.5審核完成后，審核員向受審核部門對所發(fā)現(xiàn)的問題作一次口頭通知，可提出相應(yīng)的建議。所有的審核觀察結(jié)果及所發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)，均應(yīng)與被審核部門或部門的領(lǐng)導(dǎo)取得共識。4.3.6審核組長需每天召開審核組會議，全面了解該日內(nèi)審情況，綜合分析審核結(jié)果，按照所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序文件等相應(yīng)條款的要求確認(rèn)

25、不合格項；對可能發(fā)展為不合格項，但尚未構(gòu)成不合格項的問題確認(rèn)為觀察項，以引起受審核部門的重視。4.3. 由審核組長主持召開末次會議。4.3.1 末次會議由審核組全體成員、受審核部門或部門的領(lǐng)導(dǎo)及主要工作人員參加，有必要時可請公司高層領(lǐng)導(dǎo)參加，也可適當(dāng)擴(kuò)大范圍。4.3.7.2 末次會議的內(nèi)容包括：5.3.1.1 向受審核的部門或部門領(lǐng)導(dǎo)介紹審核的總體情況；5.3.1.2 宣布審核結(jié)論；5.3.1.3 提出糾正措施、跟蹤審核等要求；5.3.1.4 宣告現(xiàn)場審核結(jié)束。4.3.3 分發(fā)不符合項報告表，末次會議應(yīng)形成記錄。4.4 內(nèi)部審核報告4.4.1 內(nèi)部審核報告由審核組長負(fù)責(zé)編寫，管理者代表審批,并

26、在審核工作結(jié)束后一周內(nèi)發(fā)出。4.4. 內(nèi)部審核報告的發(fā)放范圍：a) 最高管理者、管理者代表、公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)；b) 受審核部門；4.5 糾正措施的制定及實(shí)施驗(yàn)證4.5.1 被審核的部門，在內(nèi)部審核工作結(jié)束后，必須按不符合項報告表中的規(guī)定，對不合格項進(jìn)行原因分析，制定糾正和預(yù)防措施。4.5.2 被審核的部門制訂的糾正和預(yù)防措施，必須由部門負(fù)責(zé)人審核，經(jīng)審核組認(rèn)可，并由管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施。4.5.3 被審核的部門，應(yīng)將糾正措施及糾正措施的實(shí)施結(jié)果形成書面材料，并由其主管領(lǐng)導(dǎo)審核確認(rèn)后，報辦公室。4.5.4 在糾正措施的實(shí)施過程中，原負(fù)責(zé)內(nèi)部審核的審核組，應(yīng)對其實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤；在實(shí)施完成以后，由原負(fù)

27、責(zé)審核的審核員，對完成的情況進(jìn)行驗(yàn)證。驗(yàn)證的內(nèi)容包括：a) 糾正措施是否按規(guī)定的日期完成；b) 糾正措施中的各項需糾正的內(nèi)容是否已全部完成；c) 完成以后是否達(dá)到預(yù)期的效果；d) 實(shí)施過程是否有記錄，記錄是否按規(guī)定進(jìn)行編號并妥善保管；e) 引起質(zhì)量/環(huán)境/安全管理體系文件的修改，是否已通知了辦公室或有關(guān)部門，按照文件控制程序的規(guī)定，辦理了修改、批準(zhǔn)和發(fā)放等手續(xù)，并做記錄； f) 被修改的質(zhì)量/環(huán)境/安全管理體系文件是否已貫徹執(zhí)行。5.5.5 審核員在驗(yàn)證確認(rèn)糾正措施完成實(shí)施后，應(yīng)在不合格報告的驗(yàn)證欄中簽署驗(yàn)證意見并簽名確認(rèn)。5 相關(guān)文件5.1 文件控制程序5.2 糾正和預(yù)防措施控制程序5.3

28、記錄控制程序6 記錄6.1 年度內(nèi)審計劃 6.2 內(nèi)審計劃6.3 內(nèi)部審核檢查表 6.4 不符合項報告6.5 內(nèi)部審核報告不合格品控制程序1 目的通過對不合格品進(jìn)行控制，消除造成不合格品的因素，避免不合格品繼續(xù)使用，以保證產(chǎn)品的質(zhì)量符合規(guī)定的要求。2 適用范圍 適用于公司各相關(guān)職能部門、生產(chǎn)部、生產(chǎn)部對不合格品的控制。3 職責(zé)3.1生產(chǎn)部為不合格品歸口管理部門,負(fù)責(zé)不合格品控制的監(jiān)督檢查工作。3.2 生產(chǎn)部負(fù)責(zé)組織與不合格品有關(guān)的部門和部門對不合格品進(jìn)行評審，并負(fù)責(zé)審批不合格品處置方案。3.3 生產(chǎn)部負(fù)責(zé)對不合格品進(jìn)行標(biāo)識、記錄、評價、隔離和處置, 并在顧客或公司職能部門規(guī)定的時間內(nèi)，消除造成

29、不合格品的因素，保證銷售正常進(jìn)行。3.4 供銷部負(fù)責(zé)采購產(chǎn)品不合格的控制工作。3.5 辦公室負(fù)責(zé)內(nèi)、外審中發(fā)生的不合格的控制工作。4 工作程序4.1 不合格品的判定、標(biāo)識和記錄4.1.1 不合格品指未滿足要求的產(chǎn)品，包括采購產(chǎn)品、過程中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品。4.1.2 在銷售過程中或檢驗(yàn)試驗(yàn)過程中發(fā)現(xiàn)不合格品時，銷售人員應(yīng)對不合格品做出明顯的標(biāo)識。如發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，除做標(biāo)識之外，還應(yīng)立即將其運(yùn)出，隔離存放。4.1.3 不合格品處理一般分為口頭通知和文件通知兩種，口頭通知屬一般缺陷處理，當(dāng)口頭通知無效或缺陷較大時，進(jìn)行文件通知由不合格品檢出人員填寫不合格評審處理表對不合格品進(jìn)行記錄，同時報告辦公室

30、并通知受理部門。4.1.4 不合格評審處理表應(yīng)對不合格品做出詳細(xì)的記錄，記錄的內(nèi)容包括：a) 發(fā)生不合格品的部門名稱、部位；b) 不合格品發(fā)生的時間；c) 不合格品的銷售條件、相關(guān)部門及操作人員；d) 不合格品的程度、類別屬性；e) 如果不合格品是產(chǎn)品用的設(shè)備、材料及構(gòu)配件，應(yīng)記錄名稱、規(guī)格型號及編號等。4.2 不合格品的評審4.2.1 不合格品由生產(chǎn)部組織與不合格品有關(guān)的部門進(jìn)行評審。4.2.2 通過評審應(yīng)明確不合格的程度、類別屬性、發(fā)生的原因，做出退貨、返修或不返修讓步使用、放行或接收不合格品、降級使用或報廢的處置決定。并根據(jù)不合格原因做出是否需要采取糾正措施，如需要采取糾正措施，按糾正和

31、預(yù)防措施控制程序的要求執(zhí)行。4.3 不合格品的處置4.3.1 按不合格品評審做出的處置決定，由發(fā)生不合格品的部門制定不合格品處置方案，經(jīng)生產(chǎn)部批準(zhǔn)，嚴(yán)重不合格經(jīng)公司經(jīng)理批準(zhǔn)后組織實(shí)施。4.3.2 對不需返修或返修后讓步使用、放行、接收不合格品，由供銷部提出申請，經(jīng)顧客批準(zhǔn)后方可放行，并詳細(xì)記錄不合格品程度及讓步情況。4.3.3 當(dāng)顧客提供產(chǎn)品發(fā)生不合格時，由顧客與相應(yīng)供銷部進(jìn)行聯(lián)系，對不合格品進(jìn)行退貨或更換。4.3.4 在不合格品的退換貨、報廢處置過程中，負(fù)責(zé)銷售的銷售員應(yīng)進(jìn)行監(jiān)督和控制，檢驗(yàn)員負(fù)責(zé)重新驗(yàn)證其符合性。4.3.5 在交付或使用開始后發(fā)現(xiàn)不合格時，由銷售人員負(fù)責(zé)與顧客溝通并組織銷售

32、人員采取措施，對不合格品進(jìn)行修理或更換。5.相關(guān)文件5.1 糾正和預(yù)防措施控制程序6 質(zhì)量記錄6.1 不合格評審處理表糾正和預(yù)防措施控制程序1 目的為貫徹“預(yù)防為主”的方針，糾正和預(yù)防不符合、不合格品、環(huán)境污染事件、安全事件的發(fā)生和再發(fā)生，實(shí)現(xiàn)對質(zhì)量/環(huán)境/安全的有效控制和不斷改進(jìn)，特制定本程序。2 適用范圍 適用于公司職能部門對糾正和預(yù)防措施的控制。3 職責(zé)3.1 辦公室為公司三體系糾正和預(yù)防措施的歸口管理部門。3.2 各職能部門負(fù)責(zé)對本部門主管過程活動中發(fā)生的不符合及潛在的不符合、各類事件進(jìn)行原因分析，制定、實(shí)施并驗(yàn)證所采取的糾正和預(yù)防措施。4 工作程序4.1 糾正措施4.1.1 各相關(guān)部

33、門在獲得顧客和公司內(nèi)部對產(chǎn)品及三體系的意見、投訴、抱怨和不合格報告后，應(yīng)采取糾正措施。需要上級或其它部門配合時，由辦公室匯總報公司副總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。4.1.2 對已經(jīng)發(fā)生的不合格品（項），按照不合格品控制程序要求，由發(fā)生不合格品（項）的責(zé)任部門制定糾正措施。4.1.3 對內(nèi)、外審和管理評審中發(fā)現(xiàn)的不合格，由辦公室負(fù)責(zé)按照內(nèi)部審核控制程序和管理評審控制程序要求，組織有關(guān)部門制定糾正措施。4.1.4 各部門負(fù)責(zé)對本部門三體系運(yùn)作方面的不合格，特別是對發(fā)生的各類事件、顧客抱怨和投訴所引發(fā)的不合格進(jìn)行識別并制定糾正措施。4.1.5 制定糾正措施時應(yīng)首先查明原因并記錄評審結(jié)果，所采取的糾正措施應(yīng)能防止

34、不合格的再發(fā)生。4.1.6 對采取的糾正措施，應(yīng)由實(shí)施該措施的主管部門會同辦公室對其進(jìn)度和有效性進(jìn)行檢查和驗(yàn)證，以確保糾正措施按要求完成。4.2 預(yù)防措施4.2.1 公司各部門須對來自公司內(nèi)外的各種信息（影響產(chǎn)品質(zhì)量/環(huán)境/安全的過程和作業(yè)記錄、服務(wù)報告、顧客意見）進(jìn)行分析，以發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致不合格的潛在原因。4.2.2 對于經(jīng)過分析需采取預(yù)防措施的問題由相關(guān)部門研究后提出擬采取的預(yù)防措施的具體方案，交辦公室匯總后，報公司副總經(jīng)理批準(zhǔn)實(shí)施。4.2.3 辦公室對預(yù)防措施的實(shí)施進(jìn)行控制，并會同有關(guān)部門對預(yù)防措施進(jìn)行檢查和驗(yàn)證，以保證其及時、有效地完成。4.2.4 糾正和預(yù)防措施的歸口管理部門負(fù)責(zé)糾正和預(yù)防

35、措施有關(guān)資料的整理和保存并提交管理評審。4.2.5 因糾正和預(yù)防措施而引起的文件修改，按文件控制程序執(zhí)行。5 相關(guān)文件5.1 不合格品控制程序5.2 內(nèi)部審核控制程序5.3 管理評審控制程序5.4 文件控制程序6 記錄6.1 糾正和預(yù)防措施記錄管理評審控制程序 1 目的為對三體系的運(yùn)行情況進(jìn)行評價,確保三體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性,特制定本程序。2 適用范圍本程序適用于對公司三體系持續(xù)性、適用性和有效性的評審。3 職責(zé)3.1 最高管理者負(fù)責(zé)主持管理評審，下達(dá)指令，批準(zhǔn)評審計劃和評審報告。3.2 管理者代表負(fù)責(zé)向最高管理者報告三體系的運(yùn)行情況；負(fù)責(zé)評審計劃的審核、落實(shí)及協(xié)調(diào)工作；負(fù)責(zé)管理評

36、審中提出的糾正和預(yù)防措施的審批及其實(shí)施結(jié)果驗(yàn)證工作，并提出改進(jìn)的建議。3.3 辦公室負(fù)責(zé)編制管理評審計劃，收集各部門管理評審所需資料，提交管理評審；負(fù)責(zé)對管理評審中提出的糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤檢查；負(fù)責(zé)編制評審報告并保存。3.4 各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織并提供與本部門有關(guān)的三體系運(yùn)行情況評審輸入的書面資料，并負(fù)責(zé)制定和實(shí)施評審中提出的糾正和預(yù)防措施，提出改進(jìn)的建議。4 工作程序4.1 管理評審時間及管理評審內(nèi)容4.1.1 管理評審時間4.1.1.1 管理評審一般情況下每年進(jìn)行一次，間隔時間不得超過十二個月。4.1.1.2 當(dāng)社會環(huán)境、市場需求、公司組織機(jī)構(gòu)等發(fā)生重大變化，或連續(xù)出現(xiàn)重

37、大質(zhì)量/環(huán)境/安全事件、顧客有連續(xù)重大投訴時，應(yīng)及時進(jìn)行管理評審。4.1.2 管理評審內(nèi)容a) 三體系內(nèi)部、外部審核結(jié)果；b) 環(huán)境污染/輸出/售后服務(wù)安全事件和顧客投訴的處理、顧客滿意度測量結(jié)果及反饋信息；c) 產(chǎn)品（過程）符合法律、法規(guī)、自身要求及顧客要求的程度和業(yè)績；d) 糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況；e) 以往管理評審的跟蹤措施的實(shí)施情況；f) 三體系對社會環(huán)境、法律、法規(guī)變化后的適應(yīng)性；g) 由于各種原因引起的過程產(chǎn)品、三體系改進(jìn)的建議。4.2 管理評審計劃4.2.1 最高管理者根據(jù)公司的具體情況下達(dá)管理評審指令后，由辦公室負(fù)責(zé)編制管理評審計劃。管理評審計劃的內(nèi)容應(yīng)包括：a) 評審的目的

38、、范圍和重點(diǎn)；b) 評審的內(nèi)容；c) 評審的依據(jù)和實(shí)施方法；d) 評審的時間安排及相關(guān)事宜。4.2.2 管理評審計劃經(jīng)管理者代表審核后，提交最高管理者批準(zhǔn)。4.2.3 管理評審的準(zhǔn)備4.2.3.1 辦公室將批準(zhǔn)后的管理評審計劃分發(fā)至各部門，由部門負(fù)責(zé)人準(zhǔn)備并提供與本部門工作有關(guān)的評審所需書面資料，并于一定期限內(nèi)傳遞給辦公室。 資料一般包括下列內(nèi)容：a) 本部門執(zhí)行三體系文件的情況； b) 對有關(guān)文件的執(zhí)行計劃、措施及執(zhí)行記錄或報告； c) 相關(guān)方要求的信息反饋； d) 內(nèi)部審核提出的不符合項及改進(jìn)措施的執(zhí)行、驗(yàn)證記錄或報告； e) 本部門對執(zhí)行質(zhì)量/環(huán)境/安全計劃、目標(biāo)、指標(biāo)情況的自我評價，包

39、括成績、問題、改進(jìn)措施、目標(biāo)、環(huán)境績效等。4.2.3.2 辦公室將收集的評審所需資料進(jìn)行整理，提交管理者代表審核后，交最高管理者，由最高管理者確定管理評審日期。4.3 管理評審的實(shí)施方法4.3.1 管理評審工作采用會議的形式，由最高管理者親自主持，公司領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員參加。4.3.2 由管理者代表匯報三體系運(yùn)行總體情況。體系主管部門及相關(guān)部門匯報三體系具體運(yùn)行情況。4.3.3 參加評審人員對評審內(nèi)容進(jìn)行逐項評審。4.3.4 最高管理者對所涉及的評審內(nèi)容做出結(jié)論（包括進(jìn)一步調(diào)查、驗(yàn)證等）4.3.5 最高管理者對評審后改進(jìn)活動提出明確要求（包括管理體系、方針、目標(biāo)、資源配備等是否需要調(diào)

40、整等）。4.4 管理評審報告4.4.1 由辦公室負(fù)責(zé)編制書面的管理評審報告，報告的內(nèi)容應(yīng)反映與輸入內(nèi)容進(jìn)行比較和評價的結(jié)果，一般應(yīng)包括如下內(nèi)容：a) 三體系的過程及相應(yīng)文件是否有修訂的需要；b) 三體系要求的為各項活動配備的資源是否適宜，是否需要補(bǔ)充；c) 是否需要進(jìn)行與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)；d) 對三體系持續(xù)適宜性、充分性和有效性的評價；e) 對上述評價結(jié)果所需采取的跟蹤措施要求；f) 改進(jìn)的建議及改進(jìn)所引起的資源需求。4.4.2 管理評審報告經(jīng)最高管理者審批并簽署意見后，辦公室下發(fā)至各有關(guān)部門實(shí)施。4.5 糾正和預(yù)防措施的實(shí)施驗(yàn)證。4.5.1 根據(jù)會議評審結(jié)果，由各責(zé)任部門制定糾正和預(yù)

41、防措施并組織實(shí)施。辦公室負(fù)責(zé)對糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤檢查，由管理者代表負(fù)責(zé)糾正和預(yù)防措施的批準(zhǔn)和對其實(shí)施結(jié)果驗(yàn)證。4.5.2 如果評審結(jié)果引起文件更改，應(yīng)執(zhí)行文件控制程序。4.5.3 管理評審資料由辦公室負(fù)責(zé)整理并按記錄控制程序保管。5 相關(guān)文件 5.1 文件控制程序 5.2 記錄控制程序5.3 糾正和預(yù)防措施控制程序6 記錄6.1 管理評審計劃 6.2 管理評審報告 人力資源管理控制程序1. 目的 為了科學(xué)有效的實(shí)現(xiàn)人力資源管理，保證以人為本、人盡其才、優(yōu)化資源、合理配備有效運(yùn)行，規(guī)范公司質(zhì)量/環(huán)境/安全培訓(xùn)教育工作，提高員工質(zhì)量/環(huán)境/安全意識、素質(zhì)和能力，防止各類事件的發(fā)生，減

42、少環(huán)境污染和職業(yè)危害，消除或減少事件損失，特制定本程序。2. 適用范圍本程序適用于對公司范圍內(nèi)的所有人力資源管理、包括人員的配備、對員工的各類教育、培訓(xùn)，包括生產(chǎn)人員/售后服務(wù)人員相應(yīng)質(zhì)量/環(huán)境/安全培訓(xùn)和教育。3. 管理職責(zé)31辦公室負(fù)責(zé)貫徹黨的教育方針和政策，負(fù)責(zé)全公司職工的文化、技術(shù)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，統(tǒng)一規(guī)劃職工教育工作計劃，檢查執(zhí)行情況，負(fù)責(zé)督促和指導(dǎo)各基層部門的職工教育工作。3.2辦公室負(fù)責(zé)人力資源的管理工作及公司范圍內(nèi)人員錄用、培訓(xùn)、競聘、獎懲、專業(yè)技術(shù)職務(wù)報審、提升、解除合同、各種數(shù)據(jù)統(tǒng)計和人事檔案管理工作。4.工作程序4.1 人員配備及能力的確定4.1.1公司制定崗位標(biāo)準(zhǔn)和條件，明確

43、崗位對人員素質(zhì)及培訓(xùn)需求。4.1.2 對質(zhì)量/環(huán)境/安全管理重要崗位有：總經(jīng)理、管理者代表、副總經(jīng)理、部門負(fù)責(zé)人，設(shè)備、培訓(xùn)、技術(shù)、環(huán)境、安全等管理人員等。4.2 培訓(xùn)計劃及實(shí)施4.2.1 年度培訓(xùn)計劃的編制由辦公室每年初上報，經(jīng)批準(zhǔn)后各部門具體實(shí)施。4.2.2 培訓(xùn)計劃的內(nèi)容包括培訓(xùn)對象、時間、人數(shù)、課時、培訓(xùn)班名稱、地點(diǎn)等。4.2.3 培訓(xùn)人員應(yīng)包括公司各級領(lǐng)導(dǎo)和全體員工.4.2.4 為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展的不斷變化，應(yīng)制定能提高在職專業(yè)水平的培訓(xùn)內(nèi)容。4.2.5 每年年初由辦公室負(fù)責(zé)組織編制各部門人員的培訓(xùn)需求計劃，按計劃組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)并經(jīng)考試合格后方可工作。4.2.6辦公室及有關(guān)部門

44、應(yīng)按計劃具體實(shí)施,組織員工按時參加各種專業(yè)培訓(xùn). 辦公室對培訓(xùn)計劃實(shí)施情況進(jìn)行考核,通過了解每項計劃的實(shí)施，檢查培訓(xùn)執(zhí)行情況和控制培訓(xùn)運(yùn)行情況。4.2.7 培訓(xùn)中應(yīng)對培訓(xùn)人員進(jìn)行考核和作適當(dāng)記錄。4.2.8如培訓(xùn)計劃臨時發(fā)生變化，需變更培訓(xùn)計劃的處室提出書面申請，主管領(lǐng)導(dǎo)審批后,具體實(shí)施。4.2.9 辦公室負(fù)責(zé)每年提出安全技術(shù)培訓(xùn)計劃，辦公室參與考試監(jiān)考。4.3 培訓(xùn)管理4.3.1 按培訓(xùn)大綱和培訓(xùn)計劃安排好培訓(xùn)進(jìn)度，提前聘請教師。4.3.2 教師需按培訓(xùn)大綱備課，寫好教案。4.3.3 開展教研活動，交流經(jīng)驗(yàn)，不斷提高培訓(xùn)水平。4.3.4 每個培訓(xùn)班配備班主任，加強(qiáng)班級管理。4.4 學(xué)員管理4

45、.4.1 遵守社會公德，政府法令，公司內(nèi)各項規(guī)章制度。4.4.2 愛護(hù)公物，搞好環(huán)境衛(wèi)生，按時值日，保持教室清潔。4.4.3 學(xué)員因故請假要辦理請假手續(xù)，無故不請假按曠課處理。4.5 各類人員的質(zhì)量/環(huán)境/安全培訓(xùn)要求內(nèi)容、形式；4.5.1銷售作業(yè)人員的培訓(xùn)教育內(nèi)容: a)熟悉銷售知識及銷售過程總得質(zhì)量、環(huán)境、安全緊況的處理； b)熟悉環(huán)境污染事件處理、現(xiàn)場急救和對傷員緊急處理基本知識；4.5.2 內(nèi)部審核員應(yīng)經(jīng)具有培訓(xùn)資格的專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行質(zhì)量/環(huán)境/安全培訓(xùn)、考核發(fā)證，如無條件，可由辦公室進(jìn)行培訓(xùn)，公司授權(quán)認(rèn)可。4.5.3 日常培訓(xùn)和教育： 公司各部門應(yīng)對員工尤其是市場作業(yè)人員/售后服務(wù)人員進(jìn)

46、行經(jīng)常性的質(zhì)量/環(huán)境/安全培訓(xùn)和教育,堅持每周五的質(zhì)量/環(huán)境/安全活動日以及班前會制度。利用質(zhì)量/環(huán)境/安全教育書籍、廣播、宣傳畫、知識競賽和事件案例等多種形式，對員工進(jìn)行質(zhì)量/環(huán)境/安全思想和質(zhì)量/環(huán)境/安全技術(shù)知識的培訓(xùn)和教育。4.5.4加強(qiáng)對相關(guān)方進(jìn)行質(zhì)量/環(huán)境/安全方面的培訓(xùn)，以確保他們理解和遵守本公司的質(zhì)量/環(huán)境/安全方針、目標(biāo)和指標(biāo)以及其他要求。4.5.5 各級質(zhì)量/環(huán)境/安全培訓(xùn)、考核或考試都應(yīng)有下列原始資料并及時分級歸檔： a)教案、教材； b)試題、試卷； c)考試成績單及各種統(tǒng)計資料。4.6 培訓(xùn)績效評價4.6.1培訓(xùn)績效評價應(yīng)逐級進(jìn)行，辦公室負(fù)責(zé)對培訓(xùn)計劃的主體部門進(jìn)行考

47、核評價，看其培訓(xùn)的過程是否按質(zhì)量/環(huán)境/安全管理體系要求進(jìn)行。4.6.2 對員工參加各種專業(yè)培訓(xùn)的績效評價，由各基層部門上報職工教育培訓(xùn)評價表。4.7 意識提高4.7.1 增強(qiáng)員工對其從事的本職工作的重要性和與質(zhì)量/環(huán)境/安全工作相關(guān)性意識。4.7.2 應(yīng)讓員工了解其工作與實(shí)現(xiàn)公司的質(zhì)量/環(huán)境/安全方針和目標(biāo)、保證產(chǎn)品質(zhì)量及市場競爭的關(guān)系；自己工作的好壞與發(fā)生事件或給與其工作相關(guān)聯(lián)的部門帶來什么影響，造成什么后果。4.7.3 確保員工為完成質(zhì)量/環(huán)境/安全目標(biāo)做出貢獻(xiàn)，員工必須樹立確保實(shí)現(xiàn)本部門、本部門的具體質(zhì)量/環(huán)境/安全目標(biāo)的意識并愿為此做出自己的貢獻(xiàn)。4.8 保存必要的記錄4.8.1 辦

48、公室應(yīng)保存各級領(lǐng)導(dǎo)以及在管理、技術(shù)、專業(yè)崗位上的人員的有關(guān)教育、經(jīng)歷和培訓(xùn)的記錄。4.8.2 分級建立員工的培訓(xùn)檔案，記錄員工所參加的培訓(xùn)及成績。4.8.3 將員工的學(xué)歷、職稱及有何種技能和專長的資料存入計算機(jī)。5 相關(guān)文件5.1 記錄控制程序6 記錄6.1 崗位能力要求6.2 培訓(xùn)需求/計劃6.3 培訓(xùn)記錄6.4 特殊工種人員名單6.5 培訓(xùn)檔案 監(jiān)視和測量設(shè)備控制程序1 目的為保證公司生產(chǎn)過程和服務(wù)過程的監(jiān)視和測量結(jié)果的正確性和有效性，滿足對部門質(zhì)量/環(huán)境/安全特性檢測的要求,特制定本程序。2 適用范圍 適用于公司監(jiān)視和測量設(shè)備的控制。3 職責(zé)3.1 生產(chǎn)部為監(jiān)視和測量設(shè)備的歸口管理部門，

49、負(fù)責(zé)審批監(jiān)視和測量設(shè)備購置計劃。3.2 生產(chǎn)部負(fù)責(zé)根據(jù)工作需要，提出申請購置符合規(guī)定精密等級要求的監(jiān)視和測量設(shè)備計劃，自行采購、使用、維護(hù)、貯存、建帳，并負(fù)責(zé)按規(guī)定要求，選擇國家指定的計量檢測部門，按檢定周期及時對所用設(shè)備進(jìn)行檢測。3 工作程序3.1 對新采購的監(jiān)視和測量設(shè)備的控制3.1.1采購的監(jiān)視和測量設(shè)備，出廠合格證、出廠檢定證等出廠資料應(yīng)齊全。3.1.2監(jiān)視和測量設(shè)備購置后，必須到國家指定的專門計量檢測部門進(jìn)行檢定。經(jīng)檢定合格的，將合格標(biāo)簽貼在設(shè)備明顯處；經(jīng)檢定不合格的，由采購人員依據(jù)計量檢測部門出具的檢定證書予以退貨。3.1.3采購的監(jiān)視和測量設(shè)備經(jīng)檢定合格后，入庫妥善保管并及時建帳

50、，無出廠編號的應(yīng)自行編號，保存好出廠資料、檢定證書。3.1.4經(jīng)檢定合格的監(jiān)視和測量設(shè)備可按規(guī)定發(fā)放使用。3.2在用監(jiān)視和測量設(shè)備的控制3.2.1生產(chǎn)部設(shè)專人管理監(jiān)視和測量設(shè)備，建立并保持監(jiān)視和測量設(shè)備臺帳，注明設(shè)備首次檢定時間、檢定周期、下次檢定時間、使用班組、動態(tài)（封存時間、報廢時間等狀態(tài)）等。3.2.2由專人按規(guī)定檢定時間將設(shè)備送至計量檢測部門進(jìn)行檢定，并填寫監(jiān)視和測量設(shè)備校準(zhǔn)記錄。 3.2.3檢定后的設(shè)備應(yīng)有計量檢測部門出具的檢定證書，按照檢定結(jié)果（合格、限用、不合格）對監(jiān)視和測量設(shè)備進(jìn)行標(biāo)識。將相應(yīng)標(biāo)簽貼在設(shè)備明顯處。對不便粘貼標(biāo)簽的設(shè)備，可將標(biāo)簽貼在包裝盒上，由使用者妥善保管。要保

51、持標(biāo)簽整潔，防止脫落、磨損。3.2.4檢定過的設(shè)備要及時上帳，保存好檢定證書，為審查、處置提供證據(jù)。3.2.5經(jīng)檢定合格的監(jiān)視和測量設(shè)備方可在銷售中使用，對已過檢定周期沒有檢定的設(shè)備，或雖在檢定周期內(nèi)但已失效的設(shè)備不得使用。3.2.6因生產(chǎn)任務(wù)的變化或售后服務(wù)的變化，監(jiān)視和測量設(shè)備停止使用時，應(yīng)申請停用，經(jīng)批準(zhǔn)后將“封存”標(biāo)識貼在設(shè)備明顯處。3.2.7封存的監(jiān)視和測量設(shè)備，在封存期間可暫時不進(jìn)行周期檢定，但必須由專人按其要求的保管條件妥善保管。3.2.8封存的監(jiān)視和測量設(shè)備需重新啟用時，設(shè)備在有效確認(rèn)合格期內(nèi)可使用，超過有效確認(rèn)合格期的，必須經(jīng)計量檢測部門檢定合格后方能使用。3.3監(jiān)視和測量設(shè)

52、備使用、搬運(yùn)、維護(hù)和貯存控制3.3.1使用者應(yīng)嚴(yán)格按照設(shè)備使用說明書或操作規(guī)程使用設(shè)備，進(jìn)行適當(dāng)?shù)木S護(hù)保養(yǎng)，在使用說明書或有關(guān)技術(shù)文件規(guī)定的使用環(huán)境中使用設(shè)備，以確保測量結(jié)果有效。3.3.2在使用前應(yīng)按規(guī)定檢查設(shè)備是否工作正常，是否在有效期內(nèi)。如發(fā)現(xiàn)設(shè)備工作不正常或已過期未檢，應(yīng)貼上“禁用”標(biāo)識，隔離存放，防止與合格的設(shè)備混用或誤用。3.3.3對不能隨意調(diào)整的監(jiān)視和測量設(shè)備，要采取封緘或由有資格的人員進(jìn)行調(diào)整等措施，防止發(fā)生可能使測量結(jié)果失效的調(diào)整。3.3.4在監(jiān)視和測量設(shè)備的搬運(yùn)、維護(hù)和貯存過程中，要遵守設(shè)備的使用說明書和操作規(guī)程的要求，做好防護(hù)，防止其損壞或失效。3.3.5監(jiān)視和測量設(shè)備的

53、檢定、修理、報廢等應(yīng)記錄在監(jiān)視和測量設(shè)備臺帳上。3.4監(jiān)視和測量設(shè)備失效控制3.4.1使用中發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測量設(shè)備失效（不符合要求或技術(shù)性能不正常）或?qū)ζ錅?zhǔn)確度有懷疑時，應(yīng)立即停止使用該設(shè)備，將設(shè)備送到計量檢測部門重新檢定，依據(jù)檢定結(jié)果作相應(yīng)處理，并保持相應(yīng)記錄。3.4.2對該監(jiān)視和測量設(shè)備以往測量結(jié)果進(jìn)行復(fù)測，以確定其有效性。以往測量結(jié)果無效時，應(yīng)評價其對部門質(zhì)量/環(huán)境/安全數(shù)據(jù)的影響程度，按不合格品控制程序處理。做好復(fù)測、評價、處理記錄。4 相關(guān)文件4.1不合格品控制程序5 記錄5.1 監(jiān)視和測量設(shè)備臺帳 5.2 監(jiān)視和測量設(shè)備校準(zhǔn)記錄 績效測量、數(shù)據(jù)分析控制程序1 目的為證實(shí)三體系的適宜性、充分性和有效性，對三體系運(yùn)行和部門實(shí)現(xiàn)的過程進(jìn)行監(jiān)視和測量，分析收集適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)，并將相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行交流，為三體系提供改進(jìn)的機(jī)會，特制定本程序。2 適用范圍本程序適用于公司各部門對三體系運(yùn)行和部門實(shí)現(xiàn)的過程進(jìn)行監(jiān)視和測量，并對運(yùn)行全過程中出現(xiàn)的質(zhì)量/環(huán)境/安全數(shù)