“三項三預(yù)”安全管理責(zé)任落實與考核辦法

1、山西新達煤業(yè)有限公司“三項三預(yù)”安全管理責(zé)任落實與考核辦法實施細則（試行）為了進一步提升礦井的安全管理水平，實現(xiàn)本質(zhì)安全化管理目標，根據(jù)集團提出的“六個三”本質(zhì)安全化建設(shè)工程目標，特別是結(jié)合有關(guān)以“點、線、面”相結(jié)合，開展預(yù)想、預(yù)報、預(yù)控的“三項三預(yù)”安全管理思路和工作方法，結(jié)合礦井實際，特制定以下“三項三預(yù)”安全管理責(zé)任落實和考核辦法實施細則。一、指導(dǎo)思想以集團“安全第一、以人為本、科學(xué)發(fā)展”的安全發(fā)展理念為指導(dǎo)，以“六個三”安全工程為宗旨目標，將礦井的安全管理在按照“點、線、面”所組成的交叉網(wǎng)格和立體模塊的基礎(chǔ)上，進一步劃小責(zé)任單位，使得每一個點（物件）和每條線（專業(yè)）以及每個面（區(qū)域）都

2、有具體的安全管理責(zé)任人，每個安全管理責(zé)任人都有自己的一份“安全責(zé)任田”，都清楚自己在“責(zé)任田”內(nèi)應(yīng)履行的職責(zé)，履行職責(zé)的標準、方法和管理目標，以及相應(yīng)的考核獎勵標準。通過在安全管理上細化責(zé)任、量化考核，真正實現(xiàn)在每一作業(yè)現(xiàn)場都能做到“事故有人防、異常有人報，隱患有人處”的本質(zhì)安全化管理目標。二、堅持原則（一）堅持日常動態(tài)管理、月度考核兌現(xiàn)的原則；（二）堅持責(zé)任到人、獎懲到人的原則；（三）堅持客觀性、可行性、可操作性的原則；（四）堅持各負其責(zé)、連帶責(zé)任追究的原則；（五）堅持專業(yè)對口、區(qū)域臨近、管理方便、力所能及的原則；（六）堅持“點、線、面”三級責(zé)任履行與三級監(jiān)管考核管理相結(jié)合的原則。三、組織機

3、構(gòu)（一）成立“三項三預(yù)”責(zé)任落實與考核領(lǐng)導(dǎo)組組 長：張永強常務(wù)副組長：孫林文副 組 長：田宏祥 闞洪斌 曹偉成 員：礦各相關(guān)科（室）、隊負責(zé)人（二）領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)管理辦公室，管理辦公室設(shè)在安全科，具體履行本礦“三項三預(yù)”管理職能，管理辦公室主任由安全副總監(jiān)劉宏剛同志擔(dān)任，具體負責(zé)此項工作的開展和落實?！叭椚A(yù)”管理辦公室成員：郭東斌、郝殿玉、羅宇、孟志彪、尤明選、史宏云。（三）領(lǐng)導(dǎo)組職責(zé)組長：負責(zé)“三項三預(yù)”工作的全面組織領(lǐng)導(dǎo)和督查指導(dǎo)工作。常務(wù)副組長：協(xié)組組長負責(zé)“三項三預(yù)”安全管理責(zé)任落實與實施辦法的指定、審核把關(guān)工作，以及實施過程的全面督查指導(dǎo)工作。成員：1、負責(zé)“三項三預(yù)”具體安全管理責(zé)

4、任人的落實劃分、考核審查工作。2、負責(zé)“三項三預(yù)”實施辦法的日常檢查、監(jiān)督管理以及獎懲考核兌現(xiàn)工作。（四）“三項三預(yù)”管理辦公室職責(zé)1、負責(zé)對照“三項三預(yù)”安全管理責(zé)任落實及獎懲考核實施辦法進行全面貫徹和組織實施工作。2、負責(zé)對照劃分的“點、線、面”責(zé)任范圍落實專項、專人進行日常檢查和考核工作。3、負責(zé)“三項三預(yù)”安全管理工作責(zé)任落實情況進行定期分析、總結(jié)、評比、通報工作。4、負責(zé)“三項三預(yù)”安全管理工作責(zé)任落實及獎懲考核實施辦法在運行中的補充、修訂、完善工作。5、負責(zé)“三項三預(yù)”考核結(jié)果的審查、報批工作。四、具體實施辦法（一）“點、線、面”三項責(zé)任的劃分與責(zé)任認定1、“點”的劃分是按照井下各

5、生產(chǎn)作業(yè)區(qū)域內(nèi)每一臺（類型）設(shè)備、每一個（類型）物件、每一個（類型）設(shè)施、每一個重點作業(yè)環(huán)節(jié)，依據(jù)區(qū)域臨近、力能所及的原則都確定有一個具體的管理責(zé)任人也就是包隊“點”責(zé)任人，由其對所包設(shè)備、設(shè)施、物件的完好性、整齊性、整潔性、可靠性和安全性負責(zé)。點的考核責(zé)任由三項三預(yù)管理辦公室對應(yīng)的包“點”督查責(zé)任人負責(zé)，并履行日常監(jiān)督檢查職責(zé)對考核的客觀真實性負責(zé)，同時還接受包“面”負責(zé)人的檢查、指導(dǎo)和監(jiān)管。后附：山西新達煤業(yè)有限公司三項三預(yù)包“點”責(zé)任劃分示意圖圖一三項三預(yù)包“點”責(zé)任落實月度考核表表一三項三預(yù)包“點”責(zé)任人與責(zé)任編碼對應(yīng)關(guān)系及變更記錄臺帳臺帳一2、“線”的劃分是按照每一種可能發(fā)生的事故作

6、為一條預(yù)防管理線，依據(jù)專業(yè)對口，專人專管的原則，使得“每種事故類型預(yù)防管理線”都有一個明確的管理責(zé)任人也就是包“線”責(zé)任人，對這條“線”上可能發(fā)生的事故進行綜合分析、綜合預(yù)測、綜合防范、全面控制，對所包“線”的技術(shù)標準、技術(shù)管理和系統(tǒng)管理及存在的問題、隱患和發(fā)生的事故負責(zé)，確保設(shè)計的規(guī)范性、合理性、運行的準確性、可靠性。包“線”負責(zé)人要對責(zé)任范圍內(nèi)的各“點”的責(zé)任履行進行檢查、監(jiān)督，并匯總分析和解決存在的問題；對包“點”責(zé)任人和具體操作人員進行日常業(yè)務(wù)指導(dǎo)培訓(xùn)和應(yīng)急避險演練，規(guī)范其操作行為?！熬€”的考核由對應(yīng)的包“線”督查人負責(zé)，并履行日常監(jiān)督檢查職責(zé)對考核的客觀真實性負責(zé)，同時接受包“面”負

7、責(zé)人的監(jiān)督和檢查。后附：山西新達煤業(yè)有限公司三項三預(yù)包“線”責(zé)任劃分示意圖圖二三項三預(yù)包“線”責(zé)任落實月度考核表表二三項三預(yù)包“線”責(zé)任人與責(zé)任編碼對應(yīng)關(guān)系及變更記錄臺帳臺帳二3、“面”的劃分是按照礦井以“行政管理區(qū)域”為面，使從地面到井下的每個區(qū)域場所，以區(qū)域確定一名具體的區(qū)域管理責(zé)任人（包“面”責(zé)任人），對其管轄區(qū)域內(nèi)一切安全事項以及“點”和“線”負責(zé)檢查、監(jiān)督，并對包“面”責(zé)任范圍內(nèi)各“點”、“線”上存在問題的信息收集、報告、處置負責(zé)?！懊妗钡目己素?zé)任由礦“三項三預(yù)”領(lǐng)導(dǎo)組常務(wù)副組長負責(zé)，并履行日常監(jiān)督檢查職責(zé)，對考核的客觀真實性負責(zé)。后附：山西新達煤業(yè)有限公司三項三預(yù)包“面”責(zé)任劃分示

8、意圖圖三三項三預(yù)包“面”責(zé)任落實月度考核表表三三項三預(yù)包“面”責(zé)任人與責(zé)任編碼對應(yīng)關(guān)系及變更記錄臺帳臺帳三4、為便于“點”“線”“面”實行現(xiàn)場責(zé)任掛牌管理，對各物件管理責(zé)任人及督查人實行編號管理，具體編碼對應(yīng)表附后。（二）“點、線、面”三項責(zé)任人的日常管理職責(zé)要求：1、每一名“點”上的責(zé)任人要根據(jù)所包管物件、設(shè)備、設(shè)施等的責(zé)任事項按照管理標準進行日常檢查、維護對其狀態(tài)進行關(guān)注，使其經(jīng)常達到完好標準和達到“6S”管理要求。對可能出現(xiàn)和已經(jīng)出現(xiàn)的隱患和問題要及時向隊組負責(zé)人進行報告，并督促和監(jiān)督直到隱患消除。同時對所管事項進行預(yù)想、預(yù)報、預(yù)控，防止各類事故的發(fā)生。2、每一名“線”上的責(zé)任人要根據(jù)本

9、人所負責(zé)防范的事故類型確定控制事故工作重點，去主動檢查、預(yù)測、分析、評估可能導(dǎo)致本責(zé)任“線”上事故和隱患發(fā)生的可能性、必然性，并主動履行好預(yù)測、預(yù)報、預(yù)控責(zé)任，防范不良后果產(chǎn)生。3、每一名包“面”管理責(zé)任人則要按日常重點關(guān)注和了解掌握所管轄區(qū)域內(nèi)各個作業(yè)區(qū)域，各個作業(yè)環(huán)節(jié)，各個作業(yè)工種和每一項作業(yè)事項的安全運行狀態(tài)負責(zé)，并及時收集、分析各類安全信息，對管轄區(qū)域內(nèi)可能發(fā)生的事故和隱患進行預(yù)想、預(yù)防、預(yù)控。4、“點、線、面”專項管理責(zé)任人發(fā)現(xiàn)所管轄的事項存在隱患和問題時要積極主動進行處理，對不能立即處理的要及時匯報上一級負責(zé)人和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，如班長、隊長、科室負責(zé)人、礦領(lǐng)導(dǎo)等，各級領(lǐng)導(dǎo)對匯報的問題必須

10、引起高度重視，并認真組織進行專項落實解決，專項管理責(zé)任人要對隱患問題的處置進行跟蹤落實。5、安全檢查部門日常在對檢查出的隱患和問題下發(fā)隱患整改通知書時，要經(jīng)采區(qū)包“面”負責(zé)人和隱患存在單位負責(zé)人簽字后對照礦內(nèi)制定的“點、線、面”管轄責(zé)任劃分明細，下發(fā)到具體責(zé)任人，并責(zé)令其按照指令要求整改、落實反饋。督查負責(zé)人負責(zé)督查驗收并及時反饋三項三預(yù)管理辦公室。6、各管轄責(zé)任人接到下發(fā)的安全隱患整改通知書后，要對照管理標準積極整改存在的各類隱患，同時隊組負責(zé)人必須大力給予支持，否則隱患未按時整改將嚴肅追究隊組負責(zé)人的責(zé)任，同時區(qū)域包“面”責(zé)任人也要對此項工作進行督促落實好，對督促落實不力的要進行連帶處罰。

11、（三）“點、線、面”的責(zé)任履行信息收集、匯報、考核程序及管理要求1、礦各級安全管理人員和上級部門日常檢查的問題和隱患，由“三項三預(yù)”管理辦公室每日分專業(yè)、分隊組集中整理匯總登記在山西新達煤業(yè)有限公司三項三預(yù)隱患統(tǒng)計表，按照四定原則及時以山西新達煤業(yè)有限公司三項三預(yù)隱患通知單反饋各“點、線、面”督查考核人建檔備案，作為“點、線、面”月度責(zé)任考核依據(jù)。各“點、線、面”督查考核人要對照管理辦公室反饋的相關(guān)信息，在督促整改隱患的同時，對對應(yīng)的“點、線、面”責(zé)任人對照“責(zé)任管理標準及考核獎懲辦法”進行考核，并將考核結(jié)果于每月一八日前報送“三項三預(yù)”管理辦公室。后附：山西新達煤業(yè)有限公司隱患統(tǒng)計表表四山西

12、新達煤業(yè)有限公司三項三預(yù)隱患整改通知單表五2、最終由管理辦公室對照“點、線、面”管理隱患統(tǒng)計臺帳再次考核確認（但對某一問題不能重復(fù)考核）并將考核結(jié)果按照表五的形式上報審批、兌現(xiàn)。3、“三項三預(yù)”管理辦公室要責(zé)成專人對“點、線、面”對應(yīng)的督查考核人的考核結(jié)果，分別匯總填寫山西新達煤業(yè)有限公司三項三預(yù)包“點”責(zé)任落實月度考核表（表一）、山西新達煤業(yè)有限公司三項三預(yù)包“線”責(zé)任落實月度考核表（表二）、山西新達煤業(yè)有限公司三項三預(yù)包“面”責(zé)任落實月度考核表（表三），匯總登記在山西新達煤業(yè)有限公司三項三預(yù)獎勵兌現(xiàn)表經(jīng)安全總監(jiān)、礦長審核簽字，報集團安全總監(jiān)、總裁批準后，轉(zhuǎn)送礦企管科，由企管科在本年度安全專

13、項獎勵資金中提取予以獎勵兌現(xiàn)。（四）“點、線、面”責(zé)任管理獎勵標準及考核懲處辦法1、“點、線、面”責(zé)任管理獎勵標準“點”的責(zé)任人每月責(zé)任管理獎勵標準按照所包區(qū)域、設(shè)備、設(shè)施、物件的性質(zhì)和管理標準分別為100元/人、一五0元/人、200元/人、300元/人，“線”的責(zé)任人每月責(zé)任管理獎勵標準統(tǒng)一為100元/人、200元/人、300元/人，“面”的責(zé)任人每月責(zé)任管理獎勵標準統(tǒng)一為600元/人。2、對包“點”責(zé)任人的考核懲處辦法（1）包“點”責(zé)任范圍內(nèi)存在的問題、隱患未及時落實整改一項次，取消當月責(zé)任管理獎勵。（2）包“點”責(zé)任范圍內(nèi)一個月同一問題、隱患連續(xù)出現(xiàn)兩次，取消當月責(zé)任管理獎勵。（3）包“

14、點”責(zé)任范圍內(nèi)發(fā)生一次重大“三違”行為、輕傷事故，除取消當月責(zé)任管理獎勵外，另行責(zé)任追究處理。（4）對照山西新達煤業(yè)有限公司包“點”責(zé)任落實月度專項責(zé)任考核表中責(zé)任管理標準和考核辦法，逐項進行考核。3、對包“線”責(zé)任人的考核懲處辦法（1）包“線”責(zé)任范圍內(nèi)發(fā)生一次輕傷及以上事故、重大安全隱患和重大未遂事故，除取消當月責(zé)任管理獎勵外，另行責(zé)任追究處理。（2）包“線”責(zé)任范圍內(nèi)因管理不善、技術(shù)缺陷或措施不到位造成返工而影響生產(chǎn)一次，取消當月獎勵另行追究責(zé)任。（3）其它考核對照山西新達煤業(yè)有限公司包“線”責(zé)任落實月度考核表中責(zé)任管理標準和考核辦法，逐項進行考核。4、對包“面”責(zé)任人的考核獎懲辦法（1

15、）包“面”責(zé)任范圍內(nèi)發(fā)生一次重傷及以上事故，重大安全隱患和重大未遂事故，除取消當月責(zé)任管理獎勵外，另行責(zé)任追究處理。（2）包“面”責(zé)任范圍內(nèi)各“線”凡發(fā)生否決項，每發(fā)生一項，連帶考核扣除包“面”責(zé)任人責(zé)任管理獎勵標準的20%。（3）其它考核對照山西新達煤業(yè)有限公司包“面”責(zé)任落實月度考核表中責(zé)任管理標準和考核辦法，逐項進行考核。5、對督查考核人的考核懲處辦法：（1）當月所督查范圍內(nèi)無輕傷以上事故，無重大安全隱患或未遂事故獎勵200元。（2）當月督查責(zé)任范圍內(nèi)質(zhì)量標準化評定達二級以上獎勵100元。（3）當月“三項三預(yù)點、線、面”按16日考核上報獎勵100元。（4）督查職責(zé)履行不到位同類隱患連續(xù)出

16、現(xiàn)或未組織“預(yù)想、預(yù)報、預(yù)控”否決當月獎勵。（5）發(fā)現(xiàn)督查考核不認真、弄虛作假或督查責(zé)任范圍發(fā)生輕傷以上事故，除取消當月獎勵外另行追究責(zé)任。五、相關(guān)要求（一）礦各級領(lǐng)導(dǎo)、各科室、各“點、線、面”責(zé)任人以及對應(yīng)的督查考核人，一定要深刻理解本“辦法”的實質(zhì)和意義，要認真貫徹落實并對照各自的職能和履行程序，嚴格遵照執(zhí)行。（二）礦相關(guān)科室、隊組，因工作面搬遷、設(shè)備增減、人員調(diào)動、責(zé)任人變更等客觀因素，科、隊負責(zé)人必須在24小時內(nèi)填寫山西新達煤業(yè)有限公司三項三預(yù)“點、線、面”責(zé)任變更通知單匯報“三項三預(yù)”管理辦公室，以便及時重新劃分“點、線、面”的責(zé)任，避免出現(xiàn)漏洞。后附：山西新達煤業(yè)有限公司三項三預(yù)責(zé)任落實變更表 表六（三）各“點、線、面”責(zé)任人因外差、請假時，必須嚴格執(zhí)行書面責(zé)任委托程序，其外差、請假期內(nèi)，相關(guān)月度責(zé)任考核對受托人執(zhí)行。（四）凡屬新安裝工作面或新項目、新增設(shè)備在投產(chǎn)、投用前，要對照本“辦法”相關(guān)要求落實好包“點”責(zé)任人，并作為開工驗收的一項必備條件。（五）在對包“點”責(zé)任人考核兌現(xiàn)時，根據(jù)隊內(nèi)職責(zé)分工，如：一人包多項時，原則上按一項予以獎勵