HSF審核檢查表

1、東莞市金弘精密五金制品有限公司審核檢查表審核部門(mén)質(zhì)量人事事務(wù)部審核日期2016年04月13日審核項(xiàng)目評(píng)價(jià)審核情況記錄OKNGNA制程檢驗(yàn)1、IPQC判定是否有相應(yīng)的 HSF檢 驗(yàn)規(guī)范及抽查頻率的規(guī)定。2、現(xiàn)場(chǎng)抽2-3個(gè)HSF產(chǎn)品有無(wú)首 檢，巡檢記錄。3、抽查2-3份記錄是否依相關(guān)規(guī)疋 進(jìn)行。4、HSF產(chǎn)品是否有相關(guān)標(biāo)識(shí)規(guī)定， 執(zhí)行狀況如何。5、查3-5份HSF產(chǎn)品記錄的完整 性。6 HSF產(chǎn)品出現(xiàn)不合格時(shí)，有無(wú)依 相關(guān)規(guī)定處理。最終檢驗(yàn)1、抽查2-3批HSF產(chǎn)品成品有無(wú)成 品檢驗(yàn)及測(cè)試記錄。2、抽查2-3份HSF產(chǎn)品記錄是否有 對(duì)應(yīng)的檢驗(yàn)規(guī)范。3、抽查HSF產(chǎn)品記錄是否依檢驗(yàn)規(guī) 定檢驗(yàn)。4、抽

2、查出現(xiàn)HSF產(chǎn)品不合格時(shí)有無(wú) 依規(guī)定處理。5、標(biāo)識(shí)狀況如何。yyyyyyyyyyy有，相應(yīng)的規(guī)范，每2小時(shí)一次 有，首檢記錄有，依公司檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行 有標(biāo)識(shí)，分類(lèi)清楚 記錄完整，簽名清晰 暫無(wú)不合格品 有 有檢驗(yàn)記錄 有依規(guī)范 暫無(wú) 標(biāo)識(shí)清楚明晰審核小組 意見(jiàn)經(jīng)查符合標(biāo)準(zhǔn)要求，執(zhí)行效果良好管理代表受審單位審核人員備注東莞市金弘精密五金制品有限公司審核檢查表審核部門(mén)質(zhì)量人事事務(wù)部審核日期年 月日審核項(xiàng)目評(píng)價(jià)審核情況記錄OKNGNA8. 2. 4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量HSF產(chǎn)品進(jìn)料檢驗(yàn)1、詢問(wèn)HSF產(chǎn)品來(lái)料檢驗(yàn)物件。2、抽查HSF產(chǎn)品進(jìn)料檢驗(yàn)是否有來(lái) 料檢驗(yàn)規(guī)范、及抽樣方法。3、抽查HSF產(chǎn)品來(lái)料檢驗(yàn)及物

3、料標(biāo) 識(shí)。4、抽2-3份驗(yàn)收單是否有相應(yīng)的檢 驗(yàn)記錄。5、抽查2-3份HSF產(chǎn)品記錄是否依 檢驗(yàn)規(guī)范的要求實(shí)施檢驗(yàn)。6有無(wú)緊急放行現(xiàn)象，同時(shí)有無(wú)相 關(guān)記錄。7、緊急放行的標(biāo)識(shí)如何。8、有無(wú)免檢物料一覽表。9、出現(xiàn)HSF產(chǎn)品不合格時(shí)有無(wú)依規(guī) 定辦理。7. 6檢測(cè)設(shè)備管理1、查詢實(shí)際編號(hào)與文件規(guī)定之符 合性。2、抽查2-3臺(tái)儀器是否登記在量測(cè) 儀器一覽表上。3、詢問(wèn)校準(zhǔn)周期和校準(zhǔn)方式，并抽 查是否依規(guī)定實(shí)施校正。4、抽查2-3臺(tái)儀器是否有記錄校 正。5、校準(zhǔn)結(jié)果查詢合格標(biāo)識(shí)。6詢問(wèn)結(jié)果查詢合格標(biāo)識(shí)。7、查詢儀器的履歷建檔狀況。8、如何保持設(shè)備清潔審 核 小 組意 見(jiàn)管理代表受審單位審核人員備注東莞

4、市金弘精密五金制品有限公司審核檢查表審核部門(mén)質(zhì)量人事部審核日期年 月日審核項(xiàng)目評(píng)價(jià)審核情況記錄OKNGNA8. 5糾正與預(yù)防措施1、詢問(wèn)在何時(shí)需提出糾正措施。2、抽查3-5份HSF產(chǎn)品有關(guān)糾正措 施記錄。3、評(píng)價(jià)措施之實(shí)施程序及評(píng)估狀 況。4、詢問(wèn)預(yù)防措施提出過(guò)程。5、抽查有關(guān)預(yù)防措施實(shí)施狀況（包 括HSF產(chǎn)品）。客戶投訴受理情況。1、詢問(wèn)客戶投訴詳情（包括HSF產(chǎn) 品）。2、詢問(wèn)客戶投訴之統(tǒng)計(jì)（包括HSF 產(chǎn)品）。3、抽查3-5份客戶投訴表的原因分 析是否適當(dāng)（包括HSF產(chǎn)品）。4、查3-5份客戶投訴改善措施執(zhí)行 狀況（包括HSF產(chǎn)品）。5、查3-5份客戶投訴的處理回復(fù)狀 況（包括HSF產(chǎn)品

5、）。審 核 小 組意 見(jiàn)管理代表受審單位審核人員備注東莞市金弘精密五金制品有限公司內(nèi)部審核檢查表審核部門(mén)質(zhì)量人事事務(wù)部及生產(chǎn)部審核日期年 月日審核項(xiàng)目評(píng)價(jià)審核情況記錄OKNGNA8. 3不合格品控制不合格品的標(biāo)識(shí)、隔離1、查看相關(guān)記錄，是否有不合格的 記錄并完整（包括HSF產(chǎn)品）。2、查看不合格品的標(biāo)識(shí)、隔離狀況 是否適當(dāng)（包括HSF產(chǎn)品）。不合格品重檢后的檢驗(yàn)記錄1、查看重檢的不合格品的記錄完 整性（包括HSF產(chǎn)品）。進(jìn)料不合格品的處理（包括HSF產(chǎn)品）1、標(biāo)識(shí)狀況。2、記錄狀況。3、處理狀況。半成品不合格的處理（包括HSF產(chǎn)品）1、標(biāo)識(shí)狀況。2、記錄狀況。3、處理狀況。成品不合格時(shí)的處理（

6、包括HSF產(chǎn)品）1、標(biāo)識(shí)狀況。2、記錄狀況。3、處理狀況。特采作業(yè)（包括HSF產(chǎn)品）1、查問(wèn)特采的準(zhǔn)則。2、特采的執(zhí)行過(guò)程。3、特采的相關(guān)記錄。審 核 小 組意 見(jiàn)管理代表受審單位審核人員備注東莞市金弘精密五金制品有限公司內(nèi)部審核檢查表編號(hào):審核部門(mén)生產(chǎn)部審核日期年 月日審核項(xiàng)目評(píng)價(jià)審核情況記錄OKNGNA6. 3設(shè)備管理1、抽查2-3臺(tái)詢問(wèn)設(shè)備編號(hào)及設(shè)備 賬目的執(zhí)行情況。2、索取設(shè)備保養(yǎng)規(guī)范。3、了解設(shè)備保養(yǎng)頻率。4、抽查保養(yǎng)記錄之合格性。5、查詢維修是否有維修記錄。 &了解設(shè)備報(bào)廢作業(yè)流程。7、報(bào)廢前是否有設(shè)備報(bào)廢申請(qǐng) 單進(jìn)行申請(qǐng)。審 核 小 組意見(jiàn)管理代表受審單位審核人員備注東莞

7、市金弘精密五金制品有限公司內(nèi)部審核檢查表審核部門(mén)人事事務(wù)部審核項(xiàng)目評(píng)價(jià)OKNG6.2人力資源1、查詢相關(guān)記錄及招聘相關(guān)流程 是否按檔規(guī)定執(zhí)行。2、查看是否明確了相關(guān)重要崗位 的能力要求（有否環(huán)保方面的能 力要求）。3、對(duì)重要崗位人員是否進(jìn)行了能 力評(píng)估專(zhuān)業(yè)人員一覽表。4、是否制訂了人員培訓(xùn)計(jì)劃（有無(wú) 包含環(huán)保管理的培訓(xùn)內(nèi)容）。5、計(jì)劃中的課程是否得到實(shí)施，并 留下相應(yīng)記錄。&是否對(duì)員工進(jìn)行質(zhì)量意識(shí)及滿 足客戶要求重要性認(rèn)識(shí)的培訓(xùn)。7、抽查2-3次培訓(xùn)的效果是否進(jìn)行 了評(píng)估（口試筆試實(shí)作等）審核日期年 月日NA審核情況記錄審 核 小 組意 見(jiàn)管理代表受審單位審核人員備注東莞市金弘精密五金

8、制品有限公司內(nèi)部審核檢查表審核部門(mén)總經(jīng)理/管理代表審核項(xiàng)目評(píng)價(jià)OKNG管理者承諾1、是否依照 IS09000/QC080000標(biāo) 準(zhǔn)建立和保持檔化的質(zhì)量系統(tǒng) /HSF過(guò)程管理體系并持續(xù)改進(jìn)（查證有無(wú)相關(guān)質(zhì)量手冊(cè)、程序 檔、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等檔及執(zhí)行記 錄）2、如何認(rèn)識(shí)滿足客戶和法律法規(guī) 要求的重要性采取了哪些措施 將重要性傳達(dá)經(jīng)各級(jí)人員3、各級(jí)人員如何認(rèn)識(shí)滿足客戶的 要求重要性4、公司如何確定客戶的要求和期 望如何證實(shí)客戶需求轉(zhuǎn)化為相 應(yīng)的要求,并得到了滿足5、對(duì)質(zhì)量/環(huán)保政策的認(rèn)識(shí)如何質(zhì) 量政策能否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求（抽 查3-5人是否了解質(zhì)量環(huán)保方針 及目標(biāo)）6質(zhì)量/環(huán)境方針及目標(biāo)是否提交 管理審查

9、7、詢冋是否有控制相關(guān)質(zhì)量/環(huán)境 計(jì)劃并執(zhí)行。8、查核是否有職責(zé)權(quán)限的描述9、查核是否有管理者代表任命 書(shū)是否權(quán)限職責(zé)規(guī)定10、了哪些內(nèi)部溝通管道各類(lèi)人員 是否了解公司質(zhì)量/環(huán)境管理系 統(tǒng)的運(yùn)行狀況11、管理評(píng)審會(huì)議是否定期召開(kāi)審核日期年 月日NA審核情況記錄審 核 小 組意 見(jiàn)管理代表受審單位審核人員備注東莞市金弘精密五金制品有限公司內(nèi)部審核檢查表審核部門(mén)總經(jīng)理/管理代表審核日期年 月日審核項(xiàng)目評(píng)價(jià)審核情況記錄OKNGNA12、是否有評(píng)審記錄包括評(píng)審計(jì)劃、評(píng) 審的相關(guān)資料、評(píng)審最終結(jié)論報(bào)告（包括HSF有害物質(zhì)過(guò)程管理體 系）13、討論內(nèi)容是否齊全，是否包括了檔 規(guī)定的項(xiàng)目;14、討論決議事項(xiàng)

10、是否明確描述 ,決議事項(xiàng)是否包括了檔規(guī)定的要求，且進(jìn)行執(zhí)行及評(píng)估。15、如體確保資源的提供 （包括實(shí)現(xiàn) HSF管理目標(biāo)的資源提供）。16、公司實(shí)施了哪些測(cè)量 分析和改進(jìn) 的過(guò)程,包括統(tǒng)計(jì)技術(shù)在內(nèi)的方法。17、是否明確了為滿足顧客要求必須進(jìn) 行測(cè)量和監(jiān)控的實(shí)現(xiàn)過(guò)程和方法效 果如何18策劃和管理了哪些持續(xù)改進(jìn)的過(guò)程（包括HSF過(guò)程管理體系）1、審核時(shí)內(nèi)審人員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并有 合格證明（包括QC080000體系）。2、內(nèi)審頻率是否明確制定 （是否有年 度審核計(jì)劃，并且批準(zhǔn)）3、審核的范圍及依據(jù)是否明確（查看審核行程表）4、審核員是否具有獨(dú)立性（查看審核 行程表）5、是否以檢查表為依據(jù)執(zhí)行審核.6、

11、不符事項(xiàng)是否有相關(guān)不符合報(bào)告， 并采取了糾正措施（包括HSF產(chǎn)7、是否有內(nèi)審總結(jié)報(bào)告.&審核是否確認(rèn)不符合事項(xiàng)糾正情 況,且有記錄（包括HSF產(chǎn)品）.審 核 小 組意 見(jiàn)管理代表受審單位審核人員備注東莞市金弘精密五金制品有限公司內(nèi)部審核檢查表審核部 門(mén)文控中心及各部門(mén)審核日期年 月日審核項(xiàng)目評(píng)價(jià)審核情況記錄OKNGNA1、查看相關(guān)記錄的歸檔狀況2、查看相關(guān)記錄的保存是否防潮 防蝕等3、查看記錄內(nèi)容是否完整，有無(wú)填 寫(xiě)不完整如缺項(xiàng)、無(wú)簽名或無(wú)簽 日期4、查看記錄內(nèi)容是否有涂改、無(wú)簽 名現(xiàn)象5、查看是否有質(zhì)量記錄清單并 有保存期限且按規(guī)定執(zhí)行6查看記錄是否有遺失情況審 核 小 組意 見(jiàn)管理

12、代表受審單位審核人員備注東莞市金弘精密五金制品有限公司內(nèi)部審核檢查表審核部門(mén)文控中心及各部門(mén)審核日期年 月日審核項(xiàng)目評(píng)價(jià)審核情況記錄OKNGNA1、抽查2-3份檔的編號(hào)方法與檔的 規(guī)疋是否一致。2、抽查記錄的編號(hào)方法與檔規(guī)疋是否一致3、抽查檔版本編號(hào)方法與檔規(guī)定是否一致4、抽查質(zhì)量手冊(cè)的制定、批準(zhǔn)與發(fā) 布,與檔規(guī)疋是否一致5、抽查程序檔手冊(cè)的制定、批準(zhǔn)與 發(fā)布與檔規(guī)疋是否一致6抽查技術(shù)規(guī)程檔的制定、批準(zhǔn)與 發(fā)布與檔規(guī)疋是否一致7、抽查檔是否有發(fā)放記錄，并蓋受 控印章8、抽查2-3份是否有檔管制性清 單,且版本是否相符9、抽查檔更改的相關(guān)規(guī)定，及更改 的記錄10、查看原版檔的歸檔記錄11、軟盤(pán)的

13、管理是否按規(guī)定執(zhí)行12、過(guò)期檔是否回收并有記錄13、過(guò)期檔是否銷(xiāo)毀14、環(huán)境要求文件有否發(fā)放到相應(yīng) 部門(mén)、更改、回收、處理審 核 小 組意 見(jiàn)管理代表受審單位審核人員備注東莞市金弘精密五金制品有限公司內(nèi)部審核檢查表審核部門(mén)營(yíng)銷(xiāo)部審核日期年 月日審核項(xiàng)目評(píng)價(jià)審核情況記錄OKNGNA1、詢冋調(diào)查頻率方式及調(diào)查物件， 是否符合檔規(guī)定（包括HSF產(chǎn)品 管理的滿意度）.2、滿意度調(diào)查后是否匯總分析.3、不滿意事項(xiàng)是否進(jìn)行了原因分 析及改善措施提出4、抽查改善結(jié)果驗(yàn)證和確認(rèn).5、滿意項(xiàng)目是否納入持續(xù)改進(jìn).6詢問(wèn)客戶投訴詳情7、查3-5份客戶投訴改善及處理 回復(fù)狀況（包括HSF產(chǎn)品）.8、詢問(wèn)對(duì)客戶服務(wù)方式

14、9、詢冋服務(wù)探方內(nèi)容、頻率、記錄 及相應(yīng)措施10、查詢服務(wù)信息之內(nèi)部溝通, 包括相關(guān)會(huì)議11、了解服務(wù)方面之持續(xù)改進(jìn) 情況.7.2訂單評(píng)審（包括HSF產(chǎn)品）1、詢問(wèn)評(píng)審方法和評(píng)審內(nèi)容.2、抽查2-3份評(píng)審的記錄,是否依 檔規(guī)定進(jìn)行了評(píng)審.3、了解口頭接單之評(píng)審方式.4、抽查2-3份訂單中要求是否行到 了滿足（如：交期）5、抽查訂單變更后之評(píng)審及其記錄.6抽查變更后之內(nèi)部信息傳達(dá)情況.審 核 小 組意 見(jiàn)管理代表受審單位審核人員備注東莞市金弘精密五金制品有限公司內(nèi)部審核檢查表審核部門(mén)物流計(jì)劃審核日期年 月日審核項(xiàng)目評(píng)價(jià)審核情況記錄OKNGNA1、是否明確需頭施防護(hù)（包括簽、 搬運(yùn)、包裝、存儲(chǔ)和保

15、護(hù)）的產(chǎn) 品類(lèi)別和要求（包括HSF產(chǎn)品）2、防護(hù)的實(shí)施是否符合要求是否 有效（包括HSF產(chǎn)品）3、是否進(jìn)行了產(chǎn)品和檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo) 識(shí)（包括HSF產(chǎn)品）4、當(dāng)有可追溯性要求時(shí)，是否控制 和記錄了產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識(shí)5、出入庫(kù)前相關(guān)表單依據(jù)是否齊 全。6查核是否按規(guī)定的進(jìn)料檢驗(yàn)要 求執(zhí)行檢驗(yàn)作業(yè)。7、查核物料的倉(cāng)儲(chǔ)是否依相關(guān)檔 執(zhí)行。8、查核物料和產(chǎn)品的檢驗(yàn)狀態(tài)是 否標(biāo)識(shí)并且正確。9、物料是否擺放于指定區(qū)域（有否 HSF產(chǎn)品區(qū)域）。10、出入庫(kù)是否及時(shí)作賬。11、賬目是否完整正確,（抽查賬 目、物料是否相符）.12、是否體現(xiàn)先進(jìn)先出.13、防火、防潮、防盜措施如何14、搬運(yùn)方式是否適當(dāng).15、是否疋期盤(pán)點(diǎn)

16、有無(wú)盤(pán)點(diǎn)記錄16、查詢是否定期對(duì)時(shí)效性物料進(jìn) 行評(píng)估有無(wú)超時(shí)效的物料審 核 小 組意 見(jiàn)管理代表受審單位審核人員備注東莞市金弘精密五金制品有限公司內(nèi)部審核檢查表審核部門(mén)生產(chǎn)部審核日期年 月日審核項(xiàng)目評(píng)價(jià)審核情況記錄OKNGNA7.5生產(chǎn)控制1、評(píng)估生產(chǎn)環(huán)境的適宜性是否符 合檔規(guī)定的抽查要求.2、現(xiàn)有人員的能力是否符合要求， 是否合格后上崗.3、查核是否有生產(chǎn)計(jì)劃.4、計(jì)劃變動(dòng)時(shí)是否有記錄.5、生產(chǎn)前是否進(jìn)行備料、是否有物 料計(jì)劃6生產(chǎn)前是否對(duì)報(bào)有準(zhǔn)備工作如 設(shè)備、指導(dǎo)書(shū)、人員等各方面進(jìn) 行落實(shí)并實(shí)施.7、生產(chǎn)過(guò)程中的標(biāo)識(shí)是否正確執(zhí)行（包括HSF產(chǎn)品）.8、制程中是否正確執(zhí)行質(zhì)量檢驗(yàn) 且使產(chǎn)品符

17、合要求（包括HSF產(chǎn) 品）.9、查核是否按要求包裝（包括HSF 產(chǎn)品）.10、抽查2-3個(gè)制程中的重要參數(shù) 看是否監(jiān)控并記錄.11、抽查2-3個(gè)制程看是否依作業(yè) 指導(dǎo)書(shū)的生產(chǎn)（包括HSF產(chǎn)品的 清潔生產(chǎn)）.審 核 小 組意 見(jiàn)管理代表受審單位審核人員備注東莞市金弘精密五金制品有限公司內(nèi)部審核檢查表審核部門(mén)物流計(jì)劃審核日期年 月日審核項(xiàng)目評(píng)價(jià)審核情況記錄OKNGNA詢查相關(guān)記錄查看是否按程序要求進(jìn)行存放，1、查詢是否有損壞、遺失現(xiàn)象2、處理方式如何.審 核 小 組意 見(jiàn)管理代表受審單位審核人員備注東莞市金弘精密五金制品有限公司內(nèi)部審核檢查表審核部門(mén)采購(gòu)?fù)獍l(fā)部審核項(xiàng)目評(píng)價(jià)OKNG7.4采購(gòu)及外加工

18、（包括HSF產(chǎn)品）1、詢問(wèn)采購(gòu)流程.2、抽查幾份米購(gòu)記錄是否齊全.3、查閱3-5份原物料訂單詢問(wèn)采購(gòu) 主管如何進(jìn)行申請(qǐng).4、詢問(wèn)采購(gòu)主管對(duì)原物料的采購(gòu) 數(shù)量如何確定.5、查核原物料申請(qǐng)單的核準(zhǔn)權(quán)限 是否依規(guī)定執(zhí)行.6查詢3-5份原訂單確認(rèn)是否內(nèi)容 完整、字跡是否清晰.7、查閱3-5份訂購(gòu)單是否是合格供 應(yīng)商,若有特殊要求時(shí)是否已注 明.8、有否環(huán)保協(xié)議并按協(xié)議執(zhí)行.審核日期年 月日NA審核情況記錄審 核 小 組意 見(jiàn)管理代表受審單位審核人員備注東莞市金弘精密五金制品有限公司內(nèi)部審核檢查表審核部門(mén)采購(gòu)及品管部審核項(xiàng)目評(píng)價(jià)OKNG7.4供應(yīng)商管理1、詢冋供應(yīng)商選擇條件和調(diào)查方 法及其記錄（有無(wú)對(duì)環(huán)

19、保的要 求）.2、抽查2-3家供應(yīng)商是否有調(diào)查表 （有無(wú)系統(tǒng)的環(huán)境管理內(nèi)容）.3、詢冋供應(yīng)商評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（有否環(huán)保 項(xiàng)目）.4、查看合格供應(yīng)商一覽表是否核準(zhǔn).5、抽查3-5份評(píng)分記錄及判定結(jié) 果.6查詢3-5份供應(yīng)商的調(diào)查表確定 是否符合要求.7、查閱3-5份米購(gòu)單的供應(yīng)商是否 在合格供應(yīng)商一覽表內(nèi).8、抽查3-5份米購(gòu)單的供應(yīng)商定期 評(píng)分記錄是否確實(shí)執(zhí)行.9、抽查3-5份供應(yīng)商的供應(yīng)商評(píng)估 表記錄，檢查進(jìn)行情況是否落 實(shí).10、查核是否有客戶指定的供應(yīng) 商,若有是否進(jìn)行官制.11、 有否環(huán)保協(xié)議,并按協(xié)議執(zhí)行.審核日期年 月日NA審核情況記錄審 核 小 組意 見(jiàn)管理代表受審單位審核人員備注東莞市金弘精密五金制品有限公司內(nèi)部審核檢查表審核部門(mén)質(zhì)量人事事務(wù)部審核日期年 月日審核項(xiàng)目評(píng)價(jià)審核情況記錄OKNGNA8.4資料分析（包括HSF產(chǎn)品）1、詢問(wèn)品管部及相關(guān)部門(mén)主管資 料分析項(xiàng)目.2、抽查相關(guān)分析資料.3、了解分析后之處理措施.4、查詢相關(guān)資料并對(duì)存在問(wèn)題的 改善狀況進(jìn)行分析，是否