公司計劃管理章程---中國11發(fā)展總公司計劃、統(tǒng)計管理規(guī)定

1、公司方案治理章程-中國11開展總公司方案、統(tǒng)計治理規(guī)定第一章 總那么第一條為更好地適應(yīng)中國11開展總公司下稱11公司在國家方案單列后 新形勢的要求,加快轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制,建立現(xiàn)代企業(yè)制度,形成產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責(zé)明 確、科學(xué)有效的經(jīng)營治理機制,增強對全系統(tǒng)的方案、統(tǒng)計治理,特制定本規(guī)定.第二章方案治理第二條11公司的方案治理體系遵循總公司及所屬企業(yè)分級治理的原那么, 各所屬企業(yè)的方案是制訂總公司方案的根底,總公司方案是所屬企業(yè)各項工作的 依據(jù).第三條總公司綜合方案部是全系統(tǒng)方案治理的職能部門, 負責(zé)制定總公司方 案并組織協(xié)調(diào)各所屬企業(yè)的方案,各所屬企業(yè)應(yīng)根據(jù)方案治理工作的需要配備相 應(yīng)人員,并指定方案負

2、責(zé)人.第四條各所屬企業(yè)根據(jù)本單位上年度實際經(jīng)營狀況,制定出切實可行的年度 方案、于每年一月三十日前報送總公司方案部. 年度方案內(nèi)容主要應(yīng)包括年度經(jīng) 營方案、商品進出口方案、工程投資方案等.第五條對于各專業(yè)公司上報的年度方案,總公司方案部提出具體指導(dǎo)意見, 并于每年三月底前正式批復(fù)下達,作為年終考核的主要依據(jù).第六條總公司方案部根據(jù)國家對11公司下達的任務(wù)和各所屬企業(yè)上報的年 度方案,匯總、編制總公司年度開展方案草案并提交總公司辦公會討論、審定.第七條總公司年度開展方案內(nèi)容包括總體經(jīng)營方案、 商品迸出口方案、工程 投資方案、資金使用方案、培訓(xùn)方案等.第八條每年四月底前和八月底前各經(jīng)貿(mào)公司應(yīng)填報上

3、半年和下半年？出口配額追加方案？和？紡織品配額追加方案？,由總公司方案部統(tǒng)一匯總、平衡,上報 經(jīng)貿(mào)部.第九條每年九月初,各經(jīng)貿(mào)公司應(yīng)填報？配額和特定限量登記商品進口方案； 各工程公司、子公司應(yīng)填報？商品住宅建設(shè)投資方案？、？限額以上技術(shù)改造工程 方案？和？利用外資方案？等,上報總公司方案部進行匯總分析后,統(tǒng)一報送國家 計委.第十條每年十月初,各經(jīng)貿(mào)公司、子公司應(yīng)填報下一年度？出口總值方案？、？ 出口收匯方案？、？出口配額方案？及?對原蘇東國家易貨貿(mào)易出口方案？等,上報 總公司方案部,匯總后統(tǒng)一報送經(jīng)貿(mào)部.第三章 總結(jié)、考評第十一條總公司方案部對總公司和各所屬企業(yè)方案的執(zhí)行情況定期進行檢查.對總

4、公司的方案完成情況原那么上每半年檢查一次, 對各所屬企業(yè)方案完成 情況年終檢查一次.一旦發(fā)生重大偏差應(yīng)及時查明原因并采取舉措, .以糾正, 或根據(jù)新的情況及時調(diào)整、修訂方案.第十二條各所屬企業(yè)應(yīng)根據(jù)本單位當(dāng)年方案執(zhí)行情況,做好年度總結(jié)工作, 于每年一月三十日前報送方案部.第十三條總公司方案部根據(jù)總公司方案完成情況及各所屬企業(yè)年度總結(jié)情 況做好總公司年度總結(jié)工作,并于每年二月十五日前報送總公司領(lǐng)導(dǎo).第十四條總公司方案部根據(jù)對各所屬企業(yè)方案執(zhí)行情況的檢查結(jié)果和各所屬企業(yè)年度總結(jié)情況,會同人事本部、財務(wù)本部對所屬企業(yè)進行考核.第十五條對方案執(zhí)行情況較好的所屬企業(yè)將給予一定的物質(zhì)獎勵；不能完成 方案指

5、標者,將區(qū)分不同情況,對主要負責(zé)人進行經(jīng)濟處分直至撤銷職務(wù).第四章統(tǒng)計治理第十六條為了充分發(fā)揮統(tǒng)計信息和統(tǒng)計監(jiān)督的作用,總公司方案部負責(zé)組織 11系統(tǒng)年度根本情況統(tǒng)計和對外貿(mào)易業(yè)務(wù)的月度統(tǒng)計工作.第十七條11系統(tǒng)年度根本情況統(tǒng)計工作由總公司方案部會同總公司投資管理部、財務(wù)本部、人事本部及辦公室共同完成.統(tǒng)討范圍包括11系統(tǒng)各專業(yè)公司、子公司,統(tǒng)計內(nèi)容包括迸出口、生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)、投資、人員結(jié)構(gòu)等.第十八條各所屬企業(yè)于每年一月底前將年度根本情況報表上報總公司辦公室,辦公室收齊報表后按報表內(nèi)容分送給總公司各有前部門. 有關(guān)部門整理匯總 后,于2月10日前送總公司方案部.進行整體匯總后,于 2月底上報

6、總公司領(lǐng)導(dǎo).第十九條各經(jīng)貿(mào)公司每月須填報進出口貿(mào)易合同執(zhí)行情況統(tǒng)計表調(diào)各子公司每月須填報？進出口貿(mào)易情況統(tǒng)計表,于每月5日前上報總公司方案部.第二十條進出口業(yè)務(wù)統(tǒng)計范圍、統(tǒng)計根本原那么、統(tǒng)計原始憑證、貿(mào)易方式 統(tǒng)計原那么.商品價格等應(yīng)遵守？中華人民共和國對外貿(mào)易業(yè)務(wù)統(tǒng)計制度？的規(guī)定 和總公司的有關(guān)要求.第二十一條各所屬企業(yè)應(yīng)配備相應(yīng)統(tǒng)計人員條件不具備的,可由方案治理 人員兼職.統(tǒng)計人員必須嚴守秘密,妥善保管統(tǒng)計資料,未經(jīng)總公司領(lǐng)導(dǎo)批準, 不得擅自對外泄露秘密,否那么將對當(dāng)事人進行嚴肅處理.第二十二條凡總公司下發(fā)的要求填報的統(tǒng)計報表,各所屬企業(yè)統(tǒng)計人員應(yīng) 根據(jù)報表制度中規(guī)定工程和指標認真如實填報

7、,并經(jīng)本單位領(lǐng)導(dǎo)審核簽字和加蓋 公章后,按時報送.逾期不報的,總公司將給予通報批評直至追究單位領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任, 并在年終考評時給予處分AtV 弟五早附 那么第二十三條本規(guī)定由總公司綜合方案部負責(zé)解釋.進出口配額及許可證治理暫行規(guī)定第一章 總那么第一條為了增強11系統(tǒng)的配額及許可證治理,充分發(fā)揮配額及許可證在進 出口貿(mào)易業(yè)務(wù)中的作用,根據(jù)配額使用的公平高效原那么,特制定本規(guī)定.第二條本規(guī)定中進出口配額包括出口配額中的方案配額、主動配額、被動配額,也包括進口配額中一般配額、機電配額、特定登記產(chǎn)品.第二章 配額治理第三條11公司配額治理實行方案分配、有償使用的原那么,各所屬企業(yè)進出口配額方案由方案部審查后

8、統(tǒng)一向有關(guān)政府部門申報,經(jīng)批準后,由總公司方案部統(tǒng)一下達并負責(zé)監(jiān)督、檢查配額的使用情況.第四條各所屬企業(yè)中領(lǐng)配額一律采取書面形式,填寫 ？進出口商品配額方案 申請表？以下簡稱？配額申請表？,并按要求及時報送總公司方案部,總公司方 案部將根據(jù)國家有關(guān)部門要求,根據(jù)各下屬公司填報申請表的情況, 統(tǒng)一平衡編 制上報.第五條為保證配額分配和使用的公開性,總公司方案部應(yīng)在收到國家下達配 額后一周內(nèi),以書面形式公布所取得的配額品種和數(shù)量.第六條為充分發(fā)揮各下屬公司的業(yè)務(wù)優(yōu)勢,創(chuàng)造更高效益,預(yù)防配額的浪費, 為進一步爭取配額打好根底,配額的分配將綜合考慮以下三方面因素：一鼓勵自營、簽約優(yōu)先、到證優(yōu)先的原那么

9、；二各所屬企業(yè)？配額商品業(yè)務(wù)跟蹤單？上報情況及所反映的相應(yīng)業(yè)績；三各所屬企業(yè)？配額申請表？中報情況；第七條所下達的配額采取有償使用的原那么；視具體情況實行對效益好的商品配額多收費,對效益不好甚至略有虧損的商品配額少收費或不收費的方法,以保證配額分配的合理性.第八條對已下達配額商品的進出口業(yè)務(wù)實行業(yè)務(wù)跟蹤治理. 所有使用配額的下屬公司部門需填寫？配額商品業(yè)務(wù)跟蹤單？,總公司方案部將綜合不同商品配額的市場情況批復(fù)、簽章,并在財務(wù)本部收到配額使用費后從許可證事務(wù)治理局領(lǐng)取相關(guān)配額的許可證.第九條對于已領(lǐng)取配額而未能完成方案或預(yù)計不能完成方案者,應(yīng)及時寫明情況,所在單位加蓋公章后報方案部,否那么取消以

10、后配額分配資格.第十條總公司為了更有效地使用配額,總公司方案部將根據(jù)上一貿(mào)易年度的配額使用實績對配額使用效益好的單位予以表彰,以促成配額商品的規(guī)?；?jīng)營.第三章 進出口許可證治理第十一條總公司方案部負責(zé)申領(lǐng)配額商品許可證及以總公司名義簽約的非配額商品進出口許可證.第十二條對于配額商品的進出口許可證,申領(lǐng)的單位須取得總公司分配的配額指標,否那么不予辦理.第十三條對于非配額商品的進出口許可證,各經(jīng)貿(mào)公司應(yīng)在簽約之前咨詢有關(guān)所經(jīng)營產(chǎn)品的許可證申領(lǐng)的具體條件及有關(guān)政策規(guī)定, 必要時總公司方案部可 協(xié)助進行有關(guān)咨詢工作.在確認符合申領(lǐng)條件并備齊相關(guān)資料后,方可向方案部 提出中領(lǐng).第十四條申領(lǐng)單位申領(lǐng)許可

11、證時,須在裝船期前留有充分的時間.填寫許可 證中領(lǐng)表,由所在公司總經(jīng)理簽字并加蓋公章后, 連同真實、有效的合同及相關(guān) 資料報送總公司方案部.總公司方案部在取得各種文件后,一般在五個工作日內(nèi) 辦妥許可證,并通知申領(lǐng)單位.第四章 附 那么第十五條本規(guī)定由總公司綜合方案部負責(zé)解釋.下屬公司的注冊、變更、注銷治理規(guī)定第一章 總那么第一條為了增強所屬企業(yè)的注冊、變更和注銷治理,明確有關(guān)及手續(xù)辦理程 序,依照國家法律、法規(guī),根據(jù)集團化治理格式,特制定本規(guī)定.第二條各所屬企業(yè)原那么上不再設(shè)立任何分支機構(gòu),特殊需要設(shè)立分支機構(gòu) 的,應(yīng)向總公司方案部提出申請,由總公司總經(jīng)理批準前方可設(shè)立.第二章公司的注冊第三條

12、申請注冊新公司,須向總公司方案部提出書面申請,內(nèi)容包括：工程 概況、成立公司的必要性、注冊資金、地址、人員、合作方名稱及情況等,并說 明需在哪一級工商行政治理局注冊. 如在境外設(shè)立公司須另提供可行性報告, 內(nèi) 容包括：所在國家或地區(qū)的有關(guān)政策法規(guī)、機構(gòu)設(shè)置及人員編制、公司章程、效 益預(yù)測汐卜匯回收方案等,總公司方案部在取得上述資料后,提出初步審核意見 并匯同財務(wù)本部、人事本部、投資治理部審核后,上報總公司領(lǐng)導(dǎo)審批.第四條經(jīng)批準成立新公司后,新公司的擬定法定代表人須向總公司方案部提 交報告,內(nèi)容主要包括：與總公司的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系,經(jīng)營方向及經(jīng)營設(shè)想,當(dāng)?shù)氐慕?jīng)營投資政策及允許的經(jīng)營范圍等.總公司方

13、案部對報告審核后,會同人事 本部、財務(wù)本部制訂出總公司與擬成立公司的“責(zé)任書,明確總公司與擬成立 公司的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系,報總公司領(lǐng)導(dǎo)審批并經(jīng)雙方代表人簽字確認后,總公司 方案部方予辦理注冊手續(xù).第五條需要在國家工商局注冊的,總公司方案部在申領(lǐng)單位將各項所需材料 交齊后負責(zé)到國家工商局辦理注冊手續(xù).第六條需要在地方工商局注冊的,總公司方案部協(xié)助出具所需的總公司有關(guān) 資料,交由申辦單位自行辦理注冊手續(xù),辦理完畢后將營業(yè)執(zhí)照等有關(guān)材料復(fù)印 件報送總公司方案部備案.第七條在境外設(shè)立公司的,總公司方案部協(xié)助出具總公司的有關(guān)資料及辦理 有關(guān)審批手續(xù),由中辦單位負責(zé)在所在國家或地區(qū)辦理注冊手續(xù).辦理完畢后須

14、將營業(yè)執(zhí)照等有關(guān)材料復(fù)印件報送總公司方案部備案.第三章公司的變更第八條各所屬企業(yè)如確因業(yè)務(wù)需要,變更企業(yè)名稱、法定代表人、經(jīng)營范圍、 地址及注冊資金等,須向總公司方案部提交書面申請,注明需變更的工程、內(nèi)容、 變更原因等.總公司方案部審核并提出初步意見后報總公司領(lǐng)導(dǎo)審批,經(jīng)批復(fù)同意后,由申請單位自行辦理變更手續(xù)并將變更后的有關(guān)材料的復(fù)印件報送總公司 方案部備案.第四章公司的注銷第九條總公司有方案地對所屬企業(yè)進行整頓、改造或注銷,對于經(jīng)營治理不 善、出現(xiàn)重大失誤并造成重大經(jīng)濟損失的公司或因業(yè)務(wù)調(diào)整等方面的原因需對所 屬企業(yè)進行整頓改組或注銷的,總公司方案部會同人事本部、財務(wù)本部向總公司 領(lǐng)導(dǎo)提出整

15、頓包括合并、改組或注銷建議,經(jīng)總公司領(lǐng)導(dǎo)批準后實施.第十條擬被注銷的公司的總經(jīng)理法定代表人,須將公司人員及工作情況、 財務(wù)狀況、債權(quán)債務(wù)情況等書面報告總公司方案部.總公司方案部根據(jù)報告及所 了解的實際情況,提出有關(guān)建議,上報總公司領(lǐng)導(dǎo)審批.第十一條對總公司領(lǐng)導(dǎo)決定注銷的公司,由投資治理部進行財務(wù)審計和債權(quán) 債務(wù)清算后,出具財務(wù)審計清算報告交總公司方案部, 并由人事本部做出有關(guān)人 事任免等決定之后,總公司方案部根據(jù)實際情況采取適當(dāng)形式辦理注銷手續(xù).第五章 附那么第十二條本規(guī)定由總公司綜合方案部負責(zé)解釋.投資治理規(guī)定投資工程審批規(guī)定第一章 總那么第一條為了標準中國11開展總公司以下簡稱總公司的投資

16、治理,增強 事先審查,明確審批程序,有利于正確決策,提升投資工程的經(jīng)濟效益,根據(jù)國 家有關(guān)規(guī)定并結(jié)合總公司實際情況,特制定本規(guī)定.第二條本規(guī)定適用于總公司及專業(yè)公司、子公司以下簡稱 11投資的新 建、擴建、技改、房地產(chǎn)開發(fā)及資產(chǎn)經(jīng)營等工程,其它性質(zhì)的投資工程參照本規(guī) 定執(zhí)行.第三條總公司投資治理部以下簡稱投資部是總公司投資業(yè)務(wù)的歸口主管 部門,負責(zé)11投資工程的審查治理工作.投資部在工程評估論證工作中,應(yīng)邀 請有關(guān)方面的專家參加.第四條總公司設(shè)投資審查小組,對大中型投資工程進行聯(lián)合審查.必要時,投資審查小組應(yīng)提前介人投資工程的前期調(diào)研考察工作.投資審查小組由總公司分管領(lǐng)導(dǎo)、投資部、財務(wù)本部、人

17、事本部、綜合方案部、法規(guī)室派員組成.第二章工程建議書的審批第五條符合以下條件之一的工程應(yīng)由工程主辦單位向投資部報送投資工程申報表、工程建議書及其它相關(guān)資料一式四份：一11投資總額在人民幣三百萬元以上不含三百萬元的工程；二需要總公司投入資金或需以總公司名義執(zhí)行的工程；三除投入資本金外,11還承擔(dān)提供資金、擔(dān)?；蚱渌x務(wù)的工程；四與私營企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)或外資企業(yè)共同投資的工程；五境外含港、澳、臺地區(qū)投資工程；六需向國家有關(guān)部門申報的工程.七其它需要報審的工程.第六條本規(guī)定第五條所列工程經(jīng)投資部審查通過后報總公司總經(jīng)理批準,獲準工程由投資部以總公司名義行文批復(fù),工程主辦單位據(jù)此開展下一階段工作,工程建

18、議書的審查一般應(yīng)在工程報審之日起二十個工作日內(nèi)完成,特殊情況可適當(dāng)延長.第七條投資部審查未通過或總公司總經(jīng)理未批準的工程,由投資部負責(zé)將審 查意見通知工程主辦單位.第八條本規(guī)定第五條以外工程的工程建議書由工程主辦單位自行審批,報投資部備案.第三章 可行性研究報告的審批第九條所有投資工程的可行性研究報告均應(yīng)履行審批手續(xù).工程主辦單位應(yīng)向投資部提交工程可行性研究報告及有關(guān)資料一式十份供評枯審查.評估審查一般應(yīng)在工程報審之日起三十個工作日內(nèi)完成,特殊情況可適當(dāng)延長.第十條11投資總額在人民幣三百萬元以下含三百萬元的工程由投資部 組織工程可行性研究報告的評估論證,提出評估報告及工程可行與否的審查意 見

19、,審查通過的工程報總公司總經(jīng)理批準. 審查未通過的工程,投資部應(yīng)將審查 意見通知工程主辦單位.第十一條11投資總額在人民幣三百萬元以上的工程由投資部組織工程可行性研究報告的評估論證,提出評估報告,再提交總公司投資審查小組審查. 審查 采用會議方式,由投資部組織,除投資審查小組成員參加外,還應(yīng)邀請工程主辦 單位的領(lǐng)導(dǎo)及工程經(jīng)辦人員列席會議,以備投資審查小組的提問和質(zhì)詢.審查通 過的工程報總公司總經(jīng)理批準.審查未通過的工程,由投資部將審查意見通知工 程主辦單位.第十二條工程主辦單位如對投資部或投資審查小組的審查意見持有異議,可提交總公司總經(jīng)理辦公會議復(fù)議,復(fù)議結(jié)論由投資部負責(zé)記錄在可行性研究報告

20、審批表中.復(fù)議通過的工程報總公司總經(jīng)理批準.第十三條投資工程的可行性研究報告經(jīng)總公司總經(jīng)理批準后,由投資部以總 公司名義行文批復(fù).在此之前工程主辦單位不得對外簽署任何實質(zhì)性承諾文件.為不錯過投資時機,經(jīng)投資部及總公司法規(guī)室審核同意并報總公司領(lǐng)導(dǎo)批準,工程主辦單位在工程可行性研究報告批復(fù)前可對外簽署意向書或備忘錄,但仍不能有實質(zhì)性承諾.總公司總經(jīng)理未予批準的工程,由投資部將審查意見通知工程主 辦單位.第四章簽約審批第十四條工程主辦單位收到可行性研究報告的批復(fù)后,可正式實施該工程.需要成立工程公司的應(yīng)立即著手準備.工程公司設(shè)立的合同及章程由投資部初審 后交總公司財務(wù)本部、法規(guī)室初審,再由投資部負責(zé)

21、將初審意見及時反響到工程 主辦單位.經(jīng)工程主辦單位修訂后的合同及章程由以上各部門進行復(fù)審,必要時,投資部可召集有關(guān)部門進行會審.經(jīng)復(fù)審后的合同及章程由投資部提交總公司總 經(jīng)理審批.審批通過后,按總公司有關(guān)簽約授權(quán)規(guī)定對外簽約.第十五條工程公司應(yīng)按？中國11開展總公司下屬公司的注冊、變更、注銷管 理方法？向總公司綜合方案部牢請辦理注冊登記事宜.工程公司獲準成立后,工 程主辦單位應(yīng)將工程公司設(shè)立的合同及章程正本各式二份、簽約審批表及授權(quán)委托書正本各一式一份、工程公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件一份報送投資部.第五章 附那么第十六條按國家規(guī)定需政府有關(guān)部門審批的工程由投資部負責(zé)辦理申報事宜.第十七條工程主辦單位在

22、工程報審時,應(yīng)對報審資料的真實性負責(zé),如發(fā)現(xiàn) 敷衍塞責(zé)甚至弄虛作假行為的,將追究工程主辦單位領(lǐng)導(dǎo)及直接責(zé)任人的行政或 法律責(zé)任.第十八條投資工程建議書及可行性研究報告的評估審查所發(fā)生的費用,由工程主辦單位承擔(dān).第十九條本規(guī)定由投資部負責(zé)解釋和修訂.第二十條原？中國11開展總公司工程審核方法？廢止.附:中國11開展總公司投資工程立項申報表工程名稱:主辦單位章：負責(zé)人簽字：中報日期:工程概況:工程名稱工程負責(zé)人建設(shè)地點工程性質(zhì)投資總額建設(shè)周期11出資額及資金來源其它投資方出資比例及出資方式其它資金來源主要產(chǎn)品及生產(chǎn)規(guī)模外部配套條件情況主要原輔料及供應(yīng)情況主要工藝設(shè)備及來源國內(nèi)同類企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況市

23、場黨爭及廣品需求預(yù)測分析投資收益投資風(fēng)險及其對策合作方根本情況:企業(yè)名稱經(jīng)濟性質(zhì)地址注冊資本主管單位法定代表人在職職工人數(shù)資產(chǎn)總值凈資產(chǎn)固定資產(chǎn)凈值上年銷售收入上年稅后利潤主要產(chǎn)品生產(chǎn)水平近三年生產(chǎn)經(jīng)營情況在同行業(yè)中的地位生產(chǎn)、經(jīng)營、治理中的主要問題企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)及技術(shù)、治理人員的素質(zhì)、水平其它需要說明的重要事項附:中國11開展總公司工程建議書審批表編號：工程名稱中報單位投資總額遠大出資審查意見：審查人：審查結(jié)論：投資部負責(zé)人：總公司分管領(lǐng)導(dǎo)意見:簽字:總公司總經(jīng)理意見:簽字:附:中國11開展總公司可行性研究報告審批表編號:工程名稱申報單位投資總額遠大出資工程建議書批準文號審查意見：審查結(jié)論：審查人

24、員簽字：總公司分管領(lǐng)導(dǎo)意見記錄:總經(jīng)理辦公會復(fù)議意見:記錄:總公司總經(jīng)理意見:簽字:附：四中國11開展總公司投資工程合同審批表工程名稱送審單位合同名稱對方當(dāng)事人合同編號送審日期送審單位意見對方當(dāng)事人的資信情況及履約水平：主要風(fēng)險及防范舉措：承辦人：負責(zé)人：投 資 部 初 審 意審查人:負責(zé)人:財 務(wù) 部 初 審 意 見審查人:負責(zé)人:法規(guī)室初審見審查人：負責(zé)人：投資部：財務(wù)部：法規(guī)室：復(fù)審后、見負責(zé)人：負責(zé)人：負責(zé)人：總公司總經(jīng)理思見簽字：投資工程治理規(guī)定第一章 總那么第一條為了增強對中國11開展總公司以下簡稱總公司投資工程的治理,保證投資的平安性,提升投資工程的經(jīng)濟效益,特制定本規(guī)定.第二條

25、本規(guī)定適用于總公司全額投資或控股經(jīng)營的新建、擴建、技改、房地產(chǎn)開發(fā)等工程.參股經(jīng)營的工程參照本規(guī)定有關(guān)條款執(zhí)行.第三條總公司投資治理部以下簡稱投資部代表總公司行使對投資工程的治理權(quán).第四條投資部應(yīng)根據(jù)工程不同階段的情況及需要, 會同總公司其他有關(guān)治理 部門對投資工程實施治理.第五條總公司所屬專業(yè)公司、子公司投資的工程,由各專業(yè)公司、子公司進 行治理.第二章工程建設(shè)階段第一節(jié)建設(shè)前期第六條投資工程獲總公司批準后,工程主辦單位可正式實施該工程, 需成立 工程公司的應(yīng)立即著手辦理工程公司的審批及注冊手續(xù) 成立工程公司的審批見？ 投資工程審批規(guī)定？.工程公司應(yīng)設(shè)有專門機構(gòu)和人員負責(zé)與投資部聯(lián)系.第七條

26、工程公司應(yīng)根據(jù)工程實施的不同階段,建立相應(yīng)的內(nèi)部規(guī)章制度并嚴格履行,以保證工程建設(shè)的順利進行.為了增強總公司對投資工程的綜合治理,工程公司的內(nèi)部規(guī)章制度,應(yīng)報投資部備案.第八條工程公司應(yīng)根據(jù)批準的可行性研究報告和設(shè)計任務(wù)書的內(nèi)容和要求,委托設(shè)計單位進行初步設(shè)計和施工圖設(shè)計.第九條總公司投資總額在人民幣三百萬元以上？不含三百萬元工程,其 初步設(shè)計審查由投資部組織,財務(wù)本部、法規(guī)室、綜合方案部、工程公司及有關(guān) 方面的專家參加.第十條總公司投資總額在人民幣三百萬元以下 含三百萬元的工程,初步 設(shè)計由工程公司組織審查,投資部、財務(wù)本部、綜合方案部、人事本部及有關(guān)方 面專家參加.第十一條投資工程的招標工

27、作,工程公司所做的工程監(jiān)理單位和投標單位的 選擇、招標文件的編制、標底的編制、開標與決標、簽訂工程施工合同和施工圖 圖紙會審等工作：一.投資總額在人民幣三百萬元以上不含三百萬元的大中型工程, 投資部應(yīng)全過程地直接參與；二.投資總額在人民幣三百萬元下含三百萬元的大中型工程,投資 部可不直接參與,由工程主辦單位自行辦理,但應(yīng)及時地將以下資料報送投資部 審核.1施工圖圖紙；2工程招標文件；3工程招標概預(yù)算書和中標單位的工程概預(yù)算書；4施工組織總設(shè)計；5工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃；6工程用款方案.第十二條工程公司必須將以下合同報投資部一工程委托設(shè)計合同；二工程監(jiān)理合同；三工程承包合同；四選擇設(shè)備、材料采購方案、

28、確定主要設(shè)備的選型及訂貨合同上述合同由投資部審核后,交財務(wù)本部及法規(guī)室審核,以上部門審核通過后, 報總公司領(lǐng)導(dǎo)審批,獲準后按有關(guān)授權(quán)治理規(guī)定對外簽約.第二節(jié) 建設(shè)施工期第十三條工程公司應(yīng)隨工程土建工程的施工進度,分根底、結(jié)構(gòu)、裝修三個 階段填報工程進度、用款情況及質(zhì)量狀況等報表,及相應(yīng)階段所發(fā)生的索賠簽證 和費用,報總公司投資部和財務(wù)本部,并定期進行財務(wù)及概算執(zhí)行情況分析, 作 出專題報告.如果：一延誤工期或財務(wù)超支造成損失,經(jīng)投資部、財務(wù)本部和工程監(jiān)理部門 組成的檢查小組調(diào)查分析,確定為治理不善,領(lǐng)導(dǎo)失職,那么檢查小組有權(quán)提請 總經(jīng)理給予責(zé)任人員相應(yīng)的處分；二如延誤工期或財務(wù)超支屬于客觀原因

29、,那么投資部應(yīng)會同財務(wù)本部及 有關(guān)專家與工程公司共同研究,修訂施工進度方案和用款方案,嚴格限制本錢、 限定工期,并報總經(jīng)理批準.第十四條施工過程中如有大的設(shè)計變更或發(fā)生重大情況,工程公司應(yīng)及時向 投資部報告.第十五條投資部應(yīng)嚴格履行監(jiān)督和治理職能, 根據(jù)工程進展情況,定期和不 定期地會同購務(wù)本部及有關(guān)專家組成檢查小組,對建設(shè)工程的質(zhì)量、進度、造價 限制等情況進行實地調(diào)查,收集各方面的意見和合理化建議,研究并提出解決有 關(guān)問題的舉措,將工程實施中的各種信息及時反響給總公司領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)部門.第三節(jié) 竣工、驗收期第十六條建設(shè)工程根據(jù)批準的設(shè)計文件所規(guī)定的內(nèi)容和施工圖紙的要求全部建成；工業(yè)工程經(jīng)負荷試運

30、轉(zhuǎn)和試生產(chǎn)考核達標；非工業(yè)工程符合設(shè)計要求,能夠正常使用；到達上述要求時,工程公司應(yīng)及時向投資部提出驗收申請報告.第十七條工程公司應(yīng)準備好以下竣工驗收資料：一技術(shù)資料：應(yīng)包括建筑、安裝、設(shè)備等方面的竣工圖紙和有關(guān)文件, 試生產(chǎn)運行報告等.二竣工決算.認真清理所有財產(chǎn)、物資和未用完或應(yīng)回收的資金,編制 竣工決算報告,分析預(yù)算執(zhí)行情況,考核投資效益.竣工決算資料包括：1竣工工程概況；2施工過程中發(fā)生的設(shè)計變更、材料代用和費用簽證等資料；3各地造價部門規(guī)定可調(diào)整的材料明細表；4施工單位報送的工程竣工結(jié)算書；5工程保修合同；6竣工財務(wù)決算；7竣工交付使用固定資產(chǎn)表；第十八條投資部組織財務(wù)本部、法規(guī)室、

31、綜合方案部人事本部、工程公司、 設(shè)計單位、施工單位、貸款金融機構(gòu)及有關(guān)方面的專家成立驗收組,驗收合格后, 按國家相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù).第十九條驗收中如發(fā)現(xiàn)問題,應(yīng)立即分析原因,明確責(zé)任,研究補救舉措及 處理方案.工程公司應(yīng)據(jù)此盡快實施,問題解決后再進行復(fù)查.第二十條工程公司應(yīng)有完善的財務(wù)、統(tǒng)計和檔案治理制度,妥善保存工程建 設(shè)的完整資料,投資部有權(quán)隨時調(diào)閱.第三章生產(chǎn)經(jīng)營階段第二十一條工程竣工投產(chǎn)后,工程公司根據(jù)本企業(yè)的特點,制定生產(chǎn)、經(jīng)營 治理制度并報投資部備案.第二十二條工程公司應(yīng)在年末將下一年度的經(jīng)營方案、利潤方案、投資方案 報方案部、投資部；資金運用方案、還款方案報財務(wù)本部、投資部；經(jīng)

32、上述部門 審核并經(jīng)總經(jīng)理批準.第二十三條投資部將會同有關(guān)部門,不定期地對工程公司進行實地考察,了 解投資工程的生產(chǎn)經(jīng)營情況,協(xié)助解決生產(chǎn)經(jīng)營過程中遇到的困難,及時向總公 司領(lǐng)導(dǎo)匯報情況并提出建議.第二十四條工程公司應(yīng)按國家現(xiàn)行的會計制度,編制財務(wù)報告和財務(wù)預(yù)決算 方案,定期上報總公司財務(wù)本部、投資部.第二十五條工程公司應(yīng)根據(jù)投資部的要求,以月報、季報、年報的形式,定 期向投資部上報企業(yè)的統(tǒng)計報表資料.各類統(tǒng)計報表應(yīng)真實地反映生產(chǎn)經(jīng)營中的 實際情況,統(tǒng)計年報應(yīng)附有統(tǒng)計分析報告.第二十六條工程公司應(yīng)在每年年末向綜合方案部和投資部報告年度生產(chǎn)經(jīng) 營方案執(zhí)行情況.投資部會同綜合方案部、財務(wù)本部對各工程

33、公司年度的生產(chǎn)經(jīng) 營情況進行考評,并提請總公司領(lǐng)導(dǎo)對有關(guān)工程公司的負責(zé)人予以獎勵或處分.第四章 工程后評價第二十七條為了提升投資工程的決策水平、總結(jié)工程建設(shè)及經(jīng)營治理的經(jīng)驗 教訓(xùn),提升投資效益,投資部應(yīng)在投資工程進入正常生產(chǎn)經(jīng)營階段后,組織總公司財務(wù)本部、人事本部、結(jié)合方案部及有關(guān)專家對其進行工程后評價.工程后評 價應(yīng)包括以下內(nèi)容：一工程立項決策的正確性;二對建設(shè)工期、施工質(zhì)量的評價；三財務(wù)及經(jīng)濟效益評價；四存在的問題；五結(jié)論和建議.第五章 附那么第二十八條工程公司上報總公司的報告、報表應(yīng)真實、準確,如發(fā)現(xiàn)有虛報、 瞞報或偽造行為的,將追究工程公司領(lǐng)導(dǎo)及直接責(zé)任人員的責(zé)任.第二十九條工程公司應(yīng)

34、嚴格執(zhí)行總公司的有關(guān)治理規(guī)定,如有拒不執(zhí)行者、 投資部應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重報請總公司領(lǐng)導(dǎo)及人事本部給予工程公司負責(zé)人相應(yīng)的 行政處分.第三十條投資工程的設(shè)計審查及竣工驗收所發(fā)生的費用由工程公司支付.第三十一條總公司所屬專業(yè)公司、子公司對其治理的工程,應(yīng)參照本規(guī)定制 定相應(yīng)的治理方法,報投資部審核,并按要求的表式,定期將反映工程情況的各 種報表上報投資部.第三十二條本規(guī)定由總公司投資部負責(zé)解釋和修訂.資產(chǎn)治理試行方法第一章 總那么第一條為標準中國11開展總公司以下簡稱總公司所屬資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)治理, 根據(jù)總公司對資產(chǎn)“管好、盤活的要求,為提升資產(chǎn)使用效益,實現(xiàn)資產(chǎn)合理 配置,從而提升總公司整體實力,特制定本

35、方法.第二條治理范圍：總公司全部經(jīng)營性資產(chǎn).包括：1 、總公司直接擁有的經(jīng)營性資產(chǎn);2、總公司向全資子公司、控股公司、參股、聯(lián)營、合資合作公司等投資形 成的經(jīng)營性資產(chǎn)；3 、其它總公司所屬資產(chǎn).第三條資產(chǎn)治理以產(chǎn)權(quán)治理為根底,維護總公司作為資產(chǎn)所有者的資產(chǎn)收益 權(quán)和資產(chǎn)處置權(quán)等合法權(quán)益.總公司資產(chǎn)治理機構(gòu)設(shè)在投資治理部簡稱投資 部.第二章 資產(chǎn)根底治理第四條資產(chǎn)根底性治理內(nèi)容：產(chǎn)權(quán)登記；資產(chǎn)清核；文檔權(quán)證治理；資產(chǎn)統(tǒng)計報告.第五條產(chǎn)權(quán)登記：總公司實行資產(chǎn)登記制度.凡總公司所屬企業(yè)必須向總公 司投資部申報,辦理產(chǎn)權(quán)登記手續(xù),經(jīng)核準后領(lǐng)取 ？資產(chǎn)確認證書？.第六條凡通過兼并、收購的企業(yè)由工程主辦單

36、位在企業(yè)所在地產(chǎn)權(quán)治理部門 辦理相應(yīng)的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù).并按本方法第五條辦理產(chǎn)權(quán)登記.第七條企業(yè)重組或產(chǎn)權(quán)變更后在相關(guān)法律文件生效之日起15日內(nèi)重新辦理產(chǎn)權(quán)登記.第八條資產(chǎn)清核：為保證總公司全面掌握所屬資產(chǎn)的真實狀況, 投資治理部 要定期或按要求組織資產(chǎn)的清查與核實,必要時要組織相應(yīng)的資產(chǎn)價值評估和資 產(chǎn)使用情況調(diào)查,資產(chǎn)使用企業(yè)和單位應(yīng)派專人負責(zé)配合總公司的資產(chǎn)清核,提供企業(yè)資產(chǎn)使用的真實情況.對于重要的資產(chǎn)清核過程,總公司各部門分別派相 關(guān)人員參加,以工作小組形式進行.第九條由于兼并、收購、重組、投資等方式涉及到的資產(chǎn)接收,由工程主辦 單位提出資產(chǎn)接收方案,報投資部審批前方可實施.總公司投資部

37、、財務(wù)部必須 派員參加資產(chǎn)接收.第十條文檔權(quán)證治理,總公司實行資產(chǎn)文檔、權(quán)證統(tǒng)一治理制度.第十一條資產(chǎn)形成或取得過程中所有重要文檔,包括工程建議書、調(diào)研報告、 可行性研究報告、工程運作方案、意向書、合同、協(xié)議、資產(chǎn)評估報告、驗資報 告、工程竣工決算報告及其相關(guān)資料等涉及資產(chǎn)的文件正本由投資治理部統(tǒng)一歸檔保存.上述文件自簽字或批準之日起十日交投資部辦理存檔手續(xù),外埠公司可延長十五日辦理.第十二條資產(chǎn)權(quán)證是資產(chǎn)所有者的憑證,主要包括土地使用權(quán)證書、房屋產(chǎn)權(quán) 證書、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移證.為保證資產(chǎn)權(quán)證的合法性、一致性,總公司所屬資產(chǎn)的權(quán)證 正本由投資部統(tǒng)一歸檔保存,各企業(yè)需要時可在投資部辦理相關(guān)手續(xù).1 、權(quán)

38、證辦理：對總公司通過投資、并購等依法取得的新資產(chǎn)的權(quán)證,原那么上由主辦工程單位負責(zé)辦理；總公司所屬外埠企業(yè)需要在當(dāng)?shù)剞k理的權(quán)證 如 上地使用權(quán)證書、房屋產(chǎn)權(quán)證書等由企業(yè)自行辦理.入權(quán)證治理：權(quán)證辦理后自辦證日起十五日天之內(nèi)將正本交投資部登記歸檔,各單位不得擅自留用.權(quán)證在企業(yè)滯留期間不得用于出租、抵押等法律行為.3 、權(quán)證使用：企業(yè)由于融資等事項需要資產(chǎn)權(quán)證進行抵押或有其它用途, 經(jīng)企業(yè)申請,在投資部辦正理權(quán)證使用手續(xù).第十三條資產(chǎn)統(tǒng)計報告：總公司所屬資產(chǎn)通過清查或評估后, 投資部應(yīng)對資 產(chǎn)進行分類統(tǒng)計并進行資產(chǎn)結(jié)構(gòu)等分析,定期或根據(jù)需要向總公司提交資產(chǎn)統(tǒng)計 資料,報告資產(chǎn)狀況.第十四條資產(chǎn)處

39、置：企業(yè)的報廢資產(chǎn)處置由財務(wù)部審批, 報投資部備案；企 業(yè)的閑置資產(chǎn)處置由經(jīng)營單位上報總公司投資部審批或接收、調(diào)配,抄報財務(wù)部備案第三章存量資產(chǎn)治理第十五條存量資產(chǎn)治理內(nèi)容：資產(chǎn)授權(quán)使用；資產(chǎn)使用評價；資產(chǎn)收益分配 治理.第十六條資產(chǎn)授權(quán)使用：為預(yù)防資產(chǎn)在使用過程中的損失, 使總公司所屬資 產(chǎn)能夠通過企業(yè)經(jīng)營到達保值增值的目的, 保證資產(chǎn)所有者的資產(chǎn)收益權(quán)和資產(chǎn) 處置權(quán),總公司實行資產(chǎn)授權(quán)使用制度.第十七條資產(chǎn)使用企業(yè)或單位在取得？資產(chǎn)確認證書？后,按總公司的全資公 司、控股公司、參股公司、合資公司、掛靠公司等不同形式簽署相應(yīng)的 ？資產(chǎn)使 用授權(quán)書?0第十八條？資產(chǎn)使用授權(quán)書？由投資部審定,資

40、產(chǎn)使用單位在法規(guī)部辦理資產(chǎn) 授權(quán)手續(xù).第十九條資產(chǎn)授權(quán)內(nèi)容包括授權(quán)使用資產(chǎn)的數(shù)量、 狀態(tài)、使用者權(quán)利、權(quán)限、 責(zé)任、義務(wù)、保值目標等.第二十條企業(yè)經(jīng)營者應(yīng)建立所轄資產(chǎn)的具體治理方法,包括固定資產(chǎn)治理方 法、流動資產(chǎn)治理方法、設(shè)備治理細那么等,并在投資部備案.第二十一條企業(yè)利用總公司授權(quán)使用的資產(chǎn)投資設(shè)立分、子公司的要經(jīng)總公 司投資部審批.擅自設(shè)立者由企業(yè)批準人承擔(dān)法律責(zé)任.第二十二條對已設(shè)立的分、子公司按總公司資產(chǎn)治理要求,由投資部會同方 案部重新審核確認,并辦理產(chǎn)權(quán)登記等手續(xù)；對不適宜設(shè)立的分子公司予以取消 或合并.第二十三條資產(chǎn)使用評價：投資部按會計年度或總公司要求進行企業(yè)資產(chǎn)使用評價.評

41、價結(jié)果提交總公司有關(guān)部門,作為總公司方案編制、資產(chǎn)運營決策、 企業(yè)經(jīng)營評價、對企業(yè)經(jīng)營者的聘用、獎懲等的參照條件.第二十四條資產(chǎn)收益治理：總公司對其所屬資產(chǎn)的收益實行統(tǒng)一治理.總公 司所屬全資子公司、控股公司企業(yè)利潤留成比例,可分配利潤方案由總公司投資 治理部和財務(wù)本部聯(lián)合審批前方可實施.其它類型公司參照執(zhí)行.第四章流量資產(chǎn)治理第二十五條流量資產(chǎn)治理內(nèi)容：資產(chǎn)配置與盤活的規(guī)劃；資產(chǎn)證券化治理； 其它資產(chǎn)流動治理.第二十六條資產(chǎn)配置與盤活規(guī)劃：根據(jù)總公司的產(chǎn)業(yè)化開展方向,研究制定 總公司的資產(chǎn)配置戰(zhàn)略重點.具體運作方案由 11資產(chǎn)治理公司或其它相關(guān)單位 提出,報投資部審批.第二十七條資產(chǎn)證券化治

42、理：投資部根據(jù)總公司資產(chǎn)狀況進行企業(yè)的股份制 改造、上市、債券發(fā)行、設(shè)立投資基金、二級市場操作等進入證券市場的資產(chǎn)運 作規(guī)劃與治理,具體操作由11資產(chǎn)治理公司或其它相關(guān)單位進行.第二十八條其它資產(chǎn)流動治理：非證券化資產(chǎn)的并購、轉(zhuǎn)讓、重組、合資合作等由11資產(chǎn)治理公司或其它相關(guān)單位具體操作,由投資部統(tǒng)一規(guī)劃治理.第二十九條投資工程的經(jīng)濟評價和論證、審批及工程全過程投資限制的具體 方法參照現(xiàn)行？投資工程審批規(guī)定？、？投資工程治理規(guī)定？.第五章 附那么第三十條本方法由總公司投資部負責(zé)解釋.內(nèi)部審計規(guī)定第一章 總那么第一條中國11開展總公司以下簡稱總公司實行內(nèi)部審計制度,以健全 內(nèi)部監(jiān)督、約束機制,促進系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的標準化和制度化, 預(yù)防錯 弊,改善治理.根據(jù)國家有關(guān)審計規(guī)定,并結(jié)合總公