上公司章程指引證監(jiān)會(huì)2019版

1、上市公司章程指引2021年修訂第一章總那么第一條為維護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益,標(biāo)準(zhǔn)公司的組織和行為,根據(jù) ?中華人民共和國(guó)公司法?以下簡(jiǎn)稱?公司法?、?中華人民共和國(guó)證券法? 以下簡(jiǎn)稱?證券法?和其他有關(guān)規(guī)定,制訂本章程.第二條公司系依照【法規(guī)名稱】和其他有關(guān)規(guī)定成立的股份以下簡(jiǎn)稱 公司.公司【設(shè)立方式】設(shè)立；在【公司登記機(jī)關(guān)所在地名】工商行政治理局注冊(cè)登記, 取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照,營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)【營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)】.注釋?zhuān)阂婪伞⑿姓ㄒ?guī)規(guī)定,公司設(shè)立必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明批準(zhǔn)機(jī)關(guān)和批 準(zhǔn)文件名稱.第三條公司于【批/核準(zhǔn)日期】經(jīng)【批/核準(zhǔn)機(jī)關(guān)全稱】批/核準(zhǔn),首次向社會(huì)公眾 發(fā)行人民幣普通股【股份數(shù)額】

2、股,于【上市日期】在【證券交易所全稱】上市.公司于【批/核準(zhǔn)日期】 經(jīng)【批/核準(zhǔn)機(jī)關(guān)全稱】批/核準(zhǔn),發(fā)行優(yōu)先股【股份數(shù)額】 股,于【上市日期】在【證券交易所全稱】上市.公司向境外投資人發(fā)行的以外 幣認(rèn)購(gòu)并且在境內(nèi)上市的境內(nèi)上市外資股為【股份數(shù)額】,于【上市日期】在【證 券交易所全稱】上市.注釋?zhuān)罕局敢Q優(yōu)先股,是指依照?公司法?,在一般規(guī)定的普通種類(lèi)股份之外, 另行規(guī)定的其他種類(lèi)股份,其股份持有人優(yōu)先于普通股股東分配公司利潤(rùn)和剩余財(cái) 產(chǎn),但參與公司決策治理等權(quán)利受到限制.沒(méi)有發(fā)行或擬發(fā)行優(yōu)先股或者境內(nèi) 上市外資股的公司,無(wú)需就本條有關(guān)優(yōu)先股或者境內(nèi)上市外資股的內(nèi)容作出說(shuō)明. 以下同.第四條

3、公司注冊(cè)名稱：【中文全稱】【英文全稱】第五條 公司住所：【公司住所地址全稱,郵政編碼】.第六條 公司注冊(cè)資本為人民幣【注冊(cè)資本數(shù)額】元.注釋?zhuān)汗疽蛟黾踊蛘邷p少注冊(cè)資本而導(dǎo)致注冊(cè)資本總額變更的,可以在股東大會(huì) 通過(guò)同意增加或減少注冊(cè)資本的決議后,再就因此而需要修改公司章程的事項(xiàng)通過(guò) 一項(xiàng)決議,并說(shuō)明授權(quán)董事會(huì)具體辦理注冊(cè)資本的變更登記手續(xù).第七條 公司營(yíng)業(yè)期限為【年數(shù)】或者【公司為永久存續(xù)的股份】 第八條【董事長(zhǎng)或經(jīng)理】為公司的法定代表人.第九條公司全部資產(chǎn)分為等額股份,股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承當(dāng)責(zé)任, 公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承當(dāng)責(zé)任.第十條 本公司章程自生效之日起,即成為標(biāo)準(zhǔn)公司

4、的組織與行為、公司與股東、 股東與股東之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的具有法律約束力的文件,對(duì)公司、股東、董事、監(jiān) 事、高級(jí)治理人員具有法律約束力的文件.依據(jù)本章程,股東可以起訴股東,股東 可以起訴公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)治理人員,股東可以起訴公司,公司可 以起訴股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)治理人員.第十一條本章程所稱其他高級(jí)治理人員是指公司的副經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)負(fù) 責(zé)人.注釋?zhuān)汗究梢愿鶕?jù)實(shí)際情況,在章程中確定屬于公司高級(jí)治理人員的人員.第二章經(jīng)營(yíng)宗旨和范圍第十二條 公司的經(jīng)營(yíng)宗旨：【宗旨內(nèi)容】第十三條 經(jīng)依法登記,公司的經(jīng)營(yíng)范圍：【經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)容】注釋?zhuān)汗镜慕?jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定

5、須經(jīng)批準(zhǔn)的工程,應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過(guò) 批準(zhǔn).第三章股份第一節(jié)股份發(fā)行第十四條 公司的股份采取股票的形式.第十五條公司股份的發(fā)行,實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原那么,同種類(lèi)的每一股份應(yīng) 當(dāng)具有同等權(quán)利.存在特別表決權(quán)股份的上市公司,應(yīng)當(dāng)在公司章程中規(guī)定特別表決權(quán)股份的持有人 資格、特別表決權(quán)股份擁有的表決權(quán)數(shù)量與普通股份擁有的表決權(quán)數(shù)量的比例安排、 持有人所持特別表決權(quán)股份能夠參與表決的股東大會(huì)事項(xiàng)范圍、特別表決權(quán)股份鎖 定安排及轉(zhuǎn)讓限制、特別表決權(quán)股份與普通股份的轉(zhuǎn)換情形等事項(xiàng).公司章程有關(guān) 上述事項(xiàng)的規(guī)定,應(yīng)當(dāng)符合交易所的有關(guān)規(guī)定.同次發(fā)行的同種類(lèi)股票,每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同；任何單位或者個(gè)人所認(rèn)

6、購(gòu)的股份,每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額.注釋?zhuān)喊l(fā)行優(yōu)先股的公司,應(yīng)當(dāng)在章程中明確以下事項(xiàng)：(1)優(yōu)先股股息率采用固定股息率或浮動(dòng)股息率,并相應(yīng)明確固定股息率水平或 浮動(dòng)股息率的計(jì)算方法；(2)公司在有可分配稅后利潤(rùn)的情況下是否必須分配利潤(rùn)；(3)如果公司因本會(huì)計(jì)年度可分配利潤(rùn)缺乏而未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息,差 額局部是否累積到下一會(huì)計(jì)年度；(4)優(yōu)先股股東根據(jù)約定的股息率分配股息后,是否有權(quán)同普通股股東一起參加 剩余利潤(rùn)分配,以及參與剩余利潤(rùn)分配的比例、條件等事項(xiàng)；(5)其他涉及優(yōu)先股股東參與公司利潤(rùn)分配的事項(xiàng)；(6)除利潤(rùn)分配和剩余財(cái)產(chǎn)分配外,優(yōu)先股是否在其他條款上具有不同的設(shè)置；(7)優(yōu)先股表決

7、權(quán)恢復(fù)時(shí),每股優(yōu)先股股份享有表決權(quán)的具體計(jì)算方法.其中,公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股的,應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確：(1)采取固定股息率；(2)在有可分配稅后利潤(rùn)的情況下必須向優(yōu)先股 股東分配股息；(3)未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額局部應(yīng) 當(dāng)累積到下一會(huì)計(jì)年度；(4)優(yōu)先股股東根據(jù)約定的股息率分配股息后,不再同普通股股東一起參加剩余利潤(rùn)分配.商業(yè)銀行發(fā)行優(yōu)先股補(bǔ)充資本的,可就第(2)項(xiàng)和第(3)項(xiàng)事項(xiàng)另作 規(guī)定.第十六條 公司發(fā)行的股票,以人民幣標(biāo)明面值.第十七條公司發(fā)行的股份,在【證券登記機(jī)構(gòu)名稱】集中存管.第十八條公司發(fā)起人為【各發(fā)起人姓名或者名稱】、認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)分別為【股份數(shù)量】、出資方式和出資時(shí)間為【

8、具體方式和時(shí)間】.注釋?zhuān)阂殉闪?年或1年以上的公司,發(fā)起人已將所持股份轉(zhuǎn)讓的,無(wú)需填入發(fā)起 人的持股數(shù)額.第十九條 公司股份總數(shù)為【股份數(shù)額】,公司的股本結(jié)構(gòu)為：普通股【數(shù)額】股, 其他種類(lèi)股【數(shù)額】股.注釋?zhuān)汗景l(fā)行優(yōu)先股等其他種類(lèi)股份的,應(yīng)作出說(shuō)明.第二十條 公司或公司的子公司包括公司的附屬企業(yè)不以贈(zèng)與、墊資、擔(dān)保、 補(bǔ)償或貸款等形式,對(duì)購(gòu)置或者擬購(gòu)置公司股份的人提供任何資助.第二節(jié)股份增減和回購(gòu)第二十一條 公司根據(jù)經(jīng)營(yíng)和開(kāi)展的需要,依照法律、法規(guī)的規(guī)定,經(jīng)股東大會(huì)分 別作出決議,可以采用以下方式增加資本：一公開(kāi)發(fā)行股份；二非公開(kāi)發(fā)行股份；三向現(xiàn)有股東派送紅股；四以公積金轉(zhuǎn)增股本；五法律、

9、行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他方式.注釋?zhuān)喊l(fā)行優(yōu)先股的公司,應(yīng)當(dāng)在章程中對(duì)發(fā)行優(yōu)先股的以下事項(xiàng)作出規(guī)定：公司 已發(fā)行的優(yōu)先股不得超過(guò)公司普通股股份總數(shù)的百分之五十,且籌資金額不得超過(guò) 發(fā)行前凈資產(chǎn)的百分之五十,已回購(gòu)、轉(zhuǎn)換的優(yōu)先股不納入計(jì)算.公司不得發(fā)行可 轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股.但商業(yè)銀行可以根據(jù)商業(yè)銀行資本監(jiān)管規(guī)定,非公開(kāi)發(fā)行 觸發(fā)事件發(fā)生時(shí)強(qiáng)制轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股,并遵守有關(guān)規(guī)定.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債 的公司,還應(yīng)當(dāng)在章程中對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債的發(fā)行、轉(zhuǎn)股程序和安排以及轉(zhuǎn)股所導(dǎo)致 的公司股本變更等事項(xiàng)作出具體規(guī)定.第二十二條 公司可以減少注冊(cè)資本.公司減少注冊(cè)資本,應(yīng)當(dāng)根據(jù)?公司法?以 及其他

10、有關(guān)規(guī)定和本章程規(guī)定的程序辦理.第二十三條 公司不得收購(gòu)本公司股份.但是,有以下情形之一的除外：一減少公司注冊(cè)資本；二與持有本公司股份的其他公司合并；三將股份用于員工持股方案或者股權(quán)鼓勵(lì)；四股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議,要求公司收購(gòu)其股份;五將股份用于轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券;六上市公司為維護(hù)公司價(jià)值及股東權(quán)益所必需.除上述情形外,公司不得收購(gòu)本公司股份.注釋?zhuān)喊l(fā)行優(yōu)先股的公司,還應(yīng)當(dāng)在公司章程中對(duì)回購(gòu)優(yōu)先股的選擇權(quán)由發(fā)行人或 股東行使、回購(gòu)的條件、價(jià)格和比例等作出具體規(guī)定.發(fā)行人按章程規(guī)定要求回購(gòu) 優(yōu)先股的,必須完全支付所欠股息,但商業(yè)銀行發(fā)行優(yōu)先股補(bǔ)充資本

11、的除外.第二十四條 公司收購(gòu)本公司股份,可以通過(guò)公開(kāi)的集中交易方式,或者法律法規(guī) 和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他方式進(jìn)行.公司因本章程第二十三條第一款第三項(xiàng)、第五項(xiàng)、第六項(xiàng)規(guī)定的情形 收購(gòu)本公司股份的,應(yīng)當(dāng)通過(guò)公開(kāi)的集中交易方式進(jìn)行.第二十五條 公司因本章程第二十三條第一款第一項(xiàng)、第二項(xiàng)規(guī)定的情形 收購(gòu)本公司股份的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)決議；公司因本章程第二十三條第一款第三 項(xiàng)、第五項(xiàng)、第六項(xiàng)規(guī)定的情形收購(gòu)本公司股份的,可以依照本章程的規(guī) 定或者股東大會(huì)的授權(quán),經(jīng)三分之二以上董事出席的董事會(huì)會(huì)議決議.公司依照本章程第二十三條第一款規(guī)定收購(gòu)本公司股份后,屬于第一項(xiàng)情形的, 應(yīng)當(dāng)自收購(gòu)之日起10日內(nèi)注銷(xiāo)；屬于第

12、二項(xiàng)、第四項(xiàng)情形的,應(yīng)當(dāng)在 6 個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷(xiāo)；屬于第三項(xiàng)、第五項(xiàng)、第六項(xiàng)情形的,公司合 計(jì)持有的本公司股份數(shù)不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的10%,并應(yīng)當(dāng)在3年內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷(xiāo).注釋?zhuān)汗景幢緱l規(guī)定回購(gòu)優(yōu)先股后,應(yīng)當(dāng)相應(yīng)減記發(fā)行在外的優(yōu)先股股份總數(shù).第三節(jié)股份轉(zhuǎn)讓第二十六條 公司的股份可以依法轉(zhuǎn)讓.第二十七條 公司不接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的.第二十八條發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓.公司 公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份含優(yōu)先股股份及其變動(dòng)情況,在任

13、職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本 公司同一種類(lèi)股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1年 內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓.上述人員離職后半年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份.注釋?zhuān)杭僭O(shè)公司章程對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份 含優(yōu)先股股份作出其他限制性規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行說(shuō)明.第二十九條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員、持有本公司股份 5%以上的股東,將 其持有的本公司股票在買(mǎi)入后 6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出,或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入,由此 所得收益歸本公司所有,本公司董事會(huì)將收回其所得收益.但是,證券公司因包銷(xiāo) 購(gòu)入售后剩余股票而持有5%以上股份的,賣(mài)出該股票不受 6個(gè)月時(shí)間限制.公

14、司董事會(huì)不根據(jù)前款規(guī)定執(zhí)行的,股東有權(quán)要求董事會(huì)在30日內(nèi)執(zhí)行.公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的,股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法 院提起訴訟.公司董事會(huì)不根據(jù)第一款的規(guī)定執(zhí)行的,負(fù)有責(zé)任的董事依法承當(dāng)連 帶責(zé)任.第四章 股東和股東大會(huì)第一節(jié)股東第三十條公司依據(jù)證券登記機(jī)構(gòu)提供的憑證建立股東名冊(cè),股東名冊(cè)是證實(shí)股東 持有公司股份的充分證據(jù).股東按其所持有股份的種類(lèi)享有權(quán)利,承當(dāng)義務(wù)；持有 同一種類(lèi)股份的股東,享有同等權(quán)利,承當(dāng)同種義務(wù).注釋?zhuān)汗緫?yīng)當(dāng)與證券登記機(jī)構(gòu)簽訂股份保管協(xié)議,定期查詢主要股東資料以及主 要股東的持股變更包括股權(quán)的出質(zhì)情況,及時(shí)掌握公司的股權(quán)結(jié)構(gòu).第三十一條公司

15、召開(kāi)股東大會(huì)、分配股利、清算及從事其他需要確認(rèn)股東身份的 行為時(shí),由董事會(huì)或股東大會(huì)召集人確定股權(quán)登記日,股權(quán)登記日收市后登記在冊(cè) 的股東為享有相關(guān)權(quán)益的股東.第三十二條公司股東享有以下權(quán)利：一依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；二依法請(qǐng)求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì),并行使相 應(yīng)的表決權(quán)；三對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督,提出建議或者質(zhì)詢；四依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的股份；五查閱本章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決 議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；(六)公司終止或者清算時(shí),按其所持有的股份份額參加公司剩余財(cái)

16、產(chǎn)的分配；(七)對(duì)股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議的股東,要求公司收購(gòu)其股份;(八)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利.注釋?zhuān)喊l(fā)行優(yōu)先股的公司,應(yīng)當(dāng)在章程中明確優(yōu)先股股東不出席股東大會(huì)會(huì)議,所 持股份沒(méi)有表決權(quán),但以下情況除外：(1)修改公司章程中與優(yōu)先股相關(guān)的內(nèi)容；(2) 一次或累計(jì)減少公司注冊(cè)資本超過(guò) 10%;(3)公司合并、分立、解散或變更公司形式；(4)發(fā)行優(yōu)先股；(5)公司章程規(guī)定的其他情形.發(fā)行優(yōu)先股的公司,還應(yīng)當(dāng)在章程中明確規(guī)定：公司累計(jì)3個(gè)會(huì)計(jì)年度或者連續(xù)2個(gè)會(huì)計(jì)年度未按約定支付優(yōu)先股股息的,優(yōu)先股股東有權(quán)出席股東大會(huì),每股優(yōu)先 股股份享有公司章程規(guī)定的表決權(quán)

17、.對(duì)于股息可以累積到下一會(huì)計(jì)年度的優(yōu)先股, 表決權(quán)恢復(fù)直至公司全額支付所欠股息.對(duì)于股息不可累積的優(yōu)先股,表決權(quán)恢復(fù) 直至公司全額支付當(dāng)年股息.公司章程可以規(guī)定優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù)的其他情形.第三十三條 股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或者索取資料的,應(yīng)當(dāng)向公司提供證 明其持有公司股份的種類(lèi)以及持股數(shù)量的書(shū)面文件,公司經(jīng)核實(shí)股東身份后根據(jù)股 東的要求予以提供.第三十四條公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的,股東有權(quán)請(qǐng) 求人民法院認(rèn)定無(wú)效.股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行 政法規(guī)或者本章程,或者決議內(nèi)容違反本章程的,股東有權(quán)自決議作出之日起60日內(nèi),請(qǐng)求人民法院撤銷(xiāo).第三

18、十五條董事、高級(jí)治理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本章程 的規(guī)定,給公司造成損失的,連續(xù)180日以上單獨(dú)或合并持有公司1%以上股份的 股東有權(quán)書(shū)面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟；監(jiān)事會(huì)執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、 行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定,給公司造成損失的,股東可以書(shū)面請(qǐng)求董事會(huì)向人民 法院提起訴訟.監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)收到前款規(guī)定的股東書(shū)面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟,或者自收到請(qǐng)求之 日起30日內(nèi)未提起訴訟,或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難 以彌補(bǔ)的損害的,前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法 院提起訴訟.他人侵犯公司合法權(quán)益,給公司造成損失的,本條第一款規(guī)定的股東

19、 可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟.第三十六條 董事、高級(jí)治理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定,損害股 東利益的,股東可以向人民法院提起訴訟.第三十七條公司股東承當(dāng)以下義務(wù)：一遵守法律、行政法規(guī)和本章程；二依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金；三除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外,不得退股；四不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地 位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益；公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他 股東造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承當(dāng)賠償責(zé)任.公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東 有限責(zé)任,逃避債務(wù),嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的,應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承當(dāng)連帶責(zé)任.五法律、行政法規(guī)

20、及本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承當(dāng)?shù)钠渌x務(wù).第三十八條 持有公司5%以上有表決權(quán)股份的股東,將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)押的, 應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生當(dāng)日,向公司作出書(shū)面報(bào)告.第三十九條 公司的控股股東、實(shí)際限制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益.違 反規(guī)定的,給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承當(dāng)賠償責(zé)任.公司控股股東及實(shí)際限制人對(duì) 公司和公司社會(huì)公眾股股東負(fù)有誠(chéng)信義務(wù).控股股東應(yīng)嚴(yán)格依法行使出資人的權(quán)利, 控股股東不得利用利潤(rùn)分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資、資金占用、借款擔(dān)保等方式損 害公司和社會(huì)公眾股股東的合法權(quán)益,不得利用其限制地位損害公司和社會(huì)公眾股 股東的利益.第二節(jié) 股東大會(huì)的一般規(guī)定第四十條 股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu),依法

21、行使以下職權(quán)：一決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案；二選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事,決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；三審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；四審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)報(bào)告;五審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；六審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；七對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；八對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；九對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；十修改本章程；十一對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；十二審議批準(zhǔn)第四十一條規(guī)定的擔(dān)保事項(xiàng)；十三審議公司在一年內(nèi)購(gòu)置、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的事項(xiàng)；十四審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng)；十五審議股權(quán)鼓勵(lì)方案

22、；十六審議法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他 事項(xiàng).注釋?zhuān)荷鲜龉蓶|大會(huì)的職權(quán)不得通過(guò)授權(quán)的形式由董事會(huì)或其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人代為行 使.第四十一條公司以下對(duì)外擔(dān)保行為,須經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò).一本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~,到達(dá)或超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈 資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保；二公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~,到達(dá)或超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保；三為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；四單筆擔(dān)保額超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn) 10%的擔(dān)保;五對(duì)股東、實(shí)際限制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保.第四十二條 股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì).年度股東大會(huì)每年

23、召開(kāi)1次,應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)舉行.第四十三條 有以下情形之一的,公司在事實(shí)發(fā)生之日起 2個(gè)月以內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東 大會(huì)：一董事人數(shù)缺乏?公司法?規(guī)定人數(shù)或者本章程所定人數(shù)的2/3時(shí)；二公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額 1/3時(shí)；三單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)；四董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；五監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)；六法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或本章程規(guī)定的其他情形.注釋?zhuān)汗緫?yīng)當(dāng)在章程中確定本條第一項(xiàng)的具體人數(shù).計(jì)算本條第三項(xiàng)所 稱持股比例時(shí),僅計(jì)算普通股和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股.第四十四條 本公司召開(kāi)股東大會(huì)的地點(diǎn)為：【具體地點(diǎn)】.股東大會(huì)將設(shè)置會(huì)場(chǎng), 以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開(kāi).公司還將提供

24、網(wǎng)絡(luò)投票的方式為股東參加股東大會(huì)提供便利. 股東通過(guò)上述方式參加股東大會(huì)的,視為出席.注釋?zhuān)汗菊鲁炭梢砸?guī)定召開(kāi)股東大會(huì)的地點(diǎn)為公司住所地或其他明確地點(diǎn).現(xiàn)場(chǎng) 會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)的選擇應(yīng)當(dāng)便于股東參加.發(fā)出股東大會(huì)通知后,無(wú)正當(dāng)理由,股 東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)地點(diǎn)不得變更.確需變更的,召集人應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)日前 至少2個(gè)工作日公告并說(shuō)明原因.第四十五條 本公司召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)將聘請(qǐng)律師對(duì)以下問(wèn)題出具法律意見(jiàn)并公告：一會(huì)議的召集、召開(kāi)程序是否符合法律、行政法規(guī)、本章程；二出席會(huì)議人員的資格、召集人資格是否合法有效；三會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效；四應(yīng)本公司要求對(duì)其他有關(guān)問(wèn)題出具的法律意見(jiàn).第三節(jié)

25、股東大會(huì)的召集第四十六條 獨(dú)立董事有權(quán)向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì).對(duì)獨(dú)立董事要求召開(kāi) 臨時(shí)股東大會(huì)的提議,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定,在收到提 議后10日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書(shū)面反應(yīng)意見(jiàn).董事會(huì)同意召 開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的,將在作出董事會(huì)決議后的 5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知；董 事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的,將說(shuō)明理由并公告.第四十七條 監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì),并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向董 事會(huì)提出.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定,在收到提案后 10日 內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書(shū)面反應(yīng)意見(jiàn).董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的,將在作出董

26、事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知,通知中對(duì)原提議的變更,應(yīng)征得監(jiān)事會(huì)的同意.董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí) 股東大會(huì),或者在收到提案后10日內(nèi)未作出反應(yīng)的,視為董事會(huì)不能履行或者不 履行召集股東大會(huì)會(huì)議責(zé)任,監(jiān)事會(huì)可以自行召集和主持.第四十八條單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向董事會(huì)請(qǐng)求召開(kāi)臨 時(shí)股東大會(huì),并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向董事會(huì)提出.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和 本章程的規(guī)定,在收到請(qǐng)求后10日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書(shū)面 反應(yīng)意見(jiàn).董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知,通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更,應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意.董事會(huì)

27、不同意召 開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì),或者在收到請(qǐng)求后 10日內(nèi)未作出反應(yīng)的,單獨(dú)或者合計(jì)持有公 司10%以上股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì),并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式 向監(jiān)事會(huì)提出請(qǐng)求.監(jiān)事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的,應(yīng)在收到請(qǐng)求5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知,通知中對(duì)原提案的變更,應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意.監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)通知的,視為監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì), 連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持.注釋?zhuān)河?jì)算本條所稱持股比例時(shí),僅計(jì)算普通股和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股.第四十九條 監(jiān)事會(huì)或股東決定自行召集股東大會(huì)的,須書(shū)面通知董事會(huì),同時(shí)向 公司所在地中國(guó)證監(jiān)

28、會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所備案.在股東大會(huì)決議公告前,召集股東持股比例不得低于10%.召集股東應(yīng)在發(fā)出股東大會(huì)通知及股東大會(huì)決議公告時(shí),向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì) 派出機(jī)構(gòu)和證券交易所提交有關(guān)證實(shí)材料.注釋?zhuān)河?jì)算本條所稱持股比例時(shí),僅計(jì)算普通股和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股 第五十條 對(duì)于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì),董事會(huì)和董事會(huì)秘書(shū)將予配合.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提供股權(quán)登記日的股東名冊(cè).第五十一條 監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì),會(huì)議所必需的費(fèi)用由本公司承當(dāng).第四節(jié) 股東大會(huì)的提案與通知第五十二條 提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍,有明確議題和具體決議事項(xiàng), 并且符合法律、行政法規(guī)和本章程的有關(guān)規(guī)定.第五十三條

29、公司召開(kāi)股東大會(huì),董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及單獨(dú)或者合并持有公司3%以上股份的股東,有權(quán)向公司提出提案.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東,可以在股東大會(huì)召開(kāi)10日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交召集人.召集人應(yīng)當(dāng)在收到 提案后2日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知,公告臨時(shí)提案的內(nèi)容.除前款規(guī)定的情形外,召集人在發(fā)出股東大會(huì)通知公告后,不得修改股東大會(huì)通知 中已列明的提案或增加新的提案.股東大會(huì)通知中未列明或不符合本章程第五十二 條規(guī)定的提案,股東大會(huì)不得進(jìn)行表決并作出決議.注釋?zhuān)河?jì)算本條所稱持股比例時(shí),僅計(jì)算普通股和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股.第五十四條 召集人將在年度股東大會(huì)召開(kāi) 20日前以公告方式通知各股東,臨時(shí)股

30、東大會(huì)將于會(huì)議召開(kāi)15日前以公告方式通知各股東.公司在計(jì)算起始期限時(shí),不應(yīng)當(dāng)包括會(huì)議召開(kāi)當(dāng)日.公司可以根據(jù)實(shí)際情況,決定 是否在章程中規(guī)定催告程序.第五十五條 股東大會(huì)的通知包括以下內(nèi)容：一會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議期限；二提交會(huì)議審議的事項(xiàng)和提案；三以明顯的文字說(shuō)明：全體普通股股東含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東均有權(quán) 出席股東大會(huì),并可以書(shū)面委托代理人出席會(huì)議和參加表決,該股東代理人不必是 公司的股東；四有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日；五會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名, 號(hào).注釋:1 .股東大會(huì)通知和補(bǔ)充通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整披露所有提案的全部具體內(nèi)容.擬討 論的事項(xiàng)需要獨(dú)立董事發(fā)表意見(jiàn)的,發(fā)布股東大會(huì)通知或補(bǔ)充

31、通知時(shí)將同時(shí)披露獨(dú) 立董事的意見(jiàn)及理由.2 .股東大會(huì)采用網(wǎng)絡(luò)或其他方式的,應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通知中明確載明網(wǎng)絡(luò)或其他方 式的表決時(shí)間及表決程序.股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的開(kāi)始時(shí)間,不得早于現(xiàn) 場(chǎng)股東大會(huì)召開(kāi)前一日下午 3: 00,并不得遲于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日上午9: 30,其結(jié)束時(shí)間不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日下午 3: 00.3 .股權(quán)登記日與會(huì)議日期之間的間隔應(yīng)當(dāng)不多于7個(gè)工作日.股權(quán)登記日一旦確認(rèn),不得變更.第五十六條股東大會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的,股東大會(huì)通知中將充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料,至少包括以下內(nèi)容：一教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況；二與本公司或本公司的控股股

32、東及實(shí)際限制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；三披露持有本公司股份數(shù)量；四是否受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門(mén)的處分和證券交易所懲戒.除采取累積 投票制選舉董事、監(jiān)事外,每位董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單項(xiàng)提案提出.第五十七條發(fā)出股東大會(huì)通知后,無(wú)正當(dāng)理由,股東大會(huì)不應(yīng)延期或取消,股東 大會(huì)通知中列明的提案不應(yīng)取消.一旦出現(xiàn)延期或取消的情形,召集人應(yīng)當(dāng)在原定 召開(kāi)日前至少2個(gè)工作日公告并說(shuō)明原因.第五節(jié)股東大會(huì)的召開(kāi)第五十八條本公司董事會(huì)和其他召集人將采取必要舉措,保證股東大會(huì)的正常秩 序.對(duì)于干擾股東大會(huì)、尋釁滋事和侵犯股東合法權(quán)益的行為,將采取舉措加以制 止并及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門(mén)查處.第五十九條 股權(quán)登記日登記在冊(cè)的

33、所有普通股股東含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東 或其代理人,均有權(quán)出席股東大會(huì).并依照有關(guān)法律、法規(guī)及本章程行使表決權(quán). 股東可以親自出席股東大會(huì),也可以委托代理人代為出席和表決.第六十條 個(gè)人股東親自出席會(huì)議的,應(yīng)出示本人身份證或其他能夠說(shuō)明其身份的 有效證件或證實(shí)、股票賬戶卡；委托代理他人出席會(huì)議的,應(yīng)出示本人有效身份證 件、股東授權(quán)委托書(shū).法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席 會(huì)議.法定代表人出席會(huì)議的,應(yīng)出示本人身份證、能證實(shí)其具有法定代表人資格的有效證實(shí)；委托代理人出席會(huì)議的,代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的 法定代表人依法出具的書(shū)面授權(quán)委托書(shū).第六十一條股東出具的委托

34、他人出席股東大會(huì)的授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：一代理人的姓名；二是否具有表決權(quán)；三分別對(duì)列入股東大會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投贊成、反對(duì)或棄權(quán)票的指示；四委托書(shū)簽發(fā)日期和有效期限；五委托人簽名或蓋章0委托人為法人股東的,應(yīng)加蓋法人單位印章.第六十二條 委托書(shū)應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作具體指示,股東代理人是否可以按自己 的意思表決.第六十三條 代理投票授權(quán)委托書(shū)由委托人授權(quán)他人簽署的,授權(quán)簽署的授權(quán)書(shū)或 者其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)公證.經(jīng)公證的授權(quán)書(shū)或者其他授權(quán)文件,和投票代理委 托書(shū)均需備置于公司住所或者召集會(huì)議的通知中指定的其他地方.委托人為法人的, 由其法定代表人或者董事會(huì)、其他決策機(jī)構(gòu)決議授權(quán)的人作為代

35、表出席公司的股東 大會(huì).第六十四條 出席會(huì)議人員的會(huì)議登記冊(cè)由公司負(fù)責(zé)制作.會(huì)議登記冊(cè)載明參加會(huì) 議人員姓名或單位名稱、身份證號(hào)、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的股 份數(shù)額、被代理人姓名或單位名稱等事項(xiàng).第六十五條召集人和公司聘請(qǐng)的律師將依據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的股東名冊(cè)共 同對(duì)股東資格的合法性進(jìn)行驗(yàn)證,并登記股東姓名或名稱及其所持有表決權(quán)的 股份數(shù).在會(huì)議主持人宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股 份總數(shù)之前,會(huì)議登記應(yīng)當(dāng)終止.第六十六條 股東大會(huì)召開(kāi)時(shí),本公司全體董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議, 經(jīng)理和其他高級(jí)治理人員應(yīng)當(dāng)列席會(huì)議.第六十七條 股東大會(huì)由董事長(zhǎng)主持.董事

36、長(zhǎng)不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí),由副 董事長(zhǎng)公司有兩位或兩位以上副董事長(zhǎng)的,由半數(shù)以上董事共同推舉的副董事長(zhǎng) 主持主持,副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí),由半數(shù)以上董事共同推舉 的一名董事主持.監(jiān)事會(huì)自行召集的股東大會(huì),由監(jiān)事會(huì)主席主持.監(jiān)事會(huì)主席不 能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí),由監(jiān)事會(huì)副主席主持,監(jiān)事會(huì)副主席不能履行職務(wù)或 者不履行職務(wù)時(shí),由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持.股東自行召集的股東 大會(huì),由召集人推舉代表主持.召開(kāi)股東大會(huì)時(shí),會(huì)議主持人違反議事規(guī)那么使股東 大會(huì)無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行的,經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)過(guò)半數(shù)的股東同意,股東大會(huì) 可推舉一人擔(dān)任會(huì)議主持人,繼續(xù)開(kāi)會(huì).第六十八條

37、公司制定股東大會(huì)議事規(guī)那么,詳細(xì)規(guī)定股東大會(huì)的召開(kāi)和表決程序, 包括通知、登記、提案的審議、投票、計(jì)票、表決結(jié)果的宣布、會(huì)議決議的形成、 會(huì)議記錄及其簽署、公告等內(nèi)容,以及股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)原那么,授權(quán)內(nèi)容應(yīng) 明確具體.股東大會(huì)議事規(guī)那么應(yīng)作為章程的附件,由董事會(huì)擬定,股東大會(huì)批準(zhǔn).第六十九條 在年度股東大會(huì)上,董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就其過(guò)去一年的工作向股東 大會(huì)作出報(bào)告.每名獨(dú)立董事也應(yīng)作出述職報(bào)告.第七十條 董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員在股東大會(huì)上就股東的質(zhì)詢和建議作出解釋 和說(shuō)明.第七十一條 會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在表決前宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所 持有表決權(quán)的股份總數(shù),現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股

38、東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份 總數(shù)以會(huì)議登記為準(zhǔn).第七十二條 股東大會(huì)應(yīng)有會(huì)議記錄,由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé).會(huì)議記錄記載以下內(nèi)容:一會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程和召集人姓名或名稱；二會(huì)議主持人以及出席或列席會(huì)議的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)治理人員姓 名；三出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司股份總數(shù) 的比例；四對(duì)每一提案的審議經(jīng)過(guò)、發(fā)言要點(diǎn)和表決結(jié)果；五股東的質(zhì)詢意見(jiàn)或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說(shuō)明；六律師及計(jì)票人、監(jiān)票人姓名；七本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容.注釋?zhuān)杭劝l(fā)行內(nèi)資股又發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司,會(huì)議記錄的內(nèi)容還應(yīng)當(dāng)包括：1出席股東大會(huì)的內(nèi)資股股東包括股東代理人和境內(nèi)上

39、市外資股股東包 括股東代理人所持有表決權(quán)的股份數(shù),各占公司總股份的比例；2在記載表決結(jié)果時(shí),還應(yīng)當(dāng)記載內(nèi)資股股東和境內(nèi)上市外資股股東對(duì)每一決 議事項(xiàng)的表決情況.未完成股權(quán)分置改革的公司,會(huì)議記錄還應(yīng)該包括：1出席股東大會(huì)的流通股股東包括股東代理人和非流通股股東包括股東代理人所持有表決權(quán)的股份數(shù),各占公司總股份的比例；2在記載表決結(jié)果時(shí),還應(yīng)當(dāng)記載流通股股東和非流通股股東對(duì)每一決議事項(xiàng) 的表決情況.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況,在章程中規(guī)定股東大會(huì)會(huì)議記錄需要記載的 其他內(nèi)容.第七十三條召集人應(yīng)當(dāng)保證會(huì)議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整.出席會(huì)議的董事、 監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)、召集人或其代表、會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記

40、錄上簽名.會(huì)議記 錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場(chǎng)出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書(shū)、網(wǎng)絡(luò)及其他方式表決情況的 有效資料一并保存,保存期限不少于 10年.注釋?zhuān)汗緫?yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況,在章程中規(guī)定股東大會(huì)會(huì)議記錄的保管期限.第七十四條 召集人應(yīng)當(dāng)保證股東大會(huì)連續(xù)舉行,直至形成最終決議.因不可抗力 等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議的,應(yīng)采取必要舉措盡快恢復(fù)召開(kāi)股 東大會(huì)或直接終止本次股東大會(huì),并及時(shí)公告.同時(shí),召集人應(yīng)向公司所在地中國(guó) 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及證券交易所報(bào)告.第六節(jié)股東大會(huì)的表決和決議第七十五條股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議.股東大會(huì)作出普通決議,應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東包括股東代理人所持表決權(quán)的

41、1/2以上通過(guò).股東大會(huì)作出特別決議,應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東包括股東代理人所持表決權(quán)的 2/3以上通過(guò).第七十六條 以下事項(xiàng)由股東大會(huì)以普通決議通過(guò)：一董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告；二董事會(huì)擬定的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；三董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法；四公司年度預(yù)算方案、決算方案；五公司年度報(bào)告；六除法律、行政法規(guī)規(guī)定或者本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)以特別決議通過(guò)以外的其他事項(xiàng).第七十七條 以下事項(xiàng)由股東大會(huì)以特別決議通過(guò)：一公司增加或者減少注冊(cè)資本；二公司的分立、合并、解散和清算；三本章程的修改；四公司在一年內(nèi)購(gòu)置、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總 資產(chǎn)30%的；五股權(quán)鼓勵(lì)

42、方案；六法律、行政法規(guī)或本章程規(guī)定的,以及股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn) 生重大影響的、需要以特別決議通過(guò)的其他事項(xiàng).注釋?zhuān)汗蓶|大會(huì)就以下事項(xiàng)作出特別決議,除須經(jīng)出席會(huì)議的普通股股東含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東,包括股東代理人所持表決權(quán)的 2/3以上通過(guò)之外,還須經(jīng) 出席會(huì)議的優(yōu)先股股東不含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東,包括股東代理人所持表 決權(quán)的2/3以上通過(guò)：1修改公司章程中與優(yōu)先股相關(guān)的內(nèi)容；2 一次或累計(jì)減少公司注冊(cè)資本超過(guò) 10%;3公司合并、分立、解散或變更公司形式；4發(fā)行優(yōu)先股；5公司章程規(guī)定的其他情形.第七十八條股東包括股東代理人以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決 權(quán),每一股份享有

43、一票表決權(quán).股東大會(huì)審議影響中小投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí), 對(duì)中小投資者表決應(yīng)當(dāng)單獨(dú)計(jì)票.單獨(dú)計(jì)票結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時(shí)公開(kāi)披露.公司持有的本 公司股份沒(méi)有表決權(quán),且該局部股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù).公 司董事會(huì)、獨(dú)立董事和符合相關(guān)規(guī)定條件的股東可以公開(kāi)征集股東投票權(quán).征集股 東投票權(quán)應(yīng)當(dāng)向被征集人充分披露具體投票意向等信息.禁止以有償或者變相有償 的方式征集股東投票權(quán).公司不得對(duì)征集投票權(quán)提出最低持股比例限制.注釋?zhuān)杭僭O(shè)公司有發(fā)行在外的其他股份,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明是否享有表決權(quán).優(yōu)先股表決權(quán)恢 復(fù)的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程規(guī)定的具體計(jì)算方法確定每股優(yōu)先股股份享有的表決權(quán).第七十九條 股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事

44、項(xiàng)時(shí),關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)當(dāng)參與投票表決, 其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計(jì)入有效表決總數(shù)；股東大會(huì)決議的公告應(yīng)當(dāng)充分 披露非關(guān)聯(lián)股東的表決情況.注釋?zhuān)汗緫?yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況,在章程中制訂有關(guān)聯(lián)關(guān)系股東的回避和表決程序.第八十條公司應(yīng)在保證股東大會(huì)合法、有效的前提下,通過(guò)各種方式和途徑,優(yōu) 先提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)等現(xiàn)代信息技術(shù)手段,為股東參加股東大會(huì)提供便利.注釋?zhuān)汗揪桶l(fā)行優(yōu)先股事項(xiàng)召開(kāi)股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票,并可以通過(guò)中 國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他方式為股東參加股東大會(huì)提供便利.第八十一條 除公司處于危機(jī)等特殊情況外,非經(jīng)股東大會(huì)以特別決議批準(zhǔn),公司 將不與董事、經(jīng)理和其它高級(jí)治理人員以外的人訂立將公

45、司全部或者重要業(yè)務(wù)的管 理交予該人負(fù)責(zé)的合同.第八十二條 董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請(qǐng)股東大會(huì)表決.股東大會(huì)就 選舉董事、監(jiān)事進(jìn)行表決時(shí),根據(jù)本章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議,可以實(shí)行累 積投票制.前款所稱累積投票制是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí),每一股份擁有 與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán),股東擁有的表決權(quán)可以集中使用.董事會(huì) 應(yīng)當(dāng)向股東公告候選董事、監(jiān)事的簡(jiǎn)歷和根本情況.注釋?zhuān)汗緫?yīng)當(dāng)在章程中規(guī)定董事、監(jiān)事提名的方式和程序,以及累積投票制的相 關(guān)事宜.第八十三條 除累積投票制外,股東大會(huì)將對(duì)所有提案進(jìn)行逐項(xiàng)表決,對(duì)同一事項(xiàng) 有不同提案的,將按提案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決.除因不可抗

46、力等特殊原因?qū)е?股東大會(huì)中止或不能作出決議外,股東大會(huì)將不會(huì)對(duì)提案進(jìn)行擱置或不予表決.第八十四條 股東大會(huì)審議提案時(shí),不會(huì)對(duì)提案進(jìn)行修改,否那么,有關(guān)變更應(yīng)當(dāng)被 視為一個(gè)新的提案,不能在本次股東大會(huì)上進(jìn)行表決.第八十五條 同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)或其他表決方式中的一種.同一表決 權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn).第八十六條 股東大會(huì)采取記名方式投票表決.第八十七條股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決前,應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表參加計(jì)票和監(jiān)票 審議事項(xiàng)與股東有利害關(guān)系的,相關(guān)股東及代理人不得參加計(jì)票、監(jiān)票.股東大會(huì) 對(duì)提案進(jìn)行表決時(shí),應(yīng)當(dāng)由律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票,并當(dāng) 場(chǎng)公布表決結(jié)果

47、,決議的表決結(jié)果載入會(huì)議記錄.通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的公司 股東或其代理人,有權(quán)通過(guò)相應(yīng)的投票系統(tǒng)查驗(yàn)自己的投票結(jié)果.第八十八條 股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)結(jié)束時(shí)間不得早于網(wǎng)絡(luò)或其他方式,會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)宣 布每一提案的表決情況和結(jié)果,并根據(jù)表決結(jié)果宣布提案是否通過(guò).在正式公布表 決結(jié)果前,股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)及其他表決方式中所涉及的公司、計(jì)票人、監(jiān)票人、 主要股東、網(wǎng)絡(luò)效勞方等相關(guān)各方對(duì)表決情況均負(fù)有保密義務(wù).第八十九條 出席股東大會(huì)的股東,應(yīng)當(dāng)對(duì)提交表決的提案發(fā)表以下意見(jiàn)之一：同 意、反對(duì)或棄權(quán).證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制股 票的名義持有人,根據(jù)實(shí)際持有人意思表示進(jìn)行申報(bào)的除外.

48、未填、錯(cuò)填、字跡無(wú) 法識(shí)別的表決票、未投的表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利,其所持股份數(shù)的表決 結(jié)果應(yīng)計(jì)為 棄權(quán).第九十條會(huì)議主持人如果對(duì)提交表決的決議結(jié)果有任何疑心,可以對(duì)所投票數(shù)組 織點(diǎn)票；如果會(huì)議主持人未進(jìn)行點(diǎn)票,出席會(huì)議的股東或者股東代理人對(duì)會(huì)議主持 人宣布結(jié)果有異議的,有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求點(diǎn)票,會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)立即 組織點(diǎn)票.第九十一條 股東大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告,公告中應(yīng)列明出席會(huì)議的股東和代理人 人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例、表決方式、每 項(xiàng)提案的表決結(jié)果和通過(guò)的各項(xiàng)決議的詳細(xì)內(nèi)容.注釋?zhuān)喊l(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司,應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)資股股東和外資股股東出席會(huì)

49、議及表 決情況分別統(tǒng)計(jì)并公告.第九十二條 提案未獲通過(guò),或者本次股東大會(huì)變更前次股東大會(huì)決議的,應(yīng)當(dāng)在 股東大會(huì)決議公告中作特別提示.第九十三條 股東大會(huì)通過(guò)有關(guān)董事、監(jiān)事選舉提案的,新任董事、監(jiān)事就任時(shí)間 在【就任時(shí)間】.注釋?zhuān)盒氯味隆⒈O(jiān)事就任時(shí)間確認(rèn)方式應(yīng)在公司章程中予以明確.第九十四條 股東大會(huì)通過(guò)有關(guān)派現(xiàn)、送股或資本公積轉(zhuǎn)增股本提案的,公司將在 股東大會(huì)結(jié)束后2個(gè)月內(nèi)實(shí)施具體方案.第五章董事會(huì)第一節(jié)董事第九十五條 公司董事為自然人,有以下情形之一的,不能擔(dān)任公司的董事：一無(wú)民事行為水平或者限制民事行為水平；二因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,被判 處刑罰,

50、執(zhí)行期滿未逾5年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾 5年;三擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理,對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；四擔(dān)任因違法被撤消營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)被撤消營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；五個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；六被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以證券市場(chǎng)禁入處分,期限未滿的；七法律、行政法規(guī)或部門(mén)規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容.違反本條規(guī)定選舉、委派董事的,該選舉、委派或者聘任無(wú)效.董事在任職期間出 現(xiàn)本條情形的,公司解除其職務(wù).第九十六條 董事由股東大會(huì)選舉或者更換,并可在任期屆滿前

51、由股東大會(huì)解除其 職務(wù).董事任期【年數(shù)】,任期屆滿可連選連任.董事任期從就任之日起計(jì)算,至本屆董事會(huì)任期屆滿時(shí)為止.董事任期屆滿未及時(shí) 改選,在改選出的董事就任前,原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和本 章程的規(guī)定,履行董事職務(wù).董事可以由經(jīng)理或者其他高級(jí)治理人員兼任,但兼任經(jīng)理或者其他高級(jí)治理人員職 務(wù)的董事以及由職工代表?yè)?dān)任的董事,總計(jì)不得超過(guò)公司董事總數(shù)的1/2.注釋?zhuān)汗菊鲁虘?yīng)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、透明的董事選聘程序.董事會(huì)成員中可以有公司職工 代表,公司章程應(yīng)明確本公司董事會(huì)是否可以由職工代表?yè)?dān)任董事,以及職工代表 擔(dān)任董事的名額.董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或

52、者其他形式民主選舉產(chǎn)生后,直接進(jìn)入董事會(huì).第九十七條 董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程,對(duì)公司負(fù)有以下忠實(shí)義務(wù)：一不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入,不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)；二不得挪用公司資金；三不得將公司資產(chǎn)或者資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)；四不得違反本章程的規(guī)定,未經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)同意,將公司資金借貸給他 人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；五不得違反本章程的規(guī)定或未經(jīng)股東大會(huì)同意,與本公司訂立合同或者進(jìn)行交 易；六未經(jīng)股東大會(huì)同意,不得利用職務(wù)便利,為自己或他人謀取本應(yīng)屬于公司的 商業(yè)時(shí)機(jī),自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與本公司同類(lèi)的業(yè)務(wù)；七不得接受與公司交易的傭金歸為己有；八不得擅自

53、披露公司秘密；九不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益；十法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及本章程規(guī)定的其他忠實(shí)義務(wù).董事違反本條規(guī)定所得的收入,應(yīng)當(dāng)歸公司所有；給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承當(dāng)賠 償責(zé)任.注釋?zhuān)撼陨细黜?xiàng)義務(wù)要求外,公司可以根據(jù)具體情況,在章程中增加對(duì)本公司董 事其他義務(wù)的要求.第九十八條董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程,對(duì)公司負(fù)有以下勤勉義務(wù)：一應(yīng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利,以保證公司的商業(yè)行為符合國(guó) 家法律、行政法規(guī)以及國(guó)家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的要求,商業(yè)活動(dòng)不超過(guò)營(yíng)業(yè)執(zhí)照規(guī)定的 業(yè)務(wù)范圍；二應(yīng)公平對(duì)待所有股東；三及時(shí)了解公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)治理狀況；四應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn).保證公司

54、所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、 完整；五應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)情況和資料,不得阻礙監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事行使職權(quán);六法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及本章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù).注釋?zhuān)汗究梢愿鶕?jù)具體情況,在章程中增加對(duì)本公司董事勤勉義務(wù)的要求.第九十九條 董事連續(xù)兩次未能親自出席,也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議,視 為不能履行責(zé)任,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東大會(huì)予以撤換.第一百條 董事可以在任期屆滿以前提出辭職.董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書(shū)面辭職 報(bào)告.董事會(huì)將在2日內(nèi)披露有關(guān)情況.如因董事的辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)低于法定 最低人數(shù)時(shí),在改選出的董事就任前,原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī) 章和本章程規(guī)定,履行董事職務(wù).除

55、前款所列情形外,董事辭職自辭職報(bào)告送達(dá)董事會(huì)時(shí)生效.第一百零一條 董事辭職生效或者任期屆滿,應(yīng)向董事會(huì)辦妥所有移交手續(xù),其對(duì) 公司和股東承當(dāng)?shù)闹覍?shí)義務(wù),在任期結(jié)束后并不當(dāng)然解除,在本章程規(guī)定的合理期 限內(nèi)仍然有效.注釋?zhuān)汗菊鲁虘?yīng)規(guī)定董事辭職生效或者任期屆滿后承當(dāng)忠實(shí)義務(wù)的具體期限.第一百零二條未經(jīng)本章程規(guī)定或者董事會(huì)的合法授權(quán),任何董事不得以個(gè)人名義 代表公司或者董事會(huì)行事.董事以其個(gè)人名義行事時(shí),在第三方會(huì)合理地認(rèn)為該董 事在代表公司或者董事會(huì)行事的情況下,該董事應(yīng)當(dāng)事先聲明其立場(chǎng)和身份.第一百零三條董事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或本章程的規(guī) 定,給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承當(dāng)

56、賠償責(zé)任.第一百零四條獨(dú)立董事應(yīng)根據(jù)法律、行政法規(guī)及部門(mén)規(guī)章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行.第二節(jié)董事會(huì)第一百零五條公司設(shè)董事會(huì),對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé).第一百零六條董事會(huì)由【人數(shù)】名董事組成,設(shè)董事長(zhǎng) 1人,副董事長(zhǎng)【人數(shù)】 人.注釋?zhuān)汗緫?yīng)當(dāng)在章程中確定董事會(huì)人數(shù).第一百零七條董事會(huì)行使以下職權(quán)：一召集股東大會(huì),并向股東大會(huì)報(bào)告工作；二執(zhí)行股東大會(huì)的決議；三決定公司的經(jīng)營(yíng)方案和投資方案；四制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；五制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;六制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案;七擬訂公司重大收購(gòu)、收購(gòu)本公司股票或者合并、分立、解散及變更公司形式 的方案；八在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi),決定公司對(duì)外投資、收購(gòu)出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì) 外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)；九決定公司內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；十聘任或者解聘公司經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)；根據(jù)經(jīng)理的提名,聘任或者解聘公司 副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)治理人員,并決定其