(整理)城市軌道交通工程風(fēng)險評估指南

1、城市軌道交通工程風(fēng)險評估指南（征求意見稿）1 1 總則1.0.11.0.1 為規(guī)范城市軌道交通工程風(fēng)險評估工作， 加強城市軌道交通工 程風(fēng)險管理，有效規(guī)避或控制工程建設(shè)風(fēng)險，編制本指南。1.0.21.0.2 城市軌道交通工程建設(shè)各階段均宜開展工程風(fēng)險評估工作。本 指南主要適用于城市軌道交通工程初步設(shè)計階段的土建工程風(fēng)險評 估工作，可供其他建設(shè)階段的風(fēng)險評估參考。1.0.31.0.3 城市軌道交通工程風(fēng)險評估應(yīng)當遵循科學(xué)、客觀的原則。1.0.41.0.4 城市軌道交通工程風(fēng)險評估工作，除應(yīng)符合本指南外，還應(yīng)符 合國家、行業(yè)和地方相關(guān)法律法規(guī)和現(xiàn)行相關(guān)標準規(guī)范的規(guī)定。2 2 術(shù)語2.0.12.0.

2、1 風(fēng)險 城市軌道交通建設(shè)過程中發(fā)生人員傷亡、經(jīng)濟損失、社會影響、環(huán)境影響、工期延誤等不利事件的可能性（P P）及其損失（C C）的組合, ,表達式為: :風(fēng)險 R=fR=f（P P，C C）。2.0.22.0.2 損失工程建設(shè)中因不利事件導(dǎo)致的負面影響或不良后果， 包括人員傷亡、經(jīng)濟損失、社會影響、環(huán)境影響、工期延誤、耐久性降低等。2.0.32.0.3 風(fēng)險事件工程建設(shè)中可能造成人員傷亡、 經(jīng)濟損失、社會影響、環(huán)境影響、 工期延誤等各種不利事件。2.0.42.0.4 風(fēng)險因素導(dǎo)致風(fēng)險事件發(fā)生的直接因素， 包括各種主觀或客觀的潛在原因 或影響因素。2.0.52.0.5 風(fēng)險評估對象 需要進行工

3、程風(fēng)險評估的新建城市軌道交通工程項目， 包括單位 工程、分部分項工程。2.0.62.0.6 風(fēng)險識別 對工程項目中存在的風(fēng)險因素和可能導(dǎo)致的風(fēng)險事件進行確認和分類的過程。2.0.72.0.7 風(fēng)險估計在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上， 對各種風(fēng)險事件發(fā)生的可能性及其損失進 行綜合分析和估算的過程。2.0.82.0.8 風(fēng)險分級在風(fēng)險識別、 風(fēng)險估計的基礎(chǔ)上， 根據(jù)工程風(fēng)險等級標準進行風(fēng) 險等級劃分。2.0.92.0.9 風(fēng)險接受準則 各方對不同等級的工程風(fēng)險可接受或可容忍的水平。2.0.102.0.10 風(fēng)險控制 為規(guī)避、降低風(fēng)險提出處置對策建議。2.0.112.0.11 風(fēng)險評估 包括風(fēng)險識別、風(fēng)險估計、

4、風(fēng)險分級和風(fēng)險控制。3 3 基本規(guī)定3.0.13.0.1 建設(shè)單位應(yīng)當在初步設(shè)計階段組織開展工程風(fēng)險評估工作，并 在工程概算中確定風(fēng)險評估費用。3.0.23.0.2 工程風(fēng)險評估應(yīng)遵循下圖所示工作流程（見圖 3-13-1）判斷標準確定。各等級標準見表4-14-1圖3-1風(fēng)險評估工作流程3.0.33.0.3 建設(shè)單位應(yīng)當從國家和工程所在地建設(shè)主管部門專家?guī)熘羞x取 專家對風(fēng)險評估報告進行論證。3.0.43.0.4 設(shè)計單位應(yīng)當根據(jù)經(jīng)專家論證的風(fēng)險評估報告，按照規(guī)避、降 低風(fēng)險的原則，修改完善初步設(shè)計文件。3.0.53.0.5 建設(shè)單位在報送初步設(shè)計文件審查時，應(yīng)當提交經(jīng)專家論證的 風(fēng)險評估報告。4

5、 4 工程風(fēng)險分級標準4.14.1 風(fēng)險事件發(fā)生可能性等級標準4.1.14.1.1 城市軌道交通工程風(fēng)險事件發(fā)生可能性等級按照風(fēng)險事件發(fā)生的可能性大小，分為 1 1 級、2 2 級、3 3 級、4 4 級、5 5 級，1 1 級為最高等級。城市軌道交通工程風(fēng)險事件發(fā)生可能性等級可采用定量或定性表4-1風(fēng)險事件發(fā)生可能性等級標準風(fēng)險發(fā)生可能性等級定量判斷標準（概率區(qū)間）定性判斷標準1Pf0.1極可能20.01fP0.1很可能30.001fP0.01可能40.0001訴0.001較可能5PfV0.0001可能性極小4.1.24.1.2 風(fēng)險事件發(fā)生可能性等級可綜合考慮地質(zhì)條件特殊性、工程周 邊環(huán)境

6、的易損性、工程周邊環(huán)境與工程的空間關(guān)系、工程技術(shù)復(fù)雜性等因素進行定性判斷。4.24.2 風(fēng)險損失等級標準4.2.14.2.1 城市軌道交通工程風(fēng)險損失等級按照風(fēng)險事件的損失嚴重程度 分為 A A 級、 B B 級、 C C 級、D D 級、E E 級，A A 級為最高等級。各等級標準 見表 4-24-2。表4-2風(fēng)險損失等級標準風(fēng)險損失等級判斷標準A災(zāi)難性B非常嚴重C嚴重D較大/需考慮E可忽略422422 風(fēng)險損失等級標準可考慮風(fēng)險事件可能造成的人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境破壞、工期延誤、社會影響等因素或指標，并在權(quán)重分析 的基礎(chǔ)上綜合確定。具體參照地鐵及地下工程建設(shè)風(fēng)險管理指南。4.34.3 工

7、程風(fēng)險等級標準4.3.14.3.1 城市軌道交通工程風(fēng)險等級由大到小分為特別重大（I級）、重 大（H級）、較大（皿級）、一般（W級）四級，1級為最高等級。4.3.24.3.2 工程風(fēng)險分級可根據(jù)風(fēng)險事件發(fā)生可能性和風(fēng)險損失建立風(fēng)險 分級矩陣表，見表4-34-3。表4-3工程風(fēng)險分級矩陣表損失等級可能性等級ABCDE災(zāi)難性很嚴重嚴重較大可忽略1極可能IInn2很可能Inn3可能InV4較可能nVV5可能性極小IVVV4.3.34.3.3 各地工程風(fēng)險等級標準應(yīng)以本指南為基礎(chǔ)，并結(jié)合工程所在地 的工程風(fēng)險特點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)管理能力和經(jīng)驗、技術(shù)經(jīng)濟和社會 發(fā)展水平等因素綜合確定。城市軌道交通工程風(fēng)

8、險等級標準劃分可參考附表1 14.3.44.3.4 城市軌道交通工程應(yīng)針對不同等級的工程風(fēng)險，根據(jù)風(fēng)險接受準則，采取不同的風(fēng)險控制對策。各等級風(fēng)險的接受準則及風(fēng)險處置 措施參見表 4-44-4表4-4風(fēng)險處置原則風(fēng)險等級風(fēng)險接受準則風(fēng)險控制措施I不可接受應(yīng)規(guī)避或采取專項風(fēng)險處理措施降低風(fēng)險。n不愿接受采取專項風(fēng)險處理措施，加強工程監(jiān)測。川有條件接受實施常規(guī)風(fēng)險控制，加強工程監(jiān)測。IV可以接受實施常規(guī)工程監(jiān)測。5 5 風(fēng)險評估方案編審5.0.15.0.1 開展風(fēng)險評估應(yīng)當收集以下資料：1 1 初步設(shè)計文件及相關(guān)資料，包括設(shè)計說明書、計算書、圖紙、概算等；2 2 城市軌道交通工程和工程所在地類似工

9、程的風(fēng)險評估資料、事故案例等；3 3 工程可行性研究報告；4 4 環(huán)境影響評價報告、 地質(zhì)災(zāi)害危險性評估報告、 地震安全性評 價報告；5 5 工程建設(shè)區(qū)域內(nèi)水文、氣象等自然環(huán)境資料；6 6 擬建工程場地巖土工程勘察成果資料；7 7 擬建工程周邊環(huán)境調(diào)查資料；8 8 國家及地方有關(guān)法規(guī)及技術(shù)標準；9 9 其它與風(fēng)險評估有關(guān)的文件、資料等。5.0.25.0.2 風(fēng)險評估方案編制前，應(yīng)當開展如下工作：1 1 收集并分析 5.0.15.0.1 條規(guī)定的資料；2 2 進行現(xiàn)場踏勘，了解項目沿線地形、 地貌、工程周邊環(huán)境條件；3 3 與勘察設(shè)計單位充分溝通，了解勘察設(shè)計意圖。5.0.35.0.3 風(fēng)險評估

10、方案應(yīng)當主要包括以下內(nèi)容：工程概況、評估目的與 依據(jù)、評估時間、評估對象與范圍、 評估手段與方法、 風(fēng)險分級原則、 評估流程、評估成果形式、技術(shù)力量配備與質(zhì)量控制要求等。5.0.45.0.4 風(fēng)險評估方案編制完成后，建設(shè)單位可根據(jù)工程具體情況，會 同勘察、設(shè)計等單位組織專家進行審查。6 6 風(fēng)險評估實施6.0.16.0.1 實施風(fēng)險評估應(yīng)當根據(jù)風(fēng)險評估方案和工程實際，對工程風(fēng)險 進行識別、估計、分級，并提出風(fēng)險控制措施。6.0.26.0.2 風(fēng)險識別應(yīng)在分析工程資料和現(xiàn)場踏勘的基礎(chǔ)上，針對風(fēng)險評 估對象全面識別可能存在的風(fēng)險因素及導(dǎo)致的風(fēng)險事件， 并編制風(fēng)險 清單。6.0.36.0.3 城市軌

11、道交通工程應(yīng)當針對工程地質(zhì)、工程周邊環(huán)境、工程技 術(shù)方案等因素進行風(fēng)險識別。1 1 工程地質(zhì)風(fēng)險識別應(yīng)重點從不良地質(zhì)條件、 特殊性巖土、 地下 水、勘察資料深度及可靠性、 對工程施工的不利地質(zhì)條件等方面進行 分析。2 2 工程周邊環(huán)境風(fēng)險識別應(yīng)重點從周邊環(huán)境的類型、重要程度、 復(fù)雜性及安全現(xiàn)狀、周邊環(huán)境與新建工程的位置關(guān)系等方面進行分 析。3 3 工程技術(shù)方案風(fēng)險識別應(yīng)根據(jù)擬采用的施工工法， 從工程的規(guī) 模、平面位置與尺寸、斷面尺寸、埋設(shè)深度、圍（支）護結(jié)構(gòu)、地下 水控制、土方開挖方式、巖土加固、特殊工程部位等方面進行分析。 6.0.46.0.4 城市軌道交通工程可能發(fā)生的主要風(fēng)險事件有：1

12、1 環(huán)境風(fēng)險事件 : : 建（構(gòu)）筑物變形過大、開裂、倒塌，地下管 線破壞，市政道路或橋梁變形過大、開裂、限制或禁止通行、坍塌， 地面過大隆沉、塌陷、列車限速或停運、地表水灌入基坑或隧道等。2 2 明挖法風(fēng)險事件：支護結(jié)構(gòu)變形過大、傾斜、斷裂、滑移、倒 塌，支撐體系變形、掉落，基坑周邊土體滲水、流砂、開裂、滑移、 坍塌，管涌、突涌、基底隆起等。3 3 礦山法風(fēng)險事件： 開挖面突水、 涌砂、坍塌，冒頂，圍巖松動、 側(cè)壁失穩(wěn)，洞底隆起等。4 4 盾構(gòu)法風(fēng)險事件：掘進困難、盾構(gòu)機姿態(tài)失控、出土量過大、噴水涌砂、圍巖空洞等。6.0.56.0.5 風(fēng)險識別可采用檢查表、專家調(diào)查、工程類比、事故樹和歸納

13、等方法。6.0.66.0.6 風(fēng)險估計應(yīng)在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，通過建立合理、簡潔和可操 作的風(fēng)險估計模型，采用適當?shù)墓烙嫹椒ǎ?估計風(fēng)險事件發(fā)生的可能 性及風(fēng)險損失。6.0.76.0.7 風(fēng)險估計可采用專家評議、專家調(diào)查、工程類比、事故樹、概 率統(tǒng)計、風(fēng)險矩陣、層次分析、模糊綜合評判、敏感性分析等方法。6.0.86.0.8 工程風(fēng)險分級應(yīng)在風(fēng)險識別和估計的基礎(chǔ)上，對各類風(fēng)險事件 發(fā)生的可能性和風(fēng)險損失等級進行判斷， 根據(jù)工程風(fēng)險等級標準進行 等級劃分，并編制風(fēng)險分級清單。6.0.96.0.9 不同等級的工程風(fēng)險應(yīng)當按照風(fēng)險接受準則，結(jié)合工程實際提 出風(fēng)險控制措施。 風(fēng)險控制措施應(yīng)當包括設(shè)計方案調(diào)

14、整優(yōu)化、 工程監(jiān) 測實施、施工風(fēng)險控制措施、風(fēng)險分級管理策略等內(nèi)容。7 7 風(fēng)險評估報告7.0.17.0.1 工程風(fēng)險評估報告應(yīng)主要包括以下內(nèi)容：1 1 工程概況2 2 評估目的與依據(jù)3 3 評估對象與范圍4 4 評估程序與方法5 5 風(fēng)險識別及風(fēng)險識別清單6 6 風(fēng)險估計7 7 風(fēng)險分級標準8 8 風(fēng)險分級清單9 9 風(fēng)險控制措施及建議1010風(fēng)險評估結(jié)論1111有關(guān)附圖、附表其中，附表主要包括城市軌道交通工程工點風(fēng)險評估表、 險評估匯總表等。樣表可見附表 2 2、附表 3 3。7.0.27.0.2 工程風(fēng)險評估報告專家論證應(yīng)重點審查以下內(nèi)容：1 1 風(fēng)險評估依據(jù)的合法性；2 2 風(fēng)險評估方

15、法的可行性；3 3 風(fēng)險識別的全面性和準確性；線路風(fēng)4 4 工程風(fēng)險等級劃分標準的合理性；5 5 風(fēng)險處置措施及建議的針對性和有效性；6 6 風(fēng)險評估結(jié)論的可靠性。附表 1 1 城市軌道交通工程風(fēng)險等級標準劃分參考表注：當新建軌道交通工程采用與工程施工安全有關(guān)的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新工工法等級描述明 （蓋）挖法工 程I級1深度大于30m（含30m）的深基坑工程；2深度大于20m,緊鄰既有線（地鐵）、重要既有建（構(gòu)）筑物、橋梁 或重要市政管線的深基坑工程；3.深度在2030m（含20m）且地質(zhì)條件復(fù)雜的深基坑工程。U級1深度在2030m（含20m）的深基坑工程；2.深度在1020m,臨近重要

16、既有建（構(gòu)）筑物、重要市政管線等的 基坑工程；3.深度在1020m（含10m）且地質(zhì)條件復(fù)雜的基坑工程。川級1.深度在1020m（含10m）的基坑工程；2.深度在510m,臨近重要既有建（構(gòu)）筑物、重要市政管線等的基 坑工程；3.深度在10m以內(nèi)且地質(zhì)條件復(fù)雜的基坑工程。W級深度在10m以內(nèi)，臨近一般既有建（構(gòu)）筑物、市政道路的基坑工程。礦山法 工程I級1.下穿既有軌道線路（含鐵路）的工程；2.地下二層及以上且地質(zhì)條件復(fù)雜的暗挖車站；3.凈跨超過15m且地質(zhì)條件復(fù)雜的單層暗挖車站；4.斷面寬度大于10m且地質(zhì)條件復(fù)雜的暗挖區(qū)間隧道。U級1.地下二層及以上的暗挖車站；2.凈跨超過15m或凈跨不超

17、過15m但地質(zhì)條件復(fù)雜的單層暗挖車站；3.斷面寬度大于10m或斷面寬度為610m但地質(zhì)條件復(fù)雜的暗挖區(qū) 間隧道；4.上穿或臨近既有軌道線路（含鐵路）的暗挖工程；5.下穿重要既有建（構(gòu)）筑物、重要市政管線及河流的暗挖工程。川級1.凈跨不超過15m的單層車站；2.斷面寬度為610m的暗挖區(qū)間隧道；3.臨近重要建（構(gòu)）筑物、重要市政管線及河流的暗挖工程；4.臨近一般建（構(gòu)）筑物、重要市政道路的工程；W級地層條件好、無地下水、周邊無建（構(gòu)）筑物、無地下管線、無市政道 路等的暗挖工程。盾構(gòu)法 工程I級1.較長范圍接近距離小于0.3D的平行或交疊盾構(gòu)隧道。2.下穿既有軌道線路（含鐵路）的工程；3.穿越復(fù)雜地質(zhì)條件的工程。U級1.盾構(gòu)區(qū)間的聯(lián)絡(luò)通道；2.盾構(gòu)始發(fā)、到達區(qū)段；3.盾構(gòu)下穿重要既有建（構(gòu)）筑物、重要市政管線及河流的工程；4.穿越中等復(fù)雜地質(zhì)條件的工程。川級1.盾構(gòu)上穿或鄰近既有軌道線路（含鐵路）的工程；2.盾構(gòu)臨近重要建（構(gòu)）筑物、重要市政管線及河流的工程；3.盾構(gòu)下穿一般建（構(gòu)）筑物、重要市政道路的；4.盾構(gòu)隧道外徑大于或等于10m的工程。附表 1 1 城市軌道交通工程風(fēng)險等級標準劃分參考表注：當新建軌道交通工程采用與工程施工安全有關(guān)的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新