私募基金制度文件超級大合集

1、私募基金制度文件合集，具體包含：一、風險控制制度二、內(nèi)部控制制度三、投資管理制度四、信息披露制度五、員工個人交易制度六、宣傳推介制度七、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度八、機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度風險控制管理制度第一章總則第一條為保障公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的安全運作和管理，加強公司內(nèi)部風險管理，規(guī)范投資行為，提高風險防范能力，有效防范和控制投資項目運作風險，根據(jù)證券公司直接投資業(yè)務(wù)試點指引等法律法規(guī)和公司制度的相關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。第二條股權(quán)投資業(yè)務(wù)是指使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進行的股權(quán)投資類業(yè)務(wù)。第三條風險控制原則公司的風險控制應(yīng)嚴格遵循以下原則：（1）全面性原則：風險控制制度應(yīng)覆蓋股權(quán)投資業(yè)務(wù)的各項

2、工作和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；（2）審慎性原則：內(nèi)部風險控制的核心是有效防范各種風險，公司部門組織的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立要以防范風險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點；（3）獨立性原則：風險控制工作應(yīng)保持高度的獨立性和權(quán)威性，并貫徹到業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節(jié)；（4）有效性原則：風險控制制度應(yīng)當符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具有高度的權(quán)威性，成為所有員工嚴格遵守的行動指南；執(zhí)行風險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；（5）適時性原則：應(yīng)隨著國家法律法規(guī)、政策制度的變化，公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、風險管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，及時對風險

3、控制制度進行相應(yīng)修改和完善；（6）防火墻原則：公司與關(guān)聯(lián)公司之間在業(yè)務(wù)、人員、機構(gòu)、辦公場所、資金、賬戶、經(jīng)營管理等方面嚴格分離、相互獨立，嚴格防范因風險傳遞及利益沖突給公司帶來的風險。第二章風險控制組織體系第四條風險控制組織體系公司應(yīng)根據(jù)股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程和風險特征，將風險控制工作納入公司的風險控制體系之中。公司的風險控制體系共分為五個層次：董事會、董事會下設(shè)的風險控制委員會、投資決策委員會、風險控制部、業(yè)務(wù)部。第五條各層級的風險控制職責董事會職責：（1）審議批準風險控制委員會的基本制度，決定風險控制委員會的人員組成，聽取風險控制委員會的報告；（2）審議單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30%，或者單

4、一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的股權(quán)投資項目；（3）決定公司內(nèi)部風險管理機構(gòu)的設(shè)置；（4）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其它職權(quán)。董事會下設(shè)風險控制委員會，其職責包括：（1）組織擬訂公司的風險管理基本制度；（2）對單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30%，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的，應(yīng)當提交董事會審批的股權(quán)投資事項進行合規(guī)性審核；（3）監(jiān)督和評估風險管理制度執(zhí)行情況等。風險控制委員會對董事會負責，向董事會報告。投資決策委員會職責：對單筆投資額不超過公司資產(chǎn)總額的30%，或者單一投資股權(quán)不超過被投資公司總股本的40%的股權(quán)投資項目的投資和退出作出決策。風險控制部是公司內(nèi)專職的風險管理部

5、門，其職責包括：（1）獨立于業(yè)務(wù)部開展風險控制、合規(guī)檢查、監(jiān)督評價等工作；（2）在項目決策過程中出具合規(guī)意見；（3）對投資協(xié)議進行審核；（4）在出現(xiàn)重大問題時及時向風險控制委員會報送相關(guān)專項報告。業(yè)務(wù)部職責：具體負責項目開發(fā)、執(zhí)行、退出過程中的風險控制。業(yè)務(wù)部負責人作為股權(quán)投資項目風險管理的第一責任人，負責組織部門內(nèi)部的風險控制執(zhí)行工作，并負有及時報告、反饋項目投資過程中發(fā)現(xiàn)的風險隱患和風險問題的職責。一般情況下，項目組配備一名具有項目公司所屬行業(yè)相關(guān)背景的人員。第六條為建立健全內(nèi)控機制，公司設(shè)立獨立于項目組的后臺管理和監(jiān)督部門。綜合管理部負責股權(quán)投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、董

6、事會和投資決策委員會的會議籌備，以及相關(guān)會議資料的管理等。財務(wù)部負責股權(quán)投資業(yè)務(wù)的財務(wù)核算和資金劃撥，為股權(quán)投資項目分別設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。第三章風險控制流程第七條風險管理的業(yè)務(wù)流程由風險識別、風險評估、風險分析、風險控制和風險報告五個步驟組成，是制定風險管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎(chǔ)。第八條風險識別指對經(jīng)營活動中存在的內(nèi)部及外部風險的來源進行辨別。第九條風險測量是對風險的嚴重程度及發(fā)生概率進行科學合理的量化。第十條風險分析主要對風險的驅(qū)動因素進行歸因分析，并評估其影響，提出避險建議和措施。第十一條風險控制是對業(yè)務(wù)流程的各個環(huán)節(jié)制定風險防范和處理措施。第十二條風險報告是指業(yè)務(wù)部、風險控

7、制部根據(jù)職責范圍和報告體系定期或不定期向主管領(lǐng)導提交的與風險評估分析相關(guān)的報告。第四章風險識別與評估第十三條股權(quán)投資業(yè)務(wù)面臨政策風險、法律風險、操作風險、市場風險、合規(guī)風險等多種風險。公司運營過程中，相關(guān)部門應(yīng)當在職責范圍內(nèi)對各種風險進行必要的識別、評估及分析，履行相關(guān)的風險控制職責。第十四條政策風險政策風險是項目公司面臨的主要風險，并且會影響項目公司的估值和退出方案的實施，從而轉(zhuǎn)化為投資失敗風險。項目公司所屬行業(yè)的國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導致項目投資前后技術(shù)、市場、產(chǎn)品、客戶發(fā)生不利變化，并導致項目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成無法退出或虧損退出。第十五條合規(guī)性風

8、險項目公司的各項經(jīng)營管理活動必須符合法律法規(guī)和證監(jiān)會的監(jiān)管要求，對法律法規(guī)等理解有誤、故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風險；項目公司的經(jīng)營管理活動必須符合法律法規(guī)、國家政策的要求，對法律法規(guī)等理解有誤或故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風險。第十六條法律風險與被投資方、合作方、項目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導致出現(xiàn)不利于我方的訴訟。第十七條操作風險股權(quán)投資業(yè)務(wù)包括投資項目的選擇（即項目開發(fā)、初步審查、項目立項、盡職調(diào)查、投資決策、項目實施）、投資項目的管理和項目退出等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，在上述每個環(huán)節(jié)均存在操作風險。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內(nèi)部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調(diào)查存在缺失、資金劃撥差錯、項目

9、公司經(jīng)營管理不善、項目跟蹤缺失、項目公司報告不暢等風險，其中，決策失誤、投資失控是重大風險。第十八條市場風險由于股權(quán)投資業(yè)務(wù)從項目投資到投資退出往往要經(jīng)歷宏觀經(jīng)濟、項目所屬行業(yè)、產(chǎn)品市場、證券市場等的波動，導致項目公司估值、項目退出的市場環(huán)境發(fā)生變化，從而造成退出方案無法實施或投資目標無法實現(xiàn)的風險。其中，對以上市為退出方式的項目，證券市場整體下行的系統(tǒng)性風險是難以控制的。第五章風險控制第一節(jié)合規(guī)風險的控制第十九條公司對股權(quán)投資項目的合法、合規(guī)性進行全面和重點分析和檢查，控制投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性風險。第二十條公司通過以下手段對合規(guī)風險進行事前和事中控制：（一）為保證股權(quán)投資業(yè)務(wù)合法、合規(guī)，制定、審

10、查相關(guān)的管理制度和業(yè)務(wù)流程；（二）制訂、審閱股權(quán)投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性；（三）監(jiān)督股權(quán)投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行；（四）確保股權(quán)投資業(yè)務(wù)投資決策服從國家產(chǎn)業(yè)政策，符合國家法律法規(guī)。第二十一條公司通過以下手段對投資項目進行事后控制。（一）制定股權(quán)投資業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度；（二）對股權(quán)投資業(yè)務(wù)運作和內(nèi)部管理的合規(guī)性進行檢查，并向公司通報；（三）檢查相關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵守公司內(nèi)部制度。第二節(jié)市場風險的控制第二十二條市場風險的控制措施主要體現(xiàn)在投資立項環(huán)節(jié)上。第二十三條公司制訂項目立項標

11、準。立項標準應(yīng)該參照國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，符合公司關(guān)于投資范圍的相關(guān)規(guī)定。第二十四條業(yè)務(wù)部應(yīng)當根據(jù)立項標準和投資范圍，對備選企業(yè)進行篩選形成項目池。項目人員應(yīng)當在廣泛收集項目方提供的商業(yè)計劃書及其他相關(guān)信息材料的基礎(chǔ)上，對入選項目池的項目進行初步評估和風險收益分析。符合立項條件的，根據(jù)公司規(guī)定申請立項審批。第三節(jié)法律風險的控制第二十五條風險控制部應(yīng)當對公司簽定的合同、協(xié)議等法律文書進行審核，防范法律風險。第二十六條在項目運作過程中，風險控制部提供法律方面的專業(yè)支持。必要時，可申請引入外部中介機構(gòu)提供法律服務(wù)，防范法律風險。第四節(jié)操作風險的控制第二十七條公司制定專門的項目管理和投資決策制度，明確項目

12、投資的業(yè)務(wù)流程和具體要求。第二十八條為維護公司的權(quán)益，項目投資的范圍應(yīng)當符合以下規(guī)定：（一）不得將公司資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；（二）不得將公司資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資；（三）單筆投資額不得超過公司資產(chǎn)總額的30%，如果突破30%，需提交股東審議；（四）單一投資股權(quán)不得超過被投資公司總股本的40%，如果突破40%，需提交股東審議；（五）不得將公司資產(chǎn)投資于股東或其控制的企業(yè)；（六）法律法規(guī)以及公司章程約定禁止從事的其他投資；第二十九條盡職調(diào)查的風險控制（1）公司建立盡職調(diào)查制度，規(guī)范盡職調(diào)查的工作內(nèi)容。項目組在盡職調(diào)查期間應(yīng)當嚴格遵守工作程序，記錄盡職調(diào)查工作底

13、稿，形成相關(guān)報告。（2）項目組開展盡職調(diào)查工作期間，項目負責人必須對擬投資企業(yè)進行實地考察。（3）項目組應(yīng)當對盡職調(diào)查相關(guān)材料的真實性和完備性負責。（4）項目組認為必要時，可申請聘請外部中介機構(gòu)，參與或獨立進行調(diào)查工作。第三十條投資決策的風險控制（1）投資決策委員會對項目投資或退出的相關(guān)材料進行審核，投資決策委員會成員獨立發(fā)表審核意見；（2）投資決策委員會可以根據(jù)需要委派專人或聘請外部專業(yè)機構(gòu)進駐現(xiàn)場進行獨立的盡職調(diào)查，提交獨立的調(diào)查報告；（3）公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的項目投資和項目退出必須經(jīng)投資決策委員會通過。單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30%，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的項目，應(yīng)當

14、經(jīng)過投資決策委員會審議通過后，提交董事會審議，并根據(jù)公司章程規(guī)定提交股東審議。第三十一條項目管理的風險控制公司建立對已投資項目的跟蹤管理機制。（1）項目組負責項目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實地回訪項目公司；定期收集項目公司財務(wù)資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財務(wù)狀況；定期對項目公司進行重新估值；定期對原定退出方案的可行性進行重新評估等。（2）項目組負責每月度、每半年度完成項目公司一般估值工作和全面估值工作，編制月度項目情況報告和項目股權(quán)價值評估報告（每半年），并向主管領(lǐng)導提交估值報告。第三十二條公司建立重大事項報告和應(yīng)急處置機制，對投資項目重大風險事項的處置進行決策。項目組在跟蹤過程中發(fā)現(xiàn)公司在

15、項目公司中的權(quán)益發(fā)生變動、或者項目公司的財務(wù)指標惡化、虧損等重大事項的，項目組應(yīng)當及時報告。相關(guān)規(guī)則另行制定。第三十三條公司建立項目退出審批機制，對項目退出進行決策。當項目達到預(yù)期投資目標或出現(xiàn)重大緊急事項需要退出時，項目組根據(jù)具體情況，制定退出方案，報投資決策委員會審議。單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額的30%，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的股權(quán)投資項目，應(yīng)當提交董事會和股東審議。退出方案未通過審議的，項目組應(yīng)當研究并重新設(shè)計退出方案，直至項目實現(xiàn)退出。第五節(jié)其它環(huán)節(jié)的風險控制第三十四條對財務(wù)與資金管理的風險控制公司建立獨立的財務(wù)核算體系，制定規(guī)范的財務(wù)會計核算制度，配備專職的財務(wù)核

16、算人員。公司按照有關(guān)規(guī)定及要求使用資金、單獨開立銀行賬戶。第三十五條對人員管理的風險控制公司高級管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當專職。第三十六條公司建立專門的內(nèi)部控制機制，對公司風險進行隔離，防范利益沖突，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易。第六章風險控制報告第三十七條風險控制報告分為定期報告和臨時性報告兩類。第三十八條風險控制部定期對公司業(yè)務(wù)運作、日常經(jīng)營管理方面存在的問題進行風險評估與評價，在每年度4月底、8月底前向公司領(lǐng)導上報年度或半年度風險控制報告，為公司決策提供依據(jù)。第三十九條公司發(fā)生或可能重大事項的，風險控制部接到報告后，根據(jù)重大事項報告的相關(guān)規(guī)定向公司領(lǐng)導報送臨時性報告。第四十條風險控制報告中應(yīng)明確風險事件發(fā)生

17、的原因、經(jīng)過、可能存在的風險以及應(yīng)對或補救措施等內(nèi)容。第七章附則第四十一條本辦法由風險控制部負責解釋。第四十二條本辦法自下發(fā)之日起實施。內(nèi)部控制制度為保證公司規(guī)范化運作，有效地防范和化解經(jīng)營風險，促進公司誠信、合法、有效經(jīng)營，保障客戶及公司資產(chǎn)的安全、完整，維護公司及公司股東的合法權(quán)益，本基金管理人建立了科學、嚴密、高效的內(nèi)部控制體系。1.公司內(nèi)部控制的總體目標（1）保證公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性；（2）保證投資者的合法權(quán)益不受侵犯；（3）實現(xiàn)公司穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展，維護股東權(quán)益；（4）促進公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責；2.公司內(nèi)部控制遵循的原則（1）全面性原則：內(nèi)部控

18、制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位職員；（2）審慎性原則：內(nèi)部控制的核心是有效防范各種風險，公司組織體系的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立都要以防范風險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點；（3）相互制約原則：公司設(shè)置的各部門、各崗位權(quán)責分明、相互制衡。（4）獨立性原則：公司根據(jù)業(yè)務(wù)的需要設(shè)立相對獨立的機構(gòu)、部門和崗位；公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責分明；（5）適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風險水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整。（6）成本效益原則：公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，力爭以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)

19、部控制效果。3.內(nèi)部控制的制度體系公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度構(gòu)成。按照其效力大小分為四個層面：第一個層面是公司章程；第二個層面是公司內(nèi)部控制大綱，它是公司制定各項規(guī)章制度的基礎(chǔ)和依據(jù)；第三個層面是公司基本管理制度；第四個層面是公司各機構(gòu)、部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要制定的各種制度及實施細則等。它們的制訂、修改、實施、廢止應(yīng)該遵循相應(yīng)的程序，每一層面的內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違背。公司重視對制度的持續(xù)檢驗，結(jié)合業(yè)務(wù)的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風險控制的要求，不斷檢討和增強公司制度的完備性、有效性。4、控制活動公司對投資、會計、技術(shù)系統(tǒng)和人力資源等

20、主要業(yè)務(wù)制定了嚴格的控制制度。在業(yè)務(wù)管理制度上，做到了業(yè)務(wù)操作流程的科學、合理和標準化，并要求完整的記錄、保存和嚴格的檢查、復(fù)核；在崗位責任制度上，內(nèi)部崗位分工合理、職責明確，不相容的職務(wù)、崗位分離設(shè)置，相互檢查、相互制約。（1）投資控制制度投資決策與執(zhí)行相分離。投資管理決策職能和交易執(zhí)行職能嚴格隔離，實行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，確保各投資組合享有公平的交易執(zhí)行機會。投資授權(quán)控制。建立明確的投資決策授權(quán)制度，防止越權(quán)決策。投資決策委員會負責制定投資原則并審定資產(chǎn)配置比例；基金經(jīng)理在投資決策委員會確定的范圍內(nèi)，負責確定與實施投資策略、建立和調(diào)整投資組合并下達投資指令，對于超過

21、投資權(quán)限的操作需要經(jīng)過嚴格的審批程序；交易部負責交易執(zhí)行。警示性控制。按照法規(guī)或公司規(guī)定設(shè)置各類資產(chǎn)投資比例的預(yù)警線，交易系統(tǒng)在投資比例達到接近限制比例前的某一數(shù)值時自動預(yù)警。禁止性控制。根據(jù)法律、法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，禁止投資受限制的證券并禁止從事受限制的行為。多重監(jiān)控和反饋。交易管理部對投資行為進行一線監(jiān)控；風險管理部進行事中的監(jiān)控；監(jiān)察稽核部門進行事后的監(jiān)控。在監(jiān)控中如發(fā)現(xiàn)異常情況將及時反饋并督促調(diào)整。（2）會計控制制度嚴格執(zhí)行國家統(tǒng)一的會計準則制度及相應(yīng)的操作和控制規(guī)程，確保會計業(yè)務(wù)有章可循。做好會計審核工作，經(jīng)辦財會人員應(yīng)認真審核每項業(yè)務(wù)的合法性、真實性、手續(xù)完整性和資料的準確性。編制

22、會計憑證、報表時應(yīng)經(jīng)專人復(fù)核，重大事項應(yīng)由財務(wù)負責人復(fù)核。公司真實、全面、及時地記載各項業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮會計的核算監(jiān)督職能，確保信息資料的真實與完整；建立完整的業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)和會計核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)帳外經(jīng)營、賬目不清等問題。制定了完善的檔案保管和財務(wù)交接制度。公司建立財產(chǎn)日常管理制度和定期清查制度，強化資產(chǎn)登記保管工作，確保公司及客戶資產(chǎn)的安全完整。（3）技術(shù)系統(tǒng)控制制度為保證技術(shù)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行，公司對硬件設(shè)備的安全運行、數(shù)據(jù)傳輸與網(wǎng)絡(luò)安全管理、軟硬件的維護、數(shù)據(jù)的備份、信息技術(shù)人員操作管理、危機處理等方面都制定了完善的制度。（4）人力資源管理制度公司建立了科學的招

23、聘解聘制度、培訓制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，確保人力資源的有效管理。（5）監(jiān)察制度公司設(shè)立了監(jiān)察部門，負責公司的法律事務(wù)和監(jiān)察工作。監(jiān)察制度包括違規(guī)行為的調(diào)查程序和處理制度，以及對員工行為的監(jiān)察。5、信息溝通公司建立了內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關(guān)的信息，信息及時送交適當?shù)娜藛T進行處理。目前公司業(yè)務(wù)均已做到了辦公自動化，不同的人員根據(jù)其業(yè)務(wù)性質(zhì)及層級具有不同的權(quán)限。6、內(nèi)部監(jiān)控公司設(shè)立了獨立于各業(yè)務(wù)部門的稽核部門，通過定期或不定期檢查，評價公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司各項內(nèi)部控制制

24、度的執(zhí)行情況，確保公司各項經(jīng)營管理活動的有效運行。投資業(yè)務(wù)管理暫行辦法第一章總則第一條為加強對公司投資業(yè)務(wù)的規(guī)范化管理，建立有效的投資風險約束機制，實現(xiàn)基金投資綜合效益最大化，根據(jù)相關(guān)法律，結(jié)合公司業(yè)務(wù)特點，制定本辦法。第二條公司開展的各類投資業(yè)務(wù)均適用本辦法。第二章投資原則及標準第三條投資原則（一）投資策略定位于對上市前的成長優(yōu)質(zhì)企業(yè)股權(quán)進行投資，追求與被投資項目公司共同成長，并為基金投資人獲得滿意回報。（二）考慮到風險投資的風險較大，在投資方向上將優(yōu)先選擇財務(wù)指標符合上市要求且具有較大增值潛力的項目進行投資，確保投資資金的安全性、收益性和流動性。第四條投資資金的分配合理分配各期募集資金，以

25、確保公司能獲得持續(xù)而穩(wěn)定的投資收益。第五條投資限制（一）不得投資于非股權(quán)投資領(lǐng)域（可轉(zhuǎn)換債券等金融工具除外）；（二）不得投資于承擔無限責任的企業(yè)；（三）不得為非所投資企業(yè)提供擔保。所投資企業(yè)要求擔保的，應(yīng)按股份比例承擔擔保責任，且須經(jīng)公司投資決策委員會同意；（四）不得直接投資于經(jīng)營性房地產(chǎn)業(yè)務(wù)；（五）不得從事未經(jīng)投資決策委員會（或董事會）授權(quán)的其它業(yè)務(wù)。第六條投資標準（一）選擇投資的項目應(yīng)在行業(yè)內(nèi)具備核心競爭優(yōu)勢，例如一定的市場占有率、技術(shù)優(yōu)勢、新商業(yè)模式、具備稀缺資源優(yōu)勢或準入資格等，并至少具備以下五點：（1）發(fā)展戰(zhàn)略清晰、未來增長可預(yù)期；（2）清晰且經(jīng)檢驗的有效盈利模式；（3）穩(wěn)定、專業(yè)、

26、可溝通的經(jīng)營團隊；（4）法人治理結(jié)構(gòu)清晰；（5）具有完整財務(wù)、稅務(wù)記錄，無潛在損失。（二）有足夠的安全邊際，投資價格合理；第三章組織管理與決策程序第七條公司投資管理業(yè)務(wù)的運作部門主要包括：投資立項委員會、投資決策委員會以及綜合管理部。第八條投資立項委員會是項目立項的評審決策機構(gòu)，由公司董事總經(jīng)理、執(zhí)行董事組成，對公司投資決策委員會負責。立項評審會議原則上每月召開兩次，對時間要求緊迫的立項項目，可靈活掌握。第九條投資立項委員會的職責是：（一）對立項審核工作負有勤勉、誠信之責；（二）對投資經(jīng)理經(jīng)篩選后提交申請立項的項目進行審查、評估，做出批準或不批準立項的決定；（三）組織項目的審慎調(diào)查工作，對上報

27、投資決策委員會的項目文件進行初審，并提出合理化建議；第十條投資立項委員會由3人組成，項目立項由立項審核委員采用記名投票方式表決，每人1票。每次參加投資立項會議的委員為3名，表決投票時同意票數(shù)達到2票為通過，同意票數(shù)未達到2票為未通過。立項審核委員可以投同意票、反對票，并簡要說明原因，不允許投棄權(quán)票。因故無法參加立項評審會議的委員可書面提交表決意見。第十一條投資決策委員會是公司投資業(yè)務(wù)決策的最高權(quán)力機構(gòu)，投資決策委員會設(shè)主任委員1名，投資決策委員會委員及主任委員由公司投資決策委員會決定產(chǎn)生。每次參加投資決策會議的委員為5名，表決投票時同意票數(shù)達到4票為通過，同意票數(shù)未達到4票為未通過。因故無法參

28、加投資決策會議的委員可書面提交表決意見。第十二條投資決策委員會的職責為：（一）制訂、修改公司的投資策略與投資政策；（二）審核立項申請文件（提交的文件），出席投資決策委員會小組會議，獨立發(fā)表評審意見并客觀、公正地行使投票權(quán)；（三）對擬投資的項目進行可行性論證和評審，作出批準或不批準投資的決定；第十三條綜合管理部是投資立項委員會、投資決策委員會的日常工作機構(gòu)，是公司投資管理業(yè)務(wù)運作的后臺支持部門。第十四條綜合管理部的職責為：（一）定期、不定期組織召開項目立項會及投資決策會；（二）管理項目資料和會議文件；（三）其他與項目投資管理相關(guān)協(xié)調(diào)支持工作。第四章投資業(yè)務(wù)流程第十五條項目的投資業(yè)務(wù)流程主要包括：

29、項目初審、立項管理、審慎調(diào)查、投資決策、協(xié)議的起草和執(zhí)行、跟蹤管理、投資退出等步驟。第十六條項目初審?fù)顿Y經(jīng)理負責收集項目方提供的商業(yè)計劃書及其他相關(guān)信息材料，對項目進行初步篩選、評判，提出可否跟進的初審意見。第十七條立項管理立項是審慎調(diào)查前的一項工作。對具有進行審慎調(diào)查價值的項目，投資經(jīng)理應(yīng)填寫立項申請報告表，連同項目方提供的商業(yè)計劃書等有關(guān)資料，報公司立項會審批。投資經(jīng)理將項目基本情況向立項委員會委員進行匯報，評審委員應(yīng)對立項會所評審的項目出具書面的評審意見，經(jīng)委員一致認可的項目即可開展盡職調(diào)查工作，若委員對項目最終持否定意見，則該項目終止。對未通過立項的項目，應(yīng)將資料交由綜合管理部歸檔。第

30、十八條審慎調(diào)查對經(jīng)立項會批準立項并決定進行審慎調(diào)查的項目，由執(zhí)行董事組織項目組進行項目的審慎調(diào)查與評估。在完成項目現(xiàn)場的審慎調(diào)查后，項目組應(yīng)制作完成項目審慎調(diào)查報告及項目投資建議書。第十九條投資決策投資決策委員會采用會議方式，全體委員均須表決。自所有投資委員接到全套評審材料之日起5個工作日內(nèi)召開投資決策會議，并形成投資決策委員會審核意見表。項目在通過決策之后的后續(xù)入資過程中，若因客觀原因遇到與投資決策會議表決之時發(fā)生預(yù)設(shè)條件的重大變化，應(yīng)撰寫書面報告并提交投資決策委員會重新表決。第二十條合同的起草與執(zhí)行投資決策委員會做出項目投資決議后，由項目小組根據(jù)投資決策委員會決議以及公司律師起草的投資合同

31、標準文本與擬投資企業(yè)及其原股東進行合同條款的磋商，洽談投資協(xié)議。在起草完項目合同后，投資經(jīng)理需填寫合同審批表，按公司合同管理制度的要求，一并逐級上報審批，并提交法定代表人或其授權(quán)代表簽署。合同審批表應(yīng)列明：投資金額、投資方式、違約責任條款、管理約束等項目投資的保護性條款的簡要內(nèi)容。投資合同簽署生效后，由投資經(jīng)理負責合同的具體履行工作，其他相關(guān)部門應(yīng)予以配合。第二十一條跟蹤管理公司對所投資項目原則上通過委派產(chǎn)權(quán)代表進入被投資企業(yè)董事會或監(jiān)事會，并由投資經(jīng)理配合進行項目投資后的管理工作。產(chǎn)權(quán)代表及投資經(jīng)理的主要職責為：（一）依照投資合同的規(guī)定，負責監(jiān)管投資資金到位；（二）督促被投資企業(yè)及時出具有效

32、的出資證明或股權(quán)證明；（三）監(jiān)督被投資企業(yè)章程的修改和工商、稅務(wù)登記手續(xù)的辦理；（四）監(jiān)督被投資企業(yè)融資資金的使用，如與資金使用計劃有重大變更，應(yīng)及時向公司匯報，并采取相應(yīng)的措施；（五）定期將被投資企業(yè)的財務(wù)報告呈報公司，并向公司書面匯報被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營計劃的執(zhí)行情況，填寫企業(yè)季度情況報告表；（六）代表公司參加被投資企業(yè)的股東會、董事會或監(jiān)事會會議，不得缺席，并按照經(jīng)批準的表決意見進行表決；（七）向被投資企業(yè)提供增值服務(wù)；（八）完成公司安排的其他保障公司在被投資企業(yè)內(nèi)利益的工作。第二十二條投資退出投資經(jīng)理提交投資退出方案書，由投資決策委員會審批同意，并組織實施，項目退出后完成項目總結(jié)報告。第

33、五章附則第二十三條本辦法由投資決策委員會負責解釋。第二十四條本辦法自發(fā)布之日起生效。信息披露制度為進一步加強基金制度建設(shè)，規(guī)范基金信息披露工作，特制定穩(wěn)基金信息披露制度。信息披露原則真實、準確、及時、完整二、信息披露內(nèi)容基金信息披露實行定期披露、臨時披露。其中定期披露的信息包括：基本信息、治理信息、管理信息、項目信息、財務(wù)信息、募集信息、重大事件及下一年度工作計劃等。臨時披露的信息包括：項目動態(tài)信息、突發(fā)事件信息、重大事件及重大人事變動公告、臨時財務(wù)信息等。三、信息披露的時間和形式（一）披露時間。定期信息以半年為披露時間節(jié)點，臨時信息隨時披露。（二）主要形式。以郵件形式發(fā)至各基金合伙人。管理人

34、留存紙質(zhì)文件備案基金經(jīng)理發(fā)送報告公司董事上核查、簽字基金經(jīng)理擬定報告四、信息披露流程五、信息披露格式1、日常信息（word文檔）2、財務(wù)信息（excel表格）六、要求1、充分認識信息披露工作的重要性。公信力是基金的生命力，信息披露工作是公信力建設(shè)的根本舉措。要把信息披露工作納入重要工作日程。2、明確責任，要按照層級負責和誰經(jīng)辦誰落實的原則，責任到人。對外披露信息時，提供信息要及時、準確、詳實。對披露信息不及時、不準確，受到合伙人質(zhì)疑的，將追究直接落實人的責任。3、加強對信息披露制度實施情況的總結(jié)。要在信息披露工作中，不斷進行總結(jié)和補充，逐漸形成帶規(guī)律性和比較完善的信息披露制度，推動基金信息披露

35、工作的常態(tài)化和規(guī)范化。同時，信息披露工作情況將納入基金經(jīng)理工作年終考核中，獎優(yōu)罰劣。員工個人交易制度第一章總則第一條為加強對公司投資業(yè)務(wù)的規(guī)范化管理，建立有效的投資風險約束機制，保護投資者利益，樹立公司員工的良好職業(yè)形象和維護公司聲譽，規(guī)范公司員工的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)相關(guān)法律，結(jié)合公司業(yè)務(wù)特點，制定本辦法。第二條公司開展的各類投資業(yè)務(wù)均適用本辦法。第二章員工個人交易原則及標準第三條員工應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會的自律管理，遵守交易有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。第四條員工應(yīng)當維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉

36、盡責，維護行業(yè)聲譽。第五條員工應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓，維持專業(yè)勝任能力。第六條員工應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務(wù)。第七條公司員工不得進行與履行職責有利益沖突的交易。遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告；當無法避免時，應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?。第八條機構(gòu)或者其管理人員對公司員工發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，公司員工應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部

37、程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)未妥善處理的，公司員工應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。第九條公司員工不得從事以下活動：（一）從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動；（二）利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響交易價格或交易量，誤導和干擾市場；（三）編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂市場；（四）損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（五）從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)；（六）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者

38、或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動；（七）買賣法律明文禁止買賣的證券；（八）利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益；（九）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；（十）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。第十條公司員工應(yīng)主動倡導理性成熟的投資理念，堅持長期投資、價值投資導向，自覺弘揚行業(yè)文化，加強自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會責任，遵守社會公德，服務(wù)社會和投資者。第五章附則第十一條本辦法由投資決策委員會負責解釋。第十二條本辦法自發(fā)布之日起生效。私募基金管理人宣傳推介制度33第一章總則第一條為了進一步規(guī)范本公司基金產(chǎn)品的宣傳與推介，使本公司的基金產(chǎn)品能夠符合在社會上進行推廣的

39、條件，我司現(xiàn)根據(jù)私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，制定本制度。第二章具體制度第二條我司不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。第三條我司不得在宣傳、推介私募基金產(chǎn)品時候，不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。第四條我司采取自行銷售私募基金方式的，應(yīng)當采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當制作風險揭示書，由投資者

40、簽字確認。采取委托銷售機構(gòu)銷售私募基金的，我司應(yīng)當采取前款規(guī)定的評估、確認等措施。投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會按照不同類別私募基金的特點制定。第五條我司自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。第六條 投資者應(yīng)當如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責。填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應(yīng)當承擔相應(yīng)責任。第七條投資者應(yīng)當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。第三章 附則第八條

41、本制度由公司董事會負責制定、解釋和修改。第九條本制度經(jīng)董事會批準后生效。第十條本制度與法律、法規(guī)及公司章程相沖突時，應(yīng)按照法律、法規(guī)及公司章程執(zhí)行。合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度第一條為規(guī)范公司投資者適當性審核工作，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國證券法、私募基金管理暫行條例和私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。第二條公司向投資者提供的產(chǎn)品或相關(guān)服務(wù),適用本辦法、本公司其他業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)行業(yè)自律組織有關(guān)投資者適當性管理的規(guī)定。本公司可按照本制度的規(guī)定，制定具體產(chǎn)品或服務(wù)的投資者適當性審核指引。嚴格投資者適當性管理，堅持面向合格投資者募集資金。第三條投資者適當性審

42、核的實施不能取代投資者本人的投資判斷，也不會降低產(chǎn)品或服務(wù)的固有風險，相應(yīng)的投資風險、履約責任以及費用由投資者自行承擔。第四條投資者適當性審核包括以下內(nèi)容：(一)了解投資者的相關(guān)情況并評估其風險承受能力;(二)了解擬提供的產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)信息;(三)向投資者提供與其風險承受能力相匹配的產(chǎn)品或服務(wù)，并進行持續(xù)跟蹤和管理;(四)提供產(chǎn)品或服務(wù)前，向投資者介紹產(chǎn)品或服務(wù)的內(nèi)容、性質(zhì)、特點、業(yè)務(wù)規(guī)則等，進行有針對性的投資者教育;(五)揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風險，與合格投資者簽署風險揭示書。第五條本公司可對參與的投資者設(shè)置準入條件。投資者準入條件包括但不限于財務(wù)狀況、證券投資知識水平、投資經(jīng)驗等方面的要求。法

43、律、行政法規(guī)、規(guī)章制度對投資者準入條件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本公司設(shè)定的投資者準入條件可以高于中國基金業(yè)協(xié)會關(guān)于投資者適當性的要求。第六條本公司的投資者按照財務(wù)狀況、證券投資知識水平、投資經(jīng)驗、風險承受能力等情況，成為合格投資者。第七條除法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度和本公司業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定外，公司向投資者提供產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當履行以下投資者適當性審核義務(wù)：(一)對于投資者，應(yīng)當全面履行本辦法規(guī)定的投資者適當性審核義務(wù);(二)對于本辦法投資者，應(yīng)當履行揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風險、與合格投資者簽署風險揭示書;第八條投資者要求公司提供產(chǎn)品或服務(wù)，公司認為該產(chǎn)品或服務(wù)超出投資者的風險承受能力的，應(yīng)當向投資者警示風險。對于不符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章或公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的產(chǎn)品或服務(wù)準入條件的投資者，公司應(yīng)當拒絕為其提供相應(yīng)產(chǎn)品或服務(wù)。第九條自然人投資者擬認購本公司管理的基金產(chǎn)品需向本公司提供如下資料：1、身份證2、近5年投資