稽核管理制度13506

1、1.0目的加強管理人員責任，規(guī)范管理，使各項工作按規(guī)定執(zhí)行，激勵員工積極性，提高工作效 率和質量，推進管理變革。1.1 通過稽核，提高執(zhí)行力。1.2 通過檢查發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題，并幫助責任部門分析原因、進行改善。1.3 檢查、落實規(guī)章制度、流程文件、管理辦法以及會議決議執(zhí)行情況。1.4 促進各部門之間的協(xié)調(diào)、溝通。1.5 檢查、跟進公司政策、方針、會議精神等的貫徹執(zhí)行和反饋。1.6 掌握公司全員工作狀態(tài)，促進各部門提高效率。1.7 建立、健全和完善責任制約機制。1.8 惡揚善，獎優(yōu)罰劣，在企業(yè)樹立正氣。2.0范圍2.1 公司日常工作稽核、專項案例稽核.2.2 各部門、各崗位（從總經(jīng)理至基層員

2、工）。3.0職能3.1 稽核辦職能3.1.1 代表總經(jīng)理對各部門、各崗位行使監(jiān)督權、檢查權、獎懲權。3.1.2 稽核檢查各部門、各崗位是否按規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流 程、崗位說明書等規(guī)定進行作業(yè)。3.1.3 堅持以規(guī)定為標準，以事實為依據(jù)，以糾偏、教育為目的，實事求是，不 徇私舞弊、不偏不袒、公正無私。3.1.4 對稽核工作中發(fā)現(xiàn)的問題有督導改進和獎罰建議權。3.1.5 有權召集各部門和崗位人員參加調(diào)查座談會。3.2 稽核辦主任權責3.2.1 接收總經(jīng)理分派的稽核任務。3.2.2 分解稽核任務，并提出專項稽核建議。323主持稽核辦日常工作，包括組織稽核案例分析會、稽核專項會議。32

3、4為稽核專員和公司各崗位人員進行稽核工作提供建議、指導。3.2.5 匯總每個稽核周期工作，撰寫稽核報告向總經(jīng)理匯報。3.3 稽核專員權責331熟知公司各項規(guī)定、標準，熟練掌握獎罰尺度，準確督促部門和崗位工作改善。3.3.2按時按質完成稽核任務書、總經(jīng)理下達指令及專項稽核任務。3.3.4 按時完成稽核檢查表、整改通知書、稽核獎罰匯總表、專項稽核 報告的填制和上交。3.3.5 向稽核辦主任反饋稽核過程發(fā)現(xiàn)的規(guī)定、標準不完善之處，并提出改善建議。3.4公司各部門權責3.4.1 向稽核人員提供相關工作計劃、表單、證據(jù)、數(shù)據(jù)、記錄。342負責提供管理變革項目任務已完成的書面證明材料。3.4.3 對各種規(guī)

4、章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程、崗位說明書等規(guī)定的 缺陷提出修改和完善建議。3.4.4 對稽核工作有異議以書面形式向總經(jīng)理提出申訴，由總經(jīng)理在管理例會上 回復并形成決議。4.0稽核辦組織架構4.1 稽核辦直屬總經(jīng)理，對總經(jīng)理負責。4.2 建立以稽核辦主任、稽核專員為成員的稽核辦公室。4.3 組織架構4.4 稽核辦人事任免決定稽核辦成員人事任免由公司總經(jīng)理決定。125.0稽核內(nèi)容5.1 工作職責5.2 作業(yè)流程5.3 程序文件5.4 管理辦法5.5 操作指引5.6 規(guī)章制度執(zhí)行5.7 現(xiàn)場6s活動5.8 考勤、紀律5.9 績效管理5.10 安全生產(chǎn)5.11 會議決議執(zhí)行5.12 內(nèi)部聯(lián)絡單

5、執(zhí)行5.13 工作計劃、總結5.14 總經(jīng)理臨時指定任務6.1 稽核作業(yè)程序6.1 稽核檢查6.1.1 稽核專員根據(jù)稽核任務書有計劃進行稽核檢查工作。6.1.2 稽核專員要求被稽核部門提供調(diào)查所需證據(jù)。6.1.3 稽核專員將稽核事實填寫在稽核檢查表上，稽核內(nèi)容欄應包括事實描述、證 據(jù)記錄等，處理結果欄應包括處罰、獎勵、責令限期整改等內(nèi)容?；藱z查表必須由被稽 核人簽名確認，如責任人拒絕簽字，由其直接上司確認簽字。6.1.4 處理結果中有整改要求的，由稽核專員填制整改通知書，交部門責任人在“接 收整改部門責任人”欄簽名確認，被整改部門責任人根據(jù)稽核專員的要求填寫原因分析和整改 措施并簽名確認后留

6、一聯(lián)給被整改部門責任人實施整改。6.1.5 稽核專員在整改期限到后，應再次進行稽核，并將整改結果檢查情況填報在整 改通知書中整改稽核欄上。6.1.6 稽核中檢查出違紀情況，稽核專員開稽核處罰單，由當事人簽字確認，當事人 拒絕簽字的由其上司確認后簽字并對拒絕簽字的當事人雙加倍處罰。7.1 被稽核處罰人員認為處罰錯誤，應書面提報總經(jīng)理，由總經(jīng)理裁決處理。7.2 對沒有或缺乏處理依據(jù)的問題由稽核專員報稽核辦主任確認后開出整改通知書, 由責任部門限期整改。在規(guī)定期限未完成整改者對部門負責人進行處罰。8.1 各部門申請督導程序8.1 各部門負責人有檢查下屬工作的責任，不得將本人職責內(nèi)的工作提交稽核辦。8

7、.2 部門之間有相互協(xié)調(diào)的職責，不得將部門內(nèi)協(xié)調(diào)溝通工作提交稽核辦。8.3 行政職責管理受理范圍內(nèi)的內(nèi)容，由人事行政部門處理?；宿k接到行政案例可直 接轉行政部門，也可協(xié)助行政部門處理。8.4 以上范圍之外，需要稽核辦進行稽核的，必須提交書面申請并由部門負責人簽字確 認后轉稽核辦，由稽核辦主任決定稽核或轉責任職能部門處理。9.1 處罰規(guī)定9.1 稽核專員未按期完成稽核任務，處10元/次罰款。9.2 稽核專員未按期提交稽核報表的，延期一天罰款10元。9.3 稽核專員接到書面投訴后，未做處理也未回復的，罰款10元。9.4 稽核專員被投訴弄虛作假、徇私舞弊、偏袒一方等，確認屬實時處50元/罰款并取

8、消稽核專員資格。9.5 被稽核者態(tài)度蠻橫或不配合，拒絕提供稽核所需資料，處責任人20元/次罰款。9.6 被稽核部門未按時完成工作任務，按照相對應的處罰規(guī)定進行處罰。9.7 被稽核部門未按時完成工作任務，如相對應的規(guī)定中無明確處罰依據(jù)的，由稽核專 員開整改通知書，責令限期整改，逾期未整改者處罰10元/次。9.8 責任人拒絕在稽核處罰單上簽字確認的，其直接上司也拒絕簽字，由稽核辦主 任核實后對責任人處原罰款金額兩倍的罰款，并對部門負責人處罰10元/次。9.9 對稽核人員進行恐嚇、打擊、報復，一經(jīng)查實將罰款500元，并予以辭退。9.2 稽核時間、方式10.1 按照稽核任務書規(guī)定進行稽核。10.2 不

9、定期專項稽核，同時對日常工作采用抽查的方式進行稽核。10.3 稽核內(nèi)容涉及多個部門的稽核專員要一查到底，直到追究出最終責任人。11.1 相關表單11.2 整改通知書11.3 稽核周任務書113稽核處罰單11.4 稽核案例分析報告11.5 稽核獎罰匯總表12整改通知書整改部門部門負擊A發(fā)出日 ttn事實描述：原因分析：整改措施責 在人完成日期部門負責人簽字/日期：整改完成情況及效果:部門負責人簽字/日期:整改稽核:稽核專員簽字/日期:此單一式兩聯(lián),白聯(lián)交整改責任部門進行整改,黃聯(lián)稽核專員存根。稽核獎罰單稽核周任務書時間責 任部門責任人職 務處理事實、依據(jù)及結果：責 任人責任人直接 上司稽核 專員稽 核辦主 任明1、此單一式三聯(lián)，1頁白聯(lián)稽核中心：2頁紅聯(lián)交責任人；3頁綠聯(lián)交財務部。2、此單由稽核專員開據(jù)，經(jīng)責任人和其直接上司簽字后轉稽核辦主任審核后生效?？蟈OOOJ 稽核辦第聯(lián)責次核項能項目內(nèi)容I 鍛門核時群稽 核員核厚蛾注：以上所列事項各稽耳