風(fēng)險管理情況調(diào)查問卷

1、2 0 11 企業(yè)風(fēng)險管理情況調(diào)查問卷單位（章）：部門：崗位：職務(wù)/職稱：調(diào)查時間：1、你認(rèn)為你單位最需要關(guān)注下列哪些風(fēng)險？戰(zhàn)略風(fēng)險（）財務(wù)風(fēng)險（）市場風(fēng)險（）運營風(fēng)險（）合規(guī)風(fēng)險/法律風(fēng)險（）2、戰(zhàn)略風(fēng)險中，你認(rèn)為你單位最需要關(guān)注下列哪些風(fēng)險?宏觀經(jīng)濟風(fēng)險（）宏觀政策及政府監(jiān)管風(fēng)險（）戰(zhàn)略規(guī)劃風(fēng)險（）戰(zhàn)略執(zhí)行風(fēng)險（）油氣資源保證風(fēng)險（）投資決策風(fēng)險（）跨國經(jīng)營風(fēng)險（）中外合作/合資風(fēng)險（）科技創(chuàng)新風(fēng)險（）市場控制力風(fēng)險（）新業(yè)務(wù)發(fā)展風(fēng)險（）產(chǎn)業(yè)鏈接風(fēng)險（）公司并購風(fēng)險（）品牌風(fēng)險（）3、財務(wù)風(fēng)險中，你認(rèn)為你單位最需要關(guān)注下列哪些風(fēng)險？流動性風(fēng)險（）籌資管控風(fēng)險（）資金管理風(fēng)險（）利率匯率風(fēng)險

2、（）成本費用控制風(fēng)險（）財務(wù)報告風(fēng)險（）稅務(wù)風(fēng)險（）擔(dān)保風(fēng)險（）金融衍生品風(fēng)險（）關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險（）4、市場風(fēng)險中，你認(rèn)為你單位最需要關(guān)注下列哪些風(fēng)險？競爭風(fēng)險（）價格風(fēng)險（）信用風(fēng)險（）市場需求風(fēng)險（）市場供應(yīng)風(fēng)險（）5、運營風(fēng)險中，你認(rèn)為你單位最需要關(guān)注下列哪些風(fēng)險？內(nèi)部機構(gòu)風(fēng)險（）治理結(jié)構(gòu)風(fēng)險（）分 / 子公司管控風(fēng)險（）人力資源風(fēng)險（）HSE風(fēng)險（）質(zhì)量管理風(fēng)險（）計量風(fēng)險（）社會責(zé)任風(fēng)險（）投資項目執(zhí)行風(fēng)險（）油氣勘探開發(fā)風(fēng)險（）采購管理風(fēng)險（）存貨管理風(fēng)險（）石油儲備管理風(fēng)險（）資產(chǎn)管理風(fēng)險（）生產(chǎn)/ 工藝管理風(fēng)險（）銷售管理風(fēng)險（）運輸管理風(fēng)險（）研發(fā)管理風(fēng)險（）工程項目風(fēng)險（）非

3、工程項目風(fēng)險（）外包/ 分包服務(wù)風(fēng)險（）預(yù)算管理風(fēng)險（）合同管理風(fēng)險（）信息與溝通風(fēng)險（）信息披露風(fēng)險（）信息系統(tǒng)風(fēng)險（）內(nèi)部舞弊風(fēng)險（）外部欺詐風(fēng)險（）外部事件風(fēng)險（）內(nèi)部審計風(fēng)險（）內(nèi)部監(jiān)督風(fēng)險（）6、合規(guī)風(fēng)險中，你認(rèn)為你單位最需要關(guān)注下列哪些風(fēng)險？經(jīng)營合規(guī)風(fēng)險（）侵權(quán)風(fēng)險（）涉稅 / 費風(fēng)險（）不正當(dāng)競爭風(fēng)險（）訴訟風(fēng)險（）7、你單位是否已制定風(fēng)險管理控制指引實施細則？是（）否（）不知道（）8、你單位所制定的風(fēng)險管理控制指引實施細則對控制和防范各類風(fēng)險是否有效？是（）否（）不知道（）9、你認(rèn)為你單位是否存在以下有可能導(dǎo)致風(fēng)險的行為？領(lǐng)導(dǎo)班子成員在經(jīng)營管理中職責(zé)權(quán)限不清、交叉任職或內(nèi)部控制

4、建立和實施中分工不當(dāng)（）企業(yè)負(fù)責(zé)人未履行內(nèi)部控制職責(zé)，長期（一年）未聽取內(nèi)部控制工作匯報（）投資項目無計劃或超計劃，或未按規(guī)定招投標(biāo)，或先施工后補簽合同（）大型工程項目開工、工程變更、項目撤銷未事先獲得批準(zhǔn)（）工程建設(shè)違規(guī)或監(jiān)造不力，造成質(zhì)量不合格或經(jīng)濟損失（ ）已竣工并投入使用的項目未按規(guī)定辦理竣工驗收手續(xù)，或未按規(guī)定暫估轉(zhuǎn)資并計提折舊（）采購業(yè)務(wù)的計劃、采購、驗收、財務(wù)、合同管理等崗位職責(zé)不清，缺乏相互監(jiān)督制衡，管理混亂（）銷售業(yè)務(wù)的信用政策未經(jīng)信用領(lǐng)導(dǎo)小組審批，銷售價格政策未經(jīng)價格領(lǐng)導(dǎo)小組審批（）未按規(guī)定審批或未經(jīng)授權(quán)簽署合同（）未按規(guī)定開立或使用銀行賬戶（）會計機構(gòu)負(fù)責(zé)人缺乏必要的任職

5、資格和勝任能力（ ）財會崗位職責(zé)不清晰，關(guān)鍵的不相容崗位未有效分離（ ）固定資產(chǎn)和存貨未按制度規(guī)定清查和盤點，差異處理未經(jīng)恰當(dāng)審批或未提出處理意見（）未按制度規(guī)定與外部往來單位對賬，對賬差異1 個月以上未處理或未提出處理措施；內(nèi)部往來及關(guān)聯(lián)方交易出現(xiàn)差異，3 個月以上未處理或未提出處理措施（）未按規(guī)定編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，或調(diào)節(jié)表差異1 個月以上未處理重要原始憑證如出/ 入庫單、提/ 發(fā)貨單、開出發(fā)票/ 支票等不連號或未經(jīng)審批取消原始憑證（）一人保管支付款項所需的全部印章，開通網(wǎng)上銀行的，由一人保管網(wǎng)銀卡和密碼（）在境外貨幣資金管理中，未審批擅自在境外銀行開戶（）會計憑證未按規(guī)定裝訂、保管和

6、歸檔，或會計憑證丟失（）ERP系統(tǒng)、財務(wù)信息管理系統(tǒng)、資金集中管理系統(tǒng)、加油卡系統(tǒng)的用戶管理或密碼管理未按要求執(zhí)行（）ERP 系統(tǒng)“虛擬庫存”的使用和管理未按要求執(zhí)行（ ）系統(tǒng)管理員、安全管理員、應(yīng)用系統(tǒng)管理員的設(shè)置未執(zhí)行不相容崗位（職務(wù)）分離（）應(yīng)招標(biāo)未招標(biāo)簽訂合同（）與不具有市場準(zhǔn)入資質(zhì)、超資質(zhì)范圍簽訂合同（）合同簽訂滯后、事后補簽合同（）合同未履行或未履行完畢而辦理項目驗收（）合同未履行或未履行完畢而提前進行結(jié)算（）10、你單位領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視程度如何？非常重視（）比較重視（）一般（）不重視（）11、你單位年度內(nèi)控工作安排如何體現(xiàn)？單獨制定（）在年度工作安排部分體現(xiàn)（）未明確（）12

7、、你單位內(nèi)控組織管理機構(gòu)如何設(shè)置？專職辦公室（）在職能部門設(shè)置專職崗位（）在職能部門設(shè)置兼職崗位（）未設(shè)置（）13、你單位內(nèi)控責(zé)任部門職責(zé)如何規(guī)定？單獨的文件（）在相關(guān)文件有規(guī)定（）無明確規(guī)定（）14、你單位內(nèi)控責(zé)任部門工作職能發(fā)揮是否能滿足工作要求？發(fā)揮較好（）發(fā)揮一般（）無法滿足（）15、你單位每年采取了哪種方式進行內(nèi)控知識培訓(xùn)？自學(xué)（）內(nèi)部講師培訓(xùn)（）外聘講師培訓(xùn)（）參加油田集中培訓(xùn)（）16、你單位組織的內(nèi)控培訓(xùn)是否能夠滿足工作需要？是（）否（）不知道（）17、你單位是多長時間進行了內(nèi)控自查？每月（）每季度（）每半年（）每年（）未開展（）18、你認(rèn)為油田內(nèi)控綜合檢查頻率多長時間合適？每半年一次（）每年一次（）每三年一次（）19、油田歷年內(nèi)控綜合檢查對你單位提高管理水平效果如何？效果明顯（）效果一般（）無效果（）20、目前的內(nèi)部控制檢查評價方式方法是否需要進行調(diào)整？是（）否（）不知道（）21、你單位希望油田內(nèi)控辦公室采取哪種方式幫促？專業(yè)培訓(xùn)（）專題調(diào)研（）現(xiàn)場督導(dǎo)（）其他（建議：）22、你認(rèn)為當(dāng)前內(nèi)控與信息化結(jié)合是否非常緊迫？是（）否（）不知道（）23、你認(rèn)為目前現(xiàn)有流程是否能夠滿足生產(chǎn)經(jīng)營管理需要？是