債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)客戶(hù)協(xié)議必備條款

1、債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)客戶(hù)協(xié)議必備條款證券公司應(yīng)當(dāng)在其與客戶(hù)簽訂的債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù) 客戶(hù)協(xié)議中載明必備條款所要求的內(nèi)容， 并不得擅自修改或刪除 必備條款的內(nèi)容。 證券公司可以根據(jù)具體情況， 在其與客戶(hù)簽訂 的債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)客戶(hù)協(xié)議中規(guī)定必備條款要求載明 以外的、 適合本公司實(shí)際需要的其他內(nèi)容， 也可以在不改變必備 條款規(guī)定含義的前提下，對(duì)必備條款作文字和條文順序的變動(dòng)。 甲方：客戶(hù) 乙方： xx 證券公司第一條乙方開(kāi)展報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)， 應(yīng)當(dāng)與甲方簽訂債券質(zhì)押式 報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)客戶(hù)協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“客戶(hù)協(xié)議” ）?？蛻?hù)協(xié)議應(yīng)載 明當(dāng)事人姓名、住所等相關(guān)信息。第二條客戶(hù)協(xié)議應(yīng)載明訂立客戶(hù)協(xié)

2、議的依據(jù)。 第三條客戶(hù)協(xié)議應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)回購(gòu)、 折算比率、 報(bào)價(jià)回購(gòu)的委托 價(jià)格、提前購(gòu)回價(jià)格、提前購(gòu)回、交易日等特定用語(yǔ)進(jìn)行解釋或 定義，并符合上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上交所” ）和中國(guó)證 券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算） ”債券質(zhì)押式 報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 （以下簡(jiǎn)稱(chēng)“ 實(shí)施細(xì) 則”）的相關(guān)規(guī)定。第四條客戶(hù)協(xié)議應(yīng)載明交易雙方的聲明與保證，至少應(yīng)包括：（一）甲方具有相應(yīng)的報(bào)價(jià)回購(gòu)交易主體資格， 不存在法律、 行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則等禁止或限制投資證券市場(chǎng)的情形。乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)， 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意開(kāi)展報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè) 務(wù)，并經(jīng)上交所批準(zhǔn)開(kāi)通了報(bào)價(jià)回購(gòu)權(quán)限，且該交易權(quán)

3、限并未被暫?；蚪K止。（二）交易雙方均自愿遵守報(bào)價(jià)回購(gòu)交易有關(guān)的法律、 法規(guī)、 規(guī)章、交易規(guī)則等規(guī)定，以及乙方指定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。（三）交易雙方用于報(bào)價(jià)回購(gòu)的資產(chǎn)（包括資金和證券，下 同）來(lái)源和用途合法，并保證自愿遵守國(guó)家反洗錢(qián)的相關(guān)規(guī)定。（四）甲方已仔細(xì)閱讀客戶(hù)協(xié)議及 債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)”）的所有條款及內(nèi)容 以及實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，聽(tīng)取了乙方對(duì)報(bào)價(jià)回購(gòu)交易規(guī)則和客 戶(hù)協(xié)議內(nèi)容的充分說(shuō)明，準(zhǔn)確理解客戶(hù)協(xié)議及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的 確切含義，特別是甲方的責(zé)任條款和乙方免責(zé)條款的含義，清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)涉及的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，愿意接受客戶(hù)協(xié)議的約束。（五）甲方承諾以真實(shí)身份

4、參與報(bào)價(jià)回購(gòu)， 保證簽署客戶(hù)協(xié) 議時(shí)及客戶(hù)協(xié)議存續(xù)期間向乙方披露或提供的信息和資料真實(shí)、 準(zhǔn)確、完整。（六）乙方具有開(kāi)展報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追竭M(jìn)行報(bào)價(jià)回購(gòu)交易提供相應(yīng)的服務(wù)。（七）交易雙方均承諾在客戶(hù)協(xié)議期間內(nèi)維持上述簽署聲 明，并保證其真實(shí)有效。第五條客戶(hù)協(xié)議對(duì)報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的一般性約定至少應(yīng)當(dāng)包括：（一）乙方向上交所進(jìn)行的報(bào)價(jià)回購(gòu)交易申報(bào)，均視為基于雙方真實(shí)交易關(guān)系的申報(bào)。乙方未經(jīng)甲方同意進(jìn)行交易申報(bào)的，應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此給甲方造成的損失， 但已達(dá)成 的交易結(jié)果不得改變。（二）交易雙方一致同意，甲方資金不足與乙方達(dá)成報(bào)價(jià)回 購(gòu)交易的，當(dāng)日已達(dá)成的交易結(jié)果不變， 但乙方

5、有權(quán)于次一交易 日提前購(gòu)回或不再自動(dòng)為甲方續(xù)做。自動(dòng)續(xù)做是指：回購(gòu)到期日，如果客戶(hù)未發(fā)出不再續(xù)做指令,則視為客戶(hù)自愿按原回購(gòu)金額（不含回購(gòu)收益）自動(dòng)滾動(dòng)續(xù)做 天期回購(gòu)品種，客戶(hù)不需要下達(dá) 1 天期回購(gòu)初始交易委托指令， 由系統(tǒng)自動(dòng)完成續(xù)做 1 天期回購(gòu)初始交易。不再續(xù)做交易是指： 在自動(dòng)續(xù)做期間， 客戶(hù)發(fā)出不再續(xù)做委 托指令，終止自動(dòng)續(xù)做功能。對(duì)于一筆回購(gòu)交易，客戶(hù)不能提出 部分不再續(xù)做。（三）甲方已充分理解并同意，在報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)中，乙方是 甲方回購(gòu)交易的對(duì)手方， 同時(shí)又代甲方辦理委托申報(bào)， 并負(fù)責(zé)辦 理資金結(jié)算等事宜。第六條客戶(hù)協(xié)議應(yīng)載明甲方的權(quán)利和義務(wù)。（一）甲方的權(quán)利至少應(yīng)包括：1、查詢(xún)

6、其名下報(bào)價(jià)回購(gòu)及對(duì)應(yīng)的質(zhì)押登記明細(xì)情況,未完成資金劃付的初始回購(gòu)交易除外。2、按客戶(hù)協(xié)議約定申請(qǐng)?zhí)崆百?gòu)回。3、按客戶(hù)協(xié)議約定申請(qǐng)不再續(xù)做。4、獲取報(bào)價(jià)回購(gòu)收益。（二）甲方的義務(wù)至少應(yīng)包括：1、甲方進(jìn)行新開(kāi)報(bào)價(jià)回購(gòu)委托時(shí)應(yīng)保證其資金賬戶(hù)中有足 夠的資金，根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任。2、甲方在參與報(bào)價(jià)回購(gòu)交易期間，不改變證券賬戶(hù)指定交 易關(guān)系。存在未到期回購(gòu)交易的， 則甲方不撤銷(xiāo)、 變更指定交易 第七條客戶(hù)協(xié)議應(yīng)載明乙方的權(quán)利和義務(wù)。（一）乙方的權(quán)利至少應(yīng)包括：1、有權(quán)拒絕可能導(dǎo)致總量超限的委托或其他指令，有權(quán)拒 絕非交易時(shí)間的委托， 并有權(quán)在乙方報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)暫停期間拒絕 接受甲方除提前購(gòu)

7、回外的其他委托。2、當(dāng)質(zhì)押專(zhuān)用賬戶(hù)中質(zhì)押券折算后對(duì)應(yīng)的回購(gòu)額度大于未 到期報(bào)價(jià)回購(gòu)的余額時(shí)， 可以將超出部分對(duì)應(yīng)的質(zhì)押券從質(zhì)押專(zhuān) 用賬戶(hù)中轉(zhuǎn)出。3、對(duì)于大額提前購(gòu)回或大額不再續(xù)做委托，若甲方未按約 定進(jìn)行提前預(yù)約， 乙方有權(quán)拒絕甲方的提前購(gòu)回或不再續(xù)做委托 申請(qǐng)。4、交易存續(xù)期內(nèi)，甲方申請(qǐng)撤銷(xiāo)、變更指定交易的，乙方 有權(quán)拒絕。（二）乙方的義務(wù)至少應(yīng)包括：1、除客戶(hù)協(xié)議另有約定外，及時(shí)、準(zhǔn)確的執(zhí)行甲方的委托指令2、按時(shí)對(duì)報(bào)價(jià)回購(gòu)進(jìn)行購(gòu)回清算， 并依約向甲方支付收益。3、如實(shí)記載甲方報(bào)價(jià)回購(gòu)交易情況，受理甲方提出的查詢(xún) 申請(qǐng)，向其提供查詢(xún)服務(wù)。4、報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模不超過(guò)所提交的質(zhì)押券折算后的總額

8、度。第八條客戶(hù)協(xié)議對(duì)質(zhì)押券管理至少應(yīng)約定：（一） 關(guān)于質(zhì)押券的選擇標(biāo)準(zhǔn)與擔(dān)保價(jià)值計(jì)算。 證券公司與 客戶(hù)雙方同意， 可用作報(bào)價(jià)回購(gòu)質(zhì)押券的債券品種與上交所債券 質(zhì)押式回購(gòu)的債券品種相同； 質(zhì)押券對(duì)應(yīng)的擔(dān)保價(jià)值按照 標(biāo)準(zhǔn) 券折算率管理辦法 （見(jiàn)滬、深證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié) 算有限責(zé)任公司的網(wǎng)站） 進(jìn)行計(jì)算和調(diào)整， 并愿意承擔(dān)由此帶來(lái) 的損失或風(fēng)險(xiǎn)。（二）關(guān)于質(zhì)押券的重新分配與質(zhì)押登記。 1、質(zhì)押專(zhuān)用賬戶(hù)。乙方開(kāi)展報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)在中國(guó)結(jié)算 上海分公司開(kāi)立債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)質(zhì)押專(zhuān)用賬戶(hù)用以保管其 所提交的擬用于質(zhì)押擔(dān)保的債券。 質(zhì)押專(zhuān)用賬戶(hù)中的債券作為乙 方報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的履約質(zhì)押擔(dān)保物。2、

9、重新分配的原則及其風(fēng)險(xiǎn)。雙方同意，對(duì)于未到期回購(gòu) 及到期資金劃付失敗的回購(gòu)， 由中國(guó)結(jié)算上海分公司每個(gè)交易日 日終按照以下原則重新分配質(zhì)押券：回購(gòu)交易以成交先后順序、 債券以證券代碼由小到大順序確定質(zhì)押券品種； 以回購(gòu)金額除以 對(duì)應(yīng)質(zhì)押券適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率確定質(zhì)押券數(shù)量，進(jìn)位精確到 元。若司法機(jī)關(guān)依法對(duì)質(zhì)押專(zhuān)用賬戶(hù)內(nèi)相關(guān)債券提出凍結(jié)要求 的，當(dāng)日質(zhì)押券按如下順序分配： 未被要求司法凍結(jié)的債券在前、 被要求司法凍結(jié)的債券在后， 證券代碼由小到大排序。 對(duì)資金劃 付失敗的初始回購(gòu)交易以及到期且已完成資金劃付的回購(gòu)不分 配質(zhì)押券。 每個(gè)交易日日終完成債券轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出處理后， 按照上述 原則重新分配確定每

10、筆未到期回購(gòu)及到期資金劃付失敗回購(gòu)的 質(zhì)押券。經(jīng)過(guò)質(zhì)押券重新分配后，按照標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法進(jìn) 行計(jì)算所得的擔(dān)保價(jià)值不變， 但質(zhì)押券的品種、 數(shù)量及其市場(chǎng)流 動(dòng)性等可能存在差異。 雙方認(rèn)同該差異并愿意承擔(dān)由此帶來(lái)的損 失或風(fēng)險(xiǎn)。3、質(zhì)押登記。中國(guó)結(jié)算上海分公司受上交所委托根據(jù)成交 結(jié)果及上交所確定的質(zhì)押券分配原則對(duì)未到期回購(gòu)及到期資金劃付失敗的回購(gòu)辦理相應(yīng)的質(zhì)押登記，相關(guān)質(zhì)押登記辦理后，乙 方與甲方質(zhì)押關(guān)系建立。若當(dāng)日司法機(jī)關(guān)依法對(duì)質(zhì)押專(zhuān)用賬戶(hù)內(nèi)相關(guān)債券提出凍結(jié)要求的，中國(guó)結(jié)算上海分公司按實(shí)施細(xì)則 第三十八條第二款規(guī)定分配質(zhì)押券并完成質(zhì)押登記后，辦理司法凍結(jié)登記。每個(gè)交易日日終，每筆未到期回購(gòu)

11、及到期資金劃付失 敗的回購(gòu)所對(duì)應(yīng)的質(zhì)押券會(huì)根據(jù)重新分配結(jié)果發(fā)生變化。對(duì)于已到期且已完成資金劃付的回購(gòu)， 質(zhì)押登記解除，乙方與甲方質(zhì)押 關(guān)系終止。甲方委托乙方向上交所提交的報(bào)價(jià)回購(gòu)交易申報(bào)即視為甲方向中國(guó)結(jié)算上海分公司提交的按照 實(shí)施細(xì)則規(guī)定辦理質(zhì)押 登記的申請(qǐng)。（三）質(zhì)押登記明細(xì)的查詢(xún)方式和查詢(xún)內(nèi)容。（四）質(zhì)押券不足或被司法凍結(jié)時(shí)的補(bǔ)救措施。（五）質(zhì)押券轉(zhuǎn)出的條件。第九條客戶(hù)協(xié)議對(duì)報(bào)價(jià)回購(gòu)交易至少應(yīng)約定：（一）報(bào)價(jià)回購(gòu)價(jià)格的產(chǎn)生方式。 應(yīng)約定乙方在每交易日開(kāi) 市前通過(guò)自身網(wǎng)站及交易系統(tǒng)公布各報(bào)價(jià)回購(gòu)品種的到期年收 益率和提前購(gòu)回年收益率。甲方新開(kāi)報(bào)價(jià)回購(gòu)的委托一經(jīng)確認(rèn), 即視為甲方同意并接受該

12、等年收益率。甲方已知悉并完全理解,該收益率屬于雙方一致同意的約定收益率，與其他市場(chǎng)利率可能存在偏差。（二）交易品種、交易時(shí)間、交易代碼、委托指令要素、申 報(bào)成交過(guò)程。（三）到期購(gòu)回及（大額）提前購(gòu)回時(shí)購(gòu)回金額的計(jì)算公式。（四）大額提前購(gòu)回及大額不再續(xù)做的標(biāo)準(zhǔn)及應(yīng)對(duì)措施。第十條客戶(hù)協(xié)議應(yīng)載明報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的清算及資金劃付處 理以及資金劃付失敗的處理措施。（一）中國(guó)結(jié)算上海分公司每日對(duì)乙方當(dāng)日全部報(bào)價(jià)回購(gòu)交 易（包括初始交易、到期購(gòu)回和提前購(gòu)回）進(jìn)行凈額清算，并根 據(jù)該凈額清算結(jié)果，在證券公司于中國(guó)結(jié)算上海分公司已開(kāi)立的 用于非凈額結(jié)算的自營(yíng)和客戶(hù)專(zhuān)用資金交收賬戶(hù)（以證券公司法人名義開(kāi)立）之間進(jìn)行資

13、金劃轉(zhuǎn)。證券公司相關(guān)專(zhuān)用資金交收賬 戶(hù)應(yīng)付資金不足的，當(dāng)日全部報(bào)價(jià)回購(gòu)資金劃付均作失敗處理。 中國(guó)結(jié)算上海分公司完成乙方自營(yíng)或客戶(hù)專(zhuān)用資金交收賬戶(hù)內(nèi) 資金劃付后，乙方與其甲方之間報(bào)價(jià)回購(gòu)交易的資金明細(xì)清算由 乙方自行負(fù)責(zé)。乙方與其甲方之間由于資金明細(xì)清算產(chǎn)生的法律 糾紛與中國(guó)結(jié)算及其上海分公司無(wú)關(guān)。（二）客戶(hù)協(xié)議至少應(yīng)約定乙方通過(guò)中國(guó)結(jié)算辦理資金劃付 失敗時(shí)，乙方對(duì)于新開(kāi)回購(gòu)、到期購(gòu)回、提前購(gòu)回等各種情形的 資金交收明細(xì)處理方式、相關(guān)償付措施以及質(zhì)押登記明細(xì)的處理 方式。第十一條客戶(hù)協(xié)議應(yīng)載明報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)終止的條件及處理 程序，包括但不限于：（一）業(yè)務(wù)終止當(dāng)日，雙方的所有未到期報(bào)價(jià)回購(gòu)視為提前

14、 購(gòu)回，購(gòu)回價(jià)格為每百元資金提前購(gòu)回年收益。（二）發(fā)生實(shí)施細(xì)則規(guī)定的違約處置與異常情況時(shí)，甲方獲得足額資金償付與乙方了清債權(quán)債務(wù)后，委托乙方將其與該乙方簽署的確認(rèn)函報(bào)送上交所，并向上交所申請(qǐng)解除質(zhì)押登記。 中國(guó)結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所通知辦理相關(guān)質(zhì)押登記解除業(yè)務(wù)。甲方委托乙方向上交所提交的解除質(zhì)押登記申請(qǐng)視為甲方 向中國(guó)結(jié)算上海分公司提交的解除質(zhì)押登記的申請(qǐng)。第十二條客戶(hù)協(xié)議應(yīng)約定待購(gòu)回期間發(fā)生異常情況的處理 方式，異常情況包括但不限于:（一）乙方質(zhì)押專(zhuān)用賬戶(hù)或質(zhì)押專(zhuān)用賬戶(hù)內(nèi)的質(zhì)押券被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的；（二）乙方被暫?；蚪K止報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)權(quán)限的；（三）乙方進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序的；（四）甲方資金賬戶(hù)被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的；（五）質(zhì)押券到期的。第十三條客戶(hù)協(xié)議應(yīng)對(duì)違約處理方式和法律責(zé)任進(jìn)行明確約定?？蛻?hù)協(xié)議應(yīng)載明適用的法律和爭(zhēng)議處理方式， 并明確約定 因報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議、 糾紛，由交易雙方協(xié)商或通過(guò) 約定的爭(zhēng)議處理方式解決， 與任何第三方無(wú)關(guān)，甲方無(wú)權(quán)向任何 第三方主張權(quán)利或追究責(zé)任。乙方與甲方之間的糾紛，不影響中國(guó)結(jié)算上海分公司依據(jù)上 交所