天津貴金屬交易所投資者銷戶管理辦法(試行)

1、天津貴金屬交易所投資者銷戶管理辦法 (試行第一章 總則第一條 為規(guī)范天津貴金屬交易所 (以下簡(jiǎn)稱交易所 試運(yùn)行期間投 資者的投資行為, 指導(dǎo)會(huì)員公司規(guī)范銷戶流程, 控制市場(chǎng)風(fēng) 險(xiǎn), 根據(jù) 天津貴金屬交易所交易規(guī)則 及交易所相關(guān)業(yè)務(wù) 規(guī)則制定本辦法。第二條 投資者的銷戶原則是:會(huì)員單位作為執(zhí)行主體, 交易所合規(guī) 稽核部進(jìn)行過(guò)程監(jiān)督和事后合規(guī)稽查。第三條 此辦法適用于交易所所有會(huì)員單位對(duì)投資者銷戶的管理。 第二章 投資者銷戶條件第四條 投資者銷戶需要具備以下條件:1、 投 資者交易資金賬戶余額為零;2、 投 資者銷戶當(dāng)天沒(méi)有任何交易記錄 (無(wú)持倉(cāng)、無(wú)成交、無(wú)委 托 ;3、 投 資者已與會(huì)員單位結(jié)清

2、所有費(fèi)用和欠款;4、 投 資者已經(jīng)在簽約銀行辦理解約;5、 投 資者必須親自前往會(huì)員單位辦理銷戶手續(xù)。第五條 投資者在辦理銷戶手續(xù)時(shí)需要提供本人的身份證件 (身份證 或護(hù)照原件及其復(fù)印件。第三章 投資者銷戶流程第六條 具備銷戶條件的投資者銷戶的流程:1、 投 資者到簽約銀行辦理解約手續(xù);2、 投 資者填寫(xiě)銷戶申請(qǐng)表(附件 ;3、 會(huì) 員單位通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行查詢,驗(yàn)證銷戶投資者是否具 備銷戶的條件;4、 會(huì) 員單位為具備銷戶條件的投資者辦理銷戶;5、 會(huì) 員單位將已銷戶的投資者相關(guān)資料進(jìn)行備案。第七條 以下情況會(huì)員單位不能為投資者辦理銷戶:1、 投資者資金賬戶內(nèi)仍有持倉(cāng);2、 投資者資金賬戶內(nèi)當(dāng)

3、天有成交或委托的3、 投資者賬戶內(nèi)仍然有資金余額,沒(méi)有出金的。第八條 按照第六條規(guī)定不能辦理銷戶的投資者, 需要首先將滿足銷 戶條件的手續(xù)辦理完畢, 然后于當(dāng)日結(jié)算后的任一交易日重 新辦理銷戶。第四章 信息管理第九條 根據(jù)金融交易數(shù)據(jù)保存的要求, 會(huì)員單位必須將已銷戶投資 者的資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存 20年。第十條 已銷戶的投資者賬號(hào)不能再次用來(lái)登錄及其他任何形式的 操作, 由會(huì)員單位將該投資者資金帳戶在系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行銷戶操 作。第十一條 已銷戶的投資者資金賬號(hào), 交易所通過(guò)數(shù)據(jù)庫(kù)可查詢到其 相關(guān)的資料和歷史數(shù)據(jù)信息(包括單據(jù)、資金流水等 , 除交易所統(tǒng)計(jì)等業(yè)務(wù)所需及司法查詢等情況外,

4、原則上不 提供本條款所提及的資料、數(shù)據(jù)的查詢。第十一條 已銷戶的投資者客戶編碼, 不能再次用來(lái)開(kāi)戶, 保持客戶 編碼的唯一性。第十二條 已銷戶的投資者可以再次選擇原會(huì)員單位或者新的會(huì)員 單位重新開(kāi)戶, 但再次開(kāi)戶的客戶編碼應(yīng)由再次開(kāi)戶的會(huì) 員單位重新開(kāi)立全新的客戶編碼。第五章 處罰第十三條 交易所合規(guī)稽核部負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)員單位的銷戶流程及相關(guān)投 資者的資料進(jìn)行監(jiān)督、審核,審查不合格的按照天津貴金屬交易所合規(guī)管理辦法相關(guān)規(guī)定予以處罰。第十四條 交易所合規(guī)稽核部負(fù)責(zé)對(duì)已銷戶歸檔的投資者資料進(jìn)行 審查, 保證已銷戶投資者的資料仍然可查, 會(huì)員單位需要 按照交易所要求予以保存, 不符合要求的按照相關(guān)規(guī)定予 以處罰。第十五條 會(huì)員單位不得以任何借口或理由拖延、 阻撓、 拒絕或延誤 投資者辦理銷戶業(yè)務(wù)。 一經(jīng)合規(guī)稽核部發(fā)現(xiàn)有上述現(xiàn)象的 發(fā)生,則按照天津貴金屬交易所合規(guī)管理辦法的相關(guān) 規(guī)定予以處罰。第六章 附則第十六條 本辦法的最終解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于交易所。第十七條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。附件: