外國(guó)發(fā)行人初次申請(qǐng)興柜股票柜臺(tái)買賣之公開(kāi)說(shuō)明書(shū)檢查

1、外國(guó)發(fā)行人初次申請(qǐng)興櫃股票櫃檯買賣之公開(kāi)說(shuō)明書(shū)檢查表（主 辦 輔 導(dǎo) 推 薦 證 券 商 填 寫(xiě)）公 司 名 稱：公司主辦輔導(dǎo)推薦證券商名稱：股份有限公司協(xié)辦輔導(dǎo)推薦證券商名稱：股份有限公司 股份有限公司應(yīng)根據(jù)外國(guó)發(fā)行人募集與發(fā)行有價(jià)證券處理準(zhǔn)則及財(cái)團(tuán)法人中華民國(guó)證券櫃檯買賣中心申請(qǐng)有價(jià)證券於證券商營(yíng)業(yè)處所買賣之公開(kāi)說(shuō)明書(shū)應(yīng)記載事項(xiàng)準(zhǔn)則之規(guī)定對(duì)下列事項(xiàng)檢查其是否刊印並注意其刊載內(nèi)容是否正確(ü是；û否； 不適用） 推薦證券商檢查結(jié)果 壹、公開(kāi)說(shuō)明書(shū)之封面，是否刊印下列事項(xiàng)：一、公司名稱。 是 否 不適用二、發(fā)行目的（包括種類、股數(shù)、金額、發(fā)行條件、承銷及配售 是 否 不適用

2、方式）。三、本次資金運(yùn)用計(jì)畫(huà)之用途及預(yù)計(jì)可能產(chǎn)生效益之概要，並註 是 否 不適用明參閱本文之頁(yè)次。四、股票代碼。 是 否 不適用五、以顯著方式刊印下列文字：（一）註冊(cè)地。 是 否 不適用（二）本公司為外國(guó)企業(yè)在臺(tái)以新臺(tái)幣掛牌公司。 是 否 不適用（三）投資人應(yīng)詳閱本公開(kāi)說(shuō)明書(shū)之內(nèi)容，並應(yīng)注意本公司之 是 否 不適用風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。並註明參閱本文之頁(yè)次。（四）請(qǐng)投資人詳閱風(fēng)險(xiǎn)預(yù)告書(shū)。 是 否 不適用（五）查詢本公開(kāi)說(shuō)明書(shū)之網(wǎng)址。 是 否 不適用貳、公開(kāi)說(shuō)明書(shū)之封裏，是否刊印下列與本次發(fā)行有關(guān)事項(xiàng)： 一、 公開(kāi)說(shuō)明書(shū)之分送計(jì)畫(huà)（包括陳列處所、分送方式及索取方 是 否 不適用法）。二、與本次發(fā)行有關(guān)之機(jī)構(gòu)

3、或?qū)＜屹Y料（包括證券承銷商、代辦 是 否 不適用股務(wù)機(jī)構(gòu)、最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告簽證會(huì)計(jì)師、出具法律意見(jiàn)書(shū)律師之姓名、事務(wù)所名稱、地址、網(wǎng)址及電話)。若係採(cǎi)用其他律師（如外國(guó)發(fā)行人所屬國(guó)律師）意見(jiàn)者，應(yīng)一併揭露該律師資料。三、公司資料（包括總公司、分公司之地址、網(wǎng)址及電話、中華 是 否 不適用民國(guó)境內(nèi)指定代理人姓名、職稱、聯(lián)絡(luò)電話及電子郵件信箱）。參、公開(kāi)說(shuō)明書(shū)之內(nèi)容，是否記載下列事項(xiàng)： 一、 公司概況(一)公司及集團(tuán)簡(jiǎn)介 是 否 不適用(二)集團(tuán)架構(gòu) 是 否 不適用(三)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)(增列敘明外國(guó)發(fā)行人註冊(cè)地國(guó)及主要營(yíng)運(yùn)地國(guó) 是 否 不適用之總體經(jīng)濟(jì)、政經(jīng)環(huán)境變動(dòng)、相關(guān)法令、外匯管制及租稅，暨是否承認(rèn)

4、我國(guó)法院民事確定判決效力等風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，並說(shuō)明所採(cǎi)行之因應(yīng)措施)(四)股本 是 否 不適用(五)董事、監(jiān)察人、經(jīng)理人及主要股東資料 是 否 不適用二、 營(yíng)運(yùn)概況(一)業(yè)務(wù)範(fàn)圍 是 否 不適用(二)競(jìng)爭(zhēng)策略 是 否 不適用(三)業(yè)務(wù)目標(biāo)、策略及計(jì)畫(huà) 是 否 不適用(四)市場(chǎng)、生產(chǎn)及銷售概況 是 否 不適用(五)重要契約及其他必要補(bǔ)充說(shuō)明事項(xiàng) 是 否 不適用三、 發(fā)行計(jì)畫(huà)、資金運(yùn)用計(jì)畫(huà)（包括本次發(fā)行價(jià)格之訂定方式、 是 否 不適用資金運(yùn)用計(jì)畫(huà)分析）及其約定事項(xiàng)。四、 財(cái)務(wù)概況(一)最近五年度簡(jiǎn)明財(cái)務(wù)資料(得僅列示最近二年度之財(cái)務(wù)資 是 否 不適用料) (二)財(cái)務(wù)報(bào)表(是否為最近一年度經(jīng)會(huì)計(jì)師查核簽證之

5、合併財(cái) 是 否 不適用務(wù)報(bào)告、已逾半年度終了後七十五天者，應(yīng)加附申請(qǐng)年度上半年經(jīng)會(huì)計(jì)師核閱之合併財(cái)務(wù)報(bào)告。當(dāng)年度1至4月申請(qǐng)興櫃之公司，最近一年度經(jīng)會(huì)計(jì)師查核簽證之合併財(cái)務(wù)報(bào)告得後補(bǔ)，惟應(yīng)先檢附申請(qǐng)前第二年度經(jīng)會(huì)計(jì)師查核簽證之合併財(cái)務(wù)報(bào)告及最近一年度自結(jié)之合併財(cái)務(wù)報(bào)表。)(三)財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)結(jié)果之檢討分析暨其他重要事項(xiàng) 是 否 不適用五、公司治理運(yùn)作情形及其他必要補(bǔ)充說(shuō)明事項(xiàng)。 是 否 不適用六、證券承銷商之評(píng)估總結(jié)意見(jiàn)。 是 否 不適用七、律師出具之法律意見(jiàn)書(shū)。 是 否 不適用八、股東行使權(quán)利之方式（應(yīng)說(shuō)明是否已於公司章程或組織文件 是 否 不適用中訂定保障股東權(quán)益行使之具體內(nèi)容。若未依本中心所提供之檢查表訂定者，應(yīng)說(shuō)明原因、註冊(cè)地國(guó)規(guī)定及對(duì)我國(guó)股東權(quán)益之影響等事項(xiàng)）。 九、其他重要約定或行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定應(yīng)記載之 是 否 不適用事項(xiàng)。肆、公開(kāi)說(shuō)明書(shū)是否由公司負(fù)責(zé)人簽名，以示負(fù)責(zé)。 是 否 不適用經(jīng)查上開(kāi)公開(kāi)說(shuō)明書(shū)編製內(nèi)容，符合外國(guó)發(fā)行人募集與發(fā)行有價(jià)證券處理準(zhǔn)則及財(cái)團(tuán)法人中華民國(guó)證券櫃檯買賣中心申請(qǐng)有價(jià)證券於證券商營(yíng)業(yè)處所買賣之公開(kāi)說(shuō)明書(shū)