秀強股份：董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份及其變動管理制

1、江蘇秀強玻璃工藝股份有限公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份及其變動管理制度第一章 總 則第一條 為加強對江蘇秀強玻璃工藝股份有限公司(以下簡稱“公司”、 “本公 司” 董事、 監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動的管理,維護證券市場 秩序,根據(jù)中華人民共和國公司法(以下簡稱“公司法”、中華人民 共和國證券法(以下簡稱“證券法”、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理 人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則、深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事 和高級管理人員所持本公司股份管理業(yè)務(wù)指引、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上 市規(guī)則、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引等法律、法規(guī)、規(guī)范 性文件和公司章程等有關(guān)

2、規(guī)定,制訂本制度。第二條 公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守本制度。第三條 公司董事、 監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份, 是指登記在其名下的 所有本公司股份。 公司董事、 監(jiān)事和高級管理人員從事融資融券交易的, 還包括記 載在其信用賬戶內(nèi)的本公司股份。第四條 本公司董事、 監(jiān)事和高級管理人員在買賣公司股票及其衍生品種前, 應(yīng) 知悉公司法、證券法等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場 等禁止行為的規(guī)定,不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。第二章 股票買賣禁止行為第五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn) 讓:(一本公司股票上市交易之日起一年內(nèi);(二在公司股票首次公開發(fā)

3、行上市之日起六個月內(nèi)申報離職的,自申報離職 之日起十八個月內(nèi);(三在公司股票首次公開發(fā)行上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離 職的,自申報離職之日起十二個月內(nèi);(四除前(二、(三項規(guī)定的其他時間離職的,在離職后半年內(nèi);(五董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的;(六法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和深圳證券交易所規(guī)定的其他情形。因公司進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級管理人員直接持有本公司股份發(fā) 生變化的,仍應(yīng)遵守前款規(guī)定。第六條 公司董事、 監(jiān)事和高級管理人員及前述人員的配偶在下列期間不得買賣 本公司股票:(一公司定期報告公告前三十日內(nèi),因特殊原因推遲公告日期的,自原公告 日前

4、三十日起至最終公告日;(二公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前十日內(nèi);(三自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在進(jìn) 入決策過程之日,至依法披露后二個交易日內(nèi);(四深圳證券交易所規(guī)定的其他期間。第七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守證券法第四十七條規(guī)定, 將其持有的本公司股票在買入后六個月內(nèi)賣出,或者在賣出后六個月內(nèi)又買入,由 此所得收益歸本公司所有,本公司董事會將收回其所得收益。公司應(yīng)及時披露以下 內(nèi)容:(一相關(guān)人員違規(guī)買賣股票的情況;(二公司采取的補救措施;(三收益的計算方法和董事會收回收益的具體情況;(四深圳證券交易所要求披露的其他事項。上述 “買入后六個月內(nèi)賣出” 是

5、指最后一筆買入時點起算六個月內(nèi)賣出的; “賣 出后六個月內(nèi)又買入”是指最后一筆賣出時點起算六個月內(nèi)又買入的。公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的,股東有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行。公 司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的,股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人 民法院提起訴訟。第八條 持有公司股份 5%以上的股東買賣公司股票的,參照本制度第七條規(guī)定 執(zhí)行。第九條 公司董事、 監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、 法人或其他組織 不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣本公司股份及其衍生品種的行為:(一公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹;(二公司董事、監(jiān)事、高級管理人員控制的法人或其他組織;(三

6、公司的證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹;(四中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其 他與公司或公司董事、監(jiān)事、高級管理人員有特殊關(guān)系,可能獲知內(nèi)幕信息的自然 人、法人或其他組織。上述自然人、法人或者其他組織買賣本公司股票及其衍生品種的,參照本制度 第十六條的規(guī)定執(zhí)行。第三章 信息申報、披露與監(jiān)管第十條 公司董事、 監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)在下列時點或期間內(nèi)委托公司向深圳證券交易所等申報其個人信息(包括但不限于姓名、職務(wù)、身份證號、證券賬戶、 離任職時間等:(一公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司股票首次公開發(fā)行上市時;(二新任董事、監(jiān)事在股東大會(或職工代表大會通過

7、其任職事項后二個 交易日內(nèi);(三新任高級管理人員在董事會通過其任職事項后二個交易日內(nèi);(四現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報的個人信息發(fā)生變化后的二 個交易日內(nèi);(五現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后二個交易日內(nèi);(六深圳證劵交易所要求的其他時間。以上申報數(shù)據(jù)視為相關(guān)人員向深圳證劵交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公 司深圳分公司(以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”提交的將其所持本公司股份按 相關(guān)規(guī)定予以管理的申請。第十一條 公司及其董事、 監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證其向深圳證劵交易所和 中國結(jié)算深圳分公司申報數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、及時、完整,同意深圳證劵交易所及 時公布相關(guān)人員買賣本公司股份及其

8、衍生品種的情況, 并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。第十二條 因公司公開或非公開發(fā)行股份、 實施股權(quán)激勵等情形, 對董事、 監(jiān)事 和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份做出附加轉(zhuǎn)讓價格、附加業(yè)績考核條件、設(shè) 定限售期限等限制性條件的,公司應(yīng)當(dāng)在辦理股份變更登記或行權(quán)等手續(xù)時,向深 圳證券交易所和中國結(jié)算深圳分公司申請將相關(guān)人員所持股份登記為有限售條件的 股份。第十三條 公司根據(jù) 公司章程 的規(guī)定對董事、 監(jiān)事和高級管理人員所持本公 司股份規(guī)定更長的禁止轉(zhuǎn)讓期間、更低的可轉(zhuǎn)讓股份比例或者附加其它限制轉(zhuǎn)讓條 件的,應(yīng)當(dāng)及時向深圳證券交易所申報。第十四條 公司按照中國結(jié)算深圳分公司的要求, 對董事、 監(jiān)事和高級

9、管理人員 股份管理相關(guān)信息進(jìn)行確認(rèn),并及時反饋確認(rèn)結(jié)果。第十五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前, 應(yīng)當(dāng)將其買賣計劃以書面方式通知董事會秘書,董事會秘書應(yīng)當(dāng)核查公司信息披露 及重大事項等進(jìn)展情況,如該買賣行為可能存在不當(dāng)情形,董事會秘書應(yīng)當(dāng)及時書 面通知擬進(jìn)行買賣的董事、監(jiān)事和高級管理人員,并提示相關(guān)風(fēng)險。第十六條 公司董事、 監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)在買賣本公司股份及其衍生品種的 二個交易日內(nèi),通過公司董事會向深圳證券交易所申報,并在深圳證券交易所指定 網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括:(一上年末所持本公司股份數(shù)量;(二上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數(shù)量、價格;(三

10、本次變動前持股數(shù)量;(四本次股份變動的日期、數(shù)量、價格;(五變動后的持股數(shù)量;(六深圳證劵交易所要求披露的其他事項。第十七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份及其變動比例達(dá)到 上市公司收購管理辦法規(guī)定的,還應(yīng)當(dāng)按照上市公司收購管理辦法等相關(guān) 法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定履行報告和披露等義務(wù)。第十八條 公司董事、 監(jiān)事和高級管理人員從事融資融券交易的, 應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān) 規(guī)定并向深圳證券交易所申報。第四章 賬戶及股份管理第二十條 公司董事、 監(jiān)事、 高級管理人員在委托公司申報個人信息后, 中國結(jié) 算深圳分公司根據(jù)其申報數(shù)據(jù)資料,對其身份證件號碼項下開立的證券賬戶中已登 記的本公

11、司股份予以鎖定。第二十一條 董事、 監(jiān)事和高級管理人員擁有多個證券賬戶的, 應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié) 算深圳分公司的規(guī)定合并為一個賬戶。在合并賬戶前,中國結(jié)算深圳分公司對每個 賬戶分別作鎖定、解鎖等相關(guān)處理。第二十二條 公司上市滿一年后, 董事、 監(jiān)事、 高級管理人員證券賬戶內(nèi)通過二 級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件股 份, 按 75%自動鎖定; 新增有限售條件的股份, 計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。 上 市未滿一年,董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份,按照 100%自動鎖定。第二十三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的本公司股 份,

12、 計入當(dāng)年末其所持有本公司股份總數(shù), 該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基礎(chǔ)。第二十四條 每年的第一個交易日, 中國結(jié)算深圳分公司以公司董事、 監(jiān)事和高 級管理人員在上年最后一個交易日登記在其名下的在深圳證劵交易所上市的本公司 股份為基數(shù),按 25%計算其本年度可轉(zhuǎn)讓股份法定額度;同時,對該人員所持的在 本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度內(nèi)的無限售條件的流通股進(jìn)行解鎖。 當(dāng)計算可解鎖額度出現(xiàn) 小數(shù)時,按四舍五入取整數(shù)位;當(dāng)某賬戶持有本公司股份余額不足 1000股時,其本 年度可轉(zhuǎn)讓股份額度即為其持有本公司股份數(shù)。 因公司進(jìn)行權(quán)益分派、 減資縮股等 導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份變化的,本年度可轉(zhuǎn)讓股

13、份額度做 相應(yīng)變更。第二十五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間,每年通過集中競價、 大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的 25%;因司法強制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動的除外。第二十六條 對涉嫌違規(guī)交易的董事、 監(jiān)事和高級管理人員, 中國結(jié)算深圳分公 司可根據(jù)中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的要求對登記在其名下的本公司股份予以鎖 定。第二十七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份登記為有限售條件股份 的,當(dāng)解除限售的條件滿足后,董事、監(jiān)事和高級管理人員可委托公司向深圳證券 交易所和中國結(jié)算深圳分公司申請解除限售。解除限售后,中國結(jié)算深圳分公司自 動對董事、監(jiān)事和高級管理人員名下可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度內(nèi)的股份進(jìn)行解鎖,其余 股份自動鎖定。第二十八條 在鎖定期間, 董事、 監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份依法享有 的收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益不受影響。第二十九條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任并委托公司申報個人信息后, 中國結(jié)算深圳分公司自其申報離任日起六個月內(nèi)將其持有及新增的本公司股份予以