教育發(fā)展私募基金無(wú)托管合同協(xié)議書(shū)范本

1、編號(hào)：教育開(kāi)展私募基金無(wú)托管協(xié)議基金治理人：基金份額持有人：簽訂日期：年月日基金份額持有人：鑒于：(1)投資治理(以下簡(jiǎn)稱(chēng)墓金治理人)為教育開(kāi)展私募基金(以下或簡(jiǎn)稱(chēng)本基金)的基金治理人；(2)全體投資者與治理人就本基金不委托金融機(jī)構(gòu)托管事項(xiàng)達(dá)成一致意見(jiàn).為維護(hù)全體投資者的合法權(quán)益,依據(jù)中國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)及部門(mén)規(guī)章之相關(guān)規(guī)定訂立本協(xié)議.第1條基金治理人的權(quán)利和義務(wù)1.1基金治理人的權(quán)利1.1.1根據(jù)本協(xié)議之規(guī)定,行使對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的保管權(quán)；1.1.2法律法規(guī)規(guī)定的及本協(xié)議約定的其他權(quán)利.1.2基金治理人的義務(wù)1.2.1保管基金財(cái)產(chǎn)及基金財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)用產(chǎn)生的相關(guān)文件資料；1.2.2將基金財(cái)產(chǎn)與自有資產(chǎn)及

2、其保管的其他基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi),單獨(dú)建賬,分別核算；1.2.3負(fù)責(zé)辦理募集資金賬戶(hù)項(xiàng)下募集資金往來(lái)；1.2.4定期核對(duì)基金會(huì)計(jì)賬務(wù)；1.2.5向份額持有人提交保管報(bào)告.1.3基金份額持有人的權(quán)利1.3.1根據(jù)本協(xié)議規(guī)定監(jiān)督基金治理人對(duì)募集資金的使用和劃撥；1.3.2根據(jù)本協(xié)議和基金文件的規(guī)定復(fù)核基金治理人對(duì)基金的計(jì)算和分配情況.1.4份額持有人的義務(wù)1.4.1根據(jù)本基金約定及時(shí)繳納出資；基金治理人:資本投資治理1.4.2法律、法規(guī)規(guī)定的及本協(xié)議約定的其他義務(wù).第2條基金財(cái)產(chǎn)保管2.1基金財(cái)產(chǎn)基金財(cái)產(chǎn)是指本基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和.2.2募集資金的交付全體投資者一致

3、同意在基金所募集期將實(shí)繳資金劃至基金治理人指定的募集資金賬戶(hù),基金治理人確認(rèn)募集資金賬戶(hù)余額,并由募集賬戶(hù)開(kāi)立銀行在金額無(wú)誤后加蓋業(yè)務(wù)章后發(fā)送至基金治理人,視為基金募集資金交付完成.第3條募集資金賬戶(hù)的開(kāi)立和治理3.1基金治理人為基金開(kāi)立募集資金賬戶(hù)基金的一切資金收支活動(dòng),包括但不限于投資、支付治理費(fèi)用、支付基金份額利益等均需通過(guò)該賬戶(hù)進(jìn)行,募集資金賬戶(hù)內(nèi)的資金的存款利率按同期活期存款利率計(jì)算.賬戶(hù)戶(hù)名：開(kāi)戶(hù)行：【中國(guó)建設(shè)銀行股份支行營(yíng)業(yè)部】賬號(hào)：3.2募集資金賬戶(hù)僅限于基金使用和滿(mǎn)足開(kāi)展基金業(yè)務(wù)的需要,該賬戶(hù)不得與管理人賬戶(hù)混淆.除法律法規(guī)另有規(guī)定外,任何一方均不得采取使得該賬戶(hù)無(wú)效的任何行

4、為.3.3募集資金賬戶(hù)的預(yù)留印章類(lèi)型和保管遵照以下方式：募集資金賬戶(hù)預(yù)留基金公章或財(cái)務(wù)章,預(yù)留印章由基金治理人保管.第4條募集資金賬戶(hù)的資金劃撥4.1募集資金賬戶(hù)資金的用途募集資金賬戶(hù)資金用于對(duì)外投資、向基金份額持有人劃撥基金份額利益并在終止清算后向份額持有人分配基金財(cái)產(chǎn)、根據(jù)基金文件的約定支付治理費(fèi)用及本協(xié)議規(guī)定的其他用途.4.2本協(xié)議項(xiàng)下募集資金賬戶(hù)資金匯劃可通過(guò)柜臺(tái)或網(wǎng)上銀行處理.4.3支付基金份額利益基金份額利益的分配原那么：根據(jù)基金和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行分配.核算日后的五個(gè)工作日內(nèi),基金治理人根據(jù)本條款及合伙協(xié)議的相關(guān)規(guī)定,將各基金份額持有人利益從募集資金賬戶(hù)支付至各基金份額持有人

5、的銀行賬戶(hù).第5條監(jiān)督責(zé)任5.1募集資金賬戶(hù)資金投資范圍的監(jiān)督5.1.1基金存續(xù)期間閑置的資金不得進(jìn)行基金文件約定形式以外的投資.5.1.2份額持有人有義務(wù)催促基金治理人及時(shí)改正其違反協(xié)議約定的投資行為,假設(shè)基金治理人在規(guī)定期限內(nèi)仍不予以糾正的,基金份額持有人大會(huì)通過(guò)決議有權(quán)解除基金治理人身份.5.2基金利益的計(jì)算及分配情況的監(jiān)督5.2.1基金利益是指基金在財(cái)產(chǎn)治理、運(yùn)用或處分過(guò)程中產(chǎn)生的所有收入,扣除了所有應(yīng)由基金財(cái)產(chǎn)承當(dāng)?shù)馁M(fèi)用后的剩余基金財(cái)產(chǎn).5.2.2基金治理人根據(jù)基金合同的規(guī)定制定基金利益分配方案,基金外包效勞機(jī)構(gòu)根據(jù)基金合同的規(guī)定對(duì)基金治理人提供基金利益分配方案進(jìn)行復(fù)核.基金治理人支

6、付基金利益時(shí)應(yīng)根據(jù)經(jīng)萬(wàn)外包效勞機(jī)構(gòu)確認(rèn)的文件進(jìn)行劃付.第6條費(fèi)用6.1基金治理人報(bào)酬的計(jì)提和支付基金治理人報(bào)酬是指基金治理人依據(jù)基金相關(guān)文件應(yīng)得的報(bào)酬.基金基金治理人有權(quán)根據(jù)基金文件約定的治理報(bào)酬支付至基金治理人賬戶(hù).6.2假設(shè)基金治理人為收回基金財(cái)產(chǎn)而必須采取訴訟、拍賣(mài)等手段,由此產(chǎn)生相關(guān)訴訟費(fèi)、律師費(fèi)、資產(chǎn)評(píng)估和處置等費(fèi)用,基金治理人有權(quán)直接將上述費(fèi)用從募集資金賬戶(hù)劃出,并及時(shí)報(bào)告全體份額持有人.6.3基金治理人事先墊付基金應(yīng)當(dāng)承當(dāng)?shù)馁M(fèi)用的,墊付費(fèi)用可以事后從募集資金賬戶(hù)中支取,但應(yīng)提供相關(guān)證實(shí)文件.第7條會(huì)計(jì)核算和復(fù)核7.1主會(huì)計(jì)人基金會(huì)計(jì)核算由基金治理人承當(dāng),外包效勞機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)復(fù)核基金治

7、理人編制的各項(xiàng)財(cái)務(wù)報(bào)表、基金利益分配方案.7.2獨(dú)立核算基金治理人應(yīng)當(dāng)為基金設(shè)立獨(dú)立的賬戶(hù),建立獨(dú)立的賬簿,與治理人的其他業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬治理,保證不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶(hù)設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面具有實(shí)質(zhì)的獨(dú)立性.7.3基金財(cái)產(chǎn)價(jià)值核算基金治理人應(yīng)依據(jù)?企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么?商定基金的會(huì)計(jì)核算標(biāo)準(zhǔn),并根據(jù)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算.7.4對(duì)賬基金治理人應(yīng)在每季度末及在募集資金賬戶(hù)發(fā)生支付或收入時(shí)與募集資金賬目和募集資金賬戶(hù)資金余額進(jìn)行核對(duì),并保存原始記賬憑證.第8條資金治理報(bào)告8.1定期報(bào)告基金治理人在每季度第一個(gè)月的前10個(gè)工作日內(nèi)向基金份額持有人提交上季度資金治理報(bào)告,內(nèi)容包括：8.1.1

8、治理人履行基金文件、協(xié)議情況;8.1.2其他治理事務(wù)信息.8.2不定期報(bào)告8.2.1在資金治理期限內(nèi),基金治理人如發(fā)現(xiàn)募集資金賬戶(hù)應(yīng)收賬款未按約定時(shí)間收到,應(yīng)立即向全體基金份額持有人報(bào)告.8.2.2在資金治理期限內(nèi),基金份額持有人如發(fā)現(xiàn)基金治理人的經(jīng)營(yíng)行為出現(xiàn)重大違規(guī)事項(xiàng),或有可能使基金財(cái)產(chǎn)受到損失的其他事項(xiàng),應(yīng)立即向基金治理人提出并要求改正.第9條基金的終止與清算9.1基金終止9.1.1發(fā)生基金合同約定終止的情形時(shí),基金終止.9.1.2假設(shè)基金非因基金期限屆滿(mǎn)而終止,基金治理人應(yīng)至少提前五個(gè)工作日通知全體份額持有人,并提供相關(guān)證實(shí)材料.9.2基金利益分配方案的復(fù)核基金治理人在基金終止包括提前

9、終止后10個(gè)工作日內(nèi)將編制好的基金利益分配方案提交全外包效勞機(jī)構(gòu)復(fù)核.9.3基金終止清算劃款基金份額持有人對(duì)基金利益分配方案復(fù)核無(wú)誤后,基金終止清算期間基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)承當(dāng)?shù)馁M(fèi)用支付、基金利益分配均由基金治理人劃付.份額持有人應(yīng)在收到基金治理人提供的基金利益分配方案當(dāng)日后的1個(gè)工作日內(nèi)對(duì)基金利益分配方案復(fù)核完畢,如復(fù)核有出入,應(yīng)立即通知基金治理人,要求基金治理人重新修改基金方案利益分配方案；如復(fù)核無(wú)誤,由基金治理人將相應(yīng)分配款項(xiàng)劃入各基金份額持有人指定的賬戶(hù).第10條禁止行為和違約責(zé)任10.1禁止行為10.1.1除有關(guān)法律法規(guī)和基金文件的規(guī)定外,基金治理人不得為自己及任何第三人謀取利益,假設(shè)基金治理

10、人違反此義務(wù),所得利益歸于基金財(cái)產(chǎn).10.1.2除基金文件另有規(guī)定外,基金治理人不得將基金財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn),或違反基金文件規(guī)定,或?qū)⒉煌鹭?cái)產(chǎn)進(jìn)行相互交易；基金治理人違背此款規(guī)定的,將承當(dāng)相應(yīng)的責(zé)任,包括但不限于在可行的情況下恢復(fù)相關(guān)基金財(cái)產(chǎn)的原狀、承當(dāng)賠償責(zé)任.10.1.3除其他有關(guān)法律法規(guī)和基金文件的有關(guān)規(guī)定外,基金不得委托第三人保管基金資產(chǎn).10.1.4除根據(jù)本協(xié)議有關(guān)規(guī)定外,基金治理人未經(jīng)全體基金份額持有人同意,不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn).10.2違約責(zé)任10.2.1本協(xié)議當(dāng)事人不履行或不完全履行本協(xié)議,由違約方承當(dāng)違約責(zé)任；如各方均有違約行為,根據(jù)實(shí)際情況,由各方分別

11、承當(dāng)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任.10.2.2本協(xié)議任何一方當(dāng)事人的違約行為給另外一方或基金財(cái)產(chǎn)造成直接損失的,應(yīng)承當(dāng)相應(yīng)的賠償責(zé)任,但發(fā)生不可抗力時(shí),當(dāng)事人免責(zé).10.2.3違約行為已經(jīng)發(fā)生,但本協(xié)議仍能夠繼續(xù)履行的,在保護(hù)基金基金份額持有人合法權(quán)利的前提下,各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù).第11條免責(zé)事由本協(xié)議有效期間內(nèi),基金治理人或基金份額持有人因以下原因無(wú)法履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)時(shí),可全部或者局部免除責(zé)任：11.1不可抗力：不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能預(yù)防且無(wú)法克服的客觀事件.11.2計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊等意外事故,因甲方、乙方成心或重大過(guò)失造成的

12、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊等除外.11.3任何一方因上述原因不能履行本協(xié)議時(shí),應(yīng)及時(shí)通知其他方并在合理期限內(nèi)提供受到該影響的證實(shí),并采取適當(dāng)舉措預(yù)防損失的擴(kuò)大,協(xié)議各方應(yīng)盡可能保存有關(guān)原始憑證、記賬憑證、賬冊(cè)、交易記錄和各項(xiàng)協(xié)議.第12條保密12.1全體份額持有人在此承諾：對(duì)于依據(jù)本協(xié)議所獲得的其他方之商業(yè)秘密包括本協(xié)議的內(nèi)容嚴(yán)格保密,并責(zé)成相關(guān)業(yè)務(wù)人員以及任何有可能接觸到上述商業(yè)秘密的人員保守秘密.未經(jīng)各方書(shū)面事先同意,任何一方不得對(duì)外披露上述商業(yè)秘密.但在國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)或金融監(jiān)管部門(mén)要求的情況下除外.12.2本協(xié)議的終止,不影響各方所承當(dāng)?shù)谋Ｃ芰x務(wù).第13條爭(zhēng)議處理對(duì)于因本協(xié)議的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議,協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解途徑解決.不愿或者不能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決的,任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交基金治理人所在地法院提起訴訟.爭(zhēng)議處理期間,協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的責(zé)任,繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù).第14條協(xié)議的效力及其他事項(xiàng)14.1本協(xié)議生效需滿(mǎn)足以下條件14.1.1全體份額持有人簽署并加蓋公章；14.1.2基金成立并生效.同時(shí)滿(mǎn)足以上兩個(gè)條件時(shí),本協(xié)議生效.本協(xié)議生效日為上述兩個(gè)條件中后發(fā)生的日期.14.2本協(xié)議終止終止日為下述日期的先到之日：1本協(xié)議生效日起基金終止并完成清算；