英唐智控：華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于公司持續(xù)督導(dǎo)期間跟蹤報(bào)

1、 華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于深圳市英唐智能控制股份有限公司持續(xù)督導(dǎo)期間跟蹤報(bào)告華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司(以下簡稱“華泰聯(lián)合”作為深圳市英唐智能控制股份有限公司(以下簡稱“英唐智控”、“公司”或“發(fā)行人”的保薦人,根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則等有關(guān)規(guī)定,對(duì)英唐智控在2010年度規(guī)范運(yùn)作的情況進(jìn)行了跟蹤,情況如下:一、英唐智控執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源制度的情況(一英唐智控控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方1、英唐智控控股股東及實(shí)際控制人英唐智控控股股東及實(shí)際控制人為胡慶周先生,截至2010年12月31日,持公司股份1,4

2、30萬股,占公司總股本的31.09%。2、其他主要關(guān)聯(lián)方 (二英唐智控執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度情況公司按照公司法、上市公司章程指引等有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定,制定了股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、關(guān)聯(lián)交易決策制度等規(guī)章制度,建立了規(guī)范健全的法人治理結(jié)構(gòu),發(fā)行人及控股子公司均按照有關(guān)法律法規(guī)的要求規(guī)范運(yùn)作,防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源。通過和相關(guān)人員訪談、查閱公司審計(jì)報(bào)告、查閱公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等相關(guān)文件、抽查公司資金往來記錄,抽查控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的現(xiàn)金報(bào)銷單等材料,保薦人認(rèn)為:英唐智控較好地執(zhí)行并完善了防止控

3、股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度,控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方?jīng)]有違規(guī)占用發(fā)行人資源。二、發(fā)行人執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度情況發(fā)行人制訂了一系列規(guī)章制度如:公司章程、股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則、關(guān)聯(lián)交易決策制度、對(duì)外擔(dān)保管理辦法和董事會(huì)提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)的工作細(xì)則等,來進(jìn)一步完善企業(yè)的內(nèi)控制度并有效降低相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),例如: 公司章程第一百四十四條規(guī)定:公司對(duì)外投資(含委托理財(cái)、委托貸款、對(duì)子公司、合營企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)投資、投資交易性金融資產(chǎn)、可供出售金融資產(chǎn)、持有至

4、到期投資等、購買或者出售資產(chǎn)、簽訂許可協(xié)議、研究與開發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移、簽訂管理方面的合同(含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營等、租入或出租資產(chǎn)等交易事項(xiàng)達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的,應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議:(一交易涉及的資產(chǎn)總額占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的50%以上,該交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的,以較高者作為計(jì)算數(shù)據(jù);(二交易標(biāo)的(如股權(quán)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營業(yè)收入占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營業(yè)收入的50%以上,且絕對(duì)金額超過3000萬元;(三交易標(biāo)的(如股權(quán)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的50%以上,且絕對(duì)金額超過300萬元;(四交易的成交金額(含承擔(dān)債

5、務(wù)和費(fèi)用占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以上,且絕對(duì)金額超過3000萬元;(五交易產(chǎn)生的利潤占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的50%以上,且絕對(duì)金額超過300萬元。上述指標(biāo)計(jì)算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值,取其絕對(duì)值計(jì)算。對(duì)外擔(dān)保管理辦法第四條規(guī)定:對(duì)外擔(dān)保業(yè)務(wù)由公司集中統(tǒng)一管理,各二級(jí)單位(包括分公司不得對(duì)外提供任何形式的擔(dān)保;控股子公司因生產(chǎn)經(jīng)營需要對(duì)外提供擔(dān)保時(shí),必須先向公司提出書面報(bào)告,經(jīng)公司董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。對(duì)外擔(dān)保管理辦法第五條規(guī)定:公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的對(duì)外擔(dān)保,必須在中國證監(jiān)會(huì)指定信息披露報(bào)刊上及時(shí)披露,披露的內(nèi)容包括董事會(huì)或股東大會(huì)決議、截止信息披露

6、日公司及控股子公司對(duì)外擔(dān)?？傤~、公司對(duì)控股子公司提供擔(dān)保的總額。對(duì)外擔(dān)保管理辦法第十六條規(guī)定:對(duì)外擔(dān)保的審批。公司對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)必須經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)審議。由董事會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保,必須經(jīng)出席董事會(huì)的三分之二以上董事審議同意并做出決議。應(yīng)由股東大會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保,必須經(jīng)董事會(huì)審議通過后,方可提交股東大會(huì)審批。除下列情形須經(jīng)股東大會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保外,其余的擔(dān)保事項(xiàng)均由董事會(huì)審批:(一單筆擔(dān)保額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保;(二公司及其控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~,超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50%以后提供的任何擔(dān)保;(三為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保;(四 連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額

7、超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%;(五連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%且絕對(duì)金額超過3000萬元;(六對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔(dān)保;(七交易所或者公司章程規(guī)定的其他擔(dān)保情形。對(duì)外擔(dān)保管理辦法第十七條規(guī)定:股東大會(huì)在審議為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保議案時(shí),該股東或受該實(shí)際控制人支配的股東,不得參與該項(xiàng)表決,該項(xiàng)表決由出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。英唐智控制定了上述制度盡可能避免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益。保薦人通過和相關(guān)人員訪談、查閱公司審計(jì)報(bào)告、查閱公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等相關(guān)文件、抽查董事、監(jiān)事

8、、高級(jí)管理人員的現(xiàn)金報(bào)銷單以及工資支付記錄等材料,保薦人認(rèn)為:英唐智控較好地執(zhí)行并完善了防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度,董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員沒有利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益。三、發(fā)行人執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度情況(一關(guān)聯(lián)交易相關(guān)制度1、關(guān)聯(lián)交易的決策權(quán)限發(fā)行人按照上市公司章程指引等有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定,制定了股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、關(guān)聯(lián)交易決策制度、獨(dú)立董事工作制度等規(guī)章制度,保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性。關(guān)聯(lián)交易決策制度第八條規(guī)定:公司關(guān)聯(lián)交易審批的權(quán)限劃分如下:1、公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬元以上的關(guān)聯(lián)交易,由董

9、事會(huì)審議決定,交易金額在30萬元以下的關(guān)聯(lián)交易,由總經(jīng)理決定;2、公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在100萬元以上,且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)絕對(duì)值0.5%以上的,由董事會(huì)審議決定,在此標(biāo)準(zhǔn)以下的關(guān)聯(lián)交易,由總經(jīng)理決定;3、公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易(公司獲贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)和提供擔(dān)保除外金額在1000萬元以上,且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值5%以上的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)由董事會(huì)審議通過后,提交股東大會(huì)審議;4、公司 為股東、實(shí)際控制人及任何關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的關(guān)聯(lián)交易,無論金額大小,均在董事會(huì)審議通過后提交股東大會(huì)審議。關(guān)聯(lián)交易決策制度第十三條規(guī)定:公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成交易金額在100萬元以上,或占公司最近一期經(jīng)

10、審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值0.5%及其以上的關(guān)聯(lián)交易(包括經(jīng)董事會(huì)審議通過后還需要提交公司股東大會(huì)審議決定的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)由公司半數(shù)以上獨(dú)立董事認(rèn)可后,提交董事會(huì)討論;獨(dú)立董事認(rèn)為依靠提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議的資料難以判斷關(guān)聯(lián)交易條件是否公允時(shí),有權(quán)單獨(dú)或共同聘請(qǐng)獨(dú)立專業(yè)顧問對(duì)關(guān)聯(lián)交易的條件進(jìn)行審核,并提供專業(yè)報(bào)告或咨詢意見,費(fèi)用由公司承擔(dān)。2、關(guān)聯(lián)交易回避表決制度公司章程中就審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)關(guān)聯(lián)股東、關(guān)聯(lián)董事回避做出了明確的要求:公司章程第八十六條規(guī)定:股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí),關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)當(dāng)參與投票表決,其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計(jì)入有效表決總數(shù);股東大會(huì)決議的公告應(yīng)當(dāng)充分披露非關(guān)聯(lián)股東的

11、表決情況。如有特殊情況關(guān)聯(lián)股東無法回避時(shí),公司在征得有權(quán)部門的同意后,可以按照正常程序進(jìn)行表決,并在股東大會(huì)決議公告中作出詳細(xì)說明。股東大會(huì)議事規(guī)則中第三十四條規(guī)定:股東與股東大會(huì)擬審議事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí),應(yīng)當(dāng)回避表決,其所持有表決權(quán)的股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。公司持有自己的股份沒有表決權(quán),且該部分股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。董事會(huì)議事規(guī)則第四十二條規(guī)定:出現(xiàn)下述情形的,董事應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)提案回避表決:(一深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則規(guī)定董事應(yīng)當(dāng)回避的情形;(二董事本人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)回避的情形;(三本公司公司章程規(guī)定的因董事與會(huì)議提案所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系而須回避的其他情

12、形。在董事回避表決的情況下,董事不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán),也不得代理其他董事行使表決權(quán)。有關(guān)董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行,形成決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席會(huì)議的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的,不得對(duì)有關(guān)提案進(jìn)行表決,而應(yīng)當(dāng)將該事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。 關(guān)聯(lián)交易決策制度第十四條規(guī)定:董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán),也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的,應(yīng)將該事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。董事會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí),關(guān)聯(lián)董事可以出席董事會(huì)會(huì)議,并可以在董事會(huì)

13、闡明其觀點(diǎn),說明該關(guān)聯(lián)交易是否公允,但應(yīng)當(dāng)回避表決。關(guān)聯(lián)交易決策制度第十八條規(guī)定:股東大會(huì)決議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí),關(guān)聯(lián)股東應(yīng)主動(dòng)回避;關(guān)聯(lián)股東未主動(dòng)回避,參加會(huì)議的其他股東有權(quán)要求關(guān)聯(lián)股東回避。會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)對(duì)有關(guān)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行表決前通知關(guān)聯(lián)股東回避。關(guān)聯(lián)交易決策制度第十九條規(guī)定:股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí),關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)當(dāng)參與投票表決,其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計(jì)入有效表決權(quán)總數(shù);股東大會(huì)決議的公告應(yīng)當(dāng)充分披露非關(guān)聯(lián)股東的表決情況。3、獨(dú)立董事的前置意見獨(dú)立董事工作制度第十八條規(guī)定:為了充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用,獨(dú)立董事除具有國家相關(guān)法律、法規(guī)賦予董事的職權(quán)外,還具有以下特別職權(quán):

14、(一重大關(guān)聯(lián)交易(公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成交易金額在100萬元以上,或占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值0.5%及其以上的關(guān)聯(lián)交易(包括經(jīng)董事會(huì)審議通過后還需要提交公司股東大會(huì)審議決定的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后,依公司章程規(guī)定提交董事會(huì)或股東大會(huì)討論;獨(dú)立董事作出判斷前,可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告,作為其判斷的依據(jù);(二2010年度英唐智控關(guān)聯(lián)交易情況1、2010年度,英唐智控未發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易。2、支付董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員報(bào)酬2010年度,英唐智控支付董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員報(bào)酬情況如下: 鄭漢輝董事、副總經(jīng)理男432008年6月6日2011年6月5日276,000.00否古遠(yuǎn)東董事

15、、副總經(jīng)理男392008年6月6日2011年6月5日276,000.00否孫景宏董事男442009年7月25日2011年6月5日50,000.00否程一木獨(dú)立董事男492008年6月6日2011年6月5日50,000.00否朱偉峰獨(dú)立董事男412008年6月6日2011年6月5日50,000.00否劉駿峰獨(dú)立董事男412008年6月6日2011年6月5日50,000.00否呂定軍監(jiān)事男352008年6月6日2011年6月5日96,000.00否黃麗監(jiān)事女332008年6月6日2011年6月5日84,000.00否邵偉監(jiān)事男422008年6月6日2011年6月5日50,000.00否王東石副總經(jīng)

16、理、董事會(huì)秘書男402008年6月6日2011年6月5日120,000.00否饒友孫財(cái)務(wù)總監(jiān)男352009年3月27日2011年6月5日120,000.00否(三保薦人關(guān)于英唐智控關(guān)聯(lián)交易的意見保薦人查閱了公司財(cái)務(wù)報(bào)告、股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等相關(guān)文件、查閱了英唐智控有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)制度規(guī)定、抽查董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的現(xiàn)金報(bào)銷單及工資支付記錄等材料,并與相關(guān)人員進(jìn)行了溝通訪談。經(jīng)核查,保薦人認(rèn)為,英唐智控較好的執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度。四、發(fā)行人募集資金的專戶存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可20101293號(hào)文核準(zhǔn),公司于2010年10月

17、8日采用網(wǎng)下詢價(jià)配售與網(wǎng)上資金申購定價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式首次向社會(huì)公眾公開發(fā)行人民幣普通股(A股股票1,190萬股,每股面值1.00元,每股發(fā)行價(jià)人民幣36.00元,募集資金共計(jì)人民幣42,840萬元,扣除承銷費(fèi)及保薦費(fèi)人民幣3,270.40萬元,實(shí)際募集資金為人民幣39,569.60萬元。該項(xiàng)募集資金已由主承銷商華泰聯(lián)合于2010年10月13日匯入公司賬戶,另扣減申報(bào)會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、法定媒體信息 披露費(fèi)等961.98萬元其他發(fā)行費(fèi)用后,公司本次公開發(fā)行股票實(shí)際募集資金凈額為38,607.61萬元。上述資金到位情況已經(jīng)中審國際會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司中審國際驗(yàn)字【2010】09030011

18、號(hào)驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證確認(rèn)。(一募集資金的專戶存儲(chǔ)情況募集資金到位后,公司已在銀行深圳發(fā)展銀行股份限公司深圳高新區(qū)支行、深圳發(fā)展銀行股份限公司深圳中心城支行、中國工商銀行股份有限公司深圳石巖支行、中國銀行股份有限公司定南支行開設(shè)了募集資金專項(xiàng)賬戶,以活期存款及定期存款的方式存放募集資金。截至2010年12月31日上述銀行募集資金專戶存款余額共計(jì)32,334.40萬元,募集資金專戶存款余額與募集資金實(shí)際余額一致。截至2010年12月31日,募集資金專戶存款的明細(xì)余額如下:單位:人民幣元 (二投資項(xiàng)目的實(shí)施情況截至2010年12月31日,公司募集資金累計(jì)已使用6,292.93萬元,其中2010年度使用募集

19、資金6,292.93萬元。截至2010年12月31日,公司募集資金賬戶余額為32,334.40萬元,募集資金賬戶累計(jì)取得募集資金賬戶利息收入19.7368萬元,募集資金賬戶累計(jì)手續(xù)費(fèi)支出0.0108萬元。2010年度英唐智控募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施情況如下:1、募集資金項(xiàng)目先期投入及置換情況 2010年10月26日,公司召開第一屆董事會(huì)第九次會(huì)議,審議通過了關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的議案:截止2010年10月22日,公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目“電子智能控制產(chǎn)品技改及產(chǎn)能擴(kuò)大項(xiàng)目”1,739.08萬元。該自籌資金投入募集資金項(xiàng)目事項(xiàng)及金額業(yè)經(jīng)中審國際會(huì)計(jì)師事

20、務(wù)所有限公司審計(jì)并出具中審國際鑒字【2010】09030002號(hào)關(guān)于深圳市英唐智能控制股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金項(xiàng)目的鑒證報(bào)告。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)以及保薦機(jī)構(gòu)華泰聯(lián)合均發(fā)表了明確同意意見,上述募集資金置換事項(xiàng)已及時(shí)履行信息披露義務(wù)。截至2010年12月31日,公司已使用募集資金1,700萬元置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金,剩余39.08萬元將于規(guī)定期限內(nèi)完成置換。2、超募資金的使用情況(12010年10月26日,公司召開第一屆董事會(huì)第九次會(huì)議,審議通過了關(guān)于使用部分其他與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運(yùn)資金永久性補(bǔ)充公司流動(dòng)資金的議案,決定為使公司保持良好快速發(fā)展?fàn)顟B(tài),進(jìn)一步擴(kuò)大公司市

21、場(chǎng)份額,利用超募資金中的1,000萬元永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金。截至2010年12月31日,該議案已實(shí)施完畢。(22010年10月26日,公司召開第一屆董事會(huì)第九次會(huì)議,審議通過了關(guān)于使用部分其他與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運(yùn)資金提前償還銀行貸款的議案,決定為提高募集資金使用效率,降低財(cái)務(wù)費(fèi)用,提升公司的經(jīng)營效益,使用超募資金提前償還銀行貸款3,320萬元。截至2010年12月31日,公司已利用超額募集資金歸還銀行貸款3,320萬元。以上募集資金使用事項(xiàng)均已通過董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)等必要的審議或核查程序,并已及時(shí)履行信息披露義務(wù)。3、募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施情況2010年度,公司以募集資金直接投入

22、募投項(xiàng)目“電子智能控制產(chǎn)品技改及產(chǎn)能擴(kuò)大項(xiàng)目”272.93萬元,其中2010年度投入272.93萬元。(三保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于英唐智控募集資金使用、募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施情況的意見 報(bào)告期內(nèi),保薦代表人通過資料審閱、現(xiàn)場(chǎng)檢查、訪談溝通等多種方式,對(duì)英唐智控募集資金的存放、使用及募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行了核查。主要核查內(nèi)容包括:查閱了公司募集資金存放銀行對(duì)賬單、募集資金使用原始憑證、中介機(jī)構(gòu)相關(guān)報(bào)告、募集資金使用情況的相關(guān)公告和支持文件等資料,并與公司高管、中層管理人員等相關(guān)人員溝通交流等。經(jīng)核查,英唐智控嚴(yán)格執(zhí)行募集資金專戶存儲(chǔ)制度,有效執(zhí)行三方監(jiān)管協(xié)議,募集資金不存在被控股股東和實(shí)際控制人占用、委

23、托理財(cái)?shù)惹樾?截至2010年12月31日,英唐智控不存在變更募集資金用途、補(bǔ)充流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形;募集資金具體使用情況與已披露情況一致,未發(fā)現(xiàn)募集資金使用違反相關(guān)法律法規(guī)的情形。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)英唐智控在2010年度募集資金存放與使用情況無異議。五、其他承諾事項(xiàng)(一關(guān)于股份鎖定的承諾公司股東胡慶周、鄭漢輝和古遠(yuǎn)東承諾:自公司股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理所持有的公司股份,也不由發(fā)行人回購該部分股份。公司股東王東石、深圳市哲靈投資有限公司、許守德、高峰、張忠貴、馬景興、李思平、深圳市高新技術(shù)開發(fā)有限公司、邵偉、黃麗及深圳市中小企業(yè)信用擔(dān)保中心有限公司承諾:自公司股票上市之日起十二個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其分別所持有的公司股份,也不由發(fā)行人回購該部分股份。公司董事及高級(jí)管理人員胡慶周、鄭漢輝、古遠(yuǎn)東、公司高級(jí)管理人員王東石、公司監(jiān)事邵偉、黃麗同時(shí)承諾:除前述股份鎖定承諾外,在任職期間每年轉(zhuǎn)讓股份不超過其所持有公司股份總數(shù)的25%,離職后半年內(nèi),不轉(zhuǎn)