技術進步_技術效率與制造業(yè)全要素能源效率_基于Malmquist指數的實證研究_圖文

1、 效率為 1.1482， 平均增長率為 14.82% ， 遠遠大于輕 工業(yè)行業(yè) （圖 1 ） ， 主要原因得益于技術進步、 純技術 效率和規(guī)模效率共同作用， 其增長率分別為 7.26%、 4.25%、 2.69%。 總體來看，勞動密集型的輕工業(yè)行業(yè)或重化工 業(yè)行業(yè)全要素能源效率較低。勞動密集型行業(yè)主要 以傳統(tǒng)加工業(yè)為主， 產業(yè)附加值低， 知識和技術的擴 散又十分有限，其粗放的增長方式已經成為不爭的 事實； 其次， 制造業(yè)行業(yè)整體全要素能源效率增幅平 ） ， 說明提高制造業(yè)全要素能源效率， 實現(xiàn)行 穩(wěn) （圖 1 業(yè)增長方式轉變確實存在不小的難度。 圖 1 輕、 重工業(yè)和制造業(yè) TFP 趨勢圖 四

2、、 全要素能源效率變動的計量分析 由以上分析可知，制造業(yè)行業(yè)能源效率差異顯 著， 影響行業(yè)能源效率變動的因素是什么？ 根據轉型 期中國工業(yè)經濟的特點，本文主要選取四個變量進 行分析。 1.技術進步 （1 ） 。技術進步按照來源分為自主 研發(fā)和引進外來技術。根據改革開放以來中國利用 外資的現(xiàn)實， 選取企業(yè) R&D 經費支出和外資企業(yè)產 值占行業(yè)生產總值比重表示技術進步。 2.產權結構 （2 ） 。根據目前我國國有企業(yè)產權 改革的實際，用行業(yè)總產值中國有及國有控股企業(yè) 所占比重表示產權結構。 3.企業(yè)規(guī)模 （3 ） 。因為能源作為投入要素， 和資 本、 勞動力投入一樣， 也發(fā)揮規(guī)模效益的作

3、用， 故以 制造業(yè)各行業(yè)工業(yè)總產值與企業(yè)單位數之比衡量企 業(yè)規(guī)模對能源效率的影響。 4.行業(yè)集中度 （4 ） 。行業(yè)集中度一般用 Herfindal 指數表示， 但由于缺乏計算該指數的數據， 這里借 鑒相關研究， 作為次優(yōu)選擇， 以企業(yè)增加值所占比 重表示。 各指標均換算為以 1995 年為基期的數據。 回歸估計時以制造業(yè)各行業(yè)全要素能源效率為 被解釋變量， 以上述四個因素為解釋變量。 因為全要 素能源效率最小值為 0， 數據被截斷， 若采用普通計 量模型回歸， 就會產生有偏和不一致， 故使用限值回 歸模型Tobit 模型進行回歸。 建立 Tobit 模型如下： Yi =Xi +i i=1，

4、2， ， n ） 可寫為： 會有截斷數據存在， 則式 （5 Yi= 力資源優(yōu)勢， 這些行業(yè)大多以勞動密集型為主， 通過 FDI 的技術傳播與溢出效應，在一定程度上提高了 行業(yè)技術水平， 也直接或間接提高了能源利用水平。 產權結構 （2 ） 和提高輕 、 重工業(yè)能源效率水平 均存在正相關關系，國有及國有控股企業(yè)產值所占 比重提高一個百分點， 分別使輕、 重工業(yè)能源利用效 率水平提高 0.026、 0.045 個百分點。相對而言， 產權 結構對提高重工業(yè)能源利用效率的影響力度大于輕 工業(yè)。 其作用機制在于， 產權制度改革明確了企業(yè)的 責、 權、 利關系， 在宏觀層面上多渠道的改變了國有 經濟的產業(yè)

5、結構，在微觀層面上則激勵企業(yè)從自身 利益角度出發(fā)采取成本節(jié)約措施并進行創(chuàng)新，有利 于企業(yè)更加合理有效的提高能源利用效率水平。事 資金 實上， 很多規(guī)模較小的非國有企業(yè)， 由于資本 、 匱乏，技術設備以及技術改造的步伐明顯落后于大 中型國有企業(yè)，其能源利用效率也明顯低于國有企 ）26的分析結果基本一致。 業(yè)， 這一點和董利 （2008 企業(yè)規(guī)模擴大 （3 ） 對提高輕 、 重工業(yè)能源效率 水平影響方向相同，對輕工業(yè)影響系數統(tǒng)計檢驗不 顯著，表明輕工業(yè)行業(yè)在一定程度上存在能源使用 的規(guī)模不經濟問題；對重工業(yè)行業(yè)的影響系數為 0.015， 系數檢驗顯著。和資本、 勞動投入一樣， 能源 投入也同樣存在

6、規(guī)模效益， 隨著企業(yè)規(guī)模擴大， 能源 消耗會同向增加， 更有助于發(fā)揮設備潛能， 促使能源 更加集約化的使用， 能源效率也會相應提高。 行業(yè)集中度 （4 ） 對輕 、 重工業(yè)能源效率存在負 向影響， 回歸系數分別為0.048、 0.072， 但系數檢驗 都不顯著。 行業(yè)集中度的提高， 一方面增強了企業(yè)的 競爭力度， 有可能會削弱企業(yè)的利潤基礎， 不利于企 業(yè)進行技術改進；另一方面，伴隨行業(yè)集中度的提 高， 壟斷程度也會增強， 一些壟斷企業(yè)憑借壟斷地位 占有廉價資源和高額利潤，減少了企業(yè)技術改造的 動力， 進而導致能源使用的無效。 五、 結論與啟示 本 文 運 用 非 參 數 數 據 包 絡 分

7、析 的 DEA Malmquist 指 數 方 法 ， 對 中 國 制 造 業(yè) 28 個 行 業(yè) 20032007 年全要素能源效率進行了測算，并進一 步考察了影響全要素能源效率的因素，得到的結論 可以概括為三條。 第一， 總體來看， 中國制造業(yè)全要素能源效率呈 從行業(yè)細分 現(xiàn)穩(wěn)步增長趨勢， 平均增長率為 10.97%。 看， 全要素能源效率最高的五個行業(yè)的全要素能源效 率增長率在 15%25%之間，全要素能源效率最低的 五個行業(yè)的全要素能源效率增長率在 2%6%之間， 行業(yè)之間差異顯著。從輕、 重工業(yè)全要素能源效率變 動看， 在考察年份， 輕工業(yè)行業(yè)全要素能源效率平均 ·59

8、83; * （5 ） 當給出解釋變量一個數量指標界限值 C 時， 就 當 Y i C Yi ， 當 Yi C C， * * * （6 ） 假設模型誤差項服從 N （0， 2 ） 分布， Tobit 模型 可表示為： Yi=Xi +i， 當 Xi +i0 ） （7 其它 =0， iN （0， 2 ） 對式 （7 ） 采用極大似然法估計參數 、 2， 估計 結果如表 2 所示。 表2 參數 Tobit 模型回歸結果 輕工業(yè) Wald 方程系 卡方 2 數 2 1.364 0 22.017 （0.002 ） 0.483 R&D 23.073 （0.002 ） 1 0.038 FDI 17.6

9、19 （0.014 ） 0.026 2 18.002 （0.004 ） 0.074 3 7.835 （0.125 ） -0.048 4 8.305 （0.116 ） 對數似然函數 L= 87.242 對數似然函數 L = 正態(tài)分布參數 = 59.810 0.038 重工業(yè) 方程系 Wald 數 2 卡方 2 2.057 34.706 （0.000 ） 0.663 25.345 （0.002 ） -0.007 29.280 （0.015 ） 0.045 31.370 （0.002 ） 0.015 18.046 （0.001 ） -0.072 7.005 （0.208 ） 110.137 94.325 0.013 回歸結果表明， 企業(yè) R&D 投資增加對輕 、 重工 業(yè)全要素能源效率提高都起積極作用， R&D 投資增 加一個百分點， 將分別使輕、 重工業(yè)全要素能源效率 提高 0.483、 0.663 個百分點。這表明， 增加企業(yè)科技 投入，以技術進步提高能源效率、降低能源消耗強 度， 是制造業(yè)行業(yè)能源效率提高的必然選擇， 這一點 和全要素能源效率的分解結果 （表 1 ） 基本一致。以 外商投資作為技術進步的代理變量， 輕、 重工業(yè)回歸 系數分別為 0.038、 0.007， 并且系數檢驗顯著。外商 資本進入對輕工業(yè)行業(yè)提高能源效率有一定