不符合糾正與預(yù)防措施管理程序

1、不符合糾正與預(yù)防措施管理程序1. 目的為了糾正與預(yù)防公司在健康、安全方面實(shí)際存在和潛在的不符合，以防止不 符合的重復(fù)發(fā)生或產(chǎn)生新的不符合， 確保體系的有效運(yùn)行，達(dá)到持續(xù)改進(jìn),特制 定本程序。2. 適用范圍本程序適用于銅板帶廠OHS管理活動(dòng)中對(duì)于不符合所采取的糾正和預(yù)防措 施的制定、實(shí)施與驗(yàn)證的管理。3. 術(shù)語和定義3.1不符合：任何能夠直接或間接造成人員傷亡、 疾病、財(cái)產(chǎn)損失或?qū)Νh(huán)境 產(chǎn)生不利影響的違背作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、規(guī)章或管理體系要求的行為或偏差。3.2糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合或其它不期望情況的原因所采取的措 施。3.3預(yù)防措施：為消除潛在不符合或其它潛在不期望情況的原因所采取的

2、措 施。3.4 “三定四不推”：針對(duì)查出的不符合項(xiàng)，“三定”是指定時(shí)間、定措施、定負(fù)責(zé)人；“四不推”是指個(gè)人不推給班組、班組不推給車間、車間不推給廠、 廠不推給公司。4. 職責(zé)4.1管理者代表負(fù)責(zé)審批嚴(yán)重不符合及各單位或部門提出的糾正與預(yù)防措 施。4.2生產(chǎn)安?？?.2.1 組織審核組對(duì)各單位OHSt理體系的不符合項(xiàng)發(fā)出通知，要求責(zé)任 單位采取措施消除不符合項(xiàng)，防止事故的發(fā)生，并組織審核員對(duì)相關(guān)責(zé)任單位制 定的糾正與預(yù)防措施的有效實(shí)施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證；4.2.2 負(fù)責(zé)本程序的編制、修改和監(jiān)督實(shí)施。4.3各單位或部門負(fù)責(zé)對(duì)本單位或部門發(fā)生的不符合項(xiàng)分析原因，制定糾正與預(yù)防措施并有效實(shí)施。5. 工作程

3、序5.1 OHS管理體系不符合信息的來源a、生產(chǎn)安保科管理人員監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合；b、各單位專、 兼職安全管理人員在日常檢查中或有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)巡查時(shí)發(fā)現(xiàn)的不 符合；c、各車間、科室組織的定期安全檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合；d、自動(dòng)化室組織的設(shè)備檢查中查出的不符合；e、保衛(wèi)部門組織的消防專項(xiàng)檢查中查出的不符合；f 、職工傷亡事故調(diào)查時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合；g、職業(yè)健康安全方面的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)變更引起的不符合；h、相關(guān)方的合理抱怨、投訴及職工在生產(chǎn)實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)的不符合；i、OHS監(jiān)測(cè)測(cè)量出的不符合；j、OH胴審及外部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合。5.2 不符合的判定依據(jù)a、GB/T28001-2001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范

4、；b、銅板帶廠適用的法律法規(guī)及其它要求；c、銅板帶廠發(fā)布的OHS管理體系文件。5.3 OHS體系不符合分類5.3.1 嚴(yán)重不符合：不符合的性質(zhì)較為嚴(yán)重，已經(jīng)造成或可能導(dǎo)致嚴(yán)重的 職業(yè)健康安全事故、事件或OHS管理體系的問題，必須制定糾正與預(yù)防措施的不 符合。出現(xiàn)下列情形之一可判定為嚴(yán)重不符合。5.3.1.1 體系出現(xiàn)系統(tǒng)失效。 如某一要素、某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)失效現(xiàn)象， 又未能采取有效的糾正措施加以消除，形成系統(tǒng)失效；5.3.1.2 體系運(yùn)行區(qū)域性失效。如某一部門或場所的全面失效現(xiàn)象，或者各 層次、各部門培訓(xùn)出現(xiàn)失效且沒有糾正措施；5.3.1.3 不符合法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求；5.3.1.4造

5、成或有潛在嚴(yán)重的OHS事故后果；5.3.1.5 一般不符合項(xiàng)沒有按期糾正且沒有正當(dāng)理由；5.3.1.6 目標(biāo)指標(biāo)未實(shí)現(xiàn)，且沒有通過管理評(píng)審采取必要的措施。5.3.2 一般不符合：嚴(yán)重不符合之外的其它必須制定糾正與預(yù)防措施的不 符合。出現(xiàn)下列情形之一可判定為一般不符合：5.3.2.1 對(duì)滿足體系要素或體系文件的要求而言， 是個(gè)別的、 偶然的、 孤立 的、性質(zhì)輕微的不符合；5.3.2.2 對(duì)保證所有審核范圍的體系而言是次要的， 所產(chǎn)生的不符合對(duì) OHS 的影響只造成輕微或一般影響，容易糾正。5.3.3 觀察項(xiàng)：影響輕微，采取糾正措施可立即整改的不符合。5.4 OHS管理體系不符合的原因調(diào)查與處理過

6、程。5.4.1 對(duì)于內(nèi)審過程中所發(fā)現(xiàn)的一般不符合和嚴(yán)重不符合，內(nèi)審員應(yīng)根據(jù) 不符合項(xiàng)的判定依據(jù)，對(duì)收集的客觀證據(jù)、各種資料進(jìn)行對(duì)照、篩選、整理，判 定不符合項(xiàng)及其影響程度， 確定出一般不符合和嚴(yán)重不符合， 由審核組填入 不 符合項(xiàng)報(bào)告。5.4.2 對(duì)于安全檢查中發(fā)現(xiàn)的事故隱患和違章，填寫安全檢查記錄， 嚴(yán)重的事故隱患和違章由生產(chǎn)安保科開據(jù)事故隱患整改通知書。5.4.3 對(duì)于相關(guān)方投訴而確定的或管理評(píng)審、 OHS管理體系外審、員工在 生產(chǎn)實(shí)踐中、事故調(diào)查等發(fā)現(xiàn)的一般不符合和嚴(yán)重不符合按“ 5.5.2 ”款執(zhí)行。 職工傷亡事故還應(yīng)執(zhí)行銅板帶廠職工傷亡事故管理辦法、 銅板帶廠職工傷 亡事故行政責(zé)任追

7、究規(guī)定。5.4.4 對(duì)觀察項(xiàng)，能夠立即整改和糾正的， 可口頭安排采取措施及時(shí)糾正， 不開具不符合的書面材料。5.4.5 責(zé)任單位或部門分析其不符合原因，確定糾正措施及完成期限，按 照 “三定四不推”的原則和其它有關(guān)要求進(jìn)行處理。不符合的責(zé)任單位應(yīng)制定 糾正預(yù)防措施及完成期限，填入不符合項(xiàng)報(bào)告。5.4.6 一般不符合項(xiàng)的糾正預(yù)防措施經(jīng)審核組批準(zhǔn)后實(shí)施。5.4.7 嚴(yán)重不符合項(xiàng)提出的糾正措施及完成期限由審核組審核后報(bào)管理者 代表進(jìn)行審批，批準(zhǔn)后實(shí)施。5.4.8 各車間、 科室應(yīng)將發(fā)現(xiàn)的一般不符合和嚴(yán)重不符合整理上報(bào)生產(chǎn)安保 科。生產(chǎn)安?？曝?fù)責(zé)公司一般不符合和嚴(yán)重不符合的整理匯總。5.4.9 在每年

8、管理評(píng)審前，生產(chǎn)安?？茟?yīng)對(duì) OHSI理體系中的不符合信息 進(jìn)行綜合分析、研究、歸納，報(bào)管理者代表并提交“管理評(píng)審”，必要時(shí)采取系 統(tǒng)的整改措施。5.5 不符合項(xiàng)糾正與預(yù)防措施的制定與實(shí)施5.5.1 責(zé)任單位或部門要進(jìn)行調(diào)查分析，針對(duì)不符合項(xiàng)制定糾正與預(yù)防措 施。糾正與預(yù)防措施包括：a. 管理措施；b. 技術(shù)措施；c. 行政措施；d. 培訓(xùn)措施。5.5.2 責(zé)任單位或部門制訂的糾正與預(yù)防措施填入不符合項(xiàng)報(bào)告中。 責(zé)任單位或部門認(rèn)真落實(shí)措施并保證效果， 問題得到糾正后， 由責(zé)任單位或部門 負(fù)責(zé)人簽字后上報(bào)生產(chǎn)安?？?。5.5.3 對(duì)潛在的事故、事件應(yīng)進(jìn)行全方位的認(rèn)真分析，找出其潛在的引發(fā) 原因，從各

9、個(gè)原因入手，制定阻止發(fā)生不符合及事故、事件的有效措施。5.6 不符合的驗(yàn)證5.6.1 審核組按照 不符合項(xiàng)報(bào)告 ，負(fù)責(zé)對(duì)糾正與預(yù)防措施的實(shí)施過程、 效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。 對(duì)糾正與預(yù)防措施達(dá)到預(yù)期效果的填寫驗(yàn)證結(jié)果， 對(duì)不符合 進(jìn)行關(guān)閉，驗(yàn)證記錄要有充分的事實(shí)和根據(jù)。5.6.2 對(duì)于采取糾正或預(yù)防措施而實(shí)施無效的，由審核組組織相關(guān)責(zé)任單 位分析原因，提出建議，并重新填寫不符合項(xiàng)報(bào)告，責(zé)成有關(guān)單位制定有效 的糾正與預(yù)防措施，經(jīng)審批后由責(zé)任單位實(shí)施。5.6.3 責(zé)任單位或部門未能完成糾正與預(yù)防措施或措施的實(shí)施未達(dá)到預(yù)期 效果，如無正當(dāng)理由或未能提出可接受的修正期限， 由生產(chǎn)安?？瓢?公司績效 考核方案附件三安全環(huán)保管理考核辦法進(jìn)行考核，并報(bào)告管理者代表，由 管理者代表協(xié)調(diào)整改工作，直至問題的解決。5.6.4 糾正與預(yù)防措施的實(shí)施引起的工藝、 技術(shù)和管理標(biāo)準(zhǔn)的更改須按 文 件和資料管理程序的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并納入相應(yīng)的技術(shù)管理文件或作業(yè)指導(dǎo)書。6. 相關(guān)文件6.1 協(xié)商與信息交流管理程序6.2 應(yīng)急準(zhǔn)備和管理控制程序6.3 績效測(cè)量與監(jiān)測(cè)管理程序6.4 記錄管理程序6.5 內(nèi)部審核管