專題講座資料（2021-2022年）公司變更業(yè)務(wù)范圍申請表

1、證券公司變更業(yè)務(wù)范圍申請表重要提示：根據(jù)證券法、證券公司監(jiān)督管理條例和證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定，制訂證券公司變更業(yè)務(wù)范圍申請表。證券公司必須如實填寫本表。如填寫的內(nèi)容存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，證券公司及其有關(guān)責(zé)任人要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 申請人 填表日期 中國證券監(jiān)督管理委員會制 2008年10月制填表說明一、 本申請表一式三份。二、請打印或用鋼筆填寫。除表中有特別要求的外，請采用正楷漢字和阿拉伯?dāng)?shù)字，且字跡清晰，語言簡練、準確。三、每項內(nèi)容都必須填寫，如果某項內(nèi)容不涉及本公司時，請?zhí)顚憽盁o”；如果表格空間不夠，請另附A4紙說明。四、填報的情況應(yīng)為最新情況。公司的最新財務(wù)數(shù)據(jù)與其

2、最近一期經(jīng)會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報表中的數(shù)據(jù)不一致的，應(yīng)當(dāng)說明產(chǎn)生差異的原因及數(shù)額。五、填寫的情況必須真實、準確、完整。填報本表后、中國證監(jiān)會批準前，有關(guān)情況發(fā)生變化的，申請人應(yīng)當(dāng)即時向中國證監(jiān)會提交修改后的申請表和有關(guān)申請材料，并作必要的說明。2、關(guān)于申請變更業(yè)務(wù)范圍的承諾（增加業(yè)務(wù)種類適用）本公司及本人對本次提交的變更業(yè)務(wù)范圍的申請材料進行了審查，并作出如下承諾：一、申請材料真實、準確、完整、合規(guī)，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。對于日常監(jiān)管中已經(jīng)報送的與變更業(yè)務(wù)范圍有關(guān)的財務(wù)報告、風(fēng)險控制指標監(jiān)管報表以及本申請材料，在申請獲批之前，內(nèi)容發(fā)生調(diào)整變化的，本公司將及時更新并作出必要說明

3、。二、本公司將依法合規(guī)經(jīng)營獲準增加的業(yè)務(wù)，嚴格控制風(fēng)險，切實保護客戶的合法權(quán)益；在取得換發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證前，不進行與該業(yè)務(wù)有關(guān)的宣傳推介、聯(lián)系客戶等營銷活動。三、本公司將按照規(guī)定，采取有效措施，進行與獲準增加的業(yè)務(wù)有關(guān)的法制宣傳、知識普及和風(fēng)險提示等投資者教育活動。四、本公司將積極配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理，認真落實監(jiān)管決定；若有違法違規(guī)行為，愿意接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法采取的監(jiān)管和處罰措施。五、本公司承諾的其他事項（如有）：法定代表人： 經(jīng)營管理的主要負責(zé)人：3、關(guān)于申請變更業(yè)務(wù)范圍的承諾（減少業(yè)務(wù)種類適用）本公司及本人對本次提交的變更業(yè)務(wù)范圍的申請材料進行了審查，并作

4、出如下承諾：一、申請材料真實、準確、完整、合規(guī)，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。對于日常監(jiān)管中已經(jīng)報送的與變更業(yè)務(wù)范圍有關(guān)的財務(wù)報告、風(fēng)險控制指標監(jiān)管報表以及本申請材料，在申請獲批之前，內(nèi)容發(fā)生調(diào)整變化的，本公司將及時更新并作出必要說明。二、減少業(yè)務(wù)種類的申請獲準后，本公司將及時通知與該業(yè)務(wù)有關(guān)的全體客戶，并按照規(guī)定，平穩(wěn)處理客戶相關(guān)事項，妥善了結(jié)該業(yè)務(wù)。三、本公司將積極配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理，認真落實監(jiān)管決定；若有違法違規(guī)行為，愿意接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法采取的監(jiān)管和處罰措施。四、本公司承諾的其他事項（如有）：法定代表人： 經(jīng)營管理的主要負責(zé)人：申請人的基本情況名稱

5、住所地法定代表人及其職務(wù)經(jīng)營管理的主要負責(zé)人及其職務(wù)注冊資本凈資產(chǎn)凈資本控股股東（或第一大股東）、實際控制人及其持股或?qū)嶋H控制股權(quán)比例現(xiàn)有業(yè)務(wù)范圍申請事項相關(guān)的情況申請增加業(yè)務(wù)種類的申請增加的業(yè)務(wù)種類開始經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的時間前次獲準增加業(yè)務(wù)種類的時間截至申請日，最近一年各項風(fēng)險控制指標是否持續(xù)符合規(guī)定；如否，詳細說明不符合規(guī)定的指標及其數(shù)值、時點增加業(yè)務(wù)后的凈資本是否符合規(guī)定公司的治理結(jié)構(gòu)是否符合規(guī)定；如否，詳細說明有關(guān)情況內(nèi)部管理及風(fēng)險控制是否存在缺陷；如是，詳細說明有關(guān)情況（涉及增加代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)的）委托人資格審查、金融產(chǎn)品盡職調(diào)查與風(fēng)險評估、銷售適當(dāng)性管理、資料保管、人員培訓(xùn)、客戶回訪、

6、客戶投訴和突發(fā)事件的處理等代銷業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理制度和風(fēng)險控制制度是否完備擬負責(zé)新增業(yè)務(wù)的高級管理人員的姓名、目前分管工作及是否取得經(jīng)理層人員任職資格（如未確定，請?zhí)顚憽拔创_定”）擬從事新增業(yè)務(wù)的從業(yè)人員的數(shù)量申請增加的業(yè)務(wù)是否屬于受同一單位、個人控制或相互存在控制關(guān)系的公司已獲準經(jīng)營的業(yè)務(wù)；如是，說明有關(guān)公司的名稱及其與申請人的關(guān)系申請人認為需要說明的其他情況申請減少業(yè)務(wù)種類的申請減少的業(yè)務(wù)種類申請減少業(yè)務(wù)種類的原因申請減少業(yè)務(wù)的當(dāng)前規(guī)模；如該業(yè)務(wù)涉及公眾客戶的，詳細說明涉及的客戶數(shù)量、地區(qū)分布、客戶資產(chǎn)量、公司與客戶之間是否存在債權(quán)與債務(wù)關(guān)系等須與申請表一同提交的文件申請增加業(yè)務(wù)種類時

7、須與申請表一同提交的文件：（一）股東（大）會關(guān)于變更業(yè)務(wù)范圍的決議（二）與申請增加業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理制度和風(fēng)險控制制度文本（三）公司最近2年合規(guī)運行情況的說明（四）信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行情況的說明（五）公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理情況的說明（六）證監(jiān)會要求提交的其他材料證券公司申請增加的業(yè)務(wù)屬于創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)提交以下材料：（一）創(chuàng)新業(yè)務(wù)實施方案（二）創(chuàng)新業(yè)務(wù)的可行性研究報告（三）公司合規(guī)總監(jiān)出具的業(yè)務(wù)實施方案合規(guī)審查報告（四）法律意見書（五）證監(jiān)會要求提交的其他材料證券公司申請增加的業(yè)務(wù)屬于受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的證券公司已獲準經(jīng)營的業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)提交以下材料：（一）業(yè)務(wù)區(qū)分方案（二）相關(guān)公司關(guān)于實行業(yè)務(wù)區(qū)分的協(xié)議（三）相關(guān)公司股東（大）會關(guān)于實行業(yè)務(wù)區(qū)分的決議（四）相關(guān)公司嚴格按照業(yè)務(wù)區(qū)分方案經(jīng)營業(yè)務(wù)、不同業(yè)競爭的承諾（五）法律意見書（六）證監(jiān)會要求提交的其他材料證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的子公司申請增加業(yè)務(wù)種類，還應(yīng)當(dāng)提交證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定第八