中國石油天然氣股份有限公司《監(jiān)察部門監(jiān)督招投標工作管理辦法》

1、中國石油天然氣股份有限公司監(jiān)察部門監(jiān)督招投標工作管理辦法第一章 總 則第一條 為了加強中國石油天然氣股份有限公司 （以下簡稱 股份公司）招投標管理工作，規(guī)范監(jiān)督檢查行為， 提高監(jiān)督工作 質(zhì)量，根據(jù)國家有關(guān)法律、 法規(guī)和股份公司有關(guān)規(guī)定， 制定本辦 法。第二條 股份公司及所屬分公司、 院監(jiān)察部門（以下簡稱監(jiān) 察部門）對招投標工作進行監(jiān)督檢查，適用本辦法。第三條 監(jiān)察部門監(jiān)督檢查招投標工作的范圍包括： 招標項 目、招標中止轉(zhuǎn)為談判的項目、 國家和集團公司規(guī)定經(jīng)過批準可 以不招標的項目以及其他競爭性談判、單一來源采購談判項目 等。第四條 股份公司及其所屬分公司、 院負責招投標工作的管 理部門、項目單

2、位、招標機構(gòu)、招投標或談判過程的組織及參與 人員，應當接受監(jiān)察部門的監(jiān)督檢查。第五條 監(jiān)察部門對招投標工作實施監(jiān)督檢查， 應當突出重 點、講究實效，堅持依法依規(guī)、客觀公正、防范風險、促進管理， 維護企業(yè)利益和保護當事人合法權(quán)益。第二章 監(jiān)督職責與權(quán)限第六條 監(jiān)察部門監(jiān)督招投標工作的職責是：一）檢查招投標管理制度建立健全和執(zhí)行情況； 二）監(jiān)督檢查招標項目、必須招標而未招標項目的報批和實施過程；三）監(jiān)督檢查招投標工作管理部門、 項目單位、招標機構(gòu)、招投標或談判過程的組織及參與人員執(zhí)行國家招投標法律法規(guī)、 股份公司有關(guān)規(guī)定情況；四）監(jiān)督檢查招投標過程、談判過程的規(guī)范性、合法性； 五）監(jiān)督檢查招標或談

3、判結(jié)果的執(zhí)行情況； 六）對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的重大問題，提出監(jiān)察建議和意見，并進行調(diào)查處理；七）受理招投標活動中違規(guī)違紀行為的投訴和舉報。第七條 監(jiān)察部門監(jiān)督招投標工作的權(quán)限是：一）列席與招投標活動有關(guān)的重要會議； 二）調(diào)閱招標公告、 投標邀請書、 招投標文件，核查投標單位的資質(zhì)等級及資信等情況；三）審查談判項目準備階段的有關(guān)文件、方案等資料； 四）參加重點招投標項目和談判項目的現(xiàn)場監(jiān)督， 監(jiān)督開標、評標過程和談判過程；五）對招投標項目和談判項目進行事后檢查， 對發(fā)現(xiàn)的問題進行調(diào)查和處理；六）對招投標結(jié)果或談判結(jié)果的執(zhí)行情況進行跟蹤監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題進行調(diào)查和處理；七）責令有關(guān)單位、部門和人員

4、對存在的問題進行整改，追究違規(guī)違紀人員的責任。第八條 監(jiān)察人員在監(jiān)督招標或談判活動中， 不參加評標委 員會或談判組，不參與評分、投票等活動，對接觸到的保密文件、 資料及有關(guān)事項負有保密責任。第三章 監(jiān)督檢查方式第九條 監(jiān)察部門對招投標工作的監(jiān)督檢查， 可采取事前監(jiān) 督、過程監(jiān)督、事后監(jiān)督的方式進行。事前監(jiān)督是指監(jiān)察部門通過檢查項目審批程序、 招標或談判 文件等，對招標和談判項目的前期工作進行監(jiān)督。過程監(jiān)督是指監(jiān)察部門派員按照監(jiān)督范圍和內(nèi)容， 對重點項 目的招標或談判過程進行現(xiàn)場監(jiān)督，并對后續(xù)工作進行跟蹤監(jiān) 督。事后監(jiān)督是指監(jiān)察部門對未派員參加現(xiàn)場監(jiān)督的招標和談 判項目， 通過審查、復核有關(guān)檔案

5、資料， 詢問、查驗、核實有關(guān) 情況等，對招標或談判過程及結(jié)果執(zhí)行情況進行跟蹤監(jiān)督檢查。第十條 符合下列條件之一的，股份公司監(jiān)察部應當派員對 招標或談判過程進行現(xiàn)場監(jiān)督：一）股份公司總部直接組織招標或談判、 單項合同估算價在 500 萬元以上的項目；二）上級要求監(jiān)察部門參加現(xiàn)場監(jiān)督的項目； 三）監(jiān)察部門認為有必要參加現(xiàn)場監(jiān)督的項目。各分公司、院可根據(jù)本單位監(jiān)察力量的配備情況和招投標工 作的實際情況，確定本單位監(jiān)察部門派員參加現(xiàn)場監(jiān)督條件。第四章 監(jiān)督檢查內(nèi)容條 對招投標工作監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括：一）招投標工作管理責任是否落實； 二）國家和股份公司規(guī)定必須招標的項目， 是否按規(guī)定進行了招標；三）國家

6、和股份公司規(guī)定經(jīng)過批準可以不招標的項目， 是否按規(guī)定經(jīng)過批準；四）招標或談判過程是否規(guī)范； 五）監(jiān)察部門認為有必要檢查的其他內(nèi)容。第十二條 對招標和談判過程監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括：一）招標項目的招標、投標、開標、評標和定標等環(huán)節(jié)； 二）談判項目的準備、實施和結(jié)果確認等環(huán)節(jié)； 三）招標或談判結(jié)果的執(zhí)行情況。第十三條 招標項目招標環(huán)節(jié)監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容包括：一）是否按照有關(guān)規(guī)定履行了項目審批手續(xù)， 招標方式是否得到核準或批復；二）招標文件的條款是否符合國家、股份公司的有關(guān)規(guī)定；三）設(shè)有標底的項目， 是否采取有效措施確保標底在開標前保密；四）采用公開招標的項目， 招標公告的發(fā)布是否符合有關(guān)規(guī)定；五）采用

7、邀請招標的項目， 是否按規(guī)定履行了審批備案手續(xù)，是否向三個以上具備承擔招標項目能力、 資信良好的特定的 法人或者其他組織發(fā)出投標邀請書。第十四條 招標項目投標環(huán)節(jié)監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容包括：一）投標人的資質(zhì)是否符合招標文件要求， 規(guī)定必須進行資格預審的是否經(jīng)過相應的資格預審；二）投標文件的送達、 簽收、保存是否符合招標文件要求和有關(guān)規(guī)定；第十五條 招標項目開標環(huán)節(jié)監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容包括：一）是否對參加開標的投標人代表的身份資格進行查驗； 二）是否對投標文件的密封、 簽章情況進行檢查并確認有效，投標文件是否當眾拆封并宣讀報價等；三）是否對投標人提交投標保證金情況進行檢查并確認符合招標文件要求；第十六

8、條 招標項目評標環(huán)節(jié)監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容包括：一）評標委員會成員構(gòu)成與產(chǎn)生是否符合國家、 股份公司的有關(guān)規(guī)定，是否與投標人有利害關(guān)系或其他應當回避的關(guān)系；二）評審過程是否符合有關(guān)規(guī)定， 是否按照招標文件確定的評標標準和方法對投標文件進行評審；三）評標委員會成員有無私自接觸投標人、 收受投標人財物或者其他好處、 有意袒護或刁難投標人的行為， 有無透露對投 標文件的評審、中標候選人的推薦情況以及與評標有關(guān)的其他情 況；四）評標結(jié)束后， 是否按照規(guī)定編制了評標報告， 并經(jīng)評標委員會全體成員簽字確認；五）是否存在中標前向投標人透露評委名單、 泄露標底或其他應當保密的資料和信息等問題。第十七條 招標項目定

9、標環(huán)節(jié)監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容包括：一）是否依據(jù)評標報告確定中標人； 二）中標人確定后， 是否向中標人發(fā)出中標通知書， 并同時將中標結(jié)果通知所有未中標的投標人。第十八條 談判項目監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容包括：一）是否嚴格按國家、股份公司有關(guān)規(guī)定履行了項目審批手續(xù)；二）是否制定了談判文件， 明確談判原則、談判程序、談判內(nèi)容、成交標準、談判紀律和注意事項等， 并得到主管部門批 準；三）是否成立了談判小組， 談判小組專家構(gòu)成與產(chǎn)生是否合理；四）是否按照談判文件確定的原則、 標準確定供應商或服務商名單，并進行資格預審；五）談判過程是否與談判文件的要求相一致， 談判記錄及相關(guān)資料是否詳實并妥善保管，事后及時歸檔；六

10、）談判小組成員是否嚴格遵守了談判紀律； 七）是否按事先明確的選擇標準確定承包商或供應商、 服務商，談判結(jié)果是否及時上報主管部門。第十九條 招標或談判結(jié)果執(zhí)行情況監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容 包括：一）是否按照招標文件、談判文件及其他有關(guān)法定文件的規(guī)定簽訂書面合同， 合同文本是否規(guī)范， 有無簽訂背離合同實質(zhì) 性內(nèi)容的其他協(xié)議；二）合同執(zhí)行過程中有無非法轉(zhuǎn)包、 分包問題，有無弄虛作假、徇私舞弊、行賄受賄等違法違紀違規(guī)行為。第五章 監(jiān)督程序第二十條 凡由監(jiān)察部門參加現(xiàn)場監(jiān)督的項目， 招標或談判 組織單位應當在招標或談判的現(xiàn)場工作開始三日前， 將招標或談 判文件、時間安排及相關(guān)資料報送監(jiān)察部門。采取網(wǎng)上招標，報

11、送書面材料有困難的， 應當書面說明網(wǎng)上 查看有關(guān)文件資料的時間、方式以及保密要求。招標或談判組織單位應當在招標或談判工作結(jié)束后三日內(nèi)， 將招標或談判結(jié)果書面通知監(jiān)察部門。條 監(jiān)察部門在收到招標或談判文件和相關(guān)資料后，應當及時進行審查，填寫監(jiān)察工作記錄。第二十二條 參加現(xiàn)場監(jiān)督的監(jiān)察人員， 應當按照本辦法規(guī) 定的內(nèi)容，對招標或談判過程進行監(jiān)督，填寫監(jiān)察工作記錄。三條 對采取事后監(jiān)督方式的招標或談判項目， 監(jiān)察部門應當做出檢查計劃， 并按計劃實施檢查。實施檢查前應當通 知被檢查單位。檢查結(jié)束，應當做出監(jiān)察結(jié)論，形成監(jiān)察報告。第二十四條 接受事后監(jiān)督檢查的單位， 在接到通知后，應當及時提供反映項目審

12、批、 招標方式核準、 談判方案審批、招標或談判過程、中標或談判結(jié)果確認、合同簽訂等環(huán)節(jié)的有關(guān)資料，并做好配合工作。第二十五條 對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題， 監(jiān)察部門應當責成被檢查單位進行整改。問題嚴重、需要追究有關(guān)人員責任的， 按 照有關(guān)規(guī)定辦理。第六章 責 任 追 究六條 組織招標的單位、 機構(gòu)和人員，違反國家和股份公司有關(guān)招投標規(guī)定， 有下列行為之一的， 按照有關(guān)規(guī)定追究 有關(guān)當事人及其單位主管領(lǐng)導的責任：一）規(guī)定必須招標而未招標的； 二）規(guī)定經(jīng)過批準可以不招標的項目， 未按規(guī)定經(jīng)過批準的；三）在評標委員會推薦的中標候選人以外確定中標人的； 四）進行招標的項目在所有投標被評標委員會否決后自行確定中標人的；五）招標單位人員在開標之前， 開啟投標書， 并將投標情況告知投標人，或協(xié)助個別投標人撤換標書更改報價的；六）招標單位人員私下與投標人接觸， 并向投標人泄露標底的；七）招標單位人員與投標人商定， 在招標時壓低或抬高標價，中標后再給予額外補償?shù)模?3八）招標單位預先內(nèi)定中標人的； 九）招標單位不按照招標文件和中標結(jié)果與中標人訂立合同，或者訂立其他背離合同實質(zhì)性內(nèi)容協(xié)議的；十）有其他違反規(guī)定行為的。七條 評標委員會成員、談判組織人員及談判組成員有下列行為之一的，依法依規(guī)追究當事人的責任：一）收受他人財物或其他