審核策劃與準(zhǔn)備

1、審核策劃與準(zhǔn)備件1/84.4內(nèi)審員培訓(xùn)資料P 9/16附件1.按部門實(shí)施的分散、滾動(dòng)式內(nèi)審年度計(jì)劃例A公司2001年度內(nèi)審計(jì)劃表.編制日期:施糾計(jì)劃糾正措審核:審核策劃與準(zhǔn)備件2/8、月分 部門、123456789101112管理層X(jué)X文控中心XXX品管部XXX制造部XXX業(yè)務(wù)部XX生管部XX工程部XX采購(gòu)部XX人事部XX注4.4內(nèi)審員培訓(xùn)資料（4） P10 /16附件2.按要素實(shí)施的分散、滾動(dòng)式內(nèi)審年度計(jì)劃例B公司2001年度內(nèi)審計(jì)劃表制表日期:計(jì)劃制表:實(shí)施審核:審核策劃與準(zhǔn)備件3/84.4內(nèi)審員培訓(xùn)資料P 11/16附件3集中式內(nèi)審年度計(jì)劃C公司2001年度內(nèi)審計(jì)劃表部門IS09001要

2、素、管理層文控中心生産部關(guān)連項(xiàng)目3月9月月關(guān)連項(xiàng)目3月9月月關(guān)連項(xiàng)目3月9月月4.1質(zhì)量管理體系總要求4.2文件要求OO5.1管理承諾5.2以客戶爲(wèi)中心5.3質(zhì)量方針OO5.4策劃5.5職責(zé)、權(quán)限和溝通OO5.6管理評(píng)審6.1資源提供6.2人力資源OO6.3設(shè)施6.4工作環(huán)境7.1實(shí)現(xiàn)過(guò)程的策劃7.2與顧客有關(guān)的過(guò)程7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)（不適用）7.4采購(gòu)7.5生産和服務(wù)的運(yùn)作O7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置的 控制O8.1測(cè)量、 和分析和改進(jìn) 的策劃8.2監(jiān)控和測(cè)量O8.3不合格品的控制8.4資料分析O8.5改進(jìn)O審核項(xiàng)目標(biāo)識(shí)：直接關(guān)連編制:_O次要關(guān)連審核:審核策劃與準(zhǔn)備內(nèi)審員培訓(xùn)資料P 11/164.

3、4件4/8附件4按部門編寫檢查表例 內(nèi)審檢查表編制日期:審核部門：銷售部IS09001條款5.3/5.4.15.57.27.5.5審核內(nèi)容（1）查12名銷售部員工是否理解公司品質(zhì)政策及目標(biāo)？詢問(wèn)其是如何來(lái)確保公司品質(zhì)政策（目標(biāo)）的有效實(shí)施？部門經(jīng)理是否清楚銷售部在質(zhì)量管理體系中 的主要質(zhì)量職責(zé)？銷售部是如何實(shí)施內(nèi)部溝通的? （與部門經(jīng)理 談話20分鐘）是否按程序規(guī)定進(jìn)行了合同評(píng)審，結(jié)果與訂審要求不一致是否與客戶溝通?（抽查2000年1-6月合同評(píng)審記錄3份）（2）顧客特 殊要求或公司未生產(chǎn)過(guò)的產(chǎn)品是否有顧客的書 面要求文件，是否在企業(yè)中進(jìn)行了傳遞、溝通和 評(píng)審?（詢問(wèn)和抽查2000年1-6月有

4、關(guān)記錄2-3份）（3）合同的更改是否與顧客溝通并再次進(jìn)行評(píng)審 并按文件規(guī)定傳遞給相關(guān)部門? （查2份合同修改 記錄）（4）查2-3份合同評(píng)審記錄是否妥善保存?（5）來(lái)自顧客的投訴是否及時(shí)答復(fù)? （查顧客投訴 處理記錄3份）（1）每月25日前是否編制下月交貨產(chǎn)品一覽表并簽發(fā)有關(guān)部門?（查2000年各月交貨產(chǎn)品一覽 表）（2）查2-3份出貨記錄,是否與合同評(píng)審結(jié)果一致？若不一致是否有相關(guān)記錄？查成品庫(kù)的管理.a抽查2-3份2000年3月進(jìn)出庫(kù)臺(tái)帳.b抽查庫(kù)存成品四機(jī)種帳、卡、物相符.c觀察庫(kù)存條件、標(biāo)識(shí)情況.d與倉(cāng)庫(kù)保管員交談了解對(duì)儲(chǔ)存期限有否要求及 超期后如何處理.合同評(píng)審Y/N檢驗(yàn)結(jié)果糾正要素

5、編號(hào)編制:審核:內(nèi)審員培訓(xùn)資料（4） P 12/16審核策劃與準(zhǔn)備4.4附件5/8內(nèi)審員培訓(xùn)資料（4） P 13/16按要素編寫檢查表例內(nèi)審核查表審核要素 不合格品控制（8.3）編制日期:附件5審核部門審核內(nèi)容檢驗(yàn)結(jié)果糾正要素編號(hào)品管部工程部制造部采購(gòu)部倉(cāng)庫(kù)業(yè)務(wù)部1進(jìn)貨檢驗(yàn)中不合格品是如何處理的，不合 格品的處理是否經(jīng)相關(guān)權(quán)責(zé)人確認(rèn)?（抽查2000年下半年“特采申請(qǐng)單”3份的處理過(guò) 程）2成品檢驗(yàn)中不合格品是如何處理的，不合 格品的處理是否經(jīng)相關(guān)權(quán)責(zé)人確認(rèn)?（抽查2000年下半年“不合格產(chǎn)品處理申請(qǐng)單”2份的處理情況）是否有讓步出貨，讓步出貨是 否經(jīng)客戶確認(rèn)?（抽1-2份讓步出貨記錄） 3客戶

6、退貨的不合格品是如何處理的?（抽查2000年下半年2份顧客抱怨的處理情況）新產(chǎn)品中的不合格品是如何處理的?（抽查2000年10月以后檢驗(yàn)的新產(chǎn)品的“不合格 產(chǎn)品處理申請(qǐng)單”1份）1不合格品在現(xiàn)場(chǎng)如何標(biāo)記隔離?（1）與當(dāng)班 組長(zhǎng)、 員工交談并調(diào)查不合格標(biāo)記的管理情 況. （2）現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查有否根據(jù)程序規(guī)定劃區(qū)域存放不合格品.2隔離于生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的不合格品是如何處置的 處置是否經(jīng)相關(guān)人員確認(rèn)？查2-3份“不合 格品報(bào)告”之處理記錄.追蹤上述特采申請(qǐng)單的處理情況 倉(cāng)庫(kù)有否超過(guò)儲(chǔ)存期限的原材料和成品，如 有是如何處理的？（1）與倉(cāng)管員交談.（2）查進(jìn) 出庫(kù)臺(tái)帳2-3份.（3）按程序規(guī)定如有超期者 應(yīng)通知品管部

7、進(jìn)行復(fù)檢鑒別，查有否通知賃 證.有否“不合格產(chǎn)品處理申請(qǐng)單”，當(dāng)合同規(guī) 定時(shí)有否報(bào)請(qǐng)顧客，提出讓步申請(qǐng).（抽查上 述申請(qǐng)單2份，確認(rèn)其處理情況）編制:審核:審核策劃與準(zhǔn)備附件6內(nèi)審具體日程安排例利德塑料五金（深圳）有限公司質(zhì)量管理體系審核計(jì)劃根據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO 9001:2000要求，對(duì)利德塑料五金（深圳）有限公司之質(zhì)量管理體系進(jìn)行審核，認(rèn)清優(yōu)勢(shì)，找出不足，必要時(shí)提出糾正/預(yù)防措施建議，以確保公司ISO 9001:2000之質(zhì)量管理體系不斷完善和提升通過(guò)認(rèn)證機(jī)構(gòu)評(píng)審.量管理體系運(yùn)行之所有部門及要素質(zhì)量手冊(cè)相關(guān)程序文件審閱文件、 記錄等.以獲取客觀證據(jù).鍾建先生（IRCA注冊(cè)審核員）4.4附件6

8、/8審核目的:，順利審核范圍:利德塑料五金（深圳）有限公司質(zhì)量手冊(cè)覆蓋的涉及質(zhì)審核依據(jù):ISO 9001:2000四、審核方式:通過(guò)抽樣方式，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)交談、詢問(wèn)觀察、五、審核人員:歐陽(yáng)可佳先生（審核組長(zhǎng)）內(nèi)審員培訓(xùn)資料P 14/16審核策劃與準(zhǔn)備八、審核時(shí)間:2000年12月28日-29日七、具體審核安排：（見(jiàn)附頁(yè)）件7/8利德塑料五金(深圳)有限公司 內(nèi)審日程安排2000年12月2829日時(shí)間A組(歐陽(yáng)可佳)B組(鍾建)管理課(業(yè)務(wù)、生管)采購(gòu)部與顧客有關(guān)的過(guò)程采購(gòu)(7.4)(7.2)倉(cāng)庫(kù)運(yùn)作控制(7.5.1)顧客財(cái)産(7.5.4)顧客滿意(8.2.1)産品防護(hù)(7.5.5)工程課品管課産品

9、實(shí)現(xiàn)的策劃(7.1)測(cè)量分析和改進(jìn)的策劃文件控制(4.2.3)(8.1)2000.12.28工程課(繼續(xù))産品的監(jiān)控和測(cè)量(IQC+9：00沖壓課QA)(8.2.4)9:00Q-on産品實(shí)現(xiàn)的策劃(7.1)首次會(huì)議標(biāo)識(shí)和可追溯性(7.5.3)9:20運(yùn)作過(guò)程的確認(rèn)不合格品的控制(8.3)12:00(7.5.2)中飯監(jiān)控和測(cè)量裝置的控制13:30産品的監(jiān)控和測(cè)量小結(jié)會(huì)議(7.6)17：00(I PQC)(8.2.4)數(shù)據(jù)分析(8.4)li.UU標(biāo)識(shí)和可追溯性改進(jìn)(8.5)(7.5.3)工作環(huán)境(6.4)設(shè)施(設(shè)備管理)(6.3)內(nèi)審員培訓(xùn)資料(4) P 15/16件7/84.44.7注:時(shí)間2.質(zhì)量記錄控制陽(yáng)可42.4)、f制各范圍內(nèi)進(jìn)行審核;核im兩位陪同人人力資源3.2000.12.299:0012:0013:3016:0016:30審孑此日程安控僅供參考c),標(biāo)識(shí)和可追溯性(7.5.3)工作環(huán)境(6.4)設(shè)施(設(shè)備管理)(6.3)文控中心文件要求總則(4.2.1)文件控制(4.2.3