雙體系加油站安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南

1、青島慶明加油站安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南2017年10月目錄1.1. 適 用 范 圍2.2. 規(guī) 范 性 引 用 文 件3.3. 術(shù) 語 與 定 義4.4. 2 2 辨 識(shí) 內(nèi) 容4.4. 3 3 危 害 因 素 造 成 的 事 故 類 別 及 后 果 . .5.5. 風(fēng) 險(xiǎn) 評(píng) 估 方 法 5.5. 1 1 工 作 危 害 分 析 法（ JHAJHA）. .5.5. 2 2 安 全 檢 查 表 分 析 法 （ SCLSCL ） . .3.3.危險(xiǎn)有害因素3.3.危害因素辨識(shí)3.3.風(fēng)險(xiǎn)3.3.工 作 危 害 分 析 法 （ JHAJHA） . .3.3.安 全 檢 查 表 分 析 法

2、（ SCLSCL） . .3.3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.4. 危害因素辨識(shí)4.4. 1 1 辨識(shí)范圍6.6.風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性）6.6.風(fēng)險(xiǎn)度的分析及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)判定準(zhǔn)則6.6.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制要求6.6.風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定10106.6.風(fēng)險(xiǎn)控制措施評(píng)審11117.7. 工 作 程 序11118.8. 風(fēng) 險(xiǎn) 培 訓(xùn)12129.9. 風(fēng) 險(xiǎn) 信 息 更 新121210.10. 附 件1212第一部分 通用指南1.適用范圍本實(shí)施指南適用于加油站的危害因素識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)價(jià)、分級(jí)、管 控。2.規(guī)范性引用文件中華人民共和國安全生產(chǎn)法 （國家主席令第 1313 號(hào)）山東安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定 （山東省人民政府令 2016

3、2016 年第 303303 號(hào)） 山東省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù) 防機(jī)制的通知（魯政辦字【 20162016】3636 號(hào)）關(guān)于加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)的工作 方案 （魯安辦發(fā) 201620161010 號(hào)）關(guān)于推薦安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)標(biāo)桿企 業(yè)的通知（魯安辦發(fā) 201620161111 號(hào)）關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動(dòng)推進(jìn)企業(yè)安全風(fēng) 險(xiǎn)管控工作的通知（魯安發(fā)201620161616 號(hào)）危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例 （國務(wù)院令第 591591 號(hào)）國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知（國發(fā)

4、2020 1 1 0 02323 號(hào)）關(guān)于危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)貫徹落實(shí) 國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn) 工作的通知 的實(shí)施意見（安監(jiān)總管三 20102010186186 號(hào)）危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定 （國家安全監(jiān)管總局令第 7979 號(hào)）山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定 （省政府令第 303303 號(hào)） 重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化工工藝目錄 （20132013 年完整版）重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化學(xué)品名錄 （ 2020 1 1 5 5 年完整版）危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)事故隱患排查治理實(shí)施導(dǎo)則企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn) GB6441GB6441職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范 GB/T28001GB/T28001生產(chǎn)過

5、程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼 GB/T13861GB/T13861危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范 AQ3013AQ3013安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則 DB37/TDB37/T 2882-20162882-2016汽車加油加氣站設(shè)計(jì)與施工規(guī)范GB50156-2002GB50156-2002（20062006 版）3.術(shù)語與定義3.1危險(xiǎn)有害因素指可能造成人員傷亡、疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。 這種“根源或狀態(tài)”來自作業(yè)環(huán)境中物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、有 害的作業(yè)環(huán)境和管理上的缺陷。3.2危害因素辨識(shí)識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的危害因素并確定每個(gè)危害因素特性的過 程。3.

6、3風(fēng)險(xiǎn)某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險(xiǎn)有兩個(gè)主要特性， 即可能性和嚴(yán)重性?？赡苄?，是指危險(xiǎn)情況發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指危險(xiǎn) 情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的大小和程度。3.4工作危害分析法（JHA）是指通過對(duì)工作過程的逐步分析，找出其有危險(xiǎn)的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防。適合于對(duì)作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。3.5安全檢查表分析法（SCL）依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對(duì)工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以 及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)性和有害性進(jìn)行判別檢查。 適合于對(duì)設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。3.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過程。4.危害因

7、素辨識(shí)4.1辨識(shí)范圍1 1）規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段； 常規(guī)和異?；顒?dòng)； 事故及潛在的緊急情況； 所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動(dòng)； 汽油、柴油的裝卸、存儲(chǔ)和加油過程； 作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品； 人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度； 丟棄、廢棄、拆除與處置； 氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。4.2辨識(shí)內(nèi)容在進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)，應(yīng)依據(jù)生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼（GB/T13861GB/T13861）的規(guī)定，對(duì)潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素 等危害因素進(jìn)行辨識(shí)，充分考慮危害的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸的 因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落

8、、機(jī)械傷害的原因；造成中毒、 窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理性危害因素； 人機(jī)工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原 因等。4.3危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重 傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、 其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停工、違 法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。5.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法企業(yè)可結(jié)合實(shí)際，選擇有效、可行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法進(jìn)行危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。其中，常用的方法有工作危害分析法（JH

9、AJHA 和安全檢查表分析法 （SCLSCL,有條件的企業(yè)可以選用危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOPHAZOP 進(jìn)行工藝危 害風(fēng)險(xiǎn)分析。本指南主要介紹 JHAJHA 和 SCLSCL 兩種方法。5.1工作危害分析法（JHA）工作危害分析的主要目的是防止從事某項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)的人員、設(shè)備和其他系統(tǒng)受到影響或損害。該方法包括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、危害因素識(shí)別、風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)估、判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制定控制措施等內(nèi)容。5.1.15.1.1 作業(yè)活動(dòng)的劃分可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù) 階段或部門劃分，也可結(jié)合起來進(jìn)行劃分。如：（1 1）日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢；（2 2）異

10、常情況處理：停電，加油機(jī)設(shè)備故障處理；（3 3）作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、受限空間、高處、臨時(shí)用電、動(dòng)土、斷路、吊裝、 盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、汽車裝卸車、儲(chǔ)罐、清罐內(nèi)污油等 危險(xiǎn)作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、儀 表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)；（4 4）管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。5.1.25.1.2 作業(yè)危害分析的主要步驟（1 1）劃分并確定作業(yè)活動(dòng)，填入作業(yè)活動(dòng)清單（參照表 1 1）。填表人：填表日期：年 月 日 審核人：（活動(dòng)頻率：頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)行。）（2 2） 將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟（注：應(yīng)按實(shí)際作業(yè)

11、劃分，要讓別人明白這項(xiàng)作業(yè)時(shí)如何進(jìn)行的，對(duì)操作人員能起到指導(dǎo)作用為宜。女口 果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動(dòng)分為幾大塊，每塊為一個(gè)大步驟，再將大步驟分為幾個(gè)小步驟）。序號(hào)崗位/地點(diǎn)作業(yè)活動(dòng)活動(dòng)頻率備注12（記錄受控號(hào)）單位：No審核日期:表 1 1 作業(yè)活動(dòng)清單風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（單元/裝置）：年 月 日（3 3） 辨識(shí)每一步驟的潛在危害填入工作危害分析（JHAJHA 評(píng)價(jià)表（LECLEC 法參照表 2-12-1 , LSLS 法參照表 2-22-2 ）。表 2-12-1 工作危害分析（JHA+LECJHA+LEC 評(píng)價(jià)記錄（記錄受控號(hào)）單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位：工作任務(wù)：No序號(hào)作業(yè)步驟主控制措施要工程管

12、培個(gè)應(yīng)L后控制理訓(xùn)體急E危險(xiǎn)源或潛在事件（人、 物、表 2-22-2 工作危害分析（JHA+LSJHA+LS 評(píng)價(jià)記錄（記錄受控號(hào)）單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位：工作任務(wù)：No序號(hào)作業(yè) 步驟危險(xiǎn)源或潛在 事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管 理）主要后果控制措施LSR評(píng)價(jià)級(jí)別工程控制管理措施個(gè)體防護(hù)應(yīng)急 處置分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期:填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。2、評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照附錄A.8風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng) 險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。（備注：審核人為所在崗

13、位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。）可以按下述問題例舉提示清單提問：身體某一部位是否可能卡在物體之間？工具、機(jī)器或裝備是否存在危險(xiǎn)有害因素？從業(yè)人員是否可能接觸有害物質(zhì)、滑倒、絆倒、摔落、扭傷？從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中？噪聲或震動(dòng)是否過度？空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？照明是否存在安全問題？物體是否存在墜落的危險(xiǎn)？天氣狀況是否對(duì)可能對(duì)安全存在影響？1010）現(xiàn)場是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質(zhì)？可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提示。其中從能量的角度可以考慮機(jī)械能、 電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。例如：機(jī)械能可造成物體打擊、車輛傷害、 機(jī)械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌

14、等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可 造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致中作業(yè)環(huán)境、管理）果措 施 教 育 防 護(hù)處置別 別審核人:日期:審定人：日期：2、評(píng)價(jià)級(jí)別是指運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)3、管控級(jí)別是指按照附錄A.8風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則，劃分的重大分析人：日期：填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。 方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。1 1)2 2）3 3）4 4）5 5）6 6）7 7）8 8）9 9）毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮 壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射 性物質(zhì)、病原體載

15、體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。（4 4）識(shí)別現(xiàn)有安全控制措施，可以從工程控制、管理措施和個(gè)體防護(hù)各 方面考慮。如果這些控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議的控制措施。（5 5）對(duì)危害因素產(chǎn)生的主要后果分析。按照 4.34.3 對(duì)危害因素產(chǎn)生的主要 后果進(jìn)行分析。（6 6）根據(jù)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，判斷是否為可容許風(fēng) 險(xiǎn)。5.2安全檢查表分析法（SCL）安全檢查表分析法的目的是針對(duì)擬分析的對(duì)象列出一些項(xiàng)目，識(shí)別出一 般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的危險(xiǎn)、有害因素、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱 患，查出各層次的不安全因素，確定檢查項(xiàng)目；以提問的方式把檢查項(xiàng)目按 系統(tǒng)的組成順序編制成表，進(jìn)行檢查或評(píng)

16、審。5.2.15.2.1 安全檢查表編制的依據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。5.2.25.2.2 安全檢查表編制分析要求（1 1）既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱藏 的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害；（2 2）對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)，應(yīng)遵循一定的順序。先識(shí)別廠址，考 慮地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識(shí)別廠區(qū)內(nèi)平面 布局、功能分區(qū)、危險(xiǎn)設(shè)施布置、安全距離等方面的危害，再識(shí)別具體的建 構(gòu)筑物等。對(duì)于一個(gè)具體的設(shè)備設(shè)施，可以按

17、照系統(tǒng)一個(gè)一個(gè)的檢查，或按 照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后都可以；（3 3）分析對(duì)象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查項(xiàng)目是靜態(tài)的 物，而非活動(dòng)。所列檢查項(xiàng)目不應(yīng)有人的活動(dòng)，即不應(yīng)有動(dòng)作；（4 4）檢查項(xiàng)目列出后，還要列出與之對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是法律法規(guī) 的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、本企業(yè)的有關(guān)操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工 藝卡片的規(guī)定。檢查項(xiàng)目應(yīng)該全面，檢查內(nèi)容應(yīng)該細(xì)致，達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)就是一 種潛在危害；（5 5）控制措施不僅要列出報(bào)警、消防檢查檢驗(yàn)等耳熟能詳?shù)目刂拼胧? 還應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、液位指示、壓力 扌旨示等。523523 安全檢查表分析步驟

18、（1 1）列出設(shè)備設(shè)施清單（參照表 3 3）。填表人：填表日期：年 月 日 審核人：審核日期：年 月 日（填表說明：1.設(shè)備十大類別：爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲(chǔ)罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機(jī)械類、動(dòng) 力類、化工機(jī)械類、起重運(yùn)輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）（2 2）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如工段長、技術(shù)員、設(shè)備員、安全員等。（3 3）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和 已有的安全衛(wèi)

19、生設(shè)施。（4 4）收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng) 過去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。（5 5）判別危害因素。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個(gè)分 析潛在的危險(xiǎn)因素。（6 6）列出安全檢查分析評(píng)價(jià)表。針對(duì)危險(xiǎn)因素和有關(guān)規(guī)章制度、以往的 事故教訓(xùn)以及本單位的檢驗(yàn)，確定安全檢查表的要點(diǎn)和內(nèi)容，填入安全檢 查分析（SCLSCL 評(píng)價(jià)表（LECLEC 法參照表 4-14-1，LSLS 參照表 4-24-2 ）。表 4-14-1 安全檢查表分析（SCL+LECSCL+LEC 評(píng)價(jià)記錄（記錄受控號(hào)）單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）：No序號(hào)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不

20、符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果現(xiàn)有安全控制措施LE CD評(píng)價(jià)級(jí)別管控級(jí)別建議改進(jìn)措 施 備注工程控制管理措施個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置序號(hào)設(shè)備名稱類別/位號(hào)所在部位備注12（記錄受控號(hào)）單位：No表 3 3 設(shè)備設(shè)施清單風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（單元/裝置）：12分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：1、審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人或車間主任。2、評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照附錄A.8風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。No表 4-24-2 安全檢查表分析（SCL+LSSCL+LS 評(píng)價(jià)記錄（記錄受控號(hào)

21、）單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）：序號(hào)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果現(xiàn)有安全控制措施LS R評(píng)價(jià)級(jí)別管控級(jí)別建議改進(jìn)措 施 備注工程控制管理措施個(gè)體防護(hù)應(yīng)急1處置1分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：1、審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人或車間主任。2、評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照附錄A.8風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。6.風(fēng)險(xiǎn)控制6.1風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性）危害因素辨識(shí)出后需要將危險(xiǎn)程度量化，即需要計(jì)算每項(xiàng)危害因素的風(fēng) 險(xiǎn)大小，即風(fēng)險(xiǎn)度或危險(xiǎn)性，據(jù)此分析判

22、斷并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。6.2風(fēng)險(xiǎn)度的分析及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)判定準(zhǔn)則企業(yè)在選擇適當(dāng)?shù)奈：σ蛩乇孀R(shí)方法完成辨識(shí)后，應(yīng)制定適合本單位的 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則，以便于準(zhǔn)確的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，應(yīng)從考慮 人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度的影響。應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制 定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則。有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。本指南推薦兩種風(fēng)險(xiǎn)度的分析評(píng)價(jià)方法作為判斷風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的準(zhǔn)則。621621 作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LECLEC）本方法的風(fēng)險(xiǎn)度由事故事件發(fā)生的可能性、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度 及事故事件后果嚴(yán)重性大小決定的。其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（值）采用

23、作業(yè)條件危險(xiǎn)性 分析法（LECLEC 進(jìn)行評(píng)價(jià)分級(jí)（判斷準(zhǔn)則見附件 1 1）。該方法是對(duì)具有潛在危險(xiǎn)性作業(yè)環(huán)境中的危害因素進(jìn)行半定量的安全評(píng) 價(jià)方法，用于評(píng)價(jià)操作人員在具有潛在危險(xiǎn)性環(huán)境中作業(yè)時(shí)的危險(xiǎn)性、危害 性。用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來評(píng)價(jià)操作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大 小，這三種因素分別是 :L:L（likelihoodlikelihood ，事故發(fā)生的可能性 ） 、 E E（exposureexposure ， 人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度）和 C C（consequeneeconsequenee, 旦發(fā)生事故可能造 成的后果）。給三種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值

24、的乘 積 D D（dangerdanger，危險(xiǎn)性）來評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即：D=LD=LX E EX C CL L事故事件發(fā)生的可能性；E E暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度；C C事故事件產(chǎn)生后果的嚴(yán)重性。DD風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性）；本方法把風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為 5 5 級(jí)，分別是：A A（較低）、B B（低八 C C（中）、D D（高）、 E E（很高）。6.2.26.2.2 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法本方法的風(fēng)險(xiǎn)度是指事件發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合（判斷準(zhǔn)則見 附件 2 2）。即：R=LR=L S S事故發(fā)生的可能性 L L 判斷準(zhǔn)則事件后果嚴(yán)重性 S S 判別準(zhǔn)則安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施 R R本方法采用風(fēng)

25、險(xiǎn)矩陣法把風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為 5 5 級(jí)，分別是： 1 1 級(jí)（很高）、2 2 級(jí)（高） 、3 3 級(jí)（中）、4 4 級(jí)（低）、5 5 級(jí)（較低）。6.3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制要求風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控原則如下：A A 級(jí)55 級(jí)：稍有危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的） 。員工應(yīng)引起注意，各工 段、班組負(fù)責(zé) A A 級(jí)危害因素的控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要 來確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。B B 級(jí)44 級(jí)：藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn) 輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的） 。車 間、科室應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé) B B 級(jí)危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體 落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效

26、果更佳的解決方案或不增加額 外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。C C 級(jí)33 級(jí)：黃色風(fēng)險(xiǎn) 中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。公司、部室（車 間上級(jí)單位）應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé) C C 級(jí)危害因素的控制管理，所屬車間、科室 具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)仔細(xì)測定并 限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場 合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。D D 級(jí)22 級(jí)：橙色風(fēng)險(xiǎn)高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行控制管 理。公司對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理，具體由安全主管部門 和各職能部

27、門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng) 采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資 源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開始工作。E E 級(jí)11 級(jí)：紅色風(fēng)險(xiǎn)不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須立即整 改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限 的資源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。以下情形應(yīng)直接確定為 D D 級(jí)22 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：（1 1）（ 2 2）（ 3 3）（ 4 4）（ 5 5）（ 6 6）6.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定開停車作業(yè)、非正常工況的操作。 同一爆炸危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場作業(yè)人員 1010 人以上的。

28、 1010 人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。 涉及重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝的主要裝置。 構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的罐區(qū)。廠區(qū)外公共區(qū)域的危險(xiǎn)化學(xué)品輸送管道。對(duì) 4 4 個(gè)級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施多種措施控制： E1E1 級(jí)紅色風(fēng)險(xiǎn)， D2D2 級(jí)橙色風(fēng)險(xiǎn)， C3C3級(jí)黃色風(fēng)險(xiǎn)， B4B4 級(jí)和需要制訂控制措施的 A5A5 級(jí)藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)。6.4.16.4.1 風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括1 1）工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；2 2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實(shí)事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)督和獎(jiǎng)懲機(jī)制等； （3 3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)； （4 4）個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。

29、6.4.26.4.2 在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)考慮：可行性和可靠性；先進(jìn)性和安全性； 經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營運(yùn)行情況； 可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。6.5風(fēng)險(xiǎn)控制措施評(píng)審控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容評(píng)審：（1 1）（2 2）（3 3）（4 4）（5 5）7.工作程序（1 1）企業(yè)危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的主管部門， 每年應(yīng)定期制定 “危 害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃” ，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。各級(jí)組織（公司、部室、車間、工段/ / 班組）均應(yīng)成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組， 并對(duì)“危 害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃”進(jìn)行分解落實(shí)，直至班組、崗位，作為開展危 害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的依據(jù)。（2 2）各單位按

30、照計(jì)劃，依據(jù)適用的辨識(shí)評(píng)價(jià)方法對(duì)本單位危害因素進(jìn)行 辨識(shí)評(píng)價(jià)后，填寫相應(yīng)的“作業(yè)活動(dòng)清單” 、“設(shè)備設(shè)施清單”、“工作危害分 析（JHAJHA 評(píng)價(jià)表”、“安全檢查分析（SCLSCL 評(píng)價(jià)表”，經(jīng)本級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組進(jìn) 行匯總、評(píng)審后，逐級(jí)上報(bào)。（3 3）上級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各下 級(jí)單位。重大（D D 級(jí)22 級(jí)）及以上風(fēng)險(xiǎn)必須報(bào)公司批準(zhǔn)。（ 4 4）各級(jí)單位要根據(jù)最終分析評(píng)價(jià)記錄結(jié)果， 建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單 （參照表 5 5），由本級(jí)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后發(fā)布。措施的可行性和有效性； 是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平； 是否產(chǎn)生新的危害因素； 是否已選定了最

31、佳的解決方案； 是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。表 5 5 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) （作業(yè)活動(dòng)或 設(shè)備設(shè)施）風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)管控層級(jí)責(zé)任單 位責(zé)任人分析來源8.風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)各級(jí)單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)計(jì)劃，組織員工對(duì)本單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、 評(píng)估過程及評(píng)估結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。9.風(fēng)險(xiǎn)信息更新各級(jí)單位要依據(jù)辨識(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果，建立本單位的風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)賬（參照表 6 6），臺(tái)賬應(yīng)結(jié)合實(shí)際定期更新（每年至少一次）。填表人：單位負(fù)責(zé)人:當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（1 1）（2 2）（3 3）（4 4）（5 5）10.附件附件 1 1:作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LECLEC 判斷準(zhǔn)則序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)

32、點(diǎn)名稱各等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源數(shù)量合計(jì)備 注A（ 1級(jí)）（2級(jí)） （3級(jí)） （4級(jí)） （5級(jí)）合計(jì)（受控記錄號(hào)）單位:表 6 6 風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)帳年 月 日新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更;操作工藝發(fā)生變化；新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目；事故事件發(fā)生后；組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。表 1 1 事故事件發(fā)生的可能性（L L）判斷準(zhǔn)則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有米取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差。3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒有 保護(hù)裝置、

33、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在 現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生。1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或 過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差。0.5很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測。0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高， 嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。0.1實(shí)際不可能。表 2 2 暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E E）判斷準(zhǔn)則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露表 3 3 發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C C）判別準(zhǔn)則分值法律法規(guī)及其 他要求人員傷亡財(cái)產(chǎn)損失（萬元）停工公司形象100嚴(yán)重違反法律法 規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。10人以上死亡，或50人以上重傷。5000萬以上直接經(jīng) 濟(jì)損失。公司 停產(chǎn)重大國際、國 內(nèi)影響。40違反法