建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償制度的理解與適用(1)

1、建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償制度的理解與適用(1)    【內(nèi)容提要】本文作者在對(duì)合同法、最高人民法院有關(guān)司法解釋進(jìn)行了分析解讀，結(jié)合司法實(shí)踐對(duì)建設(shè)工程價(jià)款的優(yōu)先受償制度在適用過(guò)程中存在的不同認(rèn)識(shí)從建設(shè)工程承包人優(yōu)先受償權(quán)的屬性、建設(shè)工程承包人優(yōu)先受償權(quán)的成立要件、建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的權(quán)利主體、建設(shè)工程欠款優(yōu)先受償權(quán)與消費(fèi)者權(quán)利的關(guān)系、建設(shè)工程款優(yōu)先受償?shù)膶?shí)現(xiàn)途等方面進(jìn)行了研究并提出解決問(wèn)題的辦法及建議。建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償?shù)膫鶛?quán)范圍【關(guān)鍵詞】?jī)?yōu)先受償權(quán)優(yōu) 先受償權(quán)的成立要件 實(shí)現(xiàn)程序 抵押權(quán) 其他債權(quán) 消費(fèi)者對(duì)抗權(quán)拖欠工程款人民法院審理的建設(shè)施工合同糾紛案

2、件中是最常見(jiàn)的糾紛。這種拖欠行為也是造成大量拖欠民工工資現(xiàn)象的主要根源。中華人民共和國(guó)合同法（以下簡(jiǎn)稱合同法）第286條規(guī)定了：“發(fā)包人未按照約定支付價(jià)款的，承包人可以催告發(fā)包人在合理期限內(nèi)支付價(jià)款。發(fā)包人逾期不支付的，除按照建設(shè)工程的性質(zhì)不宜折價(jià)、拍賣的以外，承包人可以與發(fā)包人協(xié)議將該工程折價(jià)，也可以申請(qǐng)人民法院將該工程依法拍賣。建設(shè)工程的價(jià)款就該工程折價(jià)或者拍賣的價(jià)款優(yōu)先受償?！暗@種優(yōu)先權(quán)的范圍以及實(shí)際操作中的具體事項(xiàng)并不明了，為了明確對(duì)這一條款的理解與適用，2002年6月27日，最高人民法院又以批復(fù)的形式，下發(fā)了關(guān)于建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)問(wèn)題的批復(fù)（以下簡(jiǎn)稱批復(fù)），對(duì)合同法第286條規(guī)

3、定的的范圍、期限等具體內(nèi)容作出了進(jìn)一步解釋。上述建設(shè)工程承包人優(yōu)先受償權(quán)制度的制定，為解決建設(shè)工程發(fā)包人長(zhǎng)期拖欠工程款造成爛尾樓工程及拖欠施工工人工資的問(wèn)題提供了具體的法律保障，對(duì)建筑業(yè)市場(chǎng)的良性發(fā)展和維護(hù)社會(huì)的和諧穩(wěn)定具有十分重要的意義。但是，在具體實(shí)施過(guò)程中，還有一些問(wèn)題理解和規(guī)定不具體的問(wèn)題。本文通過(guò)對(duì)立法本意及法理的闡述，針對(duì)在理解與適用建設(shè)工程欠款優(yōu)先受償權(quán)經(jīng)常遇到的法律問(wèn)題進(jìn)行分析，在保護(hù)承包人優(yōu)先權(quán)的同時(shí)合理解決與及發(fā)包人的權(quán)利沖突，及承包人優(yōu)先權(quán)與其他債全人的合法權(quán)利的關(guān)系。一、建設(shè)工程承包人優(yōu)先受償權(quán)的屬性建設(shè)工程承包人優(yōu)先受償權(quán)的屬性有幾種不同的觀點(diǎn)。比較有代表性的有留置權(quán)

4、說(shuō)和優(yōu)先權(quán)說(shuō)。留置權(quán)說(shuō)認(rèn)為合同法第286條是新增加的關(guān)于承包人行使不動(dòng)產(chǎn)留置權(quán)的規(guī)定。擔(dān)保法中的留置權(quán)僅限于動(dòng)產(chǎn)，合同法在本條文中擴(kuò)大了留置權(quán)的范圍，建設(shè)工程合同的債權(quán)人對(duì)不動(dòng)產(chǎn)同樣可以行使留置權(quán)。優(yōu)先權(quán)說(shuō)認(rèn)為建設(shè)工程承包人優(yōu)先受償權(quán)是一種特別優(yōu)先權(quán)。優(yōu)先權(quán)是基于維護(hù)社會(huì)公平和秩序的宗旨而賦予債權(quán)人對(duì)某種特殊的債權(quán)享有優(yōu)先于一般債權(quán)人而優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利，其目的在于對(duì)某種特殊的債權(quán)加以特別的保護(hù)。針對(duì)建設(shè)單位拖欠工程款現(xiàn)象嚴(yán)重的情況，將建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)定性為優(yōu)先權(quán)，有助于切實(shí)保障承包人的合法權(quán)益。筆者認(rèn)為，優(yōu)先權(quán)說(shuō)更為準(zhǔn)確。如果定位為留置權(quán)說(shuō)，那么對(duì)于承包人來(lái)說(shuō)就必須在建設(shè)工程交付發(fā)包方之前

5、行使這一權(quán)利，然而，合同法及批復(fù)中并沒(méi)有這樣的限制性規(guī)定，也就是說(shuō)這一權(quán)利的行使不以留置建設(shè)工程為前提。顯然留置說(shuō)限制了這一權(quán)利的行使。優(yōu)先權(quán)是指特種債權(quán)人直接基于法律規(guī)定而對(duì)債務(wù)人的全部財(cái)產(chǎn)或特定財(cái)產(chǎn)享有的優(yōu)先受償其債權(quán)的權(quán)利。優(yōu)先權(quán)分為一般優(yōu)先權(quán)和特別優(yōu)先權(quán)。一般優(yōu)先權(quán)是指存在于債務(wù)人全部財(cái)產(chǎn)上的優(yōu)先權(quán)，是針對(duì)某一債務(wù)人而言，如破產(chǎn)程序中，破產(chǎn)企業(yè)拖欠的職工工資、養(yǎng)老保險(xiǎn)等優(yōu)先于一般債權(quán)受償?shù)膬?yōu)先權(quán)。特別優(yōu)先權(quán)則是存在于債務(wù)人特定財(cái)產(chǎn)上的優(yōu)先權(quán)，是根據(jù)法律的直接規(guī)定，對(duì)與債務(wù)人特定動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)有牽連關(guān)系的特定種類的債權(quán)，債權(quán)人可于債務(wù)人特定的財(cái)產(chǎn)，直接優(yōu)先受償?shù)呐潘缘臋?quán)利，留置權(quán)就是優(yōu)先

6、權(quán)的一種。優(yōu)先權(quán)不以對(duì)擔(dān)保物的占有為條件。優(yōu)先權(quán)的的優(yōu)先順序和效力由法律直接規(guī)定，同一物上存在數(shù)個(gè)優(yōu)先權(quán)或者發(fā)生優(yōu)先權(quán)與其他擔(dān)保物權(quán)競(jìng)合時(shí)，優(yōu)先權(quán)人之間或者優(yōu)先權(quán)人與其他擔(dān)保物權(quán)人之間的受償順序均由法律直接規(guī)定。從合同法及批復(fù)的規(guī)定看建設(shè)工程承包人的優(yōu)先受償權(quán)符合上述特征。二、建設(shè)工程承包人優(yōu)先受償權(quán)的成立要件（一）程序要件合同法第286條的規(guī)定，明確了承包人應(yīng)首先給予發(fā)包人支付工程欠款的一定寬限期。只有在發(fā)包人在合理期限內(nèi)仍未履行相應(yīng)給付義務(wù)時(shí)，承包人才可與發(fā)包人協(xié)議將工程折價(jià)或申請(qǐng)法院強(qiáng)制拍賣。這里的合理期限應(yīng)如何確定呢，筆者認(rèn)為，這要根據(jù)具體案件中，拖欠工程價(jià)款的多少，發(fā)包人的給付能力，

7、等情況酌情確定，但沒(méi)有一個(gè)一般的標(biāo)準(zhǔn)很難讓當(dāng)事人掌握這個(gè)尺度，建設(shè)施工合同示范文本第33條規(guī)定的合理期限為56天（八周），參考擔(dān)保法第八十七條2個(gè)月是一個(gè)相對(duì)合理的期限。（二）、時(shí)效要件批復(fù)第四條規(guī)定，建設(shè)工程承包人行使優(yōu)先權(quán)的期限為六個(gè)月，自建設(shè)工程竣工之日或者建設(shè)工程合同約定的竣工之日起計(jì)算。由此可見(jiàn)，建設(shè)工程承包人的優(yōu)先權(quán)必須在法定的實(shí)效期內(nèi)行使，超過(guò)了六個(gè)月該權(quán)利將因未在法定期間內(nèi)行使而歸于失效。這里的竣工之日應(yīng)理解為實(shí)際竣工之日，合同約定的竣工之日與實(shí)際竣工之日不符的應(yīng)如何應(yīng)如何確認(rèn)這個(gè)起始時(shí)間呢，如果實(shí)際竣工之日在約定竣工之日以后的，應(yīng)以實(shí)際竣工之日為準(zhǔn)，反之應(yīng)以約定竣工之日為準(zhǔn)（

8、合同有特別約定的除外）。（三）、實(shí)體要件1、優(yōu)先權(quán)的標(biāo)的物須為發(fā)包人所有建設(shè)工程承包人施工的標(biāo)的物，不僅包括新建的建筑物，還包括在原建筑物上所作的增建或修繕等。同時(shí)，鑒于所有權(quán)與使用權(quán)的可相分離性，某一建筑物可能被所有權(quán)人以外的第三人（包括租賃人、典權(quán)人）實(shí)際使用并占有。而在承租人或典權(quán)人與建設(shè)工程承包人簽訂建設(shè)工程合同，要求承包人對(duì)已建成之工程進(jìn)行局部性施工或修繕而產(chǎn)生工程欠款時(shí)，發(fā)包人是債務(wù)人，由于發(fā)包人對(duì)該建筑沒(méi)有所有權(quán)，承包人顯然不能對(duì)所建設(shè)的工程主張優(yōu)先受償權(quán)。即便是在該建筑之上所做的增建、修繕也不能改變?cè)摻ㄖ乃袡?quán)，而此時(shí)的所有權(quán)人不是建設(shè)工程合同的當(dāng)事人，其與工程承包人之間沒(méi)有

9、直接的法律關(guān)系，并不需要承擔(dān)支付工程款的義務(wù)。如果要以其所有的不動(dòng)產(chǎn)來(lái)?yè)?dān)保此債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，無(wú)形中把所有權(quán)人也追加為連帶債務(wù)人，也有違債權(quán)相對(duì)性原則和法律保護(hù)善意當(dāng)事人的原則。據(jù)此，承包人享有優(yōu)先權(quán)的標(biāo)的物，應(yīng)僅限于發(fā)包人所有的建設(shè)工程。2、建設(shè)工程價(jià)款應(yīng)屬合同之債合同法第286條規(guī)定：“發(fā)包人未按照約定支付價(jià)款的，承包人可以與發(fā)包人協(xié)議將該工程折價(jià)，也可以申請(qǐng)人民法院將該工程依法拍賣。建設(shè)工程的價(jià)款就該工程折價(jià)或者拍賣的價(jià)款優(yōu)先受償?！昂贤ǖ倪@一規(guī)定，明確了只有在發(fā)包人未按照約定支付工程價(jià)款，產(chǎn)生違約行為時(shí)，承包人方可就承建工程折價(jià)或拍賣款優(yōu)先受償。即工程款這一債權(quán)須因建設(shè)工程合同所產(chǎn)生，工程

10、欠款優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利義務(wù)主體為發(fā)包人與承包人。對(duì)于非因合同之債而生的債權(quán)，如侵權(quán)、無(wú)因管理等原因所生之債權(quán)，即使與建設(shè)工程相關(guān)，也不能在建設(shè)工程上享受優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。3、建設(shè)工程的性質(zhì)需是適合出售的合同法第286條明確了承包人并非對(duì)所有的建設(shè)工程可以行使優(yōu)先受償權(quán)，而是對(duì)該優(yōu)先受償權(quán)的適用對(duì)象設(shè)置了前提條件，即“按照建設(shè)工程的性質(zhì)不宜折價(jià)、拍賣的除外“，根據(jù)這一規(guī)定，只有按照建設(shè)工程的性質(zhì)是適合出售給第三人的建設(shè)工程，承包人才可對(duì)其行使優(yōu)先受償權(quán)。至于哪些工程不適宜折價(jià)或拍賣，合同法未予明確。但應(yīng)該理解為是具有特殊用途的，不適宜出售給第三人的建設(shè)工程，如公路、橋梁、防洪工程、市政設(shè)施等公共利益工

11、程，以及政府辦公樓等重要工程。當(dāng)然為維護(hù)私法自治和充分保護(hù)建設(shè)工程承包人的利益，認(rèn)定性質(zhì)不宜出售的建設(shè)工程應(yīng)予以嚴(yán)格限制。三、建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的權(quán)利主體一個(gè)建設(shè)工程項(xiàng)目，除發(fā)包人與工程總承包人之外，還涉及勘察人、設(shè)計(jì)人、施工人以及項(xiàng)目分包人等主體。那么哪些人是建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先權(quán)的權(quán)利主體呢，這在理論上和司法實(shí)踐也有不同觀點(diǎn)。有人說(shuō)勘察、設(shè)計(jì)人作為承包人不是建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先權(quán)的權(quán)利主體，理由是勘察、設(shè)計(jì)合同的承包人的工作并未直接物化到建設(shè)工程之中，同時(shí)根據(jù)合同的性質(zhì)和合同法286條的立法目的，建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的主體應(yīng)是指建設(shè)工程施工合同的承包人，不包括建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)合同的承包人。

12、筆者認(rèn)為：（一）、建設(shè)工程勘察人與設(shè)計(jì)人應(yīng)當(dāng)作為優(yōu)先受償權(quán)的權(quán)利主體。根據(jù)合同法第269條第2款規(guī)定：“建設(shè)工程合同包括工程勘察、設(shè)計(jì)與施工合同?！坝纱丝梢?jiàn)，建筑工程承包人不應(yīng)僅指工程的施工人，還應(yīng)包括工程的勘察人、設(shè)計(jì)人。沒(méi)有前期的勘察與設(shè)計(jì)，也就無(wú)從談起施工。勘察、設(shè)計(jì)的勞動(dòng)作為一種技術(shù)勞動(dòng)也應(yīng)該是物化到了工程之中?？梢?jiàn)，建設(shè)工程的勘察、設(shè)計(jì)人與施工人一樣，其合同價(jià)款是工程全部?jī)r(jià)款的組成部分。而且合同法286條也沒(méi)有把承包人具體到施工承包人，合同法286條所說(shuō)的承包人應(yīng)該理解為合同法里規(guī)定所有的建設(shè)工程承包人。所以，發(fā)包人對(duì)勘察、設(shè)計(jì)人與施工人的工程欠款，應(yīng)當(dāng)列為享有優(yōu)先受償權(quán)的工程欠款。（二）、建設(shè)工程的分包人不應(yīng)作為優(yōu)先受償權(quán)的行使主體。根據(jù)合同法第272條的規(guī)定，承包人有建設(shè)工程的總承包人（勘察、設(shè)計(jì)、施工）、勘察、設(shè)計(jì)承包人、施工承包人?？辈?、