基金法律法規(guī)考試內(nèi)容

1、基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范考試內(nèi)容基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范考試內(nèi)容如下表所示：對應教材章名節(jié)名編號學習目標(掌握/理解/了解）1.金融、資產(chǎn)管理與投資基金1、金融市場與資金管理行業(yè)1.1.a理解金融與居民理財?shù)年P系1.1.b理解金融市場的分類和構(gòu)成要素1.1.c理解金融資產(chǎn)的概念1.1.d理解資產(chǎn)管理的特征與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能1.1.e了解我國資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀2.投資基金1.2.a掌握投資基金的定義和主要類別2.證券投資基金概述1.證券投資基金的概念和特點2.1.a了解證券投資基金在各地不同的名稱和概念2.1.b理解證券投資基金的基本特點2.1.c理解證券投資基金與其他金融工具

2、的比較2.證券投資基金的運作與參與主體2.2.a理解證券投資基金運作具有三大部分2.2.b理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運作關系2.2.c了解基金行業(yè)的運作環(huán)節(jié)包括：募集和市場營銷、投資管理、托管、登記、估值和會計核算、信息披露3.證券投資基和運作方式2.3.a理解公司型基金和契約型基金的區(qū)別2.3.b理解開放式基金和封閉式基金的區(qū)別4.證券投資基金的起源與發(fā)展2.4.a了解證券投資基金的起源2.4.b了解證券投資基金的發(fā)展歷程2.4.c了解全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點5.我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程2.5.a了解我國證券投資基金發(fā)展的六個階段以及每個階段的特點和標志產(chǎn)品6.證券投資基金業(yè)在

3、金融體系中的地位與作用2.6.a理解基金對中小投資者的作用2.6.b理解基金對金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟的作用2.6.c理解基金對證券市場的作用3.證券投資基金的類型1.證券投資基金分類概述3.1.a了解基金分類的意義和困難3.1.b掌握基金的不同分類標準和基本分類2-5.基金的基本類別：股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金3.2-5.a掌握基本基金類型及其特點6-9.特殊的證券投資基金類別：保本基金，ETF,QDII,分級基金3.6-9a了解市場上各類特殊類別基金的特點4.證券投資基金的監(jiān)管1.基金監(jiān)管概述4.1.a掌握基金監(jiān)管的概念、體系、原則和目標2.基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的監(jiān)管4.2.a掌握

4、中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責及監(jiān)管措施4.2.b掌握行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的自律管理3.對基金機構(gòu)的監(jiān)管4.3.a掌握對基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容4.3.b掌握對基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容4.3.c掌握對基金服務機構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容4.對基金活動的監(jiān)管4.4.a掌握對基金募集和銷售活動的監(jiān)管4.4.b掌握對基金運作的監(jiān)管（包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等)5.對非公開募集基金的監(jiān)管4.5.a掌握非公開募集基金管理人登記事宜4.5.b掌握對非公開募集基金募集以及運作的監(jiān)管5.基金職業(yè)道德1.道德與職業(yè)道德5.1.a了解道德、職業(yè)道德以及基金職業(yè)道德的含義和區(qū)別5.1.b理解道德與法律的聯(lián)系和區(qū)別2.基

5、金職業(yè)道德規(guī)范5.2.a理解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義5.2.b掌握基金職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容5.2.c掌握守法合規(guī)的含義和基本要求5.2.d掌握誠實守信的含義及基本要求5.2.e掌握專業(yè)審慎的含義及基本要求5.2.f掌握客戶至上的含義及基本要求5.2.g掌握忠誠盡責的含義及基本要求5.2.h掌握保守秘密的含義及基本要求3.基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)5.3.a理解基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)的內(nèi)容與途徑16.基金的募集、交易與登記1.基金的募集與認購16.1.a掌握基金募集的概念與程序16.1.b掌握基金成立的條件16.1.c了解基金產(chǎn)品注冊制度改革16.1.d掌握基金認購的概念16.1.e了解各類基金（開

6、放式、LOF、ETF、QFII、封閉式）的認購方式和程序2.基金的交易、申購和贖回16.2.a掌握開放式基金申購與贖回的概念16.2.b掌握開放式基金申購與贖回的費用結(jié)構(gòu)16.2.c了解開放式基金轉(zhuǎn)換和非交易過戶、份額和金額計算等16.2.d理解巨額贖回處理等16.2.e了解不同產(chǎn)品的交易方式與流程（ETF、LOF、封閉式、QDII，及市場創(chuàng)新產(chǎn)品的特殊方式）3.基金的登記16.3.a掌握基金份額登記的概念16.3.b了解現(xiàn)行登記模式16.3.c掌握登記機構(gòu)職責16.3.d理解登記業(yè)務流程20.基金的信息披露1.基金信息披露概述20.1.a掌握基金信息披露的作用與原則20.1.b了解我國基金信

7、息披露體系及XBRL的應用2.基金主要當事人的信息披露義務20.2.a理解基金管理人信息披露的主要內(nèi)容20.2.b理解基金托管人信息披露的主要內(nèi)容3.基金募集信息披露20.3.a理解基金合同、托管協(xié)議等法律文件應包含的重要內(nèi)容20.3.b理解招募說明書的重要內(nèi)容4.基金運作信息披露20.4.a掌握基金凈值公告的種類及披露時效性要求；20.4.b理解貨幣市場基金信息披露的特殊規(guī)定20.4.c理解基金定期公告的相關規(guī)定20.4.d理解基金上市交易公告書和臨時信息披露的相關規(guī)定5.特殊基金品種的信息披露20.5.a了解QDII信息披露的特殊規(guī)定及要求20.5.b了解ETF信息披露的特殊規(guī)定及要求21

8、.基金客戶和銷售機構(gòu)1.基金客戶的分類21.1.a理解基金投資人類型21.1.b了解基金客戶構(gòu)成現(xiàn)狀21.1.c理解目標客戶選擇2.基金銷售機構(gòu)21.2.a掌握基金銷售機構(gòu)的主要類型21.2.b了解各類機構(gòu)的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢21.2.c掌握基金銷售機構(gòu)準入條件21.2.d掌握基金銷售機構(gòu)職責規(guī)范3.基金銷售機論、方式與策略21.3.a了解基金管理人及代銷機構(gòu)銷售方式21.3.b掌握基金市場營銷的特殊性22.基金銷售行為規(guī)范及信息管理1.基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范22.1.a理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓22.1.b理解基金銷售人員行為規(guī)范22.2.a理解宣傳推介材料的范圍和報備流程2.

9、基金宣傳推介材料規(guī)范22.2.b掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定22.2.c理解宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范和其他規(guī)范3.基金銷售費用規(guī)范22.3.a掌握銷售費用內(nèi)容(原則性規(guī)范、費用結(jié)構(gòu)和費率水平)22.3.b掌握銷售費用原則性規(guī)范和其他規(guī)范4.基金銷售適用性22.4.a掌握基金銷售適用性的指導原則22.4.b理解基金銷售適用性渠道審慎調(diào)查的要求22.4.c掌握基金銷售適用性產(chǎn)品風險評價的要求5.基金銷售信息管理22.5.a了解基金銷售業(yè)務信息、客戶信息和渠道信息管理23.基金客戶服務1.客戶服務概述23.1.a掌握基金客戶服務的特點23.1.b掌握基金客戶服務的原則23.1.c了解基金

10、客戶服務的內(nèi)容2.客戶服務流程23.2.a了解客戶服務流程3.投資者教育工作23.3.a了解投資者教育工作的概念和意義23.3.b掌握投資者教育工作的基本原則23.3.c理解投資者教育工作的內(nèi)容24.基金管理人的內(nèi)部控制1.內(nèi)部控制的目標和原則24.1.a理解基金公司內(nèi)部控制的重要性24.1.b理解基金公司內(nèi)部控制的基本概念24.1.c掌握基金公司內(nèi)部控制的目標24.1.d掌握基金公司內(nèi)部控制的原則2.內(nèi)部控制機制24.2.a掌握基金公司內(nèi)控機制的四個層次24.2.b掌握基金公司內(nèi)部控制的基本要素3.內(nèi)部控制制度24.3.a理解內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容4.內(nèi)部控制的主要內(nèi)容24.4.a理解基金公

11、司前、中、后臺控制的主要內(nèi)容24.4.b理解基金公司信息披露控制的主要內(nèi)容24.4.c理解基金公司信息技術控制的主要內(nèi)容25.基金管理人的合規(guī)管理1.合規(guī)管理概述25.1.a了解合規(guī)管理的基本概念25.1.b了解合規(guī)管理的目標25.1.c理解合規(guī)管理的基本原則2.合規(guī)管理機構(gòu)設置25.2.a了解合規(guī)管理涉及的相關部門設置25.2.b理解合規(guī)管理相關部門的合規(guī)責任3.合規(guī)管理的主要內(nèi)容25.3.a了解合規(guī)管理的主要活動4.合規(guī)風險25.4.a理解合規(guī)風險的含義、種類和主要管理措施基金從業(yè)資格全國統(tǒng)一考試大綱證券投資基金基礎知識（2015年度）一、總體目標為確?；饛臉I(yè)人員掌握與了解基金行業(yè)相關的

12、基本知識與專業(yè)技能，具備從業(yè)必須的執(zhí)業(yè)能力，特設證券投資基金基礎知識科目。二、能力等級能力等級是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求，分為三個級別：（一）掌握：考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內(nèi)容。（二）理解：考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應用范圍等有清晰的認識。（三）了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對其有一個基礎的認識。三、考試內(nèi)容與能力要求考生應當根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級的要求，掌握下列從業(yè)必須的基礎知識與專業(yè)技能，并具備在執(zhí)業(yè)過程中綜合運用相關知識的執(zhí)業(yè)技能。2015年基金從業(yè)和證券從業(yè)考試教材目錄對比一覽2015年基金從業(yè)證券投資基金上下冊教材目錄2012年版證券從業(yè)證券投資

13、基金教材目錄證券投資基金上冊第一篇 基金行業(yè)概覽第1章 金融、資產(chǎn)管理與投資基金第一節(jié) 金融市場與資產(chǎn)管理行業(yè)第二節(jié)投資基金第一章 證券投資基金概述第一節(jié) 證券投資基金的概念與特點第二節(jié) 證券投資基金的運作與參與主體第三節(jié) 證券投資基金的法律形式第四節(jié) 證券投資基金的運作方式第五節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展第六節(jié) 我國基金業(yè)的發(fā)展概況第七節(jié) 基金業(yè)在金融體系中的地位與作用第2章 證券投資基金概述第一節(jié) 證券投資基金的概念與特點第二節(jié) 證券投資基金的運作與參與主體第三節(jié) 證券投資基金的法律形式和運作方式第四節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展第五節(jié) 我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程第六節(jié) 證券投資基金業(yè)在金

14、融體系中的地位與作用第二章 證券投資基金的類型第一節(jié) 證券投資基金分類概述第二節(jié) 股票基金第三節(jié) 債券基金第四節(jié) 貨幣市場基金第五節(jié) 混合基金第六節(jié) 保本基金第七節(jié) 交易型開放式指數(shù)基金（ETF）第八節(jié) QDII基金第3章 證券投資基金的類型第一節(jié)證券投資基金分類概述第二節(jié)股票基金第三節(jié)債券基金第四節(jié)貨幣市場基金第五節(jié)混合基金第六節(jié)保本基金第七節(jié)交易型開放式指數(shù)基金（ETF）第八節(jié)QDII 基金第九節(jié)分級基金第三章 基金的募集、交易與登記第一節(jié) 基金的募集與認購第二節(jié) 基金的交易、申購和贖回第三節(jié) 基金份額的登記第二篇 基金監(jiān)管與職業(yè)道德第4章 證券投資基金的監(jiān)管第一節(jié) 基金監(jiān)管概述第二節(jié) 基

15、金監(jiān)管機構(gòu)和行業(yè)自律組織第三節(jié) 對基金機構(gòu)的監(jiān)管第四節(jié) 對基金活動的監(jiān)管第五節(jié) 對非公開募集基金的監(jiān)管第四章 基金管理人第一節(jié) 基金管理人概述第二節(jié) 基金管理公司機構(gòu)設置第三節(jié) 基金投資運作管理第四節(jié) 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務第五節(jié)基金管理公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制第5章 基金職業(yè)道德第一節(jié)道德與職業(yè)道德第二節(jié)基金職業(yè)道德規(guī)范第三節(jié)基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)第三篇基金投資管理第五章 基金托管人第一節(jié) 基金托管人概述第二節(jié) 機構(gòu)設置與技術系統(tǒng)第三節(jié) 基金財產(chǎn)保管第四節(jié) 基金資金清算第五節(jié) 基金會計復核第六節(jié) 基金投資運作監(jiān)督第七節(jié) 基金托管人內(nèi)部控制第三篇基金投資管理第6章 投資管理基礎第一節(jié)財務報表第二節(jié)

16、財務報表分析第三節(jié) 貨幣的時間價值與利率第四節(jié) 常用描述性統(tǒng)計概念第六章 基金的市場營銷第一節(jié) 基金營銷概述第二節(jié) 基金產(chǎn)品設計與定價第三節(jié) 基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務第四節(jié) 基金銷售機構(gòu)的準入條件與職責第五節(jié) 基金銷售行為規(guī)范第六節(jié)證券投資基金銷售業(yè)務信息管理第七節(jié) 基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制第7章 權益投資第一節(jié) 資本結(jié)構(gòu)第二節(jié) 權益類證券第三節(jié) 股票分析方法第四節(jié)股票估值方法第七章 基金的估值、費用第一節(jié) 基金資產(chǎn)估值第二節(jié) 基金費用第三節(jié) 基金會計核算第四節(jié) 基金財務會計報告分析第8章 固定收益投資第一節(jié)債券與債券市場第二節(jié)債券價值分析第三節(jié) 貨幣市場工具第八章 基金利潤分配與稅收第一

17、節(jié) 基金利潤第二節(jié) 基金利潤分配第三節(jié) 基金稅收第9章 衍生工具第一節(jié) 衍生工具概述第二節(jié) 遠期合約和期貨合約第三節(jié) 期權合約第四節(jié) 互換合約第九章 基金的信息披露第一節(jié) 基金信息披露概述第二節(jié) 我國基金信息披露制度體系第三節(jié) 基金主要當事人的信息披露義務第四節(jié) 基金募集信息披露第五節(jié) 基金運作信息披露第六節(jié) 基金臨時信息披露第七節(jié) 特殊基金品種的信息披露第10章 另類投資第一節(jié) 另類投資概述第二節(jié)私募股權投資第三節(jié)不動產(chǎn)投資第四節(jié)大宗商品投資第十章 基金監(jiān)管第一節(jié) 基金監(jiān)管概述第二節(jié) 基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織第三節(jié) 基金服務機構(gòu)監(jiān)管第四節(jié) 基金運作監(jiān)管第五節(jié) 基金行業(yè)高級管理人員第11章 投資

18、者需求第一節(jié) 投資者類型和特征第二節(jié) 投資者需求和投資政策第十一章 證券組合管理理論第一節(jié) 證券組合管理概述第二節(jié) 證券組合分析第三節(jié) 資本資產(chǎn)定價模型第四節(jié) 套利定價理論第五節(jié) 有效市場假設理論及其運用第六節(jié) 行為金融理論及其應用第12章 投資組合管理第一節(jié) 系統(tǒng)性風險、非系統(tǒng)性風險和風險分散化第二節(jié) 資產(chǎn)配置第三節(jié)被動投資和主動投資第四節(jié) 投資組合構(gòu)建第五節(jié) 投資管理部門第十二章 資產(chǎn)配置管理第一節(jié) 資產(chǎn)配置管理概述第二節(jié) 資產(chǎn)配置的基本方法第三節(jié) 資產(chǎn)配置主要類型及其比較第13章 投資交易管理第一節(jié)證券市場的交易機制第二節(jié)交易執(zhí)行第三節(jié)交易成本與執(zhí)行缺口第十三章 股票投資組合管理第一節(jié)

19、股票投資組合的目的第二節(jié) 股票投資組合管理基本策略第三節(jié) 股票投資風格管理第四節(jié) 積極型股票投資策略第五節(jié) 消極型股票投資策略第14章 投資風險的管理與控制第一節(jié) 投資風險的類型第二節(jié) 投資風險的測量第三節(jié)不同類型基金的風險管理第十四章 債券投資組合管理第一節(jié) 債券收益率及收益率曲線第二節(jié) 債券風險的測量第三節(jié) 積極債券組合管理第四節(jié) 消極債券組合管理第15章 基金業(yè)績評價第一節(jié)基金業(yè)績評價概述第二節(jié)絕對收益與相對收益第三節(jié) 業(yè)績歸因第四節(jié) 基金業(yè)績評價方法第十五章 基金業(yè)績衡量與評價第一節(jié) 基金評價概述第二節(jié) 基金凈值收益率的計算第三節(jié) 基金績效的收益率衡量第四節(jié) 風險調(diào)整績效衡量方法第五節(jié) 擇時能力衡量第六節(jié) 績效貢獻分析證券投資基金下冊第四篇 基金運作管理第16章 基金的募集、交易與登記第一節(jié) 基金的募集與認購第二節(jié) 基金的交易、申購和贖