質子交換膜燃料電池項目建筑建設管理（參考）

1、CMC·泓域/建筑建設管理質子交換膜燃料電池項目建筑建設管理xx有限責任公司目錄第一章 行業(yè)背景分析4第二章 房地產開發(fā)流程6一、 投資決策6第三章 工程建設程序8一、 工程建設程序8第四章 建設工程施工招標投標13一、 施工招標策劃13二、 施工投標報價策略17第五章 建設工程勘察設計招標投標25一、 工程勘察設計投標25第六章 建設工程勘察設計合同管理28一、 工程設計合同管理28第七章 建設工程施工合同管理35一、 工程施工合同訂立35第八章 建設工程風險管理38一、 工程風險管理內容和方法38二、 工程風險分類55第九章 建設工程監(jiān)理工作內容及主要方式60一、 工程監(jiān)理工作主

2、要方式60第十章 裝配式建筑評價65一、 評價單元及內容65第十一章 綠色建筑評價67一、 國外綠色建筑評價體系67第一章 行業(yè)背景分析質子交換膜燃料電池是一種燃料電池，在原理上相當于水電解的“逆”裝置。其單電池由陽極、陰極和質子交換膜組成，陽極為氫燃料發(fā)生氧化的場所，陰極為氧化劑還原的場所，兩極都含有加速電極電化學反應的催化劑，質子交換膜作為傳遞H+的介質，只允許H+通過，而H2失去的電子則從導線通過。質子交換膜燃料電池下游應用領域主要分為三大塊，首先是便攜式電源領域，這一領域由于對質子交換膜燃料電池的使用量相對較少，因此整體占比較小，約為4.2%；其次是固定式發(fā)電領域，這一領域是質子交換膜

3、燃料電池的主要應用領域，應用規(guī)模較大，在整體的需求中占比較大，約為78.8%；再次是交通運輸領域，近年來，隨著新能源汽車等的不斷發(fā)展，質子交換膜燃料電池在交通運輸領域的應用越來越多，占比也在逐漸增加2017年的占比約為17.0%。中國質子交換膜燃料電池行業(yè)發(fā)展起步相對較晚，并且該行業(yè)存在較大的技術壁壘，造成目前國內質子交換膜燃料電池生產企業(yè)數(shù)量相對較少，市場集中度偏高的局面?，F(xiàn)階段，國內主要的生產企業(yè)分別是新源動力股份有限公司、上海神力科技有限公司、上海攀業(yè)氫能源科技有限公司、湖南科力遠新能源股份有限公司、維動新能源股份有限公司、上海舜華新能源系統(tǒng)有限公司等，這些公司掌控了中國質子交換膜燃料電

4、池絕大部分的市場份額。未來，隨著我國質子交換膜燃料電池行業(yè)不斷發(fā)展，技術水平不斷提高，行業(yè)的技術壁壘將會有所降低，并且受到較為廣闊的發(fā)展前景和較大的利潤空間的吸引，中國質子交換膜燃料電池行業(yè)企業(yè)數(shù)量將會快速增長。屆時，新進入者將會使得市場競爭不斷加劇。隨著更多的企業(yè)的崛起，目前大型企業(yè)的市場份額將會被分解，我國質子交換膜燃料電池行業(yè)的市場集中度也會隨之降低。同時，市場格局的改變也將會給質子交換膜燃料電池行業(yè)的發(fā)展帶來新的景象，新的企業(yè)力量的注入將會給行業(yè)的發(fā)展帶來新的活力。而產能的不斷增長和競爭的不斷激烈化也會導致質子交換膜燃料電池的價格不斷下降，而價格的下降將會大大拓展其在各領域的應用規(guī)模，

5、市場需求將會快速增長，因此質子交換膜燃料電池未來的發(fā)展前景看好。第二章 房地產開發(fā)流程一、 投資決策投資決策的工作內容主要是通過房地產市場調研，進行開發(fā)項目選擇，基于房地產開發(fā)項目可行性分析，作出合理的投資決策。房地產開發(fā)的成敗在很大程度上取決于投資決策分析的科學與否。（一）房地產開發(fā)機會選擇房地產開發(fā)投資機會選擇的思路一般是從宏觀逐步聚焦到微觀。首先，要從宏觀角度選定投資區(qū)域。房地產市場是一個區(qū)域性市場，不同區(qū)域的投資環(huán)境和房地產市場供求關系不同，投資機會也有明顯差異。房地產開發(fā)企業(yè)應選擇投資環(huán)境良好、有市場前景、企業(yè)具有競爭優(yōu)勢且符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的投資區(qū)域。其次，要從中觀角度確定投資地區(qū)及

6、具體城市。最后，在選定的投資城市中，根據(jù)所收集的城市房地產信息，從微觀層面選擇投資開發(fā)的房地產類型和區(qū)位，并收集可供開發(fā)的房地產項目和可利用的資源。（二）房地產開發(fā)項目決策房地產開發(fā)項目決策的目的是選擇具體的投資項目，具體包括市場分析、財務評價和項目決策三步。（1）市場分析。市場分析主要是指分析市場宏觀環(huán)境、政府政策、房地產供求關系、競爭環(huán)境、目標市場及其可支付的價格或租金水平。（2）財務評價。財務評價是指根據(jù)市場分析結果以及項目資本結構設計，就開發(fā)項目的經(jīng)營收入、成本費用與盈利能力進行分析評價。（3）項目決策。項目決策是指結合企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、財務狀況及項目財務評價結果，對是否進行項目的投資開

7、發(fā)作出決策。項目決策需要在策劃多個可供開發(fā)的項目方案基礎上，經(jīng)過對比分析，擇優(yōu)選定擬投資的項目。第三章 工程建設程序一、 工程建設程序工程建設程序是指在建設工程從策劃、決策、設計、施工，到竣工驗收、投人生產或交付使用的整個建設過程中，各項工作必須遵循的先后順序。每一項建設工程都要經(jīng)過投資決策和建設實施兩個發(fā)展時期、若干階段，最后通過竣工驗收投入生產或交付使用。投資決策根據(jù)建設資金來源不同，建設項目可分為兩類，即政府投資項目和非政府投資項目。政府投資項目，以直接投資方式為主；確需支持的經(jīng)營性項目，主要采取資本金注入方式，也可以適當采用投資補助、貸款貼息等方式。對于采用直接投資、資本金注入方式投資

8、的項目，政府部門需要嚴格審批項目建議書、可行性研究報告、初步設計和概算；對于采用投資補助、貸款貼息等方式投資的項目，政府部門只審批資金申請報告。非政府投資建設的項目，一律不再實行審批制，但區(qū)別不同情況實行核準制或備案制。其中，政府僅對重大項目和限制類項目從維護社會公共利益角度進行核準，其他項目不論規(guī)模大小均改為備案制。（一）編報項目建議書項目建議書是擬建項目單位向政府投資主管部門提出的要求建設某一工程項目的建議文件，是對工程建設的輪廓設想。項目建議書的主要作用是推薦一個擬建項目，論述其建設的必要性、建設條件的可行性和獲利的可能性，供政府投資主管部門或其他有關部門參考并確定是否進行下一步工作。項

9、目建議書被批復后，項目單位進行可行性研究；對于劃撥土地的，申請用地預審和規(guī)劃選址，取得用地預審和規(guī)劃選址意見書；辦理有關其他專項論證審查，如取得節(jié)能審查機關出具的節(jié)能審查意見等。（二）編報可行性研究報告可行性研究是指在工程項目決策之前，通過調查、研究、分析建設工程在技術、經(jīng)濟等方面的條件和情況，對可能的多種方案進行比較論證，同時對工程建成后的綜合效益進行預測和評價的一種投資決策分析活動。政府和社會資本合作（public-private-partnerShip，PPP）項目可行性論證既要從經(jīng)濟社會發(fā)展、規(guī)劃、技術和經(jīng)濟可行性、環(huán)境影響、投融資方案、資源綜合利用以及是否有利于提升人民生活質量等方面

10、，對項目可行性進行充分分析和論證，也要從政府投資必要性、政府投資方式比選、項目全壽命期成本、運營效率、風險管理以及是否有利于吸引社會資本參與等方面，對項目是否適宜采用PPP模式進行分析和論證。對于政府投資項目，可行性研究、分析、論證完成后，項目單位應向政府投資主管部門或其他有關部門報送投資項目可行性研究報告及文件、批復等資料。（三）項目審批、核準或備第1、政府投資項目審批投資主管部門或者其他有關部門應當根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、相關領域專項規(guī)劃產業(yè)政策等，審查下列內容，作出是否批準的決定。（1）項目建議書提出的項目建設必要性。（2）可行性研究報告分析的項目技術經(jīng)濟可行性、社會效益及項目建設資

11、金等主要建設條件的落實情況。寫地經(jīng)濟業(yè)知識和實務（中級）（3）初步設計及提出的工程概算是否符合可行性研究報告批復及國家有關標準和規(guī)范要求。（4）依照法律、行政法規(guī)和國家有關規(guī)定應當審查的其他事項。投資主管部門或者其他有關部門對政府投資項目不予批準的，應當書面通知項目單位并說明理由。對經(jīng)濟發(fā)展、社會公益有重大影響或投資規(guī)模較大的政府投資項目，投資主管部門或其他有關部門應當在中介服務機構評估、公眾參與、專家評議、風險評估的基礎上作出是否批準的決定。對下列政府投資項目，可以按照國家有關規(guī)定簡化需要報批的文件和審批程序：相關規(guī)劃中已經(jīng)明確的項目；部分擴建、改建的項目。2、非政府投資項目的核準和備案對于

12、不使用政府資金投資建設，但關系國家安全、涉及生產力重大布局；戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益的項目，實行核準制；其余項目則實行備案制。（1）核準制。企業(yè)投資建設政府核準的投資項目目錄中的項目時，僅需向政府提交項目申請報告。1）項目申請報告。項目單位在報送項目申請報告時，應當根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定附具以下文件自然資源行政主管部門出具的用地預審和選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權的項目）。法律、行政法規(guī)規(guī)定需要辦理的其他相關手續(xù)。組織編制和報送項目申請報告的項目單位，應當對項目申請報告以及依法應當附具文件的真實性、合法性和完整性負責。2）項目審查核準。項目核準機關需要審查下列內容是否危害經(jīng)濟

13、安全、社會安全、生態(tài)安全等國家安全。是否符合相關發(fā)展建設規(guī)劃、產業(yè)政策和技術標準。是否合理開發(fā)并有效利用資源。是否對重大公共利益產生不利影響。核準項目建設是否對公眾利益構成重大影響時，項目核準機關在作出核準決定前，應當采取適當方式征求公眾意見。對于特別重大的項目，可以實行專家評議制度。項目符合核準條件的，項目核準機關應當對項目予以核準并向項目單位出具項目核準文件，項目不符合核準條件的，項目核準機關應當出具不予核準的書面通知，并說明不予核準的理由。（2）備案制。對于政府核準的投資項目目錄以外的企業(yè)投資項目，實行備案制。除國家另有規(guī)定外，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。除涉及國家秘密

14、的項目外，項目核準、備案通過全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺實行網(wǎng)上受理、辦理、監(jiān)管和服務；實現(xiàn)核準、備案過程和結果的可查詢、可監(jiān)督。第四章 建設工程施工招標投標一、 施工招標策劃施工招標策劃是指建設單位及其委托的招標代理機構在準備招標文件前，根據(jù)工程特點及潛在投標人情況等確定招標方案的過程。施工招標策劃的好壞直接影響投標人的投標報份乃至施工合同價。施工招標策劃主要包括施工標段劃分、施工合同計價方式及施工合同類型選擇等內容。（一）施工標段劃分工程施工是一個復雜的系統(tǒng)工程，影響標段劃分的因素有很多。應根據(jù)工程內容、建設規(guī)模和專業(yè)復雜程度確定招標范圍，合理劃分施工標段。對于工程規(guī)模大、專業(yè)復雜的工程，

15、建設單位管理能力有限時，應考慮采用施工總承包招標方式選擇施工隊伍。這樣，有利于減少各專業(yè)之間因配合不當造成的窩工、返工、索賠風險。但采用這種承包方式，有可能會使工程報價相對較高。對于工藝成熟的一般性工程，涉及專業(yè)不多時，可考慮采用平行承包的招標方式，分別選擇各專業(yè)承包單位并簽訂施工合同。采用這種承包方式，建設單位一般會得到較為滿意的報價，有利于控制工程造價。劃分施工標段時，應考慮的因素包括工程特點、對工程造價的影響、承包單位專長的發(fā)揮工地管理以及其他因素等。1、工程特點如果工程場地集中、工程量不大、工程技術不太復雜，由一家施工單位總承包易于管理，則一般不劃分標段。但如果工程場地不太集中、工程量

16、大，有特殊技術要求，則應考慮劃分為若干標段。2、對工程造價的影響通常情況下，一項工程由一家施工單位總承包易于管理，同時便于勞動力、材料、施工機械設備調配，因而可得到交底造價。但大型復雜工程對承包單位的施工能力、施工經(jīng)驗、施工機械設備等有較高要求，在這種情況下，如果不劃分標段，就可能使有資格參加投標的承包單位大大減少。競爭對手減少，必然會導致工程報價上漲，反而得不到較為合理的報價。3、承包單位專長的發(fā)揮在劃分施工標段時，既要考慮不會產生各承包單位施工的交叉干擾，又要注意各承包單位之間在空間和時間上的銜接。4、工地管理從工地管理角度來看，劃分施工標段時應考慮兩方面問題，一是工程進度的銜接，二是工地

17、現(xiàn)場的布置和干擾。工程進度的銜接很重要，特別是工程網(wǎng)絡計劃中關鍵線路上的工程-定要選擇施工水平高、能力強、信譽好的承包單位，以防止影響其他承包單位的進度。從現(xiàn)場布置角度來看，承包單位越少越好。劃分標段時要對幾個承包單位在現(xiàn)場的施工場地進行細致周密的安排5、其他因素除上述因素外，還有許多其他因素影響施工標段劃分，如建設資金、設計圖紙供應等。資金不足、圖紙分期供應時，可先進行部分招標?？傊?，施工標段劃分是選擇招標方式和編制招標文件前的一項非常重要的工作，需要考慮上述因素綜合分析后再確定。（二）施工合同計價方式施工合同計價方式可分為三種，即總價方式、單價方式和成本加酬金方式。相應地，施工同也被稱為總

18、價合同、單價合同和成本加酬金合同。其中，成本加酬金的計價方式又可根據(jù)酬金的計取方式不同，分為百分比酬金、固定酬金、浮動酬金和目標成本加獎罰四種計價方式。不同計價方式的特點比較見（三）施工合同類型選擇施工合同有多種類型。合同類型不同，則合同雙方的義務和責任也不同，各自承擔的風險也不盡相同。建設單位應綜合考慮以下因素來選擇合適的合同類型1、工程復雜程度建設規(guī)模大且技術復雜的工程，承包風險較大，各項費用不易準確估算，因而不宜采用固定總價合同。最好是對有把握的部分采用固定總價合同，估算不準的部分采用單價合同或成本加酬金合同。有時，在同一施工合同中采用不同的計價方式，是建設單位與施工承包單位合理分擔施工

19、風險的有效辦法。2、工程設計深度工程設計深度是選擇合同類型的重要因素。如果施工圖設計已完成，工程量清單詳細而明確，則可選擇總價合同；如果實際工程量與預計工程量可能有較大出入，應優(yōu)先選擇單價合同；如果只完成工程初步設計，工程量清單不夠明確，則可選擇單價合同或成本加酬金合同。3、施工技術先進程度如果在工程施工中有較大部分采用新技術、新工藝，建設單位和施工承包單位對此缺乏經(jīng)驗，又無國家標準時，為了避免投標單位盲目提高承包價款，或由于對施工難度估計不足而導致承包虧損，不宜采用固定總價合同，而應選用成本加酬金合同。4、施工工期緊迫程度對于一些緊急工程（如災后恢復工程等）要求盡快開工且工期較緊時，可能僅有

20、實施方案，還沒有施工圖紙，施工承包單位不可能報出合理的價格，則選擇成本加酬金合同較為合適總之，對于一個工程項目而言，究竟采用何種合同類型不是固定不變的。在同一個工程項目中不同的工程部分或不同的階段，均可采用不同類型的合同。在進行招標策劃時，必須依據(jù)實際情況，權衡各種利弊，然后再作出最佳決策。二、 施工投標報價策略投標報價策略是指投標單位在投標競爭中的系統(tǒng)工作部署及參與投標競爭的方式和手段。對投標單位而言，投標報價策略是投標取勝的重要方式、手段和藝術。投標報價策略可分為基本策略和報價技巧兩個層面。（一）基本策略投標報價的基本策略主要是指投標單位應根據(jù)招標項目的不同特點，并考慮自身的優(yōu)勢和劣勢，選

21、擇不同的報價。1、可選擇報高價的情形投標單位遇下列情形時，其報價可高一些：施工條件差的工程（如條件艱苦、場地狹小或地處交通要道等）；專業(yè)要求高的技術密集型工程，且投標單位在這方面有專長，聲望也較高；總價低的小工程，以及投標單位不愿做而被邀請投標，又不便不投標的工程；特殊工程，如港口碼頭、地下開挖工程等；投標對手少的工程；工期要求緊的工程；支付條件不理想的工程。2、可選擇報低價的情形投標單位遇下列情形時，其報價可低一些：施工條件好的工程；工作簡單、工程量大而其他投標人都可以做的工程（如大量土方工程、一般房屋建筑工程等）；投標單位急于打入某市場、某一地區(qū)，或雖已在某一地區(qū)經(jīng)營多年，但即將面臨沒有工

22、程的情況，機械設備無工地轉移時；附近有工程而本項目可利用該工程的機械設備、勞務或有條件短期內突擊完成的工程；投標對手多、競爭激烈的工程；非急需工程；支付條件好的工程。（二）報價技巧報價技巧是指投標中具體采用的對策和方法，常用的報價技巧有不平衡報價法、多方案報價法、保本報價法和突然降價法等。此外，對于計日工、暫定金額、可供選擇的項目等也有相應的報價技巧。1、不平衡報價法不平衡報價法是指在不影響工程總報價的前提下，通過調整內部各個項目的報價，以達到既不提高總報價、不影響中標，又能在結算時得到更理想收益的報價方法。不平衡報價法適用于以下六種情況。（1）能夠早日結算的項目（如前期措施費、基礎工程、土石

23、方工程等）可以適當提高報價以利于資金周轉，提高資金時間價值。后期工程項目（如設備安裝、裝飾工程等）的報價可適當降低。（2）經(jīng)過工程量核算，預計今后工程量會增加的項目，適當提高單價，這樣在最終結算時可多盈利；而對于將來工程量有可能減少的項目，適當降低單價，這樣在工程結算時不會有太大損失。（3）設計圖紙不明確、估計修改后工程量要增加的，可以提高單價；而工程內容說明不清楚的，則可降低單價，在工程實施階段通過索賠再尋求提高單價的機會。（4）對暫定項目要作具體分析。因這一類項目要在開工后由建設單位研究決定是否實施，以及由哪一家承包單位實施。如果工程不分標，不會另由一家承包單位施工，則其中肯定需要施工的單

24、價可報高些，不一定需要施工的則應報低些。如果工程分標，該暫定項目也可能由其他承包單位施工時，則不宜報高價，以免抬高總報價。（5）單價與包干混合制合同中，招標人要求有些項目采用包干報價時，宜報高價。一則這類項目多半有風險，二則這類項目在完成后可全部按報價結算。對于其余單價項目，則可適當降低報價。（6）有時招標文件要求投標人對工程量大的項目報“綜合單價分析表”，投標時可將單價分析表中的人工費及機械設備費報得高一些，而材料費報得低一些。這主要是為了在今后補充項目報價時，可以參考選用“綜合單價分析表”中較高的人工費和機械使用費，而材料則往往采用市場價，因而可獲得較高收益。2、多方案報價法多方案報價法是

25、指在投標文件中報兩個價：一個是按招標文件條件報一個價；另一個是加注解的報價，即如果某條款作某些改動時，報價可降低多少。這樣，可降低總報價，以此吸引招標人。多方案報價法適用于招標文件中工程范圍不明確、條款不清楚或不公正，或技術規(guī)范要求過于苛刻的工程。采用多方案報價法，可降低投標風險，但投標工作量較大3、保本報價法對于缺乏競爭優(yōu)勢的承包單位，在不得已時可采用根本不考慮利潤的報價方法，以獲得中標機會。保本報價法通常在下列情形時采用。（1）有可能在中標后，將大部分工程分包給索價較低的一些分包商。（2）對于分期建設的工程項目，先以低價獲得首期工程，而后贏得機會創(chuàng)造第二期工程中的競爭優(yōu)勢，并在以后的工程實

26、施中獲得盈利。（3）較長時期內，投標單位沒有在建工程項目，如果再不中標，就難以維持生存。4、突然降價法突然降價法是指先按一般情況報價或表現(xiàn)出自己對該工程興趣不大，等到投標快要截止時，再突然降價。采用突然降價法，可以迷惑對手，提高中標概率。但對投標單位的分析判斷和決策能力要求很高，要求投標單位能全面掌握和分析信息，作出正確判斷。5、其他報價技巧（1）計日工單價的報價。如果是單純報計日工單價，且不計入總報價中，則可報高些，以便在建設單位額外用工或使用施工機械時多盈利。但如果計日工單價要計入總報價時，則需具體分析是否報高價，以免抬高總報價?？傊?，要分析建設單位在開工后可能使用的計日工數(shù)量，再來確定報

27、價策略。（2）暫定金額的報價。暫定金額的報價有以下三種情形。1）招標單位規(guī)定了暫定金額的分項內容和暫定總價款，并規(guī)定所有投標單位都必須在總報價中加入這筆固定金額，但由于分項工程量不是很準確，允許將來按投標單位所報單價和實際完成的工程量付款。在這種情況下，由于暫定總價款是固定的，對各投標單位的總報價水平?jīng)]有任何影響，因此，投標時應適當提高暫定金額的單價。2）招標單位列出了暫定金額的項目和數(shù)量，但并沒有限制這些工程量的估算總價，要求投標單位既列出單價，也應按暫定項目的數(shù)量計算總價，當將來結算付款時可按實際完成的工程量和所報單價支付。在這種情況下，投標單位必須慎重考慮。如果單價定得高，與其他工程量計

28、價一樣，將會增大總報價，影響投標報價的競爭力；如果單價定得低，將來這類工程量增大，會影響收益。一般來說，這類工程量可以采用正常價格。如果投標單位預計今后實際工程量肯定會增大，則可適當提高單價，以期在將來增加額外收益。3）只有暫定金額的一筆固定總金額，將來這筆金額做什么用，由招標單位確定。這種情況對投標競爭沒有實際意義，按招標文件要求將規(guī)定的暫定金額列入總報價即可。（3）可供選擇項目的報價。有些工程項目的分項工程，招標單位可能要求按某一方案報價，然后再提供幾種可供選擇方案的比較報價。投標時，應對不同規(guī)格情況下的價格進行調查，對于將來有可能被選擇使用的規(guī)格應適當提高其報價；對于技術難度大或其他原因

29、導致的難以實現(xiàn)的規(guī)格，可將價格有意抬高得更多一些，以促使招標單位棄用。但是，所謂“可供選擇項目”，是由招標單位進行選擇，并非由投標單位任意選擇。因此，雖然適當提高可供選擇項目的報價，并不意味著肯定可以取得較好收益，只是提供了一種可能性，一旦招標單位今后選用，投標單位才可得到額外利益。（4）增加建議方案。招標文件中有時規(guī)定，可提一個建議方案，即可以修改原設計方案，提出投標單位的方案。這時，投標單位應抓住機會，組織一批有經(jīng)驗的設計人員和施工工程師，仔細研究招標文件中的設計和施工方案，提出更為合理的方案以吸引建設單位，促成自己的方案中標。這種新建議方案可以降低總造價或縮短工期，或使工程實施方案更為合

30、理。但要注意，對原招標方案一定也要報價。建議方案不要寫得太具體，要保留方案的技術關鍵，防止招標單位將此方案交給其他投標單位。同時要強調的是，建議方案一定要比較成熟，具有較強的可操作性。（5）采用分包商的報價?？偝邪掏ǔ谕稑饲跋热〉梅职痰膱髢r，并增加總承包商攤人的管理費，將其作為自己投標總價的一個組成部分一并列入報價單中。應當注意，分包商在投標前可能同意接受總承包商壓低其報價的要求，但等總承包商中標后，他們常以種種理由要求提高分包價格，這將使總承包商處于十分被動的地位。因此，總承包商應在投標前找?guī)准曳职谭謩e報價，然后選擇其中一家信譽較好、實力較強和報價合理的分包商簽訂協(xié)議，同意該分包商

31、作為分包工程的唯一合作者，并將分包商的姓名列到投標文件中，同時要求該分包商提交投標保函。如果該分包商認為總承包商確實有可能中標，也許愿意接受這一條件。這種將分包商的利益與投標單位捆在一起的做法，不但可以防止分包商事后反悔和漲價，還會追使分包商報出較合理的價格，以便共同爭取中標。（6）許諾優(yōu)惠條件。投標報價中附帶優(yōu)惠條件是一種行之有效的手段。招標單位在評標時，除了主要考慮報價和技術方案外，還要分析其他條件，如工期、支付條件等。因此，在投標時主動提出提前竣工、低息貸款、贈給施工設備、免費轉讓新技術或某種技術專利、免費技術協(xié)作、代為培訓人員等，均是吸引招標單位、利于中標的輔助手段。第五章 建設工程勘

32、察設計招標投標一、 工程勘察設計投標（一）工程勘察設計投標文件的內容工程勘察設計投標文件包括投標函及投標函附錄。法定代表人身份證明（適用于無委托代理人的情況）或授權委托書（適用于有委托代理人的情況）；聯(lián)合體協(xié)議書（如有）。投標保證金。勘察/設計費用清單。資格審查資料；勘察綱要/設計方案；8投標人須知前附表規(guī)定的其他資料。投標人在評標過程中作出的符合法律、法規(guī)和招標文件規(guī)定的澄清確認，構成投標文件的組成部分。（二）投標文件的編制投標文件應當對招標文件有關勘察/設計服務期限、投標有效期、發(fā)包人要求、招標范圍等實質性內容作出響應。投標文件應按標準勘察招標文件（2017年版）或標準設計招標文件（201

33、7年版）中規(guī)定的“投標文件格式”進行編寫，如有必要，可以增加附頁，作為投標文件的組成部分。其中，投標函附錄在滿足招標文件實質性要求的基礎上，可以提出比招標文件要求更有利于招標人的承諾。（三）投標文件的密封和遞交1、投標文件密封投標文件應密封包裝，并在封套的封口處加蓋投標人單位章或由投標人的法定代表人或其授權的代理人簽字。采用電子招標投標的，投標人應當按照招標文件和電子招標投標交易平臺的要求加密投標文件。未按要求密封的投標文件，招標人將予以拒收。2、投標文件遞交投標人應在投標人須知前附表規(guī)定的地點和截止時間前遞交投標文件。采用電子招標投標方式的，投標人通過下載招標文件的電子招標投標交易平臺遞交電

34、子投標文件。除投標人須知前附表另有規(guī)定外，所遞交的投標文件不予退還。招標人收到投標文件后，向投標人出具簽收憑證。采用電子招標投標方式的，投標人完成電子投標文件上傳后，電子招標投標交易平臺即時向投標人發(fā)出遞交回執(zhí)通知。遞交時間以回執(zhí)通知載明的傳輸完成時間為準。逾期送達或上傳的投標文件，招標人或電子招標投標交易平臺將予以拒收。（四）投標文件的修改和撤回在投標人須知前附表規(guī)定的投標截止時間前，投標人可以修改或撤回已遞交的投標文件，但應以書面形式通知招標人。投標人修改或撤回已遞交投標文件的書面通知應按照要求簽字或蓋章。招標人收到書面通知后，向投標人出具簽收憑證。采用電子招標投標方式的，投標人修改或撤回

35、已遞交投標文件的通知，應按照要求加蓋電子印章。電子招標投標交易平臺收到通知后，即時向投標人發(fā)出確認回執(zhí)通知。投標人撤回投標文件的，招標人自收到投標人書面撤回通知之日起5日內退還已收取的投標保證金。修改的投標文件應按照規(guī)定進行編制、密封、標記和遞交，并標明“修改”字樣。修改的內容為投標文件的組成部分。第六章 建設工程勘察設計合同管理一、 工程設計合同管理工程設計合同是指建設單位與工程設計單位為完成工程設計任務，明確雙方義務和違約責任的協(xié)議。根據(jù)工程設計合同，工程設計單位應完成建設單位委托的工程設計任務；建設單位作為發(fā)包人，應為工程設計單位提供相關資料和必要的工作條件，并支付報酬。（一）工程設計合

36、同訂立建設單位通過招標等方式確定工程設計單位后，需要通過談判明確設計合同相關內容，就合同各項條款進行協(xié)商并取得一致意見。工程設計合同應采用書面形式約定雙方的義務和違約責任，且通常會參照國家推薦使用的示范文本。除建設工程設計合同示范文本（房屋建筑工程）（GF-2015-0209）和建設工程設計合同示范文本（專業(yè)建設工程）（GF-2015-0210）外，國家發(fā)展改革委等九部委聯(lián)合發(fā)布的標準設計招標文件（2017年版）中也明確了設計合同條款及格式。設計合同條款由通用合同條款和專用合同條款兩部分組成，同時以合同附件格式規(guī)定了合同協(xié)議書、履約保證金格式。1、通用合同條款通用合同條款包括15個方面：一般約

37、定、發(fā)包人義務、發(fā)包人管理、設計人義務、設計要求、開始設計和完成設計、暫停設計、設計文件、設計責任與保險、施工期間配合、合同變更、合同價格與支付、不可抗力、違約和爭議解決。2、專用合同條款專用合同條款是對通用合同條款的細化、完善、補充、修改或另行約定的條款。合同當事人可根據(jù)不同工程特點及具體情況，通過談判、協(xié)商對相應通用合同條款進行修改、補充。3、發(fā)包人主要義務（1）除專用合同條款另有約定外，發(fā)包人應在合同簽訂后14日內，將發(fā)包人代表的姓名、職務、聯(lián)系方式、授權范圍和授權期限書面通知設計人，由發(fā)包人代表在其授權范圍和授權期限內，代表發(fā)包人行使權利、履行義務和處理合同履行中的具體事宜。發(fā)包人更換

38、發(fā)包人代表的，應提前14日將更換人員的姓名、職務、聯(lián)系方式、授權范圍和授權期限，書面通知設計人。（2）發(fā)包人應按約定的數(shù)量和期限將專用合同條款約定由發(fā)包人提供的文件（包括基礎資料、勘察報告、設計任務書等）交給設計人。（3）發(fā)包人應在收到定金或預付款支付申請后28日內，將定金或預付款支付給設計人。（4）符合專用合同條款約定的開始設計條件的，發(fā)包人應提前7日向設計人發(fā)出開始設計通知。設計服務期限自開始設計通知中載明的開始設計日期起計算。（5）發(fā)包人應按合同約定向設計人發(fā)出指示，發(fā)包人的指示應蓋有發(fā)包人單位章，并由發(fā)包人代表簽字確認。在緊急情況下，發(fā)包人代表或其授權人員可以當場簽發(fā)臨時書面指示。發(fā)包

39、人代表應在臨時書面指示發(fā)出后24小時內發(fā)出書面確認函，逾期未發(fā)出書面確認函的，該臨時書面指示應被視為發(fā)包人的正式指示。（6）發(fā)包人應在專用合同條款約定的時間內，對設計人書面提出的事項作出書面答復；逾期未作出答復的，視為已獲得發(fā)包人批準。（7）發(fā)包人應當及時接收設計人提交的設計文件，如無正當理由拒收的，視為發(fā)包人已接收設計文件。發(fā)包人接收設計文件時，應向設計人出具文件簽收憑證，憑證內容包括圖紙名稱、圖紙內容、圖紙形式、份數(shù)、提交和接收日期、提交人與接收人的親筆簽名等。（8）發(fā)包人接收設計文件之后，可以自行或者組織專家會進行審查。審查標準應當符合法律、規(guī)范標準、合同約定和發(fā)包人要求等；審查的具體范

40、圍、明細內容和費用分擔，在專用合同條款中約定。（9）除專用合同條款另有約定外，發(fā)包人對于設計文件的審查期限，自文件接收之日起不應超過14日。發(fā)包人逾期未作出審查結論且未提出異議的，視為設計人的設計文件已通過發(fā)包人審查。（10）發(fā)包人應在收到中期支付或費用結算申請后的28日內，將應付款項支付給設計人。發(fā)包人未能在前述時間內完成審批或不予答復的，視為發(fā)包人同意中期支付或費用結算申請。發(fā)包人未按期支付的，按專用合同條款的約定支付逾期付款違約金。（11）發(fā)包人應當組織設計技術交底會，由設計人向發(fā)包人、監(jiān)理人和施工承包人等進行設計交底，對工程設計意圖、設計文件和施工要求等進行系統(tǒng)說明和解釋。4、設計人主

41、要義務（1）設計人應按合同協(xié)議書的約定指派項目負責人，并在約定的期限內到職。設計人更換項目負責人應事先征得發(fā)包人同意，并應提前14日將擬更換的項目負責人的姓名和詳細資料提交發(fā)包人。項目負責人2日內不能履行職責的，應事先征得發(fā)包人同意，并委派代表代行其職責。（2）設計人應在接到開始設計通知之日起7日內，向發(fā)包人提交設計項目機構以及人員安排的報告，其內容應包括項目機構設置、主要設計人員和作業(yè)人員的名單及資格條件。主要設計人員應相對穩(wěn)定，更換主要設計人員的，應取得發(fā)包人的同意，并向發(fā)包人提交繼任人員的資格、管理經(jīng)驗等資料。除專用合同條款另有約定外，主要設計人員包括項目負責人、專業(yè)負責人、審核人、審定

42、人等，其他人員包括各專業(yè)的設計人員、管理人員等。（3）除專用合同條款另有約定外，設計人應具有發(fā)包人認可的、履行合同所需要的工程設計責任險，于合同簽訂后28日內向發(fā)包人提交工程設計責任險的保險單副本或者其他有效證明，并在合同履行期間保持足額、有效。（4）設計人應做好設計服務的質量與技術管理工作，建立健全內部質量管理體系和質量責任制度，加強設計服務全過程的質量控制，建立完整的設計文件的設計、復核、審核、會簽和批準制度，明確各階段的責任人。（5）設計人應按合同約定對設計服務進行全過程的質量檢查和檢驗，并作詳細記錄，編制設計工作質量報表，報送發(fā)包人審查。（6）設計人應按照法律規(guī)定，以及國家、行業(yè)和地方

43、的規(guī)范和標準完成設計工作，并應符合發(fā)包人要求。各項規(guī)范、標準和發(fā)包人要求之間如對同一內容的描述不一致時，應以描述更為嚴格的內容為準。（7）設計服務應當根據(jù)法律、規(guī)范標準和發(fā)包人要求，保證工程的合理使用壽命年限，并在設計文件中予以注明。（8）設計人完成設計服務之后，應當根據(jù)法律、規(guī)范標準、合同約定和發(fā)包人要求編制設計文件。設計文件的內容和深度應當滿足對應階段的規(guī)范要求。（9）設計文件必須保證工程質量和施工安全等方面的要求，按照有關法律、法規(guī)規(guī)定在設計文件中提出保障施工作業(yè)人員安全和預防生產安全事故的措施建議（10）設計人應在工程施工期間，積極提供設計配合服務，包括并不限于設計技術交底、施工現(xiàn)場服

44、務、參與施工過程驗收、參與投產試車（試運行）、參與工程竣工驗收等工作。5、違約責任（1）發(fā)包人違約。在合同履行中發(fā)生下列情況之一的，屬發(fā)包人違約。1）發(fā)包人未按合同約定支付設計費用。2）由于發(fā)包人原因造成設計停止。3）發(fā)包人無法履行或停止履行合同。4）發(fā)包人不履行合同約定的其他義務。發(fā)生發(fā)包人違約情況時，設計人可向發(fā)包人發(fā)出暫停設計通知，要求其在限定期限內糾正；逾期仍不糾正的，設計人有權解除合同并向發(fā)包人發(fā)出解除合同通知。發(fā)包人應當承擔由于違約所造成的費用增加、周期延誤和設計人損失等。（2）設計人違約。在合同履行中發(fā)生下列情況之一的，屬設計人違約：1）設計文件不符合法律及合同約定。2）設計人轉

45、包、違法分包或者未經(jīng)發(fā)包人同意擅自分包設計任務。3）設計人未按合同計劃完成設計，從而造成工程損失。4）設計人無法履行或停止履行合同。5）設計人不履行合同約定的其他義務。發(fā)生設計人違約情況時，發(fā)包人可向設計人發(fā)出整改通知，要求其在限定期限內糾正；逾期仍不糾正的，發(fā)包人有權解除合同并向設計人發(fā)出解除合同通知。設計人應當承擔由于違約所造成的費用增加、周期延誤和發(fā)包人損失等。第七章 建設工程施工合同管理一、 工程施工合同訂立2007年，國家發(fā)展改革委等九部委聯(lián)合發(fā)布了適用于大型復雜工程的標準施工招標文件（2007年版）其中包括“合同條款及格式”，2012年，九部委又聯(lián)合發(fā)布了適用于工期在12個月內的簡

46、明標準施工招標文件，其中也包括“合同條款及格式”，2017年，住房和城鄉(xiāng)建設部、國家工商行政管理總局聯(lián)合發(fā)布了適用于房屋建筑和市政基礎設施工程的建設工程施工合同（示范文本）（GF-2017-0201）盡管施工合同示范文本有多種，但其中影響較大、應用廣泛的是標準施工招標文件（2007年版）中的合同條款及格式。因此，這里主要介紹該合同條款及格式，包括通用合同條款、專用合同條款、合同附件格式及合同文件的優(yōu)先解釋順序。（一）通用合同條款通用合同條款是以發(fā)包人委托監(jiān)理人管理工程合同的模式設定合同當事人的義務和責任，區(qū)別于由發(fā)包人和承包人雙方直接進行約定和操作的合同管理模式。通用合同條款同時適用于單價合同

47、和總價合同，合同條款中涉及單價合同和總價合同的，招標人在編制招標文件時，應根據(jù)各行業(yè)和具體工程的不同特點和要求進行修改和補充。通用合同條款包括24個方面：一般約定，發(fā)包人義務，監(jiān)理人，承包人，材料和工程設備，施工設備和臨時設施，交通運輸，測量放線，施工安全、治安保衛(wèi)和環(huán)境保護，進度計劃，開工和竣工，暫停施工，工程質量，試驗和檢驗，變更，價格調整，計量與支付，竣工驗收，缺陷責任與保修責任，保險，不可抗力，違約，索賠，爭議的解決。（二）專用合同條款專用合同條款是發(fā)包人和承包人雙方根據(jù)工程具體情況對通用合同條款的補充、細化，除通用合同條款中明確專用合同條款可作出不同約定外，補充和細化的內容不得與通用

48、合同條款規(guī)定的內容相抵觸。（三）合同附件格式格式。合同附件格式是訂立合同時采用的規(guī)范化文件，包括合同協(xié)議書、履約保函和預付款保函1、合同協(xié)議書合同協(xié)議書是合同組成文件中唯一需要發(fā)包人和承包人同時簽字蓋章的法律文書。合同協(xié)議書除明確規(guī)定對當事人雙方有約束力的合同組成文件外，訂立合同時需要明確填寫的內容包括發(fā)包人和承包人名稱、施工的工程或標段、簽約合同價、合同工期、質量標準和項目經(jīng)理人選。2、履約保函履約擔保采用保函形式，履約保函標準格式主要有以下特點。（1）擔保期限。自發(fā)包人與承包人簽訂合同之日起，至簽發(fā)工程移交證書之日止。（2）擔保方式。采用無條件擔保方式，即持有履約保函的發(fā)包人認為承包人有嚴

49、重違約情況時，即可憑保函要求擔保人予以賠償，不需承包人確認。在標準履約保函格式中，擔保人承諾“在本擔保有效期內，因承包人違反合同約定的義務給你方造成經(jīng)濟損失時，我方在收到你方以書面形式提出的在擔保金額以內的賠償要求后，在7日內無條件支付“。3、預付款保函預付款擔保采用銀行保函形式，同樣也是采用無條件擔保方式，即擔保期限自預付款支付給承包人起生效，至發(fā)包人簽發(fā)的進度款支付證書說明已完全扣清預付款止。按照擔保金額與剩余預付款的金額相等原則，保函格式中明確規(guī)定“本保函的擔保金額，在任何時候不應超過預付款金額減去發(fā)包人按合同約定在向承包人簽發(fā)的進度付款證書中扣除的金額”。第八章 建設工程風險管理一、

50、工程風險管理內容和方法工程風險管理是一項非常復雜的管理過程。（一）工程風險識別1、工程風險識別步驟工程風險識別是風險管理的第一步，能否將工程潛在的重大風險都識別出來，決定了風險管理效果。可按下列四個步驟進行工程風險識別。（1）收集和整理相關信息資料。風險一般是由數(shù)據(jù)或信息的不完備而引起的，因此，收集和整理與工程風險事件直接相關的信息可能是困難的，但風險事件不是孤立的，會存在一些與（2）其相關的信息。工程風險識別的信息來源包括與工程項目相關的自然和社會環(huán)境方面的數(shù)據(jù)資料，已建成的類似工程信息資料，工程勘察設計、施工等文件資料等。建立工程風險初始清單。在收集和整理工程項目相關信息資料的基礎上，可對

51、工程項目存在的不確定性進行多角度分析，確定其可能存在的風險，并建立工程風險初始清單。為便于管理人員全面認識工程風險，不遺漏重要風險，初始清單應列出工程項目客觀存在和潛在的所有風險。通過適當?shù)娘L險分解方式來識別風險是建立工程風險初始清單的有效途徑。對于大型復雜工程項目，首先應按單項工程、單位工程進行分解，從時間、目標和因素等維度對各單項工程和單位工程進行分解后，可以較容易地識別出工程項目的主要風險。其中，時間維度是指按工程實施的各個階段進行分解，也就是識別工程實施不同階段的風險；目標維度是指按工程目標進行分解，也就是識別影響工程投資、進度、質量和安全目標實現(xiàn)的各種風險；因素維度是指按工程風險因素

52、的分類進行分解，如政治、社會、經(jīng)濟、自然、技術等方面風險。（3）進行風險歸集和分類。對工程風險進行歸集和分類的目的包括：一是能夠加深工程參建各方對風險的認識和理解；二是可辨清風險性質，從而有助于制定有效的風險應對策略。工程風險分類方式有多種，可按技術和非技術進行分類或按工程項目目標進行分類，還可按工程項目各參與方進行分類。（4）編制工程風險清單。將分類后的工程風險整理成清單，是風險識別最主要的成果，也是評估和應對風險的重要基礎。工程風險清單并非一成不變，應隨著信息變化和風險演變而及時進行更新。工程風險清單格式通?？砂此具M行編制。2、工程風險識別常用方法工程風險識別需要借助一些分析方法進行更多

53、系統(tǒng)的橫向思考。借助這些方法，可提高風險識別效率，操作規(guī)范，且不容易產生遺漏。在實際應用中可結合工程項目具體情況，組合使用這些方法。（1）核對表法。核對表是用來記錄和整理數(shù)據(jù)的常用工具，風險核對表中所列內容都是歷史上類似工程項目曾發(fā)生過的風險事件。采用核對表法進行風險識別，可對照核對表中所列內容對擬建工程進行檢查核對，用來判別工程項目是否存在表中所列或類似風險。風險核對表法的優(yōu)點在于使風險識別工作變得較為簡單，容易掌握；缺點是對單個風險來源描述不足，不能揭示風險來源之間的相互依賴關系，而且受限于某些工程項目的可比性，有時又險列表不夠詳盡，有些工程風險可能未列入核對表中。（2）頭腦風暴法。頭腦風

54、暴法又稱集思廣益法，是指通過營造一個無批評的自由會議環(huán)境，使與會者暢所欲言，充分交流、互相啟迪，產生大量創(chuàng)造性設想的過程。頭腦風暴法以共同目標為中心，參會人員在他人看法的基礎上提出自己的意見。頭腦風暴法可以充分發(fā)揮集體智慧，提高風險識別的正確性和效率。參加頭腦風暴會議的人員主要由風險分析專家、風險管理專家、相關專業(yè)領域專家及具有較強邏輯思維和總結分析能力的主持人組成。應用頭腦風暴法要遵循一個原則，即發(fā)言過程中沒有討論，不進行判斷性評論。（3）常識、經(jīng)驗和判斷。以往類似工程所積累的資料、數(shù)據(jù)、經(jīng)驗和教訓，工程項目管理團隊成員的個人知識、經(jīng)驗和判斷在風險識別時非常奏效，對于那些采用新技術、無先例可

55、循的工程更是如此。此外，將工程參建各方聚集起來，就工程風險進行面對面討論，也有可能觸及般規(guī)劃活動中未曾或不能發(fā)現(xiàn)的風險（二）工程風險估計1、工程風險估計內容工程風險估計是建立在有效識別工程風險的基礎上，運用概率論和數(shù)理統(tǒng)計方法，對工程建設各階段的風險事件發(fā)生的可能性、可能產生的后果、影響的范圍和可能發(fā)生的時間等進行估計。（1）風險事件發(fā)生的可能性估計。工程風險估計的首要任務是分析和估計風險事件發(fā)生的概率與概率分布，這是工程風險估計中最為重要的一項工作，也常常是最困難的一項工作。主要原因在于：一是工程風險事件相關數(shù)據(jù)和歷史資料的收集相當困難；二是不同工程的差異性較大，用以往類似工程數(shù)據(jù)推斷擬建工

56、程風險事件發(fā)生概率的誤差可能較大。般來講，如果擁有足夠的數(shù)據(jù)和歷史資料，可直接根據(jù)這些數(shù)據(jù)資料確定風險事件的概率分布；否則，可利用理論概率分布或主觀概率來進行估計工程風險事件發(fā)生的可能性。（2）風險事件產生的后果估計。風險事件產生的后果估計是指分析和估計工程風險事件發(fā)生后造成的后果，即工程風險事件可能帶來的損失大小，這些損失會對工程項目目標的實現(xiàn)造成哪些不利影響，如進度延誤、費用超支、發(fā)生質量事故或安全事故等。其中，進度損失估計包括風險事件對局部工程進度的影響、風險事件對工程總工期的影響，費用損失估計包括一次性最大損失、對工程整體造成的損失、趕工期及處理質量安全事故而增加的費用等（3）風險事件

57、影響范圍估計。風險事件影響范圍估計包括風險事件對當前工作和其他相關工作的影響估計，以及對項目利益相關各方的影響估計。工程項目是由若干相互聯(lián)系、相互制約的各項活動、事件、眾多組織等構成的復雜系統(tǒng)，風險事件的發(fā)生不僅會影響當前工作，還會對相關工作和組織產生影響。因此，要結合風險事件發(fā)生的概率和影響程度，對所有可能影響的工作和利益相關方進行全面估計。（4）風險事件發(fā)生的時間估計。風險事件發(fā)生的時間也是工程風險估計的重要工作。其主要原因在于工程風險應對通常是根據(jù)風險事件發(fā)生的時間進行的。一般情況下，先發(fā)生的風險應優(yōu)先采取應對策略；而對于后發(fā)生的風險事件，則可通過對其進行跟蹤和觀察，抓住機遇進行調節(jié)，以

58、降低風險應對成本。此外，對于工程實施過程中的某些風險事件，完全可以通過時間上的合理安排，來降低其發(fā)生的概率或減少其可能帶來的不良后果工程風險估計常用方法（5）風險事件發(fā)生的概率估計方法。風險事件發(fā)生的概率分布一般有四種確定方法，即根據(jù)歷史資料、利用理論概率分布、進行主觀判斷和綜合推斷。一般來講，應當根據(jù)歷史資料來確定風險事件的概率分布，但當沒有足夠的歷史資料時，也可利用理論概率分布或進行主觀判斷方法進行風險估計。1）歷史資料確定法。當工程風險事件或其影響因素積累有較多的數(shù)據(jù)資料時，可通過分析這些數(shù)據(jù)資料，找出風險因素或風險事件的概率分布。數(shù)據(jù)資料的統(tǒng)計分析一般可形成頻率直方圖或累計頻率分布圖，據(jù)此可找到與