惠州學(xué)院校級科研機(jī)構(gòu)管理辦法

1、惠州學(xué)院校級科研機(jī)構(gòu)管理辦法（2018 年修訂稿）第一章 總則第一條 為進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)我校校級科研機(jī)構(gòu)管理，推動我校科 研創(chuàng)新，促進(jìn)學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)，根據(jù)惠州學(xué)院學(xué)術(shù)委員會章程 等有關(guān)文件要求，結(jié)合科研機(jī)構(gòu)特點，特制訂本辦法。第二條 學(xué)校校級科研機(jī)構(gòu)是指由惠州學(xué)院正式批準(zhǔn)成立、以“惠 州學(xué)院”冠名的校內(nèi)科研機(jī)構(gòu)。第三條 學(xué)校校級科研機(jī)構(gòu)的設(shè)置，應(yīng)有利于我?？蒲泄ぷ髋c重點 學(xué)科建設(shè)持續(xù)、穩(wěn)定、協(xié)調(diào)的發(fā)展；有利于匯聚校內(nèi)外相關(guān)學(xué)科的資源 和人才優(yōu)勢，形成科研團(tuán)隊共同爭取國家和地方的科研項目；有利于形 成在國內(nèi)相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域具有優(yōu)勢和特色的科研平臺，并逐步升級為省部 級、國家重點科研平臺。第四條

2、校級科研機(jī)構(gòu)根據(jù)學(xué)?？蒲泻蛯W(xué)科發(fā)展的規(guī)劃分別按照實 體機(jī)構(gòu)和非實體機(jī)構(gòu)進(jìn)行設(shè)置和管理。對于非實體科研機(jī)構(gòu)，學(xué)校不配 備專職管理人員、不給予專項建設(shè)經(jīng)費支持、不另行提供科研或辦公場 地等；對于實體科研機(jī)構(gòu)，學(xué)校根據(jù)發(fā)展需要配備一定數(shù)量的專職管理 人員，并給予專項建設(shè)經(jīng)費、科研或辦公場地等的支持。第五條 校級科研機(jī)構(gòu)實行分類建設(shè)、定期評估和動態(tài)調(diào)整的管理 機(jī)制第二章 申報審批第六條 申報條件：（一）校級科研機(jī)構(gòu)原則上需依托二級單位（以下統(tǒng)稱為“二級單 位”）提出申請，研究方向應(yīng)面向?qū)W術(shù)前沿、國家重大戰(zhàn)略需求、國家和 區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要。其中，校級實體科研機(jī)構(gòu)一般由學(xué)校根據(jù)科研 規(guī)劃和學(xué)科建設(shè)需要

3、進(jìn)行頂層設(shè)計產(chǎn)生，研究領(lǐng)域?qū)儆谖倚＜毙璋l(fā)展的 戰(zhàn)略需求，建設(shè)目標(biāo)是促進(jìn)我校新興學(xué)科、交叉學(xué)科的形成與發(fā)展，培 育新的學(xué)科增長點，產(chǎn)生創(chuàng)新性科研成果。（二）新申請的校級科研機(jī)構(gòu)應(yīng)能夠支撐現(xiàn)有學(xué)科建設(shè)、科研發(fā)展 和人才培養(yǎng)，有合理、可行的中長期發(fā)展目標(biāo)，已取得較好的、與機(jī)構(gòu) 研究方向一致的學(xué)術(shù)積累，具備承擔(dān)國家（或省、市）重大重點科研任 務(wù)的能力。（三）科研機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)為我校在職教職員工，在機(jī)構(gòu)研究方向有 較深的學(xué)術(shù)造詣，學(xué)風(fēng)正派且能正確把握學(xué)術(shù)導(dǎo)向，具有開拓精神和組 織協(xié)調(diào)能力，原則上一個人不能同時擔(dān)任 2 個科研機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人。（四）科研機(jī)構(gòu)成員結(jié)構(gòu)合理，成員間已有較好的合作基礎(chǔ)，成員 （含負(fù)責(zé)

4、人）中具有高級職稱的校內(nèi)在崗研究人員（含專職科研人員） 人文社科科研機(jī)構(gòu)一般不少于 4 人，理工科研機(jī)構(gòu)一般不少于 8 人，原 則上一個人作為成員（含負(fù)責(zé)人）參與的校級科研機(jī)構(gòu)數(shù)量最多 2 個。（五）新申請的校級科研機(jī)構(gòu)名稱 （命名規(guī)定詳見附則第二十五條） 、 研究方向及內(nèi)容不能與已建校級及以上科研機(jī)構(gòu)重復(fù)。第七條 申請成立校級科研機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)人須填寫惠州學(xué)院校級科研機(jī)構(gòu)申請書，經(jīng)所在二級單位學(xué)術(shù)委員會審議后， 由所在二級單位簽 字、蓋章，報學(xué)?？蒲刑帉徍?，報校長辦公會討論決定，以學(xué)校名義發(fā) 文正式成立。第八條 特殊情況下，學(xué)?？筛鶕?jù)發(fā)展的需要，由學(xué)校校長辦公會 討論先行批準(zhǔn)設(shè)立科研機(jī)構(gòu)，再將有

5、關(guān)情況通報學(xué)校。第三章 運(yùn)行管理第九條 校級科研機(jī)構(gòu)實行學(xué)校、 二級單位兩級管理。 科研機(jī)構(gòu)一 般需依托一個二級單位進(jìn)行建設(shè)和管理；跨二級單位成立的交叉學(xué)科科 研機(jī)構(gòu)，應(yīng)以某二級單位為主要的依托單位進(jìn)行建設(shè)與管理。特殊情況下，學(xué)校設(shè)立的跨學(xué)科、跨單位的實體科研機(jī)構(gòu)，不能確 定依托單位的，經(jīng)學(xué)校校長辦公會討論決定，可為直屬機(jī)構(gòu)，直屬學(xué)校 管理。第十條 科學(xué)研究院是校級科研機(jī)構(gòu)的行政管理部門， 主要職責(zé)是：（一）編制校級科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展規(guī)劃，制定相關(guān)的政策；（二）指導(dǎo)校級科研機(jī)構(gòu)的運(yùn)行和管理；（三）受理校級科研機(jī)構(gòu)的申請、更名、撤銷以及科研機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、 依托單位的變更等相關(guān)事項；（四）組織論證校級科

6、研機(jī)構(gòu)的設(shè)立和調(diào)整，審核校級科研機(jī)構(gòu)的 撤銷；（五）組織開展校級科研機(jī)構(gòu)的考核和評估工作 ;（六）受理校內(nèi)外對校級科研機(jī)構(gòu)違規(guī)行為的舉報，并會同校內(nèi)有3 關(guān)職能部門代表學(xué)校按照相關(guān)規(guī)定對其做出相應(yīng)的處理。第十一條 依托單位是校級科研機(jī)構(gòu)建設(shè)和運(yùn)行管理的具體負(fù)責(zé) 單位，對所依托校級科研機(jī)構(gòu)負(fù)有監(jiān)督和管理責(zé)任，其主要職責(zé)是：（一）提供相應(yīng)的條件保障，解決校級科研機(jī)構(gòu)建設(shè)與運(yùn)行中的相 關(guān)問題；（二）負(fù)責(zé)遴選、推薦校級科研機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人人選；（三）提出校級科研機(jī)構(gòu)名稱、研究方向、發(fā)展目標(biāo)、組織結(jié)構(gòu)等 重大調(diào)整意見；（四）督促校級科研機(jī)構(gòu)的建設(shè)與運(yùn)行管理等；（五）配合學(xué)?？蒲刑幾龊媚甓瓤己撕驮u估工作。第十二

7、條 校級科研機(jī)構(gòu)實行負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制。 負(fù)責(zé)人對科研機(jī)構(gòu)的 業(yè)務(wù)、行政等工作全面負(fù)責(zé)。每個科研機(jī)構(gòu)可根據(jù)需要設(shè) 1-3 名副職。第十三條 校級科研機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任期三年，評估后進(jìn)行統(tǒng)一換屆， 可以連任（換屆后負(fù)責(zé)人有調(diào)整的以學(xué)校名義發(fā)文聘任，負(fù)責(zé)人連任的 不再發(fā)文聘任），退休或離職后不再擔(dān)任科研機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。第十四條 校級科研機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的聘任和變更由依托單位提出申 請，科研處審核后，報學(xué)校主管領(lǐng)導(dǎo)審批，以學(xué)校的名義發(fā)文聘任。校級非實體科研機(jī)構(gòu)副職由負(fù)責(zé)人推薦，二級單位審議，經(jīng)學(xué)?？?研處審批后， 以科研處的名義發(fā)文聘任。 實體科研機(jī)構(gòu)副職由學(xué)校聘任。校級科研機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人原則上不定行政級別。第十五條 校級科

8、研機(jī)構(gòu)根據(jù)科研工作的需要設(shè)立研究崗位， 由科 研機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人從校內(nèi)具有相應(yīng)任職資格的人員中聘任，其人事歸屬關(guān)系不變。實體科研機(jī)構(gòu)可根據(jù)學(xué)校相關(guān)要求和科研發(fā)展需要，聘用專職科研人員和管理人員等。第十六條 校級科研機(jī)構(gòu)如需聘請校外兼職研究人員， 應(yīng)按以下程 序報批：（一）科研機(jī)構(gòu)應(yīng)向依托單位提交聘任申請（含擬聘人員的學(xué)術(shù)簡 歷、研究任務(wù)及聘任協(xié)議等附件材料） ；（二）依托單位審批同意后提交人事處；（三）人事處審核通過后報學(xué)校主管領(lǐng)導(dǎo)審批。第十七條 校級科研機(jī)構(gòu)所聘請的校外兼職研究人員應(yīng)根據(jù)聘任 協(xié)議開展學(xué)術(shù)研究，參加學(xué)術(shù)活動，不得以機(jī)構(gòu)名義從事與科研機(jī)構(gòu)無 關(guān)的活動，不得以惠州學(xué)院名義或惠州學(xué)院正式

9、人員身份從事活動。第十八條 校級科研機(jī)構(gòu)對所聘任的校外兼職研究人員負(fù)有直接 監(jiān)管責(zé)任。若出現(xiàn)校外兼職研究人員以機(jī)構(gòu)名義從事與科研機(jī)構(gòu)無關(guān)的 活動，或以惠州學(xué)院名義、惠州學(xué)院正式人員身份從事活動，科研機(jī)構(gòu) 及其主要負(fù)責(zé)人需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十九條 校級科研機(jī)構(gòu)可根據(jù)實際情況申請變更機(jī)構(gòu)名稱和研 究方向，填寫惠州學(xué)院校級科研機(jī)構(gòu)變更審批表 ，由依托單位出具意 見，報科研處審核，報學(xué)校主管校領(lǐng)導(dǎo)審批。校級科研機(jī)構(gòu)依托單位的變更，由機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人提出申請，經(jīng)原依托 單位和新依托單位會簽同意， 由科研處審核， 報學(xué)校主管領(lǐng)導(dǎo)審批發(fā)文。第二十條 校級科研機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相應(yīng)規(guī)章制度， 完善運(yùn)行機(jī)制， 加 強(qiáng)自我監(jiān)管，

10、嚴(yán)格遵守惠州學(xué)院知識產(chǎn)權(quán)管理辦法的規(guī)定，堅持正 確的學(xué)術(shù)導(dǎo)向開展科學(xué)研究活動。（一）校級科研機(jī)構(gòu)不得以惠州學(xué)院或該機(jī)構(gòu)的名義對外簽訂任何合同（協(xié)議），若有需要應(yīng)以“惠州學(xué)院”的名義按照學(xué)校有關(guān)規(guī)定辦理 簽署手續(xù)；（二）校級科研機(jī)構(gòu)不得以惠州學(xué)院或該機(jī)構(gòu)的名義舉辦或參與任 何形式與科研無關(guān)的活動；（三）未經(jīng)學(xué)校審批，校級科研機(jī)構(gòu)不得以惠州學(xué)院或該機(jī)構(gòu)的名 義向校外人員頒發(fā)聘書或簽訂聘任協(xié)議， 不得聘請校外人員擔(dān)任兼職 （客 座）教授、副教授；（四）校級科研機(jī)構(gòu)非經(jīng)學(xué)校批準(zhǔn)不得注冊為獨立法人，不得在校 外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，不得從事商業(yè)性宣傳或營利性培訓(xùn)活動；（五）原則上校級科研機(jī)構(gòu)不得自行設(shè)立子機(jī)構(gòu)、

11、子中心等直屬或 附屬機(jī)構(gòu)；（六）校級科研機(jī)構(gòu)不得以惠州學(xué)院或該機(jī)構(gòu)的名義從事國家法 律、法規(guī)和政策禁止的活動；（七）校級科研機(jī)構(gòu)完成的科研成果或知識產(chǎn)權(quán)歸屬參照國家、廣 東省和學(xué)校有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第四章 考核評估第二十一條 實行校級科研機(jī)構(gòu)年度考核制度。校級科研機(jī)構(gòu)每年 應(yīng)進(jìn)行工作總結(jié)，填寫惠州學(xué)院校級科研機(jī)構(gòu)年度報告 （以下簡稱年 度報告），由依托單位審核后，于次年的 3 月 15 日前報送科研處。年度 報告作為綜合評估的依據(jù)，凡無故不按期提交機(jī)構(gòu)年度報告，視為自動 撤銷處理。第二十二條 建立校級科研機(jī)構(gòu)的評估制度，每三年對校級科研機(jī) 構(gòu)進(jìn)行一次綜合評估。其中，對實體校級科研機(jī)構(gòu)的評估，除需滿

12、足通 用評估要求外，還要考核其特定目標(biāo)的完成情況。（一）校級科研機(jī)構(gòu)評估為合格的必要條件1校級科研機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在評估期內(nèi)至少在 CSSCI或SCI上發(fā)表2篇 與科研機(jī)構(gòu)研究方向相關(guān)的學(xué)術(shù)論文，或者取得 2 項以上與科研機(jī)構(gòu)研 究方向相關(guān)的授權(quán)發(fā)明專利，或者完成 1 項以上與科研機(jī)構(gòu)研究方向相 關(guān)的科研成果轉(zhuǎn)化，或者有 1 份受省部級以上領(lǐng)導(dǎo)批示的、與科研機(jī)構(gòu) 研究方向相關(guān)的咨詢報告；2. 校級科研機(jī)構(gòu)成員（含負(fù)責(zé)人）在評估期內(nèi)至少在 CSSCI 或 SCI 上發(fā)表 5 篇與科研機(jī)構(gòu)研究方向相關(guān)的學(xué)術(shù)論文，或者取得 5 項以上與 科研機(jī)構(gòu)研究方向相關(guān)的授權(quán)發(fā)明專利，或者完成 2 項以上與科研機(jī)構(gòu)

13、研究方向相關(guān)的科研成果轉(zhuǎn)化，或者有 2 份受省部級以上領(lǐng)導(dǎo)批示的、 與科研機(jī)構(gòu)研究方向相關(guān)的咨詢報告；3. 校級科研機(jī)構(gòu)成員（含負(fù)責(zé)人）評估期內(nèi)至少獲得2 項省部級以上縱向科研項目；4. 在評估期內(nèi)，以科研機(jī)構(gòu)名義舉辦的學(xué)術(shù)會議不少于2 次（有完整的會議檔案）；5. 在評估期內(nèi)，校級科研機(jī)構(gòu)須有持續(xù)的經(jīng)費入賬。其中，人文社 科科研機(jī)構(gòu)平均每年入賬科研經(jīng)費不少于 5 萬，理工科研機(jī)構(gòu)平均每年 入賬經(jīng)費不少于 25 萬。（二）校級科研機(jī)構(gòu)評估指標(biāo)體系1. 研究水平與貢獻(xiàn)（ 50%）7（ 1）機(jī)構(gòu)研究方向和特色（ 5%）（ 2）承擔(dān)科研項目情況（ 20%）（ 3）研究成果與學(xué)術(shù)影響、在社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中

14、的貢獻(xiàn)（ 25%）2. 隊伍建設(shè)（ 30%）（ 1）機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人與學(xué)術(shù)帶頭人作用（ 15%）（ 2）隊伍結(jié)構(gòu)與團(tuán)隊建設(shè)（ 15%）3. 合作交流與運(yùn)行管理（ 20%）（ 1）國內(nèi)外學(xué)術(shù)合作交流情況（ 10%）（2）參與或舉辦國內(nèi)、國際學(xué)術(shù)會議情況（ 5%）（ 3）網(wǎng)站建設(shè)、簡報刊行情況 （5%）（三）校級科研機(jī)構(gòu)評估程序1. 校級科研機(jī)構(gòu)按照科研處的評估通知要求，填寫惠州學(xué)院校級 科研機(jī)構(gòu)評估報告（實體校級科研機(jī)構(gòu)還需另提交本評估期內(nèi)特定目標(biāo) 完成情況的報告和下一個評估期的建設(shè)目標(biāo)任務(wù)書） ，進(jìn)行自評后將相關(guān) 材料提交給依托單位；2. 依托單位對所依托的校級科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行預(yù)評估，后將相關(guān)材料報 送

15、給科研處；3. 學(xué)?？蒲刑幗M織專家委員會（專家不少于7 人，考慮回避原則，專家優(yōu)先從學(xué)術(shù)委員會委員中聘請）對科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行綜合評估；4. 科研處發(fā)文公布評估結(jié)果。評估結(jié)果分為優(yōu)秀、合格和不合格三類。對于評估為優(yōu)秀的校級科 研機(jī)構(gòu)，學(xué)校給予一定的運(yùn)行經(jīng)費或政策支持，并優(yōu)先推薦各類平臺申 報。評估不合格的科研機(jī)構(gòu)原則上予以撤銷，被撤銷的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人三年 8內(nèi)不得再申請成立新的科研機(jī)構(gòu)。第二十三條 校級科研機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的， 經(jīng)學(xué)校研究后該 機(jī)構(gòu)可不予保留：（一）校級科研機(jī)構(gòu)升格為高一級的平臺，原則上不再納入校級科 研機(jī)構(gòu)管理。與高一級平臺名稱相同的校級科研機(jī)構(gòu)按自動撤銷處理； 與高一級平臺名稱相

16、似的校級科研機(jī)構(gòu)可由依托單位提出撤銷申請，學(xué) 校據(jù)此發(fā)文撤銷；（二）校級科研機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人調(diào)離或退休， 經(jīng)科研院書面正式提醒后，3 個月內(nèi)仍無故不提出變更負(fù)責(zé)人的申請，原則上該機(jī)構(gòu)不再保留；（三）無故不參加評估視為評估不合格，原則上將依照程序撤銷；（四）校級科研機(jī)構(gòu)違反上述第二十條，或者以惠州學(xué)院或該機(jī)構(gòu) 名義從事違反學(xué)校、國家有關(guān)規(guī)定的其他活動，給學(xué)校造成重大負(fù)面影 響，可經(jīng)校長辦公會討論決定予以撤銷處理；（五）校級科研機(jī)構(gòu)或依托單位因其他原因自行提出撤銷申請，科 研處可據(jù)此發(fā)文撤銷。第五章 附 則第二十四條 二級單位級別的科研機(jī)構(gòu)指由二級單位通過合法程 序設(shè)立的以二級單位冠名的科研機(jī)構(gòu)。（一）二級單位級別的科研機(jī)構(gòu)的設(shè)立，應(yīng)經(jīng)二級單位學(xué)術(shù)委員會 以及黨政聯(lián)席會議討論通過，報科研處審核同意后，報學(xué)校發(fā)文。（二）二級單位須在本單位主頁公布二級單位級別的科研機(jī)構(gòu)信息，定期維護(hù)更新。無故不向科研處報備或未掛網(wǎng)，將視為非法機(jī)構(gòu)（三）二級單位須制定本單位科研機(jī)構(gòu)的管理辦法，對本單位的機(jī) 構(gòu)加強(qiáng)管理。對已升級為校級科研機(jī)構(gòu)的，將不再納入二級單位級別的 科研機(jī)構(gòu)管理。其他要求參照本辦法執(zhí)行。第二十五條為方便對學(xué)?？蒲袡C(jī)構(gòu)的管理，對新建學(xué)校科研機(jī)構(gòu) 的名稱做以下規(guī)定：由學(xué)校頂層設(shè)計自上而下成立的校級科研機(jī)構(gòu)統(tǒng)一 命名為“惠州學(xué)院XXX研究院