承包商管理規(guī)定

1、承包商管理規(guī)定（試行）第一章 總 則第一條 為加強(qiáng)大慶煉化公司 （以下簡稱公司） 承包商管理， 提高工程、檢維修等管理水平，規(guī)范施工作業(yè)，提高服務(wù)保障能 力，依據(jù)國家和集團(tuán)相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實際，在保證原職 責(zé)基礎(chǔ)上將承包商的管理統(tǒng)一到制度中去，制定本規(guī)定。第二條 本規(guī)定適用于公司工程建設(shè)及檢維修承包商管理。 本規(guī)定所稱承包商包括承擔(dān)工程建設(shè)項目的咨詢、勘察、設(shè) 計、施工、監(jiān)理、檢測以及檢維修等活動的承包商。第二章 機(jī)構(gòu)和職責(zé)第三條 公司成立承包商管理辦公室，設(shè)在企管法規(guī)處，成員由相關(guān)部門人員組成。在公司領(lǐng)導(dǎo)下履行以下職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)起草、完善、制修訂承包商管理制度；（二）負(fù)責(zé)為公司服務(wù)的

2、三類承包商進(jìn)級二類承包商申報的 初審工作；（三）負(fù)責(zé)三類及檢維修類承包商的準(zhǔn)入管理工作；（四）負(fù)責(zé)組織開展承包商質(zhì)量和 HSE 評審及檢查、監(jiān)督、 評價、管理工作；（五）負(fù)責(zé)承包商準(zhǔn)入證和暫設(shè)證的發(fā)放工作； 第四條 各單位、職能部門（以下簡稱管理部門）對承包商 管理主要履行以下職責(zé)：（一）安全環(huán)保處 1負(fù)責(zé)承包商準(zhǔn)入的安全資質(zhì)審查工作； 2負(fù)責(zé)制定安全生產(chǎn)合同文本； 3負(fù)責(zé)承包商作業(yè)人員一級安全教育及現(xiàn)場管理人員專項 安全管理培訓(xùn)；4負(fù)責(zé)承包商生產(chǎn)安全事故的調(diào)查、分析、處理及安全管 理評價工作。（二）規(guī)劃計劃處1、負(fù)責(zé)咨詢、勘察、設(shè)計承包商準(zhǔn)入的資質(zhì)審查工作；2、負(fù)責(zé)咨詢、勘察、設(shè)計承包商全過

3、程的檢查、監(jiān)督、評 價、管理工作；3、負(fù)責(zé)組織EPC和PC合同簽訂組織工作；（三）機(jī)動設(shè)備處 1負(fù)責(zé)檢維修承包商準(zhǔn)入的資質(zhì)審查工作； 2負(fù)責(zé)檢維修承包商全過程的檢查、監(jiān)督、評價、管理工 作；（四）工程管理部 1負(fù)責(zé)工程建設(shè)承包商準(zhǔn)入資質(zhì)審查工作；2 .負(fù)責(zé)工程建設(shè)及 EPC和PC項目的管理工作；3負(fù)責(zé)工程建設(shè)承包商的全過程的檢查、監(jiān)督、評價、管 理工作；4、工程質(zhì)量監(jiān)督站負(fù)責(zé)工程建設(shè)承包商全過程質(zhì)量監(jiān)督管 理。（五）安全監(jiān)督站 1負(fù)責(zé)承包商施工作業(yè)現(xiàn)場及施工暫設(shè)的安全檢查、監(jiān)督、 評價、管理工作；2負(fù)責(zé)承包商施工項目安全隱患的監(jiān)督檢查工作；（六）檔案管理中心 1負(fù)責(zé)承包商檔案資料歸檔管理工作。

4、 其它部門、單位按照授權(quán)對承包商進(jìn)行管理。第三章 承包商準(zhǔn)入第五條 按照承包商的資質(zhì)、 資格及業(yè)務(wù)， 分為一類承包商、 二類承包商、三類承包商和檢維修類承包商。一、二類承包商由 集團(tuán)公司和煉油與化工分公司管理，具體內(nèi)容見中國石油天然 氣集團(tuán)公司工程建設(shè)及檢維修承包商管理辦法 。三類和檢維修類 承包商由公司管理。第六條 申請準(zhǔn)入的承包商必須具備下列基本條件：（一）具有獨立法人資格和相應(yīng)的資質(zhì)、資格證明文件；（二）具有國家有關(guān)部門、行業(yè)頒發(fā)的生產(chǎn)經(jīng)營、安全生產(chǎn)許可證；（三）建立并實施質(zhì)量和 HSE 管理體系且運行有效；（四）近三年內(nèi)未發(fā)生一般 A 級以上工業(yè)安全生產(chǎn)事故、 重環(huán)境事件和較大及以上質(zhì)

5、量事故；（五）具有與資質(zhì)、資格等級相適應(yīng)的生產(chǎn)經(jīng)營能力、良好 業(yè)績及社會信譽。第七條 申請準(zhǔn)入的承包商按下列條件申請相應(yīng)類別：（一）滿足準(zhǔn)入基本條件，可申請準(zhǔn)入三類承包商：（二）滿足準(zhǔn)入基本條件，具備下列條件之一的可申請準(zhǔn)入 檢維修類承包商：1. 提供生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備檢維修服務(wù)的生產(chǎn)廠家；2. 取得特種作業(yè)或檢維修相關(guān)作業(yè)許可的法人組織；3. 已獲得一類、二類、三類承包商準(zhǔn)入資格的承包商。 第八條 三類及檢維修類承包商準(zhǔn)入按以下程序進(jìn)行：（一）承 包商準(zhǔn)入由合同承辦部門（以下簡稱承辦部門）負(fù) 責(zé)，需提交以下材料給管理辦公室，辦理準(zhǔn)入手續(xù)：1申請表及承諾書；2企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書影印件；3國

6、家有關(guān)部門（行業(yè)）生產(chǎn)經(jīng)營、安全許可證書影印件；4質(zhì)量和 HSE 管理體系認(rèn)證證書影印件或相關(guān)證明文件；5近三年已審財務(wù)報告、資信證明；6近三年主要工程業(yè)績及安全業(yè)績證明材料；7擁有專利、專有技術(shù)及工法證明材料；8其他必要的證明材料。（二）承 辦部門對承包商申請材料進(jìn)行審核并驗證證書原 件，對申請材料紙質(zhì)版和電子版進(jìn)行備案；管理辦公室對申請材 料紙質(zhì)版進(jìn)行復(fù)合性審核、備案。第九條 承包商信息變更需履行如下審批手續(xù)。（一）承包商名稱變更需按新入網(wǎng)程序辦理；（二）開戶許可證變更需提供蓋公司公章、財務(wù)專用章和法 人簽字的變更申請，法人身份證復(fù)印件、變更版的開戶許可證復(fù) 印件；（三）法人、經(jīng)營場所、經(jīng)

7、營范圍、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu) 代碼證等信息變更，需提供蓋公司公章、法人簽字的變更申請， 信息變更的依據(jù)或文件、信息變更版本及法人身份證復(fù)印件；第十條 承包商準(zhǔn)入證書采用統(tǒng)一格式。三類、檢維修類承 包商準(zhǔn)入證書由管理辦公室印制簽發(fā)，實行年度合規(guī)審核。第四章 承包商選擇第十一條 公司選擇承包商應(yīng)采用招標(biāo)方式選擇。按規(guī)定可 不招標(biāo)或不宜招標(biāo)的，可采用競爭性談判、詢價、單一來源 等方 式選擇承包商。第十二條 公司選擇承包商應(yīng)按照招標(biāo)管理規(guī)定 、工程及服務(wù)項目招標(biāo)管理實施辦法規(guī)定執(zhí)行。應(yīng)根據(jù)項目的具體情 況，合理劃分標(biāo)段，按照規(guī)定程序?qū)嵤５谑龡l 采用邀請招標(biāo)方式選擇的公司承包商應(yīng)是準(zhǔn)入 資源庫年檢合

8、格的承包商。第十四條 具有特殊施工工藝或?qū)＠夹g(shù)要求等，不能在承 包商資源庫中選擇時，應(yīng)按照準(zhǔn)入條件要求按規(guī)定對擬選承包商 進(jìn)行審查、審批。第十五條 煉化生產(chǎn)裝置、油氣輸送管道項目建設(shè)的總承包 商或主體工程承包商應(yīng)由一類承包商承擔(dān)。第五章 承包商的過程管理第十六條 項目施工及檢維修管理執(zhí)行公司基本建設(shè)管理 規(guī)定、檢維修及項目施工管理規(guī)定 ，安全（監(jiān)督） 管理執(zhí)行公 司承包商安全管理規(guī)定 。第十七條 公司確立項目質(zhì)量方針與目標(biāo)，由工程、檢維修 的管理部門負(fù)責(zé)組織實施。（一）負(fù)責(zé)審批監(jiān)督承包商的項目質(zhì)量管理計劃和質(zhì)量檢驗 計劃，組織實施質(zhì)量管理體系審核。（二）負(fù)責(zé)設(shè)備材料入廠檢查檢驗，控制工序交接

9、、隱蔽工 程驗收及焊接等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的質(zhì)量，保證全過程質(zhì)量受控。第十八條 管理部門對項目實施動態(tài)管理，對所管轄承包商 的建設(shè)進(jìn)度，重要項目采取設(shè)立項目關(guān)鍵節(jié)點控制方法，核查承 包商資源的配套情況，重點核查人員、機(jī)具、材料等投入是否滿 足項目建設(shè)要求。第十九條 公司建設(shè)項目進(jìn)度計劃分三級管理。（一）總體進(jìn)度計劃，由規(guī)劃部門在項目基礎(chǔ)設(shè)計審批階段 組織編制；（二）二級計劃為設(shè)計、采購、施工的階段控制計劃，由管 理部門組織編制；（三）三級進(jìn)度計劃為單項、單位工程實施作業(yè)計劃，由管 理部門組織承包商在開工前編制。第二十條 根據(jù)批復(fù)的項目概算控制工程總造價。按照合同 約定按期撥付進(jìn)度款項或決算款項，管理部門

10、要對承包商制定成 本控制計劃進(jìn)行檢查并監(jiān)督實施。第二十一條 規(guī)劃計劃處需在設(shè)計階段審查方案確保達(dá)到 最優(yōu)化，保證圖紙的設(shè)計深度和進(jìn)度 。第二十二條 公司對項目資料實行分級分階段管理。（一）項目歸檔資料應(yīng)涵蓋從項目的立項審批、招投標(biāo)、合 同、項目實施、竣工驗收的項目建設(shè)的全過程資料。（二）管理部門要監(jiān)督承包商及時收集整理歸檔資料，保證 資料的真實完整性。第二十三條 對于具備條件的建設(shè)項目（投資額高、專業(yè)技 術(shù)復(fù)雜、管理難度大的項目） ，公司鼓勵采取總承包的發(fā)包模式按公司授權(quán)由項目管理部門負(fù)責(zé)組織申報、簽定EPC或PC總承包合同。并按照合同要求對總承包項目進(jìn)行全過程的監(jiān)督管理。第二十四條 合同中約

11、定，經(jīng)項目管理部門審核公司批準(zhǔn)分 包后的項目，應(yīng)選擇資源庫中的承包商作為分包商。公司允許承 包商進(jìn)行專業(yè)分包或勞務(wù)分包，但必須滿足如下要求：（一）管理部門要對擬采用的分包商的資質(zhì)、能力、業(yè)績信 譽等進(jìn)行審核，滿足分包工程需要才能允許進(jìn)行分包。（二）分包商原則上只能選擇資源庫中年審合格的承包商， 分包范圍要進(jìn)行限定。承包商必須對分包商進(jìn)行管理，嚴(yán)禁以包 代管。（三）嚴(yán)禁承包商將所承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)包或肢解后以 分包的名義分別轉(zhuǎn)包，嚴(yán)禁承包商將工程主體分包或?qū)⒐こ虒訉?分包。具體嚴(yán)禁承包商轉(zhuǎn)包、分包內(nèi)容見住房城鄉(xiāng)建設(shè)部建筑 工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違規(guī)行為認(rèn)定查處管理辦法（試行） 。（四）管理辦公

12、室每年組織對承包商的轉(zhuǎn)包和分包行為進(jìn)行 專項檢查。第二十五條 管理部門應(yīng)加強(qiáng)工程建設(shè)合同管理，嚴(yán)格按合 同約定行使權(quán)利、履行義務(wù)，及時處理合同變更，對違約事項予 以考核。（一）公司對承包商的欠薪建立考核機(jī)制。承包商必須與雇 用的勞動者簽訂勞務(wù)合同，公司維護(hù)穩(wěn)定辦公室負(fù)責(zé)受理并記錄 承包商合理欠薪上訪情況。（二）對于承包商欠薪上訪影響公司正常工作，由維穩(wěn)辦提 出，管理辦公室組織確認(rèn)后按規(guī)定進(jìn)行對承包商進(jìn)行考核。第二十六條 公司對承包商建設(shè)期間的暫設(shè)實行許可證管 理制度。（一）因工程建設(shè)、檢維修需要，承包商提交施工暫設(shè)建設(shè) 申請，經(jīng)項目管理部門、安全、生產(chǎn)等部門審批通過，管理辦公 室發(fā)放暫設(shè)使用許

13、可證，方可進(jìn)行暫設(shè)建設(shè)。（二）承包商的暫設(shè)要合規(guī)使用，滿足安全、生產(chǎn)、規(guī)范化 管理等方面要求，管理部門要進(jìn)行日常檢查管理和監(jiān)督考核。（三）工程建設(shè)完成后，承包商要在限定期限內(nèi)（一個月） 拆除暫設(shè)（以項目鑒定和合同進(jìn)度時間為準(zhǔn)，由項目管理部門確 認(rèn)），超出時限未拆除予以處罰。第二十七條 公司對承包商施工現(xiàn)場管理實行屬地管理和 項目管理相結(jié)合的原則。（一）要劃清屬地管理和項目管理的責(zé)任，屬地和管理部門 劃定分管界線，按各自職責(zé)監(jiān)督、檢查、評比和考核。（二）承包商負(fù)責(zé)承建項目分管區(qū)域的施工現(xiàn)場管理及進(jìn)廠 施工車輛的規(guī)范運行管理，按照公司現(xiàn)場管理規(guī)定執(zhí)行，達(dá) 到現(xiàn)場規(guī)范整齊無雜物、路面無拋撒的垃圾。（

14、三）承包商要在現(xiàn)場設(shè)立垃圾放置點，施工垃圾要定點分 類堆放，并要及時清運到公司指定地點。第二十八條 管理部門要督辦監(jiān)理、檢測單位及時建立健全 管理機(jī)構(gòu)，人員資質(zhì)、能力和數(shù)量滿足投標(biāo)書、合同和項目建設(shè) 需要，計量器具要及時檢定并滿足需要，要按照監(jiān)理、檢測規(guī)范 認(rèn)真履職。第六章 承包商評價第二十九條 公司對承包商管理實施年度評價制度和誠信 管理考核評價機(jī)制，具體內(nèi)容見公司承包商誠信管理規(guī)定 。第三十條 基本條件評價內(nèi)容為本辦法第八條規(guī)定項目，年 度業(yè)績評價的主要內(nèi)容包括：合同履約；資源配置；項目組織實 施；項目質(zhì)量管理；項目 HSE 管理；項目進(jìn)度管理；項目分包管 理；項目信息、資料管理；現(xiàn)場管理

15、。第三十一條 承包商年度評價由管理辦公室組織實施，在每 年一季度完成。并建立承包商管理臺賬。第三十二條 管理部門及項目屬地單位按職責(zé)劃分分別對承 包商進(jìn)行考核評價。第三十三條 承包商存在下列情形之一的，由承包商管理辦 公室取消其資源庫準(zhǔn)入資格：（一） 不 滿足基本條件的；（二） 三 類承包商及檢維修類承包商連續(xù)一年沒有業(yè)績或 因項目特殊需要而批準(zhǔn)準(zhǔn)入，但在項目結(jié)束后不再需要的；（三）業(yè) 績評價結(jié)果為不合格的；四） 允 許其他企業(yè)掛靠、出借資質(zhì)證明文件及有關(guān)資格證書的；（五）提 供虛假材料和信息，騙取準(zhǔn)入資格的；（六）轉(zhuǎn) 包或違規(guī)分包工程的；（七）發(fā) 生較大以上質(zhì)量事故的；（八）發(fā) 生一般 A

16、級及以上工業(yè)安全事故、 嚴(yán)重環(huán)境污染事 件、嚴(yán)重員工職業(yè)健康事故；（九）擾 亂集團(tuán)公司工程建設(shè)市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的；（十） 違 反國家相關(guān)法律、法規(guī)、工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)及集 團(tuán)公司有關(guān)規(guī)章制度并造成影響的；（十一）年內(nèi)發(fā)生三次及以上個人合理討薪或一次群體（五 人及以上）合理討薪的。因上述（三）至（十一）中情形之一而取消資源庫準(zhǔn)入資格 的，兩年內(nèi)不得重新申請準(zhǔn)入。對于承包商存在喪失社會公德、 違背誠信原則，情節(jié)特別嚴(yán)重的，取消資源庫準(zhǔn)入資格，列入承 包商黑名單，不得再次準(zhǔn)入。第三十四條 承包商年度評價結(jié)果由管理辦公室負(fù)責(zé)錄入 承包商資源庫，公司在使用承包商資源庫內(nèi)因無年度業(yè)績而未能 進(jìn)行年度評價的承包商前，應(yīng)對其基本條件進(jìn)行審核，結(jié)果滿足 要求時方可使用。第七章 監(jiān)督與責(zé)任第三十五條 已經(jīng)準(zhǔn)入資源庫的承包商，發(fā)現(xiàn)其由于初審、 審查、批準(zhǔn)不嚴(yán)格出現(xiàn)問題時，初審、審查、審批單位應(yīng)立即糾 正，并根據(jù)問題嚴(yán)重程度，按照有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)單位或人員的 責(zé)任。第三十六條 承包商管理人員違反本辦法規(guī)定，有下列情形 之一的，按照公司有關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)處分或組織處理 :（一）未按照規(guī)定程序準(zhǔn)入、選擇、使用、評價承包商的；（二）串通或協(xié)助承包商偽造資料或提供虛假資料的；（三）對承包商疏于管理，造