北京佳訊飛鴻電氣股份有限公司信息披露管理制度

1、北京佳訊飛鴻電氣股份信息披露管理制度目 錄第一章 總 則3第二章 公司信息披露的基本原則3第三章 信息披露的內(nèi)容4第一節(jié) 招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)4第二節(jié) 定期報(bào)告5第三節(jié) 臨時(shí)報(bào)告6第四章 信息披露的程序及管理8第五章 信息披露的義務(wù)與責(zé)任11第六章 信息披露方式14第七章 信息保密14第八章 其他16第九章 附 則16第一章 總 則第一條 為規(guī)范北京佳訊飛鴻電氣股份（以下簡(jiǎn)稱“公司”）及與公司相關(guān)的其他信息披露義務(wù)人的信息披露行為，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，促進(jìn)公司依法規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱“公司法”）、中華人民共和國(guó)

2、證券法、上市公司信息披露管理辦法（以下簡(jiǎn)稱“管理辦法”）、深圳證券交易所股票上市規(guī)則（以下簡(jiǎn)稱“股票上市規(guī)則”）等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和北京佳訊飛鴻電氣股份章程（以下簡(jiǎn)稱“公司章程”）的規(guī)定，制定本制度。第二條 本制度所稱信息披露是指將可能對(duì)公司證券及證券衍生品種價(jià)格產(chǎn)生重大影響而投資者尚未得知的重大信息，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，通過(guò)規(guī)定的媒體，以規(guī)定的方式向社會(huì)公眾公布的行為。第三條 公司證券事務(wù)部負(fù)責(zé)公司信息披露，為公司信息披露的常設(shè)機(jī)構(gòu)。第四條 本制度對(duì)公司、公司股東、全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人以及公司各部門(mén)及相關(guān)人員等相關(guān)信息披露義務(wù)人具有約束力。第二章 公司信息披露的基本原

3、則第五條 信息披露是公司的持續(xù)性責(zé)任，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)管理辦法、股票上市規(guī)則等法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。第六條 公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露信息。第七條 公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第八條 公司及其他信息披露義務(wù)人依法披露信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)將公告文稿和相關(guān)備查文件第一時(shí)間報(bào)送證券交易所登記，并在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）指定的媒體發(fā)布。公司發(fā)布的公告文稿應(yīng)當(dāng)使用事實(shí)描述性語(yǔ)言，保證其內(nèi)容簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂，突出事件實(shí)質(zhì)，不得含有任何宣傳、廣告、恭維或者詆毀等性質(zhì)的詞句。第

4、九條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。第十條 在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開(kāi)或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。第十一條 公司發(fā)生的或與之相關(guān)的事件沒(méi)有達(dá)到本制度規(guī)定的披露標(biāo)準(zhǔn)，或者本制度沒(méi)有具體規(guī)定，但證券交易所或者公司董事會(huì)認(rèn)為該事件對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)制度規(guī)定及時(shí)披露相關(guān)信息。第三章 信息披露的內(nèi)容第一節(jié) 招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)第十二條 公司編制招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。凡是對(duì)投資者做出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)在招股說(shuō)明書(shū)中披

5、露。公開(kāi)發(fā)行證券的申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，公司應(yīng)當(dāng)在證券發(fā)行前公告招股說(shuō)明書(shū)。第十三條 證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后至發(fā)行結(jié)束前，發(fā)生重要事項(xiàng)的，公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面說(shuō)明，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意后，修改招股說(shuō)明書(shū)或者作相應(yīng)的補(bǔ)充公告。第十四條 申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定編制上市公告書(shū)，并經(jīng)證券交易所審核同意后公告。第十五條 公司在招股說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)中引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)或者報(bào)告時(shí)，相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件內(nèi)容一致，確保引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)不會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo)。第十六條 公司債券募集說(shuō)明書(shū)適用本制度第十三條至第十六條關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。

6、第十七條 公司在非公開(kāi)發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)依法披露發(fā)行情況報(bào)告書(shū)。第二節(jié) 定期報(bào)告第十八條 公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。公司依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告格式及編制規(guī)則，編制定期報(bào)告。第十九條 年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：（一）公司基本情況；（二）主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)；（三）公司股票、債券發(fā)行及變動(dòng)情況，報(bào)告期末股票、債券總額、股東總數(shù)，公司前10大股東持股情況；（四）持股5%以上股東、控股股東及實(shí)際控制人情況；（五）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職情況、持股變動(dòng)情況、年度報(bào)酬情況；（六）董事會(huì)報(bào)告；（七）管理層討論與分析；（八）報(bào)告期內(nèi)重大事件及對(duì)公司

7、的影響；（九）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告全文；（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。第二十條 中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：（一）公司基本情況；（二）主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)；（三）公司股票、債券發(fā)行及變動(dòng)情況、股東總數(shù)、公司前10大股東持股情況，控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變化的情況；（四）管理層討論與分析；（五）報(bào)告期內(nèi)重大訴訟、仲裁等重大事件及對(duì)公司的影響；（六）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。第二十一條 季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：（一）公司基本情況；（二）主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。第二十二條 公司預(yù)計(jì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告。第二

8、十三條 定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績(jī)傳聞且公司證券及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。第二十四條 定期報(bào)告中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)針對(duì)該審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)作出專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明。第三節(jié) 臨時(shí)報(bào)告第二十五條 發(fā)生可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。前款所稱重大事件包括：（一）公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；（二）公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；（三）公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；（

9、四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；（七）公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)；（八）持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；（九）公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者被宣告無(wú)效；（十一）公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違

10、紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（十二）新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響；（十三）董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議；（十四）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；（十五）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；（十六）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；（十七）對(duì)外提供重大擔(dān)保；（十八）獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；（十九）變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；（二十）因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有

11、關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；（二十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所所規(guī)定的其他情形。第二十六條 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露進(jìn)展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。第二十七條 公司證券及其衍生品種交易被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者證券交易所認(rèn)定為異常交易的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解造成證券及其衍生品種交易異常波動(dòng)的影響因素，并及時(shí)披露。第二十八條 涉及公司的收購(gòu)、合并、分立、發(fā)行股份、回購(gòu)股份等行為導(dǎo)致公司股本總額、股東、實(shí)際控制人等發(fā)生重大變化的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法履行報(bào)告、公告義務(wù)，披露權(quán)益變動(dòng)情況。第二十九條 公司在不

12、涉及敏感財(cái)務(wù)信息、商業(yè)秘密的基礎(chǔ)上，可以主動(dòng)、及時(shí)地披露對(duì)股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生較大影響的信息，包括公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)理念、公司與利益相關(guān)者的關(guān)系等方面。第四章 信息披露的程序及管理第三十條 董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，負(fù)責(zé)辦理公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)配合董事會(huì)秘書(shū)信息披露相關(guān)工作，并為董事會(huì)秘書(shū)和證券事務(wù)部履行職責(zé)提供工作便利。 第三十一條 除監(jiān)事會(huì)公告外，公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的形式發(fā)布。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員非經(jīng)董事會(huì)書(shū)面授權(quán)，不得對(duì)外發(fā)布公司未披露信息。第三十二條 重大信息報(bào)告、流

13、轉(zhuǎn)、審核、披露程序：（一） 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員獲悉重大信息應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間報(bào)告董事長(zhǎng)并同時(shí)通知董事會(huì)秘書(shū)；（二） 董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)立即向董事會(huì)報(bào)告并督促董事會(huì)秘書(shū)做好相關(guān)信息披露工作；（三） 公司各部門(mén)和下屬公司負(fù)責(zé)人獲悉與本部門(mén)、下屬公司相關(guān)的重大信息應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間向董事會(huì)秘書(shū)報(bào)告；（四） 對(duì)外簽署的涉及重大信息的合同、意向書(shū)、備忘錄等文件在簽署前應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)秘書(shū)報(bào)告，并經(jīng)董事會(huì)秘書(shū)確認(rèn)；因特殊情況不能事前確認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)文件簽署后立即報(bào)送董事會(huì)秘書(shū)和證券事務(wù)部；（五） 董事會(huì)秘書(shū)評(píng)估、審核相關(guān)材料，認(rèn)為確需盡快履行信息披露義務(wù)的，應(yīng)立即組織證券事務(wù)部起草信息披露文件初稿交董事長(zhǎng)審定；需履行審批

14、程序的，盡快提交董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)審批；（六） 董事會(huì)秘書(shū)將審定或?qū)徟男畔⑴段募峤蛔C券交易所審核，并在審核通過(guò)后在指定媒體上公開(kāi)披露；（七） 董事會(huì)秘書(shū)將信息披露公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送北京證監(jiān)局，并置備于公司住所供社會(huì)公眾查閱。前述報(bào)告應(yīng)以書(shū)面、 、電子郵件、口頭等形式進(jìn)行報(bào)告，但董事會(huì)秘書(shū)認(rèn)為有必要時(shí)，報(bào)告人應(yīng)提供書(shū)面形式的報(bào)告及相關(guān)材料，包括但不限于與該等信息相關(guān)的協(xié)議或合同、政府批文、法律、法規(guī)、法院判決及情況介紹等。報(bào)告人應(yīng)對(duì)提交材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。上述事項(xiàng)發(fā)生重大進(jìn)展或變化的，相關(guān)人員應(yīng)及時(shí)報(bào)告董事長(zhǎng)或董事會(huì)秘書(shū)，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)及時(shí)做好相關(guān)信息披露工作。第

15、三十三條 定期報(bào)告的草擬、審核、通報(bào)、披露程序：（一）報(bào)告期結(jié)束后，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)等相關(guān)人員及時(shí)編制定期報(bào)告草案，提請(qǐng)董事會(huì)審議；（二）董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)送達(dá)董事審閱；（三）董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議審議定期報(bào)告；（四）監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)審核董事會(huì)編制的定期報(bào)告；（五）董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)組織定期報(bào)告的披露工作。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)積極關(guān)注定期報(bào)告的編制、審議和披露進(jìn)展情況，出現(xiàn)可能影響定期報(bào)告按期披露的情形應(yīng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告。定期報(bào)告披露前，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)將定期報(bào)告文稿通報(bào)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。第三十四條 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無(wú)法保證或者存在

16、異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見(jiàn)，并予以披露。第三十五條 臨時(shí)公告的草擬、審核、通報(bào)、披露程序：（一）由證券事務(wù)部負(fù)責(zé)草擬，董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)審核；（二）涉及收購(gòu)、出售資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易、公司合并分立等重大事項(xiàng)的，按公司章程及相關(guān)規(guī)定，分別提請(qǐng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)審批； （三）臨時(shí)公告應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。第三十六條 董事會(huì)秘書(shū)接到證券監(jiān)管部門(mén)的質(zhì)詢或查詢后，應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司董事長(zhǎng)，并與涉及的相關(guān)部門(mén)（公司）聯(lián)系、核實(shí)后，如實(shí)向證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。如有必要，由董事會(huì)秘書(shū)組織證券事務(wù)部起草相關(guān)文件，提交董事長(zhǎng)審定后，向證券監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行回復(fù)。第三十七條 公司內(nèi)部刊物、內(nèi)部通訊及對(duì)外宣傳文

17、件的初稿應(yīng)交董事會(huì)秘書(shū)審核后方可定稿、發(fā)布，防止在上述宣傳性文件中泄漏公司未經(jīng)披露的重大信息。第三十八條 公司及其他信息披露義務(wù)人對(duì)于涉及信息事項(xiàng)是否需要披露有疑問(wèn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)秘書(shū)或通過(guò)董事會(huì)秘書(shū)向證券交易所咨詢。公司不能確定有關(guān)事件是否必須及時(shí)披露的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告證券交易所，由證券交易所審核后決定披露的時(shí)間和方式。公司公開(kāi)披露的信息必須在第一時(shí)間報(bào)送證券交易所。第五章 信息披露的義務(wù)與責(zé)任第三十九條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，關(guān)注信息披露文件的編制情況，保證定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告在規(guī)定期限內(nèi)披露，配合公司及其他信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)。第四十條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人

18、員、持股5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)送公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)明。第四十一條 公司各部門(mén)、各下屬公司負(fù)責(zé)人是履行本機(jī)構(gòu)信息報(bào)告義務(wù)的第一責(zé)任人。第四十二條 公司的股東或?qū)嶋H控制人的義務(wù)與責(zé)任：（一）公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求公司向其提供內(nèi)幕信息；（二）當(dāng)發(fā)生以下事件時(shí)，公司股東或?qū)嶋H控制人應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書(shū)，并配合公司履行信息披露義務(wù)：1、持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；2、法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)

19、、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；3、擬對(duì)公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向公司董事會(huì)做出書(shū)面報(bào)告，并配合公司及時(shí)、準(zhǔn)確地將相關(guān)信息進(jìn)行公告。（三）當(dāng)持股5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人發(fā)生關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，交易各方不得通過(guò)隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)；（四）通過(guò)接受委托或者信托等方式持有本公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托人情況告知公司董事會(huì)，配合公司履行信息披露義務(wù)。第

20、四十三條 董事會(huì)秘書(shū)的義務(wù)與責(zé)任：（一）董事會(huì)秘書(shū)是公司信息披露的具體執(zhí)行人，是與證券交易所的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和遞交證券交易所要求的文件，組織完成監(jiān)管機(jī)構(gòu)布置的任務(wù)；（二）負(fù)責(zé)信息的保密工作，制訂保密措施。內(nèi)幕信息泄露時(shí)，及時(shí)采取補(bǔ)救措施加以解釋和澄清，并報(bào)告證券交易所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)；（三）董事會(huì)秘書(shū)經(jīng)董事會(huì)授權(quán)組織和協(xié)調(diào)信息披露事務(wù)，包括建立信息披露管理制度和重大信息的內(nèi)容報(bào)告制度，明確公司相關(guān)人員的信息披露職責(zé)及保密責(zé)任；匯集公司應(yīng)予披露的信息并向董事會(huì)報(bào)告；負(fù)責(zé)與投資者的聯(lián)系；持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況； （四）董事會(huì)秘書(shū)有權(quán)參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和

21、高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，有權(quán)了解公司財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件；公司應(yīng)為董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)提供便利條件，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)配合董事會(huì)秘書(shū)在財(cái)務(wù)信息披露方面的相關(guān)工作；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的其他職責(zé)。第四十四條 董事的義務(wù)與責(zé)任：（一）公司董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任；（二）公司董事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動(dòng)調(diào)查、獲取決策所需要的資料。第四十五條 董事長(zhǎng)除承擔(dān)本制度第四十四條所對(duì)應(yīng)的董事的義

22、務(wù)與責(zé)任外，還負(fù)有以下義務(wù)與責(zé)任：（一）負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議審議定期報(bào)告；（二）在接到公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員關(guān)于重大事件的報(bào)告后，立即向董事會(huì)報(bào)告，并敦促董事會(huì)秘書(shū)組織臨時(shí)報(bào)告的披露工作；（三）與公司總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)共同對(duì)臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任；（四）與公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人共同對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。第四十六條 監(jiān)事的義務(wù)與責(zé)任：（一）監(jiān)事會(huì)全體成員必須保證所提供披露的文件材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)

23、任；（二）監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員履行信息披露職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督；關(guān)注公司信息披露情況，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查并提出處理建議；（三）監(jiān)事會(huì)對(duì)公司定期報(bào)告出具書(shū)面審核意見(jiàn)；（四）監(jiān)事會(huì)對(duì)涉及檢查公司的財(cái)務(wù)及對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者章程的行為進(jìn)行對(duì)外披露時(shí)，應(yīng)提前通知董事會(huì)；（五）當(dāng)監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)或國(guó)家有關(guān)主管機(jī)關(guān)報(bào)告董事、高級(jí)管理人員損害公司利益的行為時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知董事會(huì)，并提供相關(guān)資料。第四十七條 其他高級(jí)管理人員的義務(wù)與責(zé)任：（一）總經(jīng)理與公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書(shū)共同對(duì)臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)

24、任；（二）總經(jīng)理與公司董事長(zhǎng)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人共同對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任；（三）有責(zé)任和義務(wù)答復(fù)董事會(huì)關(guān)于涉及公司定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及公司其他情況的詢問(wèn)，以及董事會(huì)代表股東、監(jiān)管機(jī)構(gòu)做出的質(zhì)詢，提供有關(guān)資料，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（四）及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或財(cái)務(wù)方面的重大事件、已披露的事件的進(jìn)展或變化情況及其他相關(guān)信息。第六章 信息披露方式第四十八條 公司應(yīng)保證公眾和信息使用者能夠通過(guò)經(jīng)濟(jì)、便捷的方式（如互聯(lián)網(wǎng)）獲得信息。第四十九條 證券時(shí)報(bào)、中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券日?qǐng)?bào)和證券交易所指定網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（）為公司指定信息披露媒體，所有需披露的信息均通過(guò)上述

25、媒體公告。第五十條 公司也可通過(guò)其他媒體、內(nèi)部網(wǎng)站、刊物等發(fā)布信息，但刊載時(shí)間不得早于指定報(bào)紙和網(wǎng)站，且不得以此代替正式公告。第七章 信息保密第五十一條 公司信息披露的義務(wù)人和因工作關(guān)系接觸到相關(guān)信息的信息知情人，對(duì)其知曉的公司擬公開(kāi)披露的信息負(fù)有保密義務(wù)，在公司未將該等信息公開(kāi)披露前，不得擅自以任何形式對(duì)外披露，亦不得配合他人操縱公司證券及其衍生品種的交易價(jià)格。信息知情人指涉及信息披露事項(xiàng)的所有當(dāng)事人，包括但不限于公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；公司各部門(mén)以及各分公司、子公司的負(fù)責(zé)人；為公司提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)；其他負(fù)有信息披露義務(wù)的人。第五十二條 公司及與公司相關(guān)的信息披露義務(wù)人應(yīng)采取必要的措

26、施，在信息公開(kāi)披露之前，將信息知情人控制在最小范圍之內(nèi)。第五十三條 當(dāng)有關(guān)尚未披露的信息難以保密，或者已經(jīng)泄露，或者公司證券及證券衍生品種價(jià)格已經(jīng)明顯發(fā)生異常波動(dòng)時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即將該信息予以披露。第五十四條 公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)為公司提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的保密管理，并及時(shí)與其簽訂保密協(xié)議，以防止公司信息泄露。第五十五條 公司應(yīng)規(guī)范媒體活動(dòng)的管理，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他人員在接受新聞媒體采訪、錄制專(zhuān)題節(jié)目、參加新聞發(fā)布會(huì)、發(fā)布新聞稿件等媒體活動(dòng)時(shí)，應(yīng)遵守公司信息披露管理規(guī)定，不得泄露公司尚未公開(kāi)的信息；涉及公司已公開(kāi)披露的信息，應(yīng)統(tǒng)一以有關(guān)公告內(nèi)容為準(zhǔn)。第五十六條 公司通過(guò)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演、接受投資者調(diào)研等形式就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事件與任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行溝通的，不得提供內(nèi)幕信息。第五十七條 公司擬披露的信息存在不確定性，屬于臨時(shí)性商業(yè)秘密或者證券交易所認(rèn)可的其他情形，及時(shí)披露可能損害公司利益或者誤導(dǎo)投資者，并且符合以下條件的，應(yīng)向證券交易所申報(bào)暫緩披露，說(shuō)明暫緩披露的理由和期限：（一）擬披露的信息尚未泄露；（二）有關(guān)內(nèi)部人士已書(shū)面承諾保密；（三）公司證