2020年中國鐵建合規(guī)性培訓(高級課程試題及答案)

1、最新 Word歡迎 下載 可修改高級課程試題1、合規(guī)管理的基本原則為獨立性原則、及時性原則、適用性原則、全面性原則和系統(tǒng)性原則。2、第三方盡職調查實施細則適用于各單位對擬合作金額超過人民幣50萬元的第三方的盡職調查。3、采購合規(guī)管理實施細則適用于各單位超過人民幣 50萬元以上金額的采購合規(guī)管理。4、合同合規(guī)管理應貫穿合同管理的全過程.包括合同訂立、履行、變更、終止等過程中的合規(guī)管理和監(jiān)督。5、各單位所有現(xiàn)金支付均經 至少兩位員工審批（發(fā)起現(xiàn)金支付的當事人除外），并定期就現(xiàn)金支付進行匯總 報告。6、各單位應當嚴格控制提供、接受紀念品的次數(shù)，一般情況下，每年向同一人員或機構提供紀念品不得超過4次。

2、每年接受同一人員或機構的紀念品不得超過 2次.7、各單位人員因公出差原則上不接受任何人員或機構提供的差旅接待，確因某種原因接受第三方接待的，應當在出差結束后7_日內，按照業(yè)務招待審批（備案）表進行備案。8、合規(guī)系指各單位及其員工的經營管理行為符合有關法律法規(guī)、國際條約、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則、商業(yè)慣例、 道德規(guī)范、各單位章程及規(guī)章制度等要求。AV9、各單位合規(guī)官和高風險崗位員工必須定期進行合規(guī)培訓。AV10、員工在日常經營行為中力爭達到最高道德標準，并滿足堅持誠信合規(guī)、維護公平競爭、防止腐敗賄賂、禁 止內幕交易、回避利益沖突、保守商業(yè)秘密等方面的合規(guī)要求。A義11、舉報人身份、舉報內容及后續(xù)調查人

3、、證人、調查情況嚴格保密。AV12、欺詐行為系指任何作為或不作為，包括失實陳述，即明知或不顧實情誤導，或企圖誤導一方以獲得財務或 其它利益或者避免義務。A，13、投標合規(guī)管理實施細則僅適用于各單位及其員工在境外開展的經營投標活動。旦工14、投標合規(guī)管理應遵循公正、客觀、獨立的原則。政15、任何部門或個人發(fā)現(xiàn)不合規(guī)行為后應立即向本單位合規(guī)主管部門報告。AV16、在與第三方合作前，業(yè)務部門應對其進行盡職調查，以評估其履約能力以及在履約過程中能否遵守相關法 律法規(guī)、股份公司合規(guī)行為準則等合規(guī)制度。也17、第三方合規(guī)風險為第一級別的，各單位原則上不得與該第三方合作，除非特殊情況或在已采取了適當措施Aa

4、/減輕影響的情況下，且獲得股份公司首席合規(guī)官和分管該業(yè)務的副總裁或以上職級領導批準。18、參與采購活動的員工應遵守公司保密規(guī)定，嚴格保守商業(yè)秘密，維護公司利益。AV19、參與采購活動的人員可要求或允許投標方在投標截止期后修改投標文件，或在投標完成后要求折扣。EIX20、變更、補充或解除合同無需經本單位合規(guī)主管部門事先審核。EIX21、各單位合規(guī)主管部門應定期審查本單位的合同合規(guī)管理文件材料，確保本細則流程有效、可靠。A/22、現(xiàn)金支付合規(guī)管理實施細則所稱現(xiàn)金支付是指以現(xiàn)金或現(xiàn)金等價物形式進行的支付，包括匿名、不可追溯的預裝信用卡、禮品卡、油卡、支票或匯票。 A且23、若業(yè)務所在地的銀行、金融機

5、構業(yè)務開展存在局限性，則允許使用現(xiàn)金購買當?shù)仨椖吭O備材料、 辦公用品, 以及支付當?shù)貑T工工資、融通費等。 BX24、各單位員工在業(yè)務招待中必須嚴格執(zhí)行股份公司業(yè)務招待管理制度。BX25、所有的捐贈和贊助都應該公開，但法律要求保密的除外。也26、對于有關社會機構、團體的攤派性捐贈，各單位應依法拒絕。政27、員工可以所在單位名義提供政治性捐贈。BX28、合規(guī)官管理實施細則適用于各單位對合規(guī)官的選任及管理。首席合規(guī)官的相關規(guī)定適用合規(guī)管理工作總則。N29、股份公司下屬單位任命的合規(guī)官應向上級合規(guī)主管部門備案。政30、合規(guī)官的選拔、職級、晉升依照各單位現(xiàn)行有效的人事制度執(zhí)行。A，親愛的用戶：1、只要朝

6、著一個方向努力，一切都會變得得心應手。20.6.206.20.202008:1008:10:50Jun-2008:10春火春哽回曾貝新桃換舊將F夜那桃花盛卿的地方，在3、有勇氣承擔命運這才是英雄好漢。08:106.20.202008:106.20.202008:1008:10:506.20.202008:106.20.2020這醉41芳g用世。愿你嚏濟像簪臾T單陽光，心情像桃5、閱讀使人充實，會談使人敏捷，寫作使人精確。Saturday, June 20, 2020June 20Saturday, June 20, 20206/20/2020花卒最嚷而最趣咖爾的閱讀言8時10 分 8 時 10 分 20-Jun-206.20.20207、自知之明是最難得的知識。20.6.2020