2020年中國(guó)鐵建合規(guī)性培訓(xùn)(高級(jí)課程試題及答案)

1、最新 Word歡迎 下載 可修改高級(jí)課程試題1、合規(guī)管理的基本原則為獨(dú)立性原則、及時(shí)性原則、適用性原則、全面性原則和系統(tǒng)性原則。2、第三方盡職調(diào)查實(shí)施細(xì)則適用于各單位對(duì)擬合作金額超過(guò)人民幣50萬(wàn)元的第三方的盡職調(diào)查。3、采購(gòu)合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則適用于各單位超過(guò)人民幣 50萬(wàn)元以上金額的采購(gòu)合規(guī)管理。4、合同合規(guī)管理應(yīng)貫穿合同管理的全過(guò)程.包括合同訂立、履行、變更、終止等過(guò)程中的合規(guī)管理和監(jiān)督。5、各單位所有現(xiàn)金支付均經(jīng) 至少兩位員工審批（發(fā)起現(xiàn)金支付的當(dāng)事人除外），并定期就現(xiàn)金支付進(jìn)行匯總 報(bào)告。6、各單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制提供、接受紀(jì)念品的次數(shù)，一般情況下，每年向同一人員或機(jī)構(gòu)提供紀(jì)念品不得超過(guò)4次。

2、每年接受同一人員或機(jī)構(gòu)的紀(jì)念品不得超過(guò) 2次.7、各單位人員因公出差原則上不接受任何人員或機(jī)構(gòu)提供的差旅接待，確因某種原因接受第三方接待的，應(yīng)當(dāng)在出差結(jié)束后7_日內(nèi)，按照業(yè)務(wù)招待審批（備案）表進(jìn)行備案。8、合規(guī)系指各單位及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為符合有關(guān)法律法規(guī)、國(guó)際條約、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則、商業(yè)慣例、 道德規(guī)范、各單位章程及規(guī)章制度等要求。AV9、各單位合規(guī)官和高風(fēng)險(xiǎn)崗位員工必須定期進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。AV10、員工在日常經(jīng)營(yíng)行為中力爭(zhēng)達(dá)到最高道德標(biāo)準(zhǔn)，并滿足堅(jiān)持誠(chéng)信合規(guī)、維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)、防止腐敗賄賂、禁 止內(nèi)幕交易、回避利益沖突、保守商業(yè)秘密等方面的合規(guī)要求。A義11、舉報(bào)人身份、舉報(bào)內(nèi)容及后續(xù)調(diào)查人

3、、證人、調(diào)查情況嚴(yán)格保密。AV12、欺詐行為系指任何作為或不作為，包括失實(shí)陳述，即明知或不顧實(shí)情誤導(dǎo)，或企圖誤導(dǎo)一方以獲得財(cái)務(wù)或 其它利益或者避免義務(wù)。A，13、投標(biāo)合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則僅適用于各單位及其員工在境外開展的經(jīng)營(yíng)投標(biāo)活動(dòng)。旦工14、投標(biāo)合規(guī)管理應(yīng)遵循公正、客觀、獨(dú)立的原則。政15、任何部門或個(gè)人發(fā)現(xiàn)不合規(guī)行為后應(yīng)立即向本單位合規(guī)主管部門報(bào)告。AV16、在與第三方合作前，業(yè)務(wù)部門應(yīng)對(duì)其進(jìn)行盡職調(diào)查，以評(píng)估其履約能力以及在履約過(guò)程中能否遵守相關(guān)法 律法規(guī)、股份公司合規(guī)行為準(zhǔn)則等合規(guī)制度。也17、第三方合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為第一級(jí)別的，各單位原則上不得與該第三方合作，除非特殊情況或在已采取了適當(dāng)措施Aa

4、/減輕影響的情況下，且獲得股份公司首席合規(guī)官和分管該業(yè)務(wù)的副總裁或以上職級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。18、參與采購(gòu)活動(dòng)的員工應(yīng)遵守公司保密規(guī)定，嚴(yán)格保守商業(yè)秘密，維護(hù)公司利益。AV19、參與采購(gòu)活動(dòng)的人員可要求或允許投標(biāo)方在投標(biāo)截止期后修改投標(biāo)文件，或在投標(biāo)完成后要求折扣。EIX20、變更、補(bǔ)充或解除合同無(wú)需經(jīng)本單位合規(guī)主管部門事先審核。EIX21、各單位合規(guī)主管部門應(yīng)定期審查本單位的合同合規(guī)管理文件材料，確保本細(xì)則流程有效、可靠。A/22、現(xiàn)金支付合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則所稱現(xiàn)金支付是指以現(xiàn)金或現(xiàn)金等價(jià)物形式進(jìn)行的支付，包括匿名、不可追溯的預(yù)裝信用卡、禮品卡、油卡、支票或匯票。 A且23、若業(yè)務(wù)所在地的銀行、金融機(jī)

5、構(gòu)業(yè)務(wù)開展存在局限性，則允許使用現(xiàn)金購(gòu)買當(dāng)?shù)仨?xiàng)目設(shè)備材料、 辦公用品, 以及支付當(dāng)?shù)貑T工工資、融通費(fèi)等。 BX24、各單位員工在業(yè)務(wù)招待中必須嚴(yán)格執(zhí)行股份公司業(yè)務(wù)招待管理制度。BX25、所有的捐贈(zèng)和贊助都應(yīng)該公開，但法律要求保密的除外。也26、對(duì)于有關(guān)社會(huì)機(jī)構(gòu)、團(tuán)體的攤派性捐贈(zèng)，各單位應(yīng)依法拒絕。政27、員工可以所在單位名義提供政治性捐贈(zèng)。BX28、合規(guī)官管理實(shí)施細(xì)則適用于各單位對(duì)合規(guī)官的選任及管理。首席合規(guī)官的相關(guān)規(guī)定適用合規(guī)管理工作總則。N29、股份公司下屬單位任命的合規(guī)官應(yīng)向上級(jí)合規(guī)主管部門備案。政30、合規(guī)官的選拔、職級(jí)、晉升依照各單位現(xiàn)行有效的人事制度執(zhí)行。A，親愛(ài)的用戶：1、只要朝

6、著一個(gè)方向努力，一切都會(huì)變得得心應(yīng)手。20.6.206.20.202008:1008:10:50Jun-2008:10春火春哽回曾貝新桃換舊將F夜那桃花盛卿的地方，在3、有勇氣承擔(dān)命運(yùn)這才是英雄好漢。08:106.20.202008:106.20.202008:1008:10:506.20.202008:106.20.2020這醉41芳g用世。愿你嚏濟(jì)像簪臾T單陽(yáng)光，心情像桃5、閱讀使人充實(shí)，會(huì)談使人敏捷，寫作使人精確。Saturday, June 20, 2020June 20Saturday, June 20, 20206/20/2020花卒最嚷而最趣咖爾的閱讀言8時(shí)10 分 8 時(shí) 10 分 20-Jun-206.20.20207、自知之明是最難得的知識(shí)。20.6.2020