大型國有集團采購流程和權(quán)限控制

1、【最新資料,Word眼錄可自由編輯！】一：引言1 .定義2 .目的3 .原則4 .組成部分5 .程序6 .備查7 .復審8 .授權(quán)9 .承諾二:供貨商資質(zhì)評估及最終選擇權(quán)限政策三：價格權(quán)限政策1.物料采購價格權(quán)限政策(1)原材料和零部件的采購(2)刀具量具的采購(3)儀器儀表的采購(4)勞防用品及消耗品的采購(5)技措技改項目的采購，包括土建項目的外包和設(shè)備采購(6)零部件加工及工摸具外協(xié)(7)設(shè)備配件的采購2.服務(wù)采購價格權(quán)限政策(1)科研項目的外包(2)試驗項目的外包(3)咨詢服務(wù)(4)保險服務(wù)(5)培訓服務(wù)(6)運輸服務(wù)(7)修理服務(wù)四：合同條款及付款權(quán)限政策1 .合同條款2 .付款條款

2、3 .合同條款(規(guī)格、交貨期、付款條件)變更4 .索賠5 .法律顧問或法律代理協(xié)議6 .付款前審批五：其他六：附件附件1:權(quán)限政策審批的范圍附件2:權(quán)限政策審批程序附件3:權(quán)限政策審批單一：引言1定義（1）采購采購指物料采購和服務(wù)采購及其他一切對外付款的采購商務(wù)活動，至少包括以下采購商務(wù)活動a物料采購（ 1）原材料和零部件的采購（ 2）刀具量具的采購（ 3）儀器儀表的采購（ 4）勞防用品及消耗品的采購（ 5）技措技改項目的采購，包括土建項目的外包及設(shè)備的采購（ 6）零部件加工及工摸具外協(xié)（ 7）設(shè)備配件的采購b服務(wù)采購（ 1）科研項目外包服務(wù)（ 2）試驗項目（ 3）咨詢服務(wù)（ 4）保險服務(wù)（

3、5）培訓服務(wù)（ 6）運輸服務(wù)（ 7）修理服務(wù)（2）管理層審批級別管理層審批級別1:企業(yè)部門經(jīng)理管理層審批級別2:企業(yè)分管總經(jīng)理管理層審批級別3:企業(yè)總經(jīng)理或集團物資采購部部長管理層審批級別4:集團分管副總裁或總裁2. 目的（ 1）為某大型國有集團及下屬各企業(yè)開展采購業(yè)務(wù)明確職責和責任及防范潛在風險提供一個基礎(chǔ)（ 2）明確并確保相關(guān)管理層對合同條款的審查和審批（ 3）使某大型國有集團及下屬各企業(yè)的采購活動在有序和受控的環(huán)境下進行（ 4）保證物料采購和服務(wù)采購在數(shù)量、質(zhì)量和交貨期方面滿足本集團及下屬各企業(yè)的具體需求及獲得合理的、具有競爭力的價格和服務(wù)（ 5）授權(quán)第一線經(jīng)理為保證材料需求和保證項目進

4、度對供應(yīng)商的信息作出快速的響應(yīng)3. 原則（1） 本權(quán)限政策是根據(jù)合資合同的原則制訂（2） 集團各企業(yè)所有的供貨商將從一份具有能夠按質(zhì)量、數(shù)量、交貨期和有競爭力的價格、經(jīng)質(zhì)保部及工程部審核合格、集團物資采購部批準的的供貨商名錄中挑選。一切采購活動必須遵循書面報價、貨比三家、財務(wù)部核價(按財務(wù)部核價工作單辦理)的原則，以保證充分的競爭。供貨商的挑選應(yīng)以公平、遵循商業(yè)道德行為的方式進行。與非合格供貨商名錄中的供貨商進行任何采購商務(wù)交易前必須獲得集團物資采購部的批準（3） 本集團各企業(yè)將僅與直接供貨商進行交易，而不是通過中間商，除非通過中間商對本集團各企業(yè)有利，或本集團各企業(yè)不可能直接與直接供貨商進行

5、交易.通過中間商進行任何商務(wù)交易必須事先經(jīng)集團物資采購部批準（4） 采購一般應(yīng)使用書面訂單。2000元以下的量小、金額低的或現(xiàn)貨采購在得到企業(yè)分管總經(jīng)理的批準后可在無書面訂單的情況下進行采購活動。書面訂單應(yīng)按集團的標準條款和條件,至少規(guī)定供貨范圍和規(guī)格、價格、交貨期、質(zhì)保、付款和其他適當?shù)臈l款和條件.(5)采購合同的條款和條件與標準條款和條件發(fā)生任何變化或偏離時，必須經(jīng)企業(yè)分管總經(jīng)理最終批準(6)各企業(yè)必須嚴格按與供貨商之間的合同規(guī)定、在完滿完成工作開出最終驗收單并收到有效發(fā)票和經(jīng)有關(guān)主管批準后方可后向供貨商付款(7)一切采購活動應(yīng)在與供貨商平等、互惠互利和遵循商業(yè)道德行為的基礎(chǔ)上進行(8)權(quán)

6、限政策審批的范圍見附件14. 組成部分本權(quán)限政策有以下三部分組成(1) 供貨商資質(zhì)評估及最終選擇權(quán)限政策(2) 價格權(quán)限政策(3) 合同條款及付款權(quán)限政策.5. 程序(1)附件2表示LOA程序的流程圖(2) 本權(quán)限政策描述了需評估的物料采購合同和服務(wù)采購合同所必須的審批規(guī)定。權(quán)限審批的申請必須以規(guī)定書面形式(見附件3)遞交企業(yè)部門經(jīng)理及分管總經(jīng)理審批，并需附有供貨商書面報價資料、談判結(jié)果、申請人分析意見及意向、財務(wù)部核價意見。簽訂合同前，無論是年度經(jīng)營計劃的一部分、或是經(jīng)有關(guān)管理部門批準的業(yè)務(wù)計劃、或是一次性的采購申請，必須預先按權(quán)限政策規(guī)定獲得企業(yè)部門經(jīng)理及分管總經(jīng)理的批準(3) 在審批過程

7、中，對交易有不同意見的均需以書面表達其觀點，然后遞交上一級管理層審批，集團分管副總裁或總裁具有最終決定權(quán)6備查采購部門必須保存所有權(quán)限政策審批的書面記錄備查7復審本權(quán)限政策每年復審一次，有關(guān)修改需報集團最高管理層，經(jīng)集團分管總裁批準后生效.8 .授權(quán)審批經(jīng)理因故不能簽署按權(quán)限政策要求需其簽署的權(quán)限政策文件時，應(yīng)授權(quán)其下屬代理行使其職權(quán)，但這并不能排除他按權(quán)限政策規(guī)定的相關(guān)責任9 .承諾各部門的經(jīng)理必須簽署指定的權(quán)限政策文件。從事采購的部門及簽署LOA文件的各級經(jīng)理認定他們簽署的權(quán)限政策文件是符合本權(quán)限政策規(guī)定的，并獨立承擔責任。二：供貨商資質(zhì)評估及最終選擇權(quán)限政策選擇供貨商應(yīng)在合格分承包商名錄

8、中選擇多家合格供貨商以“貨比三家”擇優(yōu)選取或以招（議）標公平競爭的方式進行。新增供貨商必須按本集團YBJT.CG（制）006“供方的選擇、評價和重新評價管理規(guī)定”進行評審合格后方可記入合格分承包供貨商名錄，與非合格供貨商名錄中的供貨商進行采購商務(wù)交易的最終審批是集團物資采購部。每年集團物資采購部要求各企業(yè)組織一次由質(zhì)保部、采購部、制造部、及相關(guān)部門對供貨商進行重新評審，編制新一年的合格供貨商名錄，報集團物資采購部批準。對供應(yīng)商應(yīng)建立關(guān)于質(zhì)量、交貨期、價格等方面的檔案。質(zhì)量檔案由企業(yè)質(zhì)保部建立，交貨期及價格檔案由各企業(yè)采購部建立。供貨商最終選擇權(quán)限政策管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級

9、別3管理層審批級別4從合格供貨商名錄中貨比三家選取供最終貨商采購部提出供應(yīng)商候選單位名單，部門經(jīng)理簽字同意企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字批準從/、在合格供貨商名錄中貨比三家選取供貨商采購部提出供貨商候選單位名單，部門經(jīng)理簽字同意，企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字同意集團物資采購部部長審核批準三：價格權(quán)限政策1 .物料采購價格權(quán)限政策A.原材料和零部件的采購每年至少一次由財務(wù)部和采購部共同制訂下一年度的原材料和零部件采購基價，報企業(yè)分管總經(jīng)理批準后實施，同時報集團物資采購部備案。原材料和零部件的采購價格應(yīng)按以下權(quán)限政策審批，經(jīng)批準后由采購部采購合同金額（人民幣）管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審

10、批級別4基價以內(nèi)合同總價三10萬元人民幣企業(yè)采購部經(jīng)理簽字批準10萬元合同總價020萬元企業(yè)采購部經(jīng)理簽字企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字批準合同總價20萬元企業(yè)采購部經(jīng)理簽字企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字批準企業(yè)總經(jīng)理批準，集團備案基價以外偏差基價3%,合同總價三5萬元財務(wù)部核價，采購部經(jīng)理及申請部門經(jīng)理簽字企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字批準5萬元合同總價010萬元財務(wù)部核價，采購部經(jīng)理及申請部門經(jīng)理簽字企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字同意企業(yè)總經(jīng)理批準合同總價10萬元財務(wù)部核價，采購部經(jīng)理及申請部門經(jīng)理簽字企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字同意企業(yè)總經(jīng)理批準，集團備案基價3%基價5%合同總價三10萬元人民幣財務(wù)部核價，采購部經(jīng)理及申請部門經(jīng)理簽字

11、企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字同意企業(yè)總經(jīng)理批準，集團備案合同總價10萬元財務(wù)部核價，采購部經(jīng)理及申請部門經(jīng)理簽字企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字同意企業(yè)總經(jīng)理批準，集團審核偏差基價5%財務(wù)部核價，采購部經(jīng)理及申請部門經(jīng)理簽字企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字同意企業(yè)總經(jīng)理，集團采購部審核集團分管副總裁批準無基價合同總價三2萬元財務(wù)部核價，采購部經(jīng)理及申請部門經(jīng)理簽字2萬元合同總價三5萬元財務(wù)部核價，采購部經(jīng)理及申請部門經(jīng)理簽字企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字批準合同總價5萬元財務(wù)部核價，采購部經(jīng)理及申請部門經(jīng)理簽字企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字同意企業(yè)總經(jīng)理批準，集團備案B.刀具量具的采購每年一次由質(zhì)保部會同工藝科、制造部、采購部對供貨商進行評估，

12、按"供貨商資質(zhì)評估及最終選擇權(quán)限政策”的規(guī)定編制合格供貨商名錄.每年財務(wù)部會同采購部制定下一年刀具量具的基價，報企業(yè)分管副總經(jīng)理批準后實施。刀具量具的采購價格應(yīng)按以下權(quán)限政策審批，經(jīng)批準后由采購部采購合同金額（人民幣）管理層審批級別1管理層審批級別1管理層審批級別3管理層審批級別4基價以內(nèi)合同金額05萬元企業(yè)采購部經(jīng)理簽字批準5萬元合同金額10萬元企業(yè)采購部經(jīng)理簽字同息企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字批準合同金額10萬元企業(yè)采購部經(jīng)理簽字同息企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字同意企業(yè)總經(jīng)理批準基價以外基價3%,合同金額5萬元采購部經(jīng)理批準，財務(wù)部核價基價3%褊差0基價5%,5萬元合同金額010萬元采購部經(jīng)理簽

13、字，財務(wù)部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字批準>基價5%,合同金額10萬元采購部經(jīng)理簽字，財務(wù)部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字同意企業(yè)總經(jīng)理批準無基價合同金額02萬元采購部經(jīng)理批準，財務(wù)部核價2萬元合同金額5萬元采購部經(jīng)理簽字，財務(wù)部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字批準合同金額5萬元采購部經(jīng)理簽字，財務(wù)部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字同意企業(yè)總經(jīng)理批準C.儀器儀表的采購儀器儀表的采購由申請部門經(jīng)分管領(lǐng)導同意后，按以下權(quán)限政策審批，經(jīng)批準后由采購部采購合同金額（人民幣）管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4合同金額<5萬元采購部經(jīng)理簽字，財務(wù)部核價企業(yè)分管總經(jīng)理簽字批準合同金額>

14、5萬元采購部經(jīng)理簽字，財務(wù)部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字同意企業(yè)總經(jīng)理批準D.勞防用品及消耗品的采購勞防用品及消耗品的采購應(yīng)按以下權(quán)限政策審批，經(jīng)批準后由采購部采購合同金額（人民幣）管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4合同金額<5萬元采購部經(jīng)理簽字，財務(wù)部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字批準合同金額>5萬元采購部經(jīng)理簽字，財務(wù)部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字同意企業(yè)總經(jīng)理批準E.技措技改項目的采購，包括基建項目外協(xié)及設(shè)備采購技措技改項目的采購應(yīng)按以下權(quán)限政策審批，經(jīng)批準后由采購部采購，重大項目（人民幣80萬元或美元10萬元以上）由總經(jīng)理會議決定組織專業(yè)部門采購合同金額（人

15、民幣）管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4金額05萬元采購部經(jīng)理簽字，財務(wù)部核價5萬元<金額<10萬元采購部經(jīng)理簽字，財務(wù)部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字同意金額>10萬元采購部經(jīng)理簽字，財務(wù)部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字同意企業(yè)總經(jīng)理批準重大項目金額>80萬元（或大于10力美兀）專業(yè)部門負責人簽字，財務(wù)部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字同意企業(yè)總經(jīng)理簽字同意集團分管副總裁或總裁批準F.零部件加工及工摸具外協(xié)零部件加工及工摸具的外協(xié)只有在公司確實無技術(shù)能力或生產(chǎn)負荷不允許及內(nèi)部加工成本大于外協(xié)的情況下才可進行。每次外協(xié)必須從合格供貨商名錄中選取。采購部會同申請

16、部門必須提供三方書面報價、恰談結(jié)果及意向，報相關(guān)經(jīng)理審批零部件加工及工摸具的外協(xié)應(yīng)按以下權(quán)限政策審批，經(jīng)批準后由采購部實施合同金額（人民幣）管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4合同金額2萬元采購部經(jīng)理批準，財務(wù)部核價2萬元合同金額10萬元采購部經(jīng)理簽字，財務(wù)部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字批準合同金額10萬元采購部經(jīng)理簽字，財務(wù)部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字同意企業(yè)總經(jīng)理批準G.設(shè)備配件采購設(shè)備配件按以下權(quán)限政策審批，經(jīng)批準后由采購部實施合同金額（人民幣）管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4金額01萬元采購部經(jīng)理批準，財務(wù)部核價1萬元金額05萬元采

17、購部經(jīng)理簽字，財務(wù)部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字批準金額5萬元采購部經(jīng)理簽字，財務(wù)部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字同意企業(yè)總經(jīng)理批準2.服務(wù)采購A.科研項項目的外包服務(wù)已立項的科研項項目的外包服務(wù)應(yīng)按以下權(quán)限政策審批?？蒲许楉椖康耐獍?jīng)批準后由企業(yè)總經(jīng)理決定相關(guān)部門實施合同金額（人民幣）管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4金額01萬元實施部門經(jīng)理簽字，財務(wù)部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字批準金額1萬元實施部門經(jīng)理簽字，財務(wù)部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字同意企業(yè)總經(jīng)理批準B.試驗項目外包服務(wù)試驗項目外包服務(wù)應(yīng)按以下權(quán)限政策審批，經(jīng)批準后由企業(yè)總經(jīng)理決定相關(guān)部門實施。合同金額（人民幣）管理

18、層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4金額01萬元實施部門經(jīng)理簽字，財務(wù)部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字批準金額1萬元實施部門經(jīng)理簽字，財務(wù)部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字同意企業(yè)總經(jīng)理批準C.咨詢服務(wù)咨詢服務(wù)項目應(yīng)按以下權(quán)限政策審批，經(jīng)批準后由企業(yè)總經(jīng)理決定相關(guān)部門實施合同金額（人民幣）管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4金額1萬元實施部門經(jīng)理簽字，財務(wù)部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字批準金額1萬元實施部門經(jīng)理簽字，財務(wù)部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字同意企業(yè)總經(jīng)理批準D.保險服務(wù)保險服務(wù)項目應(yīng)按以下權(quán)限政策審批，經(jīng)批準后由財務(wù)部實施合同金額（人民幣）管理層審批級別

19、1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4保險服務(wù)財務(wù)部經(jīng)理簽字企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字同意企業(yè)總經(jīng)理批準E.培訓服務(wù)培訓服務(wù)項目應(yīng)按以下權(quán)限政策審批，經(jīng)批準后由人力資源部實施合同金額（人民幣）管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4金額1萬元人力資源部經(jīng)理簽字企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字批準金額1萬元人力資源部經(jīng)理簽字企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字同意企業(yè)總經(jīng)理批準(4)運輸服務(wù)運輸服務(wù)項目應(yīng)根據(jù)集團合格運輸單位范圍內(nèi)，按以下權(quán)限政策審批，經(jīng)批準后由采購部實施，產(chǎn)品運輸部門協(xié)助合同金額(人民幣)管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4金額02萬元采購部經(jīng)理批

20、準，財務(wù)部核價2萬元金額5萬元采購部經(jīng)理簽字，財務(wù)部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字批準金額5萬元采購部經(jīng)理簽字，財務(wù)部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字同意企業(yè)總經(jīng)理批準(5)修理服務(wù)此處修理服務(wù)指空調(diào)、復印機及辦公設(shè)備的修理服務(wù)。修理服務(wù)原則上應(yīng)委托設(shè)備制造商的維修服務(wù)部進行修理。實施部門應(yīng)對能夠定點修理的項目尋找定點修理服務(wù)單位，提出建議，經(jīng)批準后作為定點修理服務(wù)單位。修理服務(wù)按以下權(quán)限政策審批，經(jīng)批準后由實施部門實施合同金額(人民幣)管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4定點修理服務(wù)單位金額02000元實施部門經(jīng)理批準，財務(wù)部核價金額2000元實施部門經(jīng)理簽字，財務(wù)部核價企業(yè)分

21、管副總經(jīng)理簽字批準非定點服務(wù)單位金額02000元實施部門經(jīng)理簽字，財務(wù)部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字批準金額2000元實施部門經(jīng)理簽字，財務(wù)部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字同意企業(yè)總經(jīng)理批準四：合同條款及付款權(quán)限政策1.付款條件所有合同條款的付款條件最多不得超過2/7/1,即預付款（如有）最多不得超過合同金額的20%交貨后或項目完成后支付合同金額的70%合同金額的10咐質(zhì)保金。服務(wù)合同的質(zhì)保金在最終驗收合格后支付，物料采購合同的質(zhì)保金在質(zhì)保期滿后支付，質(zhì)保期不低于六個月管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4比2/7/1不利的付款條款企業(yè)總經(jīng)理批準2.合同條款（規(guī)格、交貨期、付款條件）的變更3.如合同條款，如規(guī)格、交貨期、付款條件等發(fā)生變化時，需按以下程序?qū)徍贤瑮l款的變化管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4規(guī)格發(fā)生變化原簽訂合同部門和原采購申請部門經(jīng)理簽字交貨期發(fā)生變化原簽訂合同部門和原采購申請部門經(jīng)理簽字企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字批準付款條件發(fā)生變化原簽訂合同部門經(jīng)理及財務(wù)部簽字企業(yè)分管副總經(jīng)理簽字同意企業(yè)總經(jīng)理批準4.索賠在采購活動中無論任何原因引起的或可能引起的實際的和潛在的索賠（無論對公司有利或不利）均必須盡快報告企業(yè)總經(jīng)理。管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4索賠原簽訂合同部門經(jīng)理、責任部門及財務(wù)部