問責(zé)管理辦法(試行)

1、問責(zé)制實施管理辦法（試行）第一條為了嚴(yán)格管理，加強責(zé)任管理體制，建立“履職盡責(zé)、務(wù)實高效、獎罰分明”的管理機制 , 堅決減少和杜絕各類職務(wù)失職、職務(wù)犯罪行為，特制定本管理辦法。第二條本辦法所稱問責(zé)制， 是指對公司各工作崗位人員在完成工作指標(biāo)、經(jīng)濟合同、安全生產(chǎn)、銷售服務(wù)、行政人事管理工作及日常行為規(guī)范中的工作職責(zé)范圍內(nèi)由于故意或者過失， 不履行或不正確履行部門職責(zé)，以致影響工作秩序和工作效率 , 貽誤工作或者損害公司和其他部門（同事）的合法權(quán)益, 造成不良影響和后果的行為，進行內(nèi)部監(jiān)督和責(zé)任追究的制度。上述所稱不履行職責(zé)，包括拒絕、放棄、推諉、不完全履行職責(zé)等情形；不正確履行職責(zé)，包括違反法律

2、法規(guī)強制性規(guī)定、無合法依據(jù)以及不依照規(guī)定程序、規(guī)定權(quán)限和規(guī)定時限履行職責(zé)等情形。第三條責(zé)任問責(zé)依據(jù)： 公司所制定的工作指標(biāo)、 規(guī)章制度、 部門職責(zé)、崗位職責(zé)、工作指引、工作計劃、辦公例會會議紀(jì)要、專題會會議紀(jì)要及國家和地方相關(guān)法律法規(guī)等。第四條責(zé)任問責(zé)范圍：公司所有決策、研發(fā)、采購、生產(chǎn)、品管、質(zhì)量、物流、倉儲、銷售、營管、財務(wù)、信息技術(shù)服務(wù)、工程、行政、人事、培訓(xùn)、審計、監(jiān)察等管理工作及保障服務(wù)活動。第五條責(zé)任問責(zé)對象：公司各工作崗位人員。第六條問責(zé)處罰的原則：（一）制度面前人人平等原則；（二）責(zé)任與權(quán)利對等原則；（三）誰主管誰負責(zé)原則；（四）實事求是、客觀、公平、公正、公開原則；（五 ）

3、堅持問責(zé)與改進相結(jié)合、懲戒與教育相結(jié)合的原則。第七條在對責(zé)任問責(zé)對象追究責(zé)任時， 必須堅持 “責(zé)任原因未查明不放過、責(zé)任人未處理不放過、整改措施未落實不放過、 有關(guān)人員未受到教育不放過" 的原則 , 對在經(jīng)營管理過程中造成或可能造成事故或損失的 , 都要嚴(yán)肅追究相應(yīng)責(zé)任 .第八條責(zé)任問責(zé)的形式：1、責(zé)令書面檢查或限期整改；2、通報批評；3、經(jīng)濟處罰（ 包括：罰款、扣除部分或全部績效獎金、一次性部分或全額賠償； 因重大過失或故意造成公司或他人損失的， 依法代扣工資用于償付損失）；4、行政處分（包括：警告、記過、降薪、撤職、留用察看、辭退等）5、法律法規(guī)規(guī)定的其他方式。追究時應(yīng)根據(jù)責(zé)任人

4、的過錯程度及造成的后果， 確定某一問責(zé)形式，可單項適用，也可多項合并適用。第九條職責(zé)劃分 :） 根據(jù)公司現(xiàn)行組織架構(gòu) , 公司副總裁對公司工作負總責(zé)；（ 二）公司各中心及事業(yè)部總經(jīng)理或副總經(jīng)理對直接分管工作負主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；（三） 各部門總監(jiān)、 基地總經(jīng)理對本部門、 本基地工作負總責(zé)；各部門經(jīng)理、各基地生產(chǎn)廠長、主管對分管工作負主要責(zé)任；（四）各工作崗位人員對本崗位工作負直接責(zé)任。第十條公司成立問責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組, 實施對公司問責(zé)制的管理運行。組長：副總裁副組長：總經(jīng)理、副總經(jīng)理；組員：公司各部門總監(jiān)、基地總經(jīng)理.第十一條問責(zé)執(zhí)行部門由公司審計部牽頭，公司各中心、部門、基地配合。第十二條.問公司任何部

5、門和個人均有權(quán)向問責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組或?qū)徲嫴颗e報被 問責(zé)人故意或者過失、不履行職責(zé)或者不正確履行職責(zé)的情況責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組或?qū)徲嫴亢瞬榇_認后 , 按本制度規(guī)定提出責(zé)任問責(zé)處理意見和方案，再進行問責(zé)。第十三條有下列情況之一, 應(yīng)進行責(zé)任追究：（一）未按公司制度及崗位職責(zé)或工作流程的規(guī)定實施工作，導(dǎo)致工作未按時按要求完成的；（ 二）未按工作計劃、公司會議安排完成相應(yīng)工作，導(dǎo)致工作嚴(yán)重延誤的 ;（ 三）決策嚴(yán)重失誤，造成重大損失或者惡劣影響的；（四）因工作失職，致使所轄工作范疇內(nèi)發(fā)生特別重大事故、事件，或者在較短時間內(nèi)連續(xù)發(fā)生重大事故、事件，造成重大損失或者惡劣影響的；（ 五）因工作監(jiān)督管理不力，致使分管工作范疇

6、內(nèi)發(fā)生特別重大事故、事件，或者在較短時間內(nèi)連續(xù)發(fā)生重大事故、事件, 造成重大損失或者惡劣影響的；（ 六） 在工作中濫用職權(quán) , 強令、 授意實施違紀(jì)行為或違法行為， 或者不作為，引發(fā)群體性事件或者其他重大事件的；（七）違反選拔任用規(guī)定，導(dǎo)致用人失察、失誤，造成惡劣影響的；（ 八 ） 在合同（協(xié)議、合約等） 簽訂和履行過程中，因玩忽職守、泄漏或竊取公司（商業(yè)、技術(shù)） 機密等原因，導(dǎo)致產(chǎn)生經(jīng)濟合同糾紛或造成公司經(jīng)濟損失、不良影響的；（九） 違反國家法律法規(guī)或公司制度規(guī)定等， 給公司造成損失或不良影響的 ;（ 十 ） 對工作或突發(fā)事故處置不力 , 導(dǎo)致事態(tài)惡化，造成惡劣影響的；（十一）未完成年度經(jīng)濟

7、指標(biāo)、工作目標(biāo)的；（十二） 其他給公司造成重大損失或者惡劣影響等失職、 瀆職行為。第十四條責(zé)任問責(zé)程度界定：（一 ） 直接或間接損失在 10 萬元及以上的； 挪用、 侵占公司財物價值 2 萬元以上；故意或過失將公司秘密泄露、提供給他人的；對工作或突發(fā)事故處置不力被媒體曝光的 ; 安全事故造成死亡或重傷 1 人以上的 ; 質(zhì)量或安全事故導(dǎo)致政府監(jiān)管部門介入的；工作中濫用職權(quán) , 引發(fā)重大事件的；為“重大級”，分級及責(zé)任區(qū)分由副 總裁審批。（二）直接或間接損失在5 萬元及以上、 10 萬元以下的；決策嚴(yán)重失誤造成重大損失或者惡劣影響的 ; 因工作失職造成重大損失或者惡劣影響的 ; 對工作或突發(fā)事故

8、處置不力導(dǎo)致事態(tài)惡化，造成惡劣影響的； 安全事故造成重傷1 人的； 安全或質(zhì)量事故被內(nèi)部認定為管理責(zé)任事故的；違反公司流程造成公司損失的 ; 違反選拔任用規(guī)定， 造成惡劣影響的； 其他給公司造成重大損失或者惡劣影響等失職行為；為“重要級", 分級及責(zé)任區(qū)分由副總裁審批。（三） 直接與間接損失在5 萬元以下的； 本職工作遭到投訴的未按公司制度或崗位職責(zé)或會議安排或工作流程的規(guī)定實施工作，導(dǎo)致工作未按時按要求完成的 , 嚴(yán)重影響后續(xù)工作的；決策失誤但未造成重大損失或惡劣影響的； 因工作失職但未造成重大損失或者惡劣影響的； 工作中出現(xiàn)其他差錯， 未及時彌補的；安全事故未造成傷亡的；在各項管

9、理考核、考察工作中弄虛作假; 違反公司其他規(guī)章制度但未造成嚴(yán)重影響的；為“普通級”，分級及責(zé)任區(qū)分由總裁辦審批.第十五條責(zé)任部門、責(zé)任人界定：（一） 發(fā)生責(zé)任事故的部門可以是單一部門， 也可以是多個部門；（二）責(zé)任事故發(fā)生的牽頭人、承辦人為主要責(zé)任人；（三）責(zé)任事故發(fā)生過程中的參與、監(jiān)管、簽批人員均為次要責(zé)任人；（四）重大級、重要級事故的責(zé)任劃分由副總裁審批; 普通級事故的責(zé)任劃分由總裁辦審批。第十六條責(zé)任處罰細則：（一） 違反公司規(guī)章制度或崗位職責(zé)或工作流程的規(guī)定實施工作，導(dǎo)致工作未按時按要求完成，計入考核期內(nèi)個人績效考核 , 分別主要責(zé)任人、次要責(zé)任人予以考核扣分處理;（ 二）若未按工作計

10、劃、公司會議安排完成相應(yīng)工作，導(dǎo)致工作嚴(yán)重延誤的，除要求及時采取補救措施完成工作外, 計入個人績效考核，同時責(zé)令書面檢查并通報批評；（三 ） 若不履行工作職責(zé)， 態(tài)度惡劣的除績效考核全部扣分外 ,予以通報批評并處降薪、留用察看，屢教不改，予以辭退；（四）若不正確履行工作職責(zé)的，除口頭批評外，予以績效考核扣分；（五）決策嚴(yán)重失誤，造成重大損失或者惡劣影響的；因工作失職，致使所轄工作范疇內(nèi)發(fā)生特別重大事故、事件， 或者在較短時間內(nèi)連續(xù)發(fā)生重大事故、事件，造成重大損失或者惡劣影響的；因工作監(jiān)督管理不力， 致使分管工作范疇內(nèi)發(fā)生特別重大事故、 事件，或者在較短時間內(nèi)連續(xù)發(fā)生重大事故、事件, 造成重大損

11、失或者惡劣影響的；在工作中濫用職權(quán)， 強令、授意實施違紀(jì)行為或違法行為，或者不作為，引發(fā)群體性事件或者其他重大事件的; 違反人員選拔任用規(guī)定，導(dǎo)致用人失察、失誤，造成惡劣影響的; 在合同（協(xié)議、合約等） 簽訂和履行過程中 , 因玩忽職守、泄漏或竊取企業(yè)（商業(yè)、技術(shù)）機密等原因，導(dǎo)致產(chǎn)生經(jīng)濟合同糾紛或造成公司經(jīng)濟損失、不良影響的 ; 違反國家法律法規(guī)或公司制度規(guī)定等未構(gòu)成犯罪， 給公司造成損失或不良影響的； 對工作或突發(fā)事故處置不力 , 導(dǎo)致事態(tài)惡化， 造成惡劣影響的 ; 其他給公司造成重大損失或者惡劣影響等失職、瀆職行為的按以下事故等級（“重大級”、“重要級”、“普通級” ） 予以對應(yīng)處罰：1

12、、發(fā)生“重大級”事故（1 ）對事故主要責(zé)任人給予降級、撤職直至解除合同的處分;對次要責(zé)任人給予降級、直至撤職處分.2）給公司造成損失的，按直接損失金額的30%對事故責(zé)任人進行處罰：a、主要責(zé)任人為公司高層管理人員的，承擔(dān)處罰金額的80%次要責(zé)任人承擔(dān)20%。b、 主要責(zé)任人為公司中層管理人員的， 承擔(dān)處罰金額的 60 ,次要責(zé)任人（分管領(lǐng)導(dǎo) ） 承擔(dān) 40%.c 、主要責(zé)任人為基層管理人員和員工的，承辦人承擔(dān)50 ，部門直接上級或間接上級承擔(dān)40%，分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)10%.2、發(fā)生“重要級”事故（ 1）事故主要責(zé)任人給予行政記過、降級、直至撤職的處分；對次要責(zé)任人給予行政記過直至降級處分。（ 2）

13、給公司造成損失的，按損失金額的20%對事故責(zé)任人進行處罰：a、 主要責(zé)任人為公司高層管理人員的， 承擔(dān)處罰金額的 80，次要責(zé)任人承擔(dān)20。b、主要責(zé)任人為公司中層管理人員的，承擔(dān)處罰金額的60%,次要責(zé)任人（分管領(lǐng)導(dǎo)）承擔(dān)40%.c 、主要責(zé)任人為基層管理人員和員工的，承辦人承擔(dān) 50 ，部門直接上級或間接上級承擔(dān)40%,分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)10%。3、發(fā)生“普通級”事故( 1)對事故主要責(zé)任人給予行政通報批評直至降級的處分; 對次要責(zé)任人給予書面檢查、行政通報批評處分。(2 )給公司造成損失的，按損失金額的 10對事故責(zé)任人進行處罰 , 各級主要責(zé)任人均承擔(dān)處罰金額的100%。第十七條對事故隱瞞不

14、報、 謊報或拖延不報, 阻礙、 干涉事故調(diào)查處理，故意破壞事故現(xiàn)場, 拒絕接受調(diào)查以及拒絕提供真實情況和資料的按第十六條規(guī)定從重從嚴(yán)查處。第十八條受到責(zé)任問責(zé)的人員， 取消當(dāng)年年度考核評優(yōu)和評選各類先進的資格，并視情況扣發(fā)當(dāng)月或全年績效獎勵工資。第十九條對引咎辭職、責(zé)令辭職的人員，一律不予再錄用 .第二十條所有責(zé)任問責(zé)事件 , 在責(zé)任問責(zé)查處終結(jié)以后，均書面通報各相關(guān)部門及個人.第二十一條審計部須將被責(zé)任問責(zé)人員的有關(guān)責(zé)任問責(zé)材料交人力資源中心歸入其個人檔案。第二十二條問責(zé)程序：（一）違反國家法律規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機關(guān)處理.（二 ） 被問責(zé)人出現(xiàn)過失后，要責(zé)成其作出產(chǎn)生過失的說明及

15、避免今后工作中再發(fā)生過失的計劃和措施, 防范類似問題的再次發(fā)生。（三 ） 被問責(zé)人應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查，提供真實情況，不得以任何方式阻礙、干涉調(diào)查, 也不得以任何形式打擊報復(fù)檢舉、舉報的單位和個人。（ 四）問責(zé)調(diào)查處理實行回避制度。工作人員與問責(zé)對象有血 緣、親戚關(guān)系或其他利害關(guān)系 , 可能影響公正處理的，應(yīng)當(dāng)自行提出回避申請.（5） 公司在作出問責(zé)處理決定之前， 應(yīng)當(dāng)聽取問責(zé)當(dāng)事人的陳述和申辯. 問責(zé)處理應(yīng)當(dāng)制作書面決定送達當(dāng)事人; 處理決定應(yīng)當(dāng)說明錯誤事實、 處理理由和依據(jù)， 并告知當(dāng)事人享有的申訴權(quán)利。（6） 公司宣布問責(zé)決定時， 由問責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組指定人員與問責(zé)當(dāng)事人談話，并將處理決定送達問責(zé)對象。人力資源中心應(yīng)將處理決定存入公司檔案。（7） 問責(zé)當(dāng)事人對問責(zé)處理不服的， 可以自收到 處理決定起 25 日內(nèi)向公司問責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組申請復(fù)核 . 在復(fù)核期間 , 問責(zé)處理決定不停止執(zhí)行；復(fù)核中發(fā)現(xiàn)處理錯誤, 應(yīng)當(dāng)及時糾正。（八 ） 問責(zé)處理應(yīng)同時