某某X公司管理系統權限手冊簿

1、XXX省XXX投資有限公司總部管理權限手冊（試行）第一章總則第一條為科學合理地界定XXX省XXX投資有限公司總部各部門的關鍵 權限，建立規(guī)范的母子公司管理控制體系，促進 XXX集團可持續(xù)發(fā)展，根據 XXX集團的實際情況，制定本手冊。第二條 正文表述中，除非特別聲明，“集團”代表“ XXX省 XXX投資有 限有限公司及控股子公司”，“集團總部”代表“ XXX省 XXX投資有限公司”， “子公司”代表“ XXX省 XXX投資有限公司的子公司”。第三條 本手冊與XXX集團管理規(guī)程相配套，從更細致地層面界定了 XXX 集團各部門及高管的權限劃分。第四條 在編制過程中我們考慮了內部程序與法定程序的結合，

2、一般按 照法定程序需要子公司董事會/執(zhí)行董事核決的相關事項在本手冊中將先通 過集團總部總裁辦公會審議。在實際子公司的相關事項管理過程中，總裁辦 公會審議代表集團內部核決權，審議的最終結果通過子公司董事會/執(zhí)行董事進行法定核決。第五條 本權限手冊內容主要界定集團總部各職能部門及以上職位的權 限，包括集團總部內部事務的權限及對子公司審核核決的權限。權限表列示 了管理活動類別、內容、經辦部門、以及該項管理活動所涉及的部門或職位， 并描述了部門或職位在管理活動中的權限。第六條 權限表權限分類：第七條提案代表編制方案或組織編制方案或建議；第八條 審核代表對提案的內容、方式等進行審查；第九條 審議代表集體

3、審核及研討、建議，以會議的形式進行；第十條核決代表批準；第十一條備案代表知情、監(jiān)督權力。第十二條 本手冊權限主要從投資發(fā)展類、經營管理類、審計監(jiān)察類、 行政管理類、人力資源類、財務管理類和后勤保障類分別界定關鍵事項的權 限。第十三條 關于審核的先后順序請參見相關流程。第十四條 如果權限表所涉及崗位空缺，如無特別授權，則該崗位權限 上移，即由直接上級執(zhí)行該權力。第十五條本手冊是公司管理活動過程中各層級權限分配的重要指導性 文件，是公司流程系統文件制定的基本性文件。手冊一經確定，各部門和下 屬公司必須嚴格按文件執(zhí)行，不得擅自修改權限。在執(zhí)行過程中有問題，應向主管部門提出修訂需求和意見，但文件沒有修

4、改之前一律按現行文件執(zhí) 行。管理過程中需特別授權的，應報請權限部門/職位批準。第十六條 集團總部企業(yè)管理部應根據公司發(fā)展，原則上每年 4月份組 織對本手冊所規(guī)定的權責分配的適用性、有效性做出評價，并根據運行評估 結論適時提出調整修訂方案。手冊確定后在一定階段內應保持相對的穩(wěn)定。第十七條當戰(zhàn)略、組織結構、業(yè)務流程發(fā)生變化時，應及時修訂本手 冊，修訂工作由企業(yè)管理部負責組織，集團企業(yè)管理部負責子公司權限分配 具體調整建議和修訂。第二章權限表第十八條經營管理類內容 編號內容組織/發(fā)起/經 辦部門子公司總 經理集團總部投資發(fā) 展部企業(yè)管 理部副總裁 （財務）副總裁 （投資）總裁辦 公會總裁戰(zhàn)略管理 委

5、員會董事會/董事長1.1集團總部管理 權限手冊修訂企業(yè)管理部提案審核審核審議核決1.2集團發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃制定投資發(fā)展部提案審議審議核決1.3子公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃制疋子公司總經理提案審核審議核決1.4集團年度經營目標的確 定與調整投資發(fā)展部提案審議審議核決1.5集團年度經營計劃制定 與調整企業(yè)管理部提案審核審核核決1.6戰(zhàn)略調整方案投資發(fā)展部提案審議審議核決內容 編號內容組織/發(fā)起/ 經辦部門子公司總 經理集團總部投資發(fā) 展部企業(yè)管 理部副總裁 （財務）副總裁 （投資）總裁辦 公會總裁戰(zhàn)略管理 委員會董事會/董事長1.7月度計劃編制企業(yè)管理部分管領導 審核分管部門分管領導 審核分管部門審議核決1.8

6、子公司年度經營目標的 確定與調整企業(yè)管理部提案審議核決1.9子公司年度經營計劃制定子公司總經 理提案審核審議核決1.10子公司總經理年度經營 目標責任書簽訂企業(yè)管理部提案審議核決1.11總部部門內部制度修改申請部門備案申請部門 分管副總 核決申請部門 分管副總 核決1.12集團（跨部門）制度流程 制定修改制度主管部 門審核審核審核審議核決內容 編號內容組織/發(fā)起/ 經辦部門子公司總 經理集團總部投資發(fā) 展部企業(yè)管理部副總裁 （財務）副總裁 （投資）總裁辦 公會總裁戰(zhàn)略管理 委員會董事會/董事長1.13子公司董事表決意見子公司董事備案核決1.14水電投資方案三岔溝提案備案核決1.15水電建設方案

7、制訂與調 整三岔溝提案備案審議核決第十九條投資發(fā)展類內容 編號內容組織/發(fā) 起/經辦部門子公司總 經理集團總部企業(yè)管理 部投資發(fā)展部財務管理部后勤保障部副總裁 （投資）副總裁 （財務）總裁辦公會投資決策 委員會董事會/董事長2.1集團總部項目投 資方案投資發(fā)展 部備案提案審核審核審核審議審議核決2.2子公司重大項目 投資方案子公司總 經理提案備案審核審核審核審核審議審議核決2.3子公司產權或股 權的變動、轉讓、 劃撥方案投資發(fā)展 部備案審核審核審核核決2.4集團總部固定資 產的購置和處置后勤保障 部審核提案核決2.5集團投資項目內 部立項投資發(fā)展 部提案審核審核核決內容 編號內容組織/發(fā)起/

8、經辦部門子公司總 經理集團總部企業(yè)管理部投資發(fā) 展部財務管 理部后勤保 障部副總裁 （投資）副總裁 （財務）總裁辦 公會投資決策 委員會董事會/董事長2.6投資項目建設方 案外部設計公 司備案審核審核審核審核核決2.7投資項目股權設置投資發(fā)展部備案提案審核審核審核審議核決2.8投資項目團隊組 建方案投資發(fā)展部備案提案審核核決2.9投資項目實施重 大調整方案投資發(fā)展部備案提案審核審核審核審議核決2.10投資項目資本運 作方案投資發(fā)展部備案提案審核審核審核審議核決第二十條審計監(jiān)察類內容 編號內容組織/發(fā)起/ 經辦部門子公司重事會或 執(zhí)行董事集團總部審計監(jiān)察部總裁董事長3.1對集團總部的內部審計（例

9、行/專項）審計監(jiān)察部提案核決備案3.2對子公司的內部審計（例行/專項）審計監(jiān)察部審核提案核決備案3.3對集團總部經營班子的外部審計（例行/專項）董事/監(jiān)事/ 董事會/監(jiān)事 會提起核決3.4對集團總部部門的外部審計（例行 /專項）審計監(jiān)察部提案核決3.5對子公司的外部審計（例行/專項）審計監(jiān)察部提案核決備案第二十一條行政管理類內容 編號內容組織/發(fā)起/ 經辦部門子公 司子公司 總經理集團總部申請人申請部門 經理行政管理 部副總裁 （財務）副總裁（行 政）總裁辦公會總裁4.1集團總部信息的對外公 開披露（提交給政府相 關部門）行政管理部提案按照分 管部門 核決按照分管 部門核決4.2子公司重大災害

10、、重大 事故預案子公司總經 理提案備案審議核決4.3集團總部品牌建設方案行政管理部提案審議核決4.4子公司品牌建設方案子公司提案審核審議核決4.5印章刻制申請部門提案審核審核按照分 管部門 核決按照分管 部門核決4.6印章使用申請申請部門提案審核復核按照分 管部門 核決按照分管 部門核決內容 編號內容組織/發(fā)起/ 經辦部門子公司子公司 總經理集團總部申請人申請部 門經理行政管理 部副總裁 （財務）副總裁（投 資）總裁辦公 會總裁4.7印章借出申請部門提案審核復核按照分 管部門 審核按照分管 部門審核、 行政副總 核決4.8印章銷毀核決行政管理部提案審核核決4.9公文發(fā)文申請部門提案審核審核相關

11、部門 領導會簽核決4.10檔案借閱申請部門提案審核復核按照檔 案涉密 級別核決按照檔案 涉密級別 核決按照檔案 涉密級別 核決4.11大型活動組織方案申請部門提案申請部門 分管副總 審核核決第二十二條人力資源類內容 編號內容組織/發(fā)起/ 經辦部門子公司子公司 總經理集團總部企業(yè)管 理部財務管理部人力資源部副總裁 （人力）副總裁 （投資）總裁辦 公會總裁董事會5.1集團總部年度人力資源 規(guī)劃人力資源部提案審核審核核決5.2子公司年度人力資源規(guī) 劃子公司總經 理提案審核審核核決5.3集團總部總裁、財務負 責人任免董事長提名核決5.4集團總部副總裁任免總裁提案核決5.5集團總部中層人員任免相關副總備

12、案提案（分 管）提案（分 管）核決5.6集團總部基層人員任免各部門經理備案申請部門 分管領導 核決申請部門 分管領導 核決內容 編號內容組織/發(fā)起/ 經辦部門子公司子公司 總經理集團總部企業(yè)管理部財務管 理部人力資源部副總裁 （人力）副總裁 （投資）總裁辦 公會總裁董事會5.7子公司的產權代表委 派、集團外派董事、監(jiān) 事、監(jiān)事會召集人、外派高層經營管理人員總裁備案備案審議提案核決5.8集團總部組織結構的制 定與調整人力資源部提案審核審議核決5.9集團總部的薪酬、考核 制度人力資源部提案審核審議核決5.10集團總部薪酬總額及分 配方案人力資源部提案審核審議核決5.11集團總部年度獎金總額 及分配

13、方案人力資源部提案審核審議核決5.12集團總部總裁和財務負 責人考核方案董事長提案核決5.13集團總部副總裁考核方 案總裁提案審核核決5.14集團總部定崗與定編人力資源部提案審核審議核決內容 編號內容組織/發(fā)起/ 經辦部門子公司子公司 總經理集團總部企業(yè)管理部財務管 理部人力資 源部副總裁 （人力）副總裁 （投資）總裁辦 公會總裁董事會5.15總部員工定新、調新（經 理以下）部門經理提 案審核審核分管 提案最 終核決審核分管 提案5.16總部經理級定薪、調薪副總按照分 管進行提案審核審核核決5.17總部經理以下人員崗位 異動部門經理提 案審核核決5.18總部經理級人員崗位異 動副總按照分 管提

14、案審核審核核決5.19總部經理級以下人員獎 罰部門經理提 案審核核決5.20總部經理級人員獎罰副總按照分 管提案審核審核核決5.21總部經理級以上人員獎 罰總裁備案提案核決內容 編號內容組織/發(fā) 起/經辦 部門子公司子公 司總 經理集團總部企業(yè)管理部財務管 理部人力資 源部副總裁 （人力）副總裁 （投資）總裁辦 公會總裁董事會5.22子公司總經理任免子公司董 事會備案提案核決5.23子公司財務負責人任免財務副總 裁備案提案核決5.24子公司咼層人員（含副總、 總工、總助）的任免子公司總 經理提案備案審核核決5.25子公司中層及骨干人員任 免/異動子公司副 總/總助副總/總 助提案核決備案5.2

15、6子公司獎金分配辦法和發(fā)放方式子公司總 經理提案備案核決5.27子公司咼層人員（含副總、 總工、總助）和財務經理的薪酬方案子公司提案審核核決5.28子公司其他人員的薪酬方 案子公司備案5.29子公司總經理考核方案人力資源 部備案提案審核審議核決內容 編號內容組織/發(fā)起/ 經辦部門子公 司子公司 總經理集團總部企業(yè)管 理部財務管 理部人力資源部副總裁 （人力）副總裁 （投資）總裁辦 公會總裁董事會5.30子公司總經理年終考核企業(yè)管理部提案備案審核審核核決5.31子公司財務經理考核方 案財務管理部審核提案審核核決5.32子公司高層人員（含副 總、總工、總助）考核方 案提案核決審核審核5.33子公司

16、組織結構的確定 和調整子公司總經 理提案審核審核核決5.34子公司定崗和定編子公司提案核決備案5.35子公司經理及骨干人員 以上的培訓規(guī)劃子公司審核審核核決第二十三條財務管理類內容 編號內容組織/發(fā)起/ 經辦部門子公司子公司 總經理集團總部企業(yè)管理 部財務管理 部副總裁 （財務）總裁辦公會預算管理 委員會董事長6.1集團年度預算財務管理部提案審核審議核決6.2集團預算調整財務管理部提案審核審議:核決6.3子公司年度預算子公司財務 部提案審核審核審核核決審議6.4子公司預算調整子公司財務 部提案審核審核審核核決審議內容 編號內容組織/發(fā)起/ 經辦部門子公司子公司 總經理集團總部企業(yè)管理 部財務管

17、理部直接上級/分管副總副總裁（財 務）總裁辦公 會董事長6.5集團會計核算原則 和政策財務管理部提案核決6.6子公司財務制度子公司財務 部提案審核備案審核核決6.7集團月度資金使用計劃財務管理部提案審核審議/核決內容 編號內容組織/發(fā)起/經 辦部門子公 司子公司 總經理集團總部企業(yè)管理部財務管理部直接上級/分管副總副總裁（財務）總裁辦公會董事長6.8子公司月度資金使用計劃子公司財務部提案審核備案審核審核審議/ 核決6.9子公司資金申請劃撥子公司財務部提案審核審核核決6.10籌資計劃財務管理部提案審核核決6.11籌資方案財務管理部提案核決6.12集團總部費用報銷報銷人1萬（含）下核決（直接上 級和分管 副總審核）1萬上核決6.13集團總部借款申請借款人審核/核決權限 在單筆小于2萬，累計小于5萬（直接上 級和分管 副總審核）核決（單筆超 過2萬，累計大于5萬）6.14集團貸款、借款、融 資、擔保、資產質押、 抵押、處置財務管理部提案審核審議核決6.15子公司重大關聯交易子公司總經理提案審核審核審核核決第二十四條 后勤保障及其他類內容 編號內容組織/發(fā)起/ 經辦部門子公司集團總部后勤保障部副總裁（投資）副總裁（后勤）總裁/辦公會7.1集團來訪人員接