技術(shù)溢出文獻(xiàn)綜述

1、我國(guó)加工貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)研究文獻(xiàn)綜述也面摘要：當(dāng)今國(guó)際經(jīng)濟(jì)變化日新月異，加工貿(mào)易在擁有發(fā)展機(jī)遇的同時(shí)， 臨轉(zhuǎn)型升級(jí)的挑戰(zhàn)，迫切需要提升其質(zhì)量與效益。因此，對(duì)加工貿(mào)易的研究，有 利于制定科學(xué)合理的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，有利于促進(jìn)我國(guó)更好的參與國(guó)際分工與貿(mào) 易，有利于我國(guó)充分利用自身比較優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的良性互動(dòng)。關(guān)鍵詞：加工貿(mào)易 技術(shù)溢出A Literature Review of Technology spillover effect of processing trade in ChinaAbstract: With the rapid developme nt of intern at

2、i onal econo mic, the processing trade in the development opportunities at the same time, is also facing the challe nge of tran sformati on and upgrad in g, is urge nt to improve the quality and efficie ncy. Therefore, the research on process ing trade, is to make a scientific and rational strategy

3、of economic development, is conducive to the promotion of our country to better participate in international division of labor and trade, is conducive to China to make full use of its comparative advantage to realize the benign in teractio n of econo mic developme nt and social progress.Key words :

4、process ing trade; tech no logy spilover技術(shù)溢出是指技術(shù)知識(shí)在運(yùn)用和轉(zhuǎn)移過(guò)程中， 其非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的特征導(dǎo)致正外部 經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)， 是發(fā)展中國(guó)家分享發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)技術(shù)成果的重要途徑。 針對(duì)國(guó)際貿(mào)易技術(shù)溢出 的研究可追溯到內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，該理論強(qiáng)調(diào)了國(guó)際技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)一國(guó)技術(shù)進(jìn)步的貢 獻(xiàn)，并把研究開(kāi)發(fā)和國(guó)際貿(mào)易作為實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的主要途徑。范和旺（Van and Wan，1997）對(duì)東亞經(jīng)濟(jì)的研究也表明技術(shù)進(jìn)步、 國(guó)際貿(mào)易和要素積累在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中是相互補(bǔ)充的。 后來(lái)， 眾多學(xué)者分別從進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易兩個(gè)角度對(duì)國(guó)際貿(mào)易的技術(shù)溢出進(jìn)行了不同的考察， 并 各自形

5、成了獨(dú)立的分析框架和研究觀點(diǎn)。例如科和埃爾普曼（Coe and Helpman ， 1995）基于格羅斯曼和埃爾普曼（ Crossman and Helpman， 1991）的“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”理論模型，首次考 察了進(jìn)口貿(mào)易對(duì)國(guó)際技術(shù)溢出和全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響， 發(fā)現(xiàn)貿(mào)易伙伴國(guó)的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng) 通過(guò)進(jìn)口貿(mào)易的方式對(duì)國(guó)內(nèi)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生正面影響。此后的許多文獻(xiàn)對(duì)科和埃爾曼 （Coe and Helpman， 1995）模型從研究方法和研究對(duì)象做了不同程度的補(bǔ)充和完善，結(jié)論 是一致的， 即進(jìn)口貿(mào)易是國(guó)際技術(shù)溢出的一個(gè)重要渠道。 而關(guān)于出口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)的研 究是費(fèi)德?tīng)枺?Feder， 1982）最早進(jìn)

6、行的，他通過(guò)構(gòu)建兩部門(mén)模型，發(fā)現(xiàn)出口部門(mén)存在兩種 技術(shù)溢出機(jī)制： 外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng) （非出口部門(mén)可能得益于模仿出口部門(mén)的成熟管理技術(shù)、 生產(chǎn) 技術(shù)和市場(chǎng)營(yíng)銷戰(zhàn)略， 也可能直接利用為出口部門(mén)提供的基礎(chǔ)設(shè)施，如交通通信等） 與要素生產(chǎn)率差別效應(yīng)（出口部門(mén)有比非出口部門(mén)更高的邊際要素生產(chǎn)率）。萊文和羅（ Levin andRaut， 1997）則進(jìn)一步引入人力資本，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易政策與人力資本水平之間具有高度互補(bǔ)性。其后的不少實(shí)證研究基本以費(fèi)德?tīng)枺?Feder, 1982）或萊文和羅（Levin and Raut , 1997）的 模型為基礎(chǔ)， 采用不同的樣本數(shù)據(jù)和變量考察了出口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)，取得了更加

7、豐富的研究結(jié)論。隨著出口加工區(qū)的興起，加工貿(mào)易作為一種既有出口又有進(jìn)口的特殊貿(mào)易方式變得越 來(lái)越重要。 加工貿(mào)易是否存在技術(shù)溢出效應(yīng)， 這一問(wèn)題也逐漸引起了不少學(xué)者的關(guān)注。 再此 背景下， 本文試圖回顧和分析加工貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)的理論和經(jīng)驗(yàn)研究成果，希望對(duì)進(jìn)一步認(rèn)識(shí)加工貿(mào)易的作用及如何促進(jìn)其發(fā)展提供幫助。加工貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)的理論研究主要集中在回答加工貿(mào)易是否存在技術(shù)溢出效應(yīng)這 一核心問(wèn)題上。若存在，其主要通過(guò)哪些渠道或途徑促進(jìn)東道國(guó)或加工貿(mào)易企業(yè)生產(chǎn)率增 長(zhǎng)？溢出程度受到哪些因素影響？否則，加工貿(mào)易不存在技術(shù)溢出效應(yīng)的原因又是什么？一、加工貿(mào)易是否存在技術(shù)溢出 大量學(xué)者從理論上分析， 認(rèn)為加

8、工貿(mào)易存在技術(shù)溢出效應(yīng)， 通過(guò)發(fā)展加工貿(mào)易可以提供東道 國(guó)技術(shù)水平和經(jīng)營(yíng)水平，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。格（ Ge， 1999）通過(guò)構(gòu)建動(dòng)態(tài)模型，指出加工貿(mào) 易帶來(lái)的技術(shù)學(xué)習(xí)和適應(yīng)效應(yīng)對(duì)一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了深刻影響。 隆國(guó)強(qiáng) （ 2003）通過(guò)考察 中國(guó)加工貿(mào)易十余年的發(fā)展， 認(rèn)為加工貿(mào)易存在著產(chǎn)業(yè)內(nèi)的平行溢出效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)間的垂直溢 出效應(yīng)。漢弗萊和施米茨（ Humphrey and Schmitz ， 2001 ）認(rèn)為在出口加工中，由于發(fā)展中 國(guó)家所處的生產(chǎn)環(huán)節(jié)是鑲嵌在全球價(jià)值鏈的一個(gè)環(huán)節(jié)， 其國(guó)外的上下游客戶為了保證自身的 產(chǎn)品質(zhì)量，也愿意向其提供技術(shù)援助，從而產(chǎn)生溢出效應(yīng)。阿米尼（Amighini ，

9、 2005）則通過(guò)對(duì)中國(guó)辦公設(shè)備、 IT 和通信設(shè)備等行業(yè)加工貿(mào)易的考察，發(fā)現(xiàn)采取要素分工細(xì)化模式的 加工貿(mào)易有利于東道國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展， 并且認(rèn)為在一定程度上， 從事跨國(guó)公司主導(dǎo)的高技術(shù)部 門(mén)的低端環(huán)節(jié)產(chǎn)品生產(chǎn)，有利于東道國(guó)本土企業(yè)生產(chǎn)更為復(fù)雜的技術(shù)密集型產(chǎn)品。張婧（ 2004） ，張幼文（ 2006） ，裴長(zhǎng)洪、彭磊（ 2006）等學(xué)者則從中國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展 現(xiàn)狀出發(fā)，認(rèn)為由于東道國(guó)國(guó)內(nèi)技術(shù)水平落后，政策環(huán)境存在缺陷，而且采取“兩頭在外” 的經(jīng)營(yíng)方式， 其中間投入品主要依靠進(jìn)口， 沒(méi)有實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)替代， 因此加工貿(mào)易的技術(shù)溢出效 應(yīng)并不明顯或不能得到充分發(fā)揮。 宣燁（ 2008）認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家雖然以

10、加工貿(mào)易的方式融入 了新國(guó)際分工體系， 但生產(chǎn)階段普遍處于分工體系的低端， 技術(shù)含量低， 因而加工貿(mào)易對(duì)本 土企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)很弱。此外，一些學(xué)者認(rèn)為加工貿(mào)易無(wú)法促進(jìn)實(shí)質(zhì)性技術(shù)轉(zhuǎn)移。 如哈達(dá)德哈里森 （ Haddad and Harrison ， 1992）認(rèn)為加工貿(mào)易部存在技術(shù)溢出效應(yīng)，或者即使存在也應(yīng)視不同行業(yè)而 定。二、加工貿(mào)易溢出渠道基于上述分析， 可知大多數(shù)相關(guān)研究認(rèn)同加工貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)， 其溢出途徑大致可 以歸納為以下幾種渠道。1、示范效應(yīng)或模仿效應(yīng)。指東道國(guó)的加工企業(yè)通過(guò)學(xué)習(xí)或模仿跨國(guó)公司的先進(jìn)技術(shù)、 產(chǎn)品、管理等經(jīng)驗(yàn)，提高東道國(guó)的技術(shù)水平。2、人力資本的流動(dòng)與培訓(xùn)。跨國(guó)公

11、司對(duì)東道國(guó)員工的培訓(xùn)，會(huì)通過(guò)勞動(dòng)力市場(chǎng)的流動(dòng) 促進(jìn)東道國(guó)的技術(shù)進(jìn)步。 一般認(rèn)為出口加工區(qū)通過(guò)兩種方法實(shí)現(xiàn)人力資本積累， 首先是非熟 練的工人受益于工作培訓(xùn)和“邊干邊學(xué)” ，但由于大部分加工貿(mào)易生產(chǎn)的技術(shù)含量很低，因 此這種積累效果有限；其次是工人掌握工作規(guī)則和流程，如本地工人與外國(guó)客戶建立聯(lián)系， 學(xué)習(xí)新的管理方法、談判技巧和一般的商業(yè)技術(shù)等，這些均可以在較低的基層實(shí)現(xiàn)。3、聯(lián)系效應(yīng)，跨國(guó)公司與當(dāng)?shù)氐墓?yīng)商等上游企業(yè)發(fā)生的是后向聯(lián)系，與銷售商、客 戶等下游企業(yè)發(fā)生的是前向聯(lián)系。 跨國(guó)公司從東道國(guó)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)購(gòu)買原材料、 零部件等中間產(chǎn) 品和服務(wù)時(shí)，可以通過(guò)設(shè)定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、組織管理培訓(xùn)、提供生產(chǎn)設(shè)備、

12、派遣技術(shù)指導(dǎo)和進(jìn)行 研究開(kāi)發(fā)合作等形式，提高上游企業(yè)的技術(shù)水平（趙曉晨， 2006 ）。而加工貿(mào)易企業(yè)為了滿 足跨國(guó)公司的質(zhì)量與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)， 也會(huì)主動(dòng)進(jìn)行技術(shù)上的創(chuàng)新， 改進(jìn)生產(chǎn)工藝， 開(kāi)發(fā)更多種類 的中間產(chǎn)品（李有， 2010）。對(duì)于下游企業(yè)來(lái)說(shuō)，跨國(guó)公司進(jìn)入后可能使他們有機(jī)會(huì)及低廉 的加工獲得技術(shù)含量高、 質(zhì)量好的中間產(chǎn)品， 為其后續(xù)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的技術(shù)升級(jí)創(chuàng)造了條件。 這 樣，不同行業(yè)的內(nèi)外資企業(yè)在前后聯(lián)系下， 成為供應(yīng)鏈上的重要環(huán)節(jié)， 從而有效促進(jìn)了技術(shù) 進(jìn)步。里和貝洛（ Rhee and Belot,1990 ）與世界銀行（ World Bank ，1998）認(rèn)為加工貿(mào)易通 過(guò)后向聯(lián)系對(duì)東道

13、國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)產(chǎn)生催化劑和示范效應(yīng)。李有 （2010）對(duì)加工貿(mào)易的聯(lián)系效應(yīng)產(chǎn)生的機(jī)制進(jìn)行了深入分析， 認(rèn)為跨國(guó)公司的國(guó)內(nèi)采購(gòu)率和本地企業(yè)的國(guó)外采購(gòu)率、 本地企 業(yè)的技術(shù)和人力水平之間、 加工貿(mào)易產(chǎn)品的性質(zhì)與東道國(guó)國(guó)內(nèi)金融發(fā)展水平是影響加工貿(mào)易 聯(lián)系效應(yīng)的主要要素。不過(guò)， 以上三種技術(shù)溢出渠道并不是發(fā)生在同一個(gè)層面的， 其中示范和人力資本培訓(xùn)效 應(yīng)主要發(fā)生在產(chǎn)業(yè)內(nèi)， 是對(duì)當(dāng)?shù)馗?jìng)爭(zhēng)的加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的示范、 刺激與推動(dòng)， 稱為 平行溢出； 而聯(lián)系效應(yīng)主要發(fā)生在產(chǎn)業(yè)間， 是對(duì)當(dāng)?shù)厣舷掠侮P(guān)聯(lián)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步的示范、 援 助與帶動(dòng)，稱為垂直溢出。三、技術(shù)溢出程度的影響因素加工貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)的產(chǎn)生需要依賴于一些可觀條件或影響因素?？瓶疲?Kokko ， 1996）研究發(fā)現(xiàn)， 加工貿(mào)易的技術(shù)溢出程度取決于外商企業(yè)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)之間的技術(shù)差距，只有當(dāng)兩者的技術(shù)水平大致接近時(shí)，才會(huì)產(chǎn)生技術(shù)溢出。隆國(guó)強(qiáng)（ 2003）認(rèn)為加工企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)與母公司的國(guó)籍將對(duì)加工貿(mào)易的技術(shù)外溢效果產(chǎn)生重要影響： 首先是加工企業(yè)的股權(quán)安 排，合資企業(yè)一般比外商獨(dú)資