全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商管理細則教學文稿

1、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商管理細則（試行）（自2013年2月8日起施行）第一章總則第一條為規(guī)范證券公司在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股份轉讓系統(tǒng)”）從事相關業(yè)務，維護市場正常秩序， 保護投資者合法權益，根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉讓系 統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）（以下簡稱業(yè)務規(guī)則”）等相關規(guī)定，制定本細則。第二條證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)開展相關業(yè)務前，應當向全國中小企業(yè)股份轉讓 系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱全國股份轉讓系統(tǒng)公司”）申請備案，成為主辦券商。未經備案的證券公司不得在全國股份轉讓系統(tǒng)開展相關業(yè)務。第三條 主辦券商及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關業(yè)務人員，應當遵守法律法規(guī) 和全國股

2、份轉讓系統(tǒng)相關規(guī)定，勤勉盡責、誠實守信，接受全國股份轉讓系統(tǒng)公司的自律管理。第二章業(yè)務申請第四條 主辦券商可在全國股份轉讓系統(tǒng)從事以下部分或全部業(yè)務：推薦業(yè)務、經紀業(yè) 務、做市業(yè)務，以及全國股份轉讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務。第五條 證券公司申請在全國股份轉讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務應具備下列條件：（一）具備證券承銷與保薦業(yè)務資格；（二）設立推薦業(yè)務專門部門，配備合格專業(yè)人員；（三）建立盡職調查制度、工作底稿制度、內核工作制度、持續(xù)督導制度及其他推薦業(yè) 務管理制度；（四）全國股份轉讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。證券公司的子公司具備證券承銷與保薦業(yè)務資格的，證券公司可以申請從事推薦業(yè)務， 但不得與子公司同時在全

3、國股份轉讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務。第六條 證券公司申請在全國股份轉讓系統(tǒng)從事經紀業(yè)務應具備下列條件:（一）具備證券經紀業(yè)務資格；（二）配備開展經紀業(yè)務必要人員；（三）建立投資者適當性管理工作制度、交易結算管理制度及其他經紀業(yè)務管理制度；（四）具備符合全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求的交易技術系統(tǒng)；（五）全國股份轉讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。第七條 證券公司申請在全國股份轉讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務應具備下列條件：（一）具備證券自營業(yè)務資格；（二）設立做市業(yè)務專門部門，配備開展做市業(yè)務必要人員；（三）建立做市股票報價管理制度、庫存股管理制度、做市風險監(jiān)控制度及其他做市業(yè) 務管理制度；（四）具備符合全國股份轉讓系統(tǒng)公司要

4、求的做市交易技術系統(tǒng)；（五）全國股份轉讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。第八條證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)開展業(yè)務前，應向全國股份轉讓系統(tǒng)公司申請備 案，提交下列文件：（一）申請書；（二）公司設立的批準文件；（三）公司基本情況申報表；（四）經營證券業(yè)務許可證（副本）復印件；（五）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）復印件；（六）申請從事的業(yè)務及業(yè)務實施方案，包括：部門設置、人員配備與分工情況說明， 內部控制體系的說明，主要業(yè)務管理制度，技術系統(tǒng)說明等；（七）最近年度經審計財務報表和凈資本計算表；（八）公司章程；（九）全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求提交的其他文件。證券公司應當按照全國股份轉讓系統(tǒng)公司規(guī)定的方式和要求，提交上

5、述文件。第九條 證券公司申請文件齊備的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司予以受理。全國股份轉讓系統(tǒng)公司同意備案的，自受理之日起十個轉讓日內與證券公司簽訂證券公司參與全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務協(xié)議書（以下簡稱協(xié)議書），向其出具主辦券商業(yè)務備案函（以下簡稱 業(yè)務備案函”），并予以公告。公告后，主辦券商可在公告業(yè)務范圍內開展業(yè)務。第十條 主辦券商應在取得業(yè)務備案函后五個轉讓日內，在全國股份轉讓系統(tǒng)指定信息披露平臺（或www.neeq.cc ）披露公司基本情況、主要業(yè)務人員情況及全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息。主辦券商所披露信息內容發(fā)生變更的，應自變更之日起五個轉讓日內報告全國股份轉讓系統(tǒng)公司并進行更新

6、。第十一條主辦券商名稱發(fā)生變更的，應當辦理名稱變更備案，向全國股份轉讓系統(tǒng)公司提交下列文件：（1） 申請書；（2） 機構名稱變更的批準文件；（三）變更后的經營證券業(yè)務許可證（副本）復印件和 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）復印件；（4） 變更后的公司章程；（5） 原業(yè)務備案函；（六）全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求提交的其他文件。第十二條 主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起五個轉讓日內與主辦券商重新簽訂協(xié)議書，換發(fā)業(yè)務備案函，并予以公告。第十三條 主辦券商申請新增業(yè)務的，應當向全國股份轉讓系統(tǒng)公司提交第八條所列（一）、（四）、（六）項文件及全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求的其

7、他文件。第十四條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務備案的，自受理申請文件之日 起十個轉讓日內與申請主辦券商簽訂補充協(xié)議，出具業(yè)務備案函，并予以公告。第十五條主辦券商申請終止從事全國股份轉讓系統(tǒng)相關業(yè)務或不再具備相關業(yè)務備案 條件的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司終止其從事全國股份轉讓系統(tǒng)相關業(yè)務，書面通知該主辦券商并公告。主辦券商終止從事全國股份轉讓系統(tǒng)相關業(yè)務的，應制定業(yè)務處置方案，做好業(yè)務終止后續(xù)處置工作，并將處置方案、處置情況及時報告全國股份轉讓系統(tǒng)公司。第十六條 主辦券商被中國證監(jiān)會依法指定托管、接管的，托管方或者其他相關機構對 所托管的主辦券商業(yè)務行使經營管理權時，應當確保其遵守全國股

8、份轉讓系統(tǒng)規(guī)定，承擔相關義務。第三章業(yè)務管理第一節(jié)一般規(guī)定第十七條主辦券商開展全國股份轉讓系統(tǒng)相關業(yè)務，應當建立健全合規(guī)管理、內部風 險控制與管理機制，嚴格防范和控制風險。第十八條主辦券商及其業(yè)務人員應當對開展全國股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務中獲取的非公開信 息履行保密義務，不得利用該信息謀取不正當利益。第十九條 主辦券商應當加強業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化業(yè)務人員的勤勉盡 責意識、合規(guī)操作意識、風險控制意識和保密意識。第二十條主辦券商應按全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求在全國股份轉讓系統(tǒng)指定信息披露 平臺披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國股份轉讓系統(tǒng)公司處分等信息。第二十一條主辦券商應當根據(jù)全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求

9、，調查或協(xié)助調查指定事項，并將調查結果及時報告全國股份轉讓系統(tǒng)公司。第二十二條主辦券商應按要求組織相關人員參加全國股份轉讓系統(tǒng)公司舉辦的業(yè)務和 技術培訓。未按規(guī)定參加培訓的， 全國股份轉讓系統(tǒng)公司可暫不受理主辦券商及其相關人員 出具的文件。主辦券商首次推薦公司掛牌前，應接受全國股份轉讓系統(tǒng)公司的業(yè)務培訓。第二十三條主辦券商應當按照全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求建立開展相關業(yè)務所需的技術系統(tǒng)，包括交易系統(tǒng)、 做市報價系統(tǒng)、行情系統(tǒng)和通信系統(tǒng)及其備份系統(tǒng)等，并制定相應 的安全運行管理制度。第二十四條主辦券商應遵守全國股份轉讓系統(tǒng)公司有關轉讓信息管理的規(guī)定，按要求 使用全國股份轉讓系統(tǒng)轉讓信息。未經全國股

10、份轉讓系統(tǒng)公司許可， 主辦券商不得將轉讓信息提供給客戶從事自身股票轉 讓以外的其他活動，不得將轉讓信息提供給客戶以外的其他機構和個人，不得在營業(yè)場所外使用轉讓信息。第二節(jié)推薦業(yè)務第二十五條 主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應與申請掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù) 督導協(xié)議，約定雙方權利和義務，并對申請掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他信息披露義務人進行培訓，使其了解相關法律、法規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權利和義務。第二十六條 主辦券商應對申請掛牌公司進行盡職調查，并在全面、真實、客觀、準確 調查的基礎上出具盡職調查報告。第二十七條 主辦券商應設立內核機構，負責審核股份公司股票掛牌申請，并在審核基 礎上

11、出具內核意見。第二十八條主辦券商應根據(jù)內核意見決定是否推薦股份公司股票掛牌。同意推薦的， 出具推薦報告。主辦券商可以根據(jù)申請掛牌公司委托，組織編制申請文件。第二十九條主辦券商應持續(xù)督導所推薦掛牌公司誠實守信、規(guī)范履行信息披露義務、 完善公司治理機制。主辦券商應配備合格專業(yè)人員，建立健全持續(xù)督導工作制度，勤勉履行審查掛牌公司擬 披露的信息披露文件、對掛牌公司進行現(xiàn)場檢查、發(fā)布風險警示公告等督導職責。第三節(jié)經紀業(yè)務第三十條主辦券商代理投資者買賣掛牌公司股票，應當與投資者簽訂證券買賣委托代 理協(xié)議，并按照全國股份轉讓系統(tǒng)的股票轉讓制度要求接受投資者的買賣委托。第三十一條主辦券商應當按照全國股份轉讓系

12、統(tǒng)公司要求，建立健全投資者適當性管理制度。主辦券商代理投資者買賣掛牌公司股票前，應當充分了解投資者的身份、財務狀況、證券投資經驗等情況，評估投資者的風險承受能力和風險識別能力。主辦券商不得為不符合投資者適當性要求的投資者提供代理買賣服務，全國股份轉讓系統(tǒng)公司另有規(guī)定的除外。第三十二條主辦券商在與投資者簽訂證券買賣委托代理協(xié)議前，應著重向投資者說明投資風險自擔的原則，詳細講解風險揭示書的內容， 要求投資者認真閱讀并簽署風險揭示書。第三十三條主辦券商應利用各種方式告知投資者全國股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則及相關信息，持續(xù)揭示投資風險。第三十四條 主辦券商不得欺騙和誤導投資者，不得利用自身的技術、設備及人員

13、等業(yè) 務優(yōu)勢侵害投資者合法權益。第三十五條主辦券商接受客戶股票買賣委托時，應當查驗客戶股票和資金是否足額，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的除外。第三十六條 主辦券商應設立交易監(jiān)控系統(tǒng)，對自身及客戶轉讓行為進行有效監(jiān)督，防范違規(guī)轉讓行為。第三十七條 主辦券商對客戶的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)應當有完整、準確、詳 實的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務。主辦券商應當采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于二十年。第三十八條主辦券商應當加強證券賬戶管理，不得為他人違法違規(guī)使用證券賬戶進行 股票轉讓提供便利。第三十九條主辦券商應當在營業(yè)場所及時準確地公布轉讓信息，供

14、從事股票轉讓的客 戶使用。主辦券商應當告知客戶不得將轉讓信息用于自身股票轉讓以外的其他活動，并對客戶使用轉讓信息的行為進行有效管理。第四節(jié)做市業(yè)務第四十條 主辦券商開展做市業(yè)務，應通過專用證券賬戶、專用交易單元進行。做市業(yè)務專用證券賬戶應向中國證券登記結算有限責任公司和全國股份轉讓系統(tǒng)公司報備。第四十一條 主辦券商應建立做市資金的管理制度，明確做市資金的審批、調撥、使用 流程，確保做市資金安全。第四十二條 主辦券商應建立做市股票的管理制度，明確做市股票獲取、處置的決策程序、以及庫存股票頭寸管理制度。第四十三條主辦券商應當建立以凈資本為核心的做市業(yè)務規(guī)模監(jiān)控和調整機制，根據(jù)自身財務狀況和中國證監(jiān)

15、會關于證券公司風險監(jiān)控指標規(guī)定等要求，合理確定做市業(yè)務規(guī)模。第四十四條 主辦券商應建立做市業(yè)務內部報告制度，明確業(yè)務運作、風險監(jiān)控、業(yè)務 稽核及其他有關信息的報告路徑和反饋機制。第四十五條 主辦券商應當建立健全做市業(yè)務動態(tài)風險監(jiān)控機制，監(jiān)控做市業(yè)務風險的 動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率。第四十六條 主辦券商開展做市業(yè)務，不得利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢，單獨或者通過合 謀，以串通報價或相互買賣等方式制造異常價格波動，損害投資者利益。第四十七條 主辦券商開展做市業(yè)務，不得干預掛牌公司日常經營，其業(yè)務人員不得在掛牌公司兼職。第四十八條 主辦券商開展做市業(yè)務，對報價和成交數(shù)據(jù)等應有完整、準確、詳實的記錄或者憑

16、證，并采取有效措施妥善保存，保存期限不得少于二十年。第四十九條主辦券商應按全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求報告其做市股票庫存、做市業(yè)務 盈虧及相關風險監(jiān)控指標等信息。第四章日常管理第一節(jié)業(yè)務聯(lián)絡第五十條主辦券商應指定一名公司高級管理人員（以下簡稱指定高管）負責組織、協(xié)調主辦券商與全國股份轉讓系統(tǒng)公司的各項業(yè)務往來，并指定業(yè)務聯(lián)絡人協(xié)助履行相應職責。指定高管及業(yè)務聯(lián)絡人的任職、變更應及時報告全國股份轉讓系統(tǒng)公司。第五十一條指定高管和業(yè)務聯(lián)絡人應履行下列職責：（一）負責報送全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求的文件；（二）組織相關業(yè)務人員按時參加全國股份轉讓系統(tǒng)公司舉辦的培訓；（三）協(xié)調主辦券商與全國股份轉讓系統(tǒng)公司

17、相關技術系統(tǒng)的改造、測試等；（四）及時接收全國股份轉讓系統(tǒng)公司發(fā)送的業(yè)務文件，并予以協(xié)調落實；（五）及時更新全國股份轉讓系統(tǒng)指定信息披露平臺上主辦券商相關信息；（六）督促主辦券商及時履行報告與公告義務；（七）督促主辦券商及時繳納各項費用；（八）全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求履行的其他職責。第五十二條 指定高管與業(yè)務聯(lián)絡人出現(xiàn)下列情形之一的，主辦券商應當自該情形發(fā)生 之日起五個轉讓日內予以更換并報告全國股份轉讓系統(tǒng)公司：（一）指定高管不再分管全國股份轉讓系統(tǒng)相關業(yè)務或不再擔任高級管理人員職務；（二）連續(xù)三個月不能履行職責；（三）在履行職責時出現(xiàn)重大錯誤，產生嚴重后果的；（四）全國股份轉讓系統(tǒng)公司認為不

18、適宜繼續(xù)擔任指定高管或業(yè)務聯(lián)絡人的其他情形。第五十三條 指定高管空缺期間，主辦券商法定代表人應當履行指定高管的職責，直至 主辦券商向全國股份轉讓系統(tǒng)公司報備新的指定高管。第二節(jié)報告與公告第五十四條 主辦券商向全國股份轉讓系統(tǒng)公司報送的信息和資料應當真實、準確、完 整。第五十五條 主辦券商應向全國股份轉讓系統(tǒng)公司履行下列定期報告義務：（一）每年四月三十日前報送上年度經審計財務報表和從事全國股份轉讓系統(tǒng)相關業(yè)務 情況報告;（二）全國股份轉讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他定期報告義務。全國股份轉讓系統(tǒng)公司可根據(jù)需要調整上述報告的報送時間及內容要求。第五十六條 有下列情形之一的，主辦券商應當自該情形發(fā)生之日起五個

19、轉讓日內向全 國股份轉讓系統(tǒng)公司報告：（一）根據(jù)本規(guī)則第八條提交的相關文件所涉事項發(fā)生變更的；（二）公司總部、分支機構發(fā)生證券法第一百二十九條規(guī)定情形的；（三）凈資本等風險控制指標不符合中國證監(jiān)會規(guī)定標準的；（四）全國股份轉讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他事項。第五十七條 主辦券商發(fā)生下列情形的，應當立即向全國股份轉讓系統(tǒng)公司報告，并持 續(xù)報告進展情況：（一）重大業(yè)務風險；（二）進入風險處置；（三）重大技術故障；（四）不可抗力或者意外事件可能影響客戶正常轉讓的；（五）其他影響公司正常經營的重大事件。主辦券商發(fā)生前款第（三）、（四）項異常情況的，應當立即在其營業(yè)場所予以公告。第五十八條 主辦券商出現(xiàn)證券法第一百五十條至第一百五十四條規(guī)定情形的，應當向全國股份轉讓系統(tǒng)公司報告事件產生的原因、中國證監(jiān)會采取的措施、主辦券商整改結果等情況。第五十九條全國股份轉讓系統(tǒng)公司可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求主辦券商對從事全國 股份轉讓系統(tǒng)相關業(yè)務情況進行自查，并提交專項自查報告。第六十條 主辦券商被依法托管或接管的，托管方或接管方應當自中國證監(jiān)會批準托管 或接管方案之日起二個轉讓日內將托管或接管方案等文件報送全國股份轉讓系統(tǒng)公司。第三節(jié)收費第六十一條 主辦券商應按照規(guī)定的收費項目、收費標準與收費方式，按時交納相關費用。第六十二條 主辦券商欠繳全